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伯克利加州大學(xué)經(jīng)濟(jì)系教授 錢穎一／文
中國由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)軌以及在世界經(jīng)濟(jì)中的崛起是一個(gè)歷史性的事件。然而，中國的改革、開放和發(fā)展并不是孤立的，它是當(dāng)今世界范圍內(nèi)經(jīng)濟(jì)體制向市場(chǎng)轉(zhuǎn)軌、經(jīng)濟(jì)全球化和經(jīng)濟(jì)發(fā)展之中的一部分。因此，中國與其他轉(zhuǎn)軌國家和發(fā)展中國家一樣，面臨著很多相似的問題。當(dāng)然，由于歷史、經(jīng)濟(jì)、政治和社會(huì)背景的不同，各國具體經(jīng)歷和路徑會(huì) 表現(xiàn)出不同。這些年來各國在轉(zhuǎn)軌和改革中面臨的共同問題以及采取的類似的和不同的解決辦法，對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)提出了一系列新的課題。我們不難發(fā)現(xiàn)，雖然不少已有的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論適用于改革時(shí)期的中國，但不能一概而論。一些在成熟和常規(guī)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的經(jīng)濟(jì)學(xué)“常識(shí)”在轉(zhuǎn)軌過程中并不成立，有些改革時(shí)期的經(jīng)濟(jì)行為和現(xiàn)象甚至與已有理論的預(yù)測(cè)背道而馳，比如東歐國家在市場(chǎng)自由化后出現(xiàn)的生產(chǎn)大衰退和中國在產(chǎn)權(quán)尚未規(guī)范化前的經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長便是已有經(jīng)濟(jì)理論事先沒有預(yù)料的突出例子。因此，直接套用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)已有理論的結(jié)論很難或不能完全解釋由計(jì)劃向市場(chǎng)的轉(zhuǎn)軌過程中的一些重大問題。這并不奇怪，一來現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)以往的研究對(duì)象偏重于成熟經(jīng)濟(jì)和規(guī)范市場(chǎng)中的經(jīng)濟(jì)問題，二來由計(jì)劃向市場(chǎng)的大規(guī)模的制度轉(zhuǎn)型在歷史上尚屬首次。研究中國經(jīng)濟(jì)改革的方法
什么是研究中國經(jīng)濟(jì)改革的可取的方法呢？首先，研究要瞄準(zhǔn)中國的現(xiàn)實(shí)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家要懂得中國的事情。如果不懂得中國的經(jīng)濟(jì)、政治和社會(huì)環(huán)境條件的歷史和現(xiàn)狀，研究就很容易產(chǎn)生困難：第一，很難識(shí)別和確定改革和發(fā)展中的主要問題和癥結(jié)；第二，不易做出與現(xiàn)實(shí)相符或相近的假定；第三，更難提出既遵照經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本原理又適合中國國情的政策建議。因此，懂得中國的事情是研究中國改革問題的必要條件。但是，僅僅懂得中國的事情是不夠的。方興未艾的轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)學(xué)正是如此來研究包括中國在內(nèi)的轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)中的新現(xiàn)象。伯克利加州大學(xué)的羅蘭(Géｒard Roland)的新書《轉(zhuǎn)軌與經(jīng)濟(jì)學(xué)》概括了在這一領(lǐng)域中到目前為止的主要的理論和實(shí)證的研究成果。事實(shí)上，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)正是在對(duì)新的經(jīng)濟(jì)問題的探索中發(fā)展的。前面論及的公司金融學(xué)、政治經(jīng)濟(jì)學(xué)、信息經(jīng)濟(jì)學(xué)和行為經(jīng)濟(jì)學(xué)是這樣，轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)學(xué)也是這樣。
