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《經濟半小時》在新浪網獨家推出“監管風云”網上調查

http://whmsebhyy.com 2001年12月14日 13:34 新浪財經

  今年年初,為規范中國政券市場,中國證監會主席周小川要求今年是個監管年,國務院總理朱镕基更是明確指出:一定要加強監管,中國證券市場今后5年都是監管年,2001年,中國證券市場迎來了歷史上監管力度最大的一年,而伴隨監管力度的加大,股市黑幕日漸曝光:中科系崩盤,莊家呂梁