運(yùn)用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)分析中國經(jīng)濟(jì)改革過程中的經(jīng)濟(jì)行為和現(xiàn)象為什么有用且必要呢？最根本的原因是中國經(jīng)濟(jì)改革的方向是建立與國際經(jīng)濟(jì)接軌的現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。而現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心內(nèi)容正是研究現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行。因此，它給我們提供了一個(gè)有關(guān)現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的參照系，使我們?cè)诜治鲋袊蚴袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌問題時(shí)能夠站在這一參照系的高度來觀察貌似紛亂無序的現(xiàn)象。有了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)提供的這一參照系，我們就可以把中國的情況在國際范圍內(nèi)放到比較合適的位置上，以便準(zhǔn)確地識(shí)別中國的情況中哪些具有一般性，哪些具有特殊性。否則，無論是對(duì)現(xiàn)實(shí)的分析還是對(duì)政策的建議，我們?cè)谘芯恐袊母飼r(shí)都會(huì)缺乏方向感，喪失大視野。
進(jìn)一步說，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論分析方法和框架適用于研究中國的改革。這可以分別從它的三個(gè)組成部分來看。第一，中國的消費(fèi)者、企業(yè)家、經(jīng)理和政府官員同其他國家的經(jīng)濟(jì)人一樣，在資源、技術(shù)和制度的約束條件下受利益驅(qū)動(dòng)。用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的這一視角看問題，我們可以在分析中國正在經(jīng)歷的復(fù)雜的轉(zhuǎn)軌問題時(shí)，對(duì)人的行為做出一致的和近合實(shí)際的假定；第二，由于中國的改革大趨勢(shì)是納入國際通行的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系，所以，把現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的理論參照系作為研究中國改革問題的理論參照系不僅合適而且必要；第三，在研究的初級(jí)階段，引用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的一些名詞、概念和結(jié)論的確能幫助研究人員擴(kuò)展思路。但是，由于改革是錯(cuò)綜復(fù)雜的過程，任何比較系統(tǒng)、深入、精細(xì)和經(jīng)得起推敲的研究都必須超越概念的解釋和措辭爭(zhēng)論的層次。深入的分析需要借助前人制作的工具，而現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展出來的各種數(shù)學(xué)模型提供了這樣的分析工具。雖然它們本身并不是為研究中國改革而發(fā)明的，但是其中一些模型經(jīng)過適當(dāng)?shù)男薷模紤]進(jìn)中國的歷史和制度因素，是可以被運(yùn)用來分析中國改革中的經(jīng)濟(jì)行為和現(xiàn)象的。分析的有用性和必要性
下面從市場(chǎng)、企業(yè)和政府這三個(gè)不斷深入的改革層面來具體說明運(yùn)用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)分析中國改革的有用性和必要性。第一個(gè)例子是市場(chǎng)作為資源配置機(jī)制的問題，它是改革中“計(jì)劃”與“市場(chǎng)”之爭(zhēng)中的基本問題。現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的一般均衡理論是關(guān)于市場(chǎng)價(jià)格作為資源配置機(jī)制的最基本的理論參照系。這一理論讓我們理解為什么不受管制的價(jià)格反映商品的稀缺程度并在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中起到調(diào)節(jié)供需的作用，以及在什么情況下個(gè)人的自利經(jīng)濟(jì)行為通過沒有政府干預(yù)的市場(chǎng)可以達(dá)到社會(huì)的經(jīng)濟(jì)效率。它對(duì)于以市場(chǎng)取代計(jì)劃，讓市場(chǎng)在資源配置中起作用具有根本的理論意義。無論是評(píng)估以往改革的路徑和目前的改革措施，還是提出新的政策性建議，凡是探討資源配置問題，這一理論都是討論的基礎(chǔ)。我國在50年代中期的改革嘗試，由于缺乏對(duì)市場(chǎng)在資源配置上的作用的認(rèn)知，單純強(qiáng)調(diào)行政性放權(quán)，結(jié)果導(dǎo)致改革嘗試的失敗。到了80年代，一般均衡理論被介紹到中國，市場(chǎng)價(jià)格和市場(chǎng)機(jī)制在資源配置中的核心作用逐漸成為中國經(jīng)濟(jì)改革者們關(guān)注的焦點(diǎn)。但是，即使在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的改革方向已經(jīng)確立之后的今天，各種扭曲價(jià)格、限制競(jìng)爭(zhēng)、抑制市場(chǎng)在資源配置中起作用的政府政策仍然層出不窮。診斷這些政策的后果、提出改進(jìn)的方法，都離不開基于一般均衡理論的分析。這一例子說明了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中那些看上去盡管很抽象和不現(xiàn)實(shí)的理論參照系，在研究中國的改革時(shí)卻具有重要的實(shí)用價(jià)值。
第二個(gè)例子是90年代成為中國深層次改革熱點(diǎn)問題的企業(yè)問題。一般均衡理論是關(guān)于價(jià)格的理論，不是關(guān)于企業(yè)的理論。70年代以來，特別是80年代和90年代，隨著博弈論、信息經(jīng)濟(jì)學(xué)、合同理論的發(fā)展，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)企業(yè)的產(chǎn)權(quán)、所有權(quán)和治理結(jié)構(gòu)問題的研究有了突破。現(xiàn)代的企業(yè)理論以激勵(lì)問題為出發(fā)點(diǎn)展開對(duì)企業(yè)內(nèi)部經(jīng)理層、大小股東和其他利益相關(guān)者之間的利益沖突和調(diào)節(jié)機(jī)制的分析，而基于這一理論的實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)了很多現(xiàn)實(shí)中的公司治理結(jié)構(gòu)的規(guī)律。這些現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中正在蓬勃發(fā)展的理論和實(shí)證結(jié)果以及分析方法在80年代末、90年代被及時(shí)地介紹到中國，對(duì)于研究中國的企業(yè)改革非常有用，至少表現(xiàn)在兩方面。一方面，中國的企業(yè)改革方向是同發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)中的現(xiàn)代公司模式接軌，所以現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)中公司的研究有助于在比較中發(fā)現(xiàn)中國企業(yè)改革中的問題，并提出具有遠(yuǎn)見的政策性建議；另一方面，考慮到轉(zhuǎn)軌中的企業(yè)與成熟市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的企業(yè)在自身特性和所處環(huán)境上的重大差別，而這些差別又不易在短期內(nèi)消除，已有企業(yè)理論中的現(xiàn)成結(jié)論便不可直接套用了。但是其中的分析工具仍然有用，因?yàn)樗鼈冏プ×司哂幸话阈缘钠髽I(yè)問題的本質(zhì)。運(yùn)用這些工具，對(duì)已有的模型做出修改，加入特殊的歷史和制度因素(比如企業(yè)所有者不全是私人，產(chǎn)權(quán)的安全性得不到保障，合同和法律無法被有效率地和公正地執(zhí)行)，就會(huì)得出既符合中國現(xiàn)實(shí)又有分析深度的結(jié)果。這樣就可把對(duì)轉(zhuǎn)軌中的企業(yè)的研究提到一個(gè)新的高度，并對(duì)癥提出符合中國國情的政策性建議。這一例子說明了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中那些關(guān)于成熟市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的研究結(jié)果，對(duì)研究中國的改革或可被直接應(yīng)用，或可被修改和發(fā)展后運(yùn)用。
第三個(gè)例子是轉(zhuǎn)軌過程中政府的行為及對(duì)經(jīng)濟(jì)影響的問題。這是較前兩例(市場(chǎng)和企業(yè))更為深層次的問題，因?yàn)檎男袨閷?duì)市場(chǎng)功能的發(fā)揮和企業(yè)活力的展現(xiàn)都有著基本的(正面或負(fù)面的)影響。不同于前兩例的是，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)政府的經(jīng)濟(jì)行為的研究相對(duì)有限，遠(yuǎn)不如對(duì)市場(chǎng)的資源分配和企業(yè)問題的研究那樣深入和成熟。根本原因是發(fā)達(dá)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)以法治為基礎(chǔ)，政府的任意行為受到法律約束，使得它不易侵犯產(chǎn)權(quán)和限制企業(yè)的自由組建和發(fā)展，而政府的主要經(jīng)濟(jì)職責(zé)是提供公共品，如基礎(chǔ)教育和公共衛(wèi)生服務(wù)。而轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)和發(fā)展中經(jīng)濟(jì)的情況非常不同：通過建立法治來約束政府行為往往需要較長的時(shí)間才能實(shí)現(xiàn)。在完善法治之前，政府的行為，特別是地方政府的行為，對(duì)經(jīng)濟(jì)影響最大和最突出的方面還不在于提供傳統(tǒng)的公共品，而在于政府對(duì)待本地新興非國有企業(yè)的行為是“養(yǎng)雞生蛋”還是“殺雞取卵”，這往往決定了某地經(jīng)濟(jì)活力的程度。哪些因素決定地方政府的行為并進(jìn)而決定地方經(jīng)濟(jì)的衰盛無疑是轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)提出的新問題，而現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)并沒有現(xiàn)成的答案。但是，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)提供了有用的視角，即地方政府官員同其他經(jīng)濟(jì)人一樣，其行為與所提供的激勵(lì)緊密相關(guān)。同時(shí)，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)在研究其他問題時(shí)發(fā)展出來的分析工具可以被借用，比如，研究企業(yè)組織內(nèi)部管理中的集權(quán)、分權(quán)利弊的模型可以被用來研究政府組織內(nèi)部中央與地方政府權(quán)力配置關(guān)系，以及它如何影響地方政府的激勵(lì)和行為這一問題。因此，我們可以運(yùn)用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架來評(píng)估地方政府行為的變化并進(jìn)而解釋在轉(zhuǎn)軌過程中各地甚至各國經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)的不同。為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展做貢獻(xiàn)
用這樣的方法可以深入研究中國在80年代實(shí)行的中央向地方放權(quán)和財(cái)政包干制對(duì)地方政府行為和它們所管轄的地方經(jīng)濟(jì)的影響。一方面，眾所周知，財(cái)政包干制加劇地方保護(hù)主義，伴隨中央財(cái)政收入下降等問題。但另一方面，它給予地方政府很高的邊際財(cái)政留成率。實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，在實(shí)行財(cái)政包干制期間，地方政府的邊際財(cái)政留成率越高，其財(cái)政激勵(lì)就越高，它們的自身利益與本地的經(jīng)濟(jì)繁榮就越緊密地結(jié)合在一起，它們表現(xiàn)出更愿意幫助和支持而不是阻止和扼殺本地有活力的非國有經(jīng)濟(jì)，結(jié)果本地的非國有經(jīng)濟(jì)發(fā)展就越快。
這一例子說明了即使是研究那些中國改革中特有的問題，也可以借用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中為研究其他問題而發(fā)展出來的分析工具。反過來，不僅轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)和中國改革的現(xiàn)狀為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究提供了有意思的素材和經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)，而且運(yùn)用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法研究轉(zhuǎn)軌和中國改革還豐富和發(fā)展了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)。由于政府行為及其對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響是轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)中最突出的和最受關(guān)注的問題，也是經(jīng)濟(jì)發(fā)展中帶有普遍性的深層次問題，對(duì)這一問題的研究自然而然地成為近年來轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)核心內(nèi)容。而轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)學(xué)的這一研究也影響和刺激了經(jīng)濟(jì)學(xué)其他領(lǐng)域的研究。它對(duì)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)有直接的影響——畢竟在制度環(huán)境方面發(fā)展中經(jīng)濟(jì)與轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)有相似之處——比如推動(dòng)了研究政府行為與民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系。它還引發(fā)了90年代形成的一些新的經(jīng)濟(jì)學(xué)(包括金融)的研究熱點(diǎn)，比如比較世界范圍內(nèi)(包括發(fā)達(dá)國家)的財(cái)政體制、法律體系和金融監(jiān)管體制，并分析它們對(duì)政府行為、企業(yè)融資和經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)的影響，而這些都不是以往研究的焦點(diǎn)。由此看出，對(duì)轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)和對(duì)中國改革的研究的確也會(huì)為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展做出貢獻(xiàn)。
(錢穎一教授對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架和教學(xué)運(yùn)用有精辟的見解，請(qǐng)參見2002年《比較》雜志第二期。)
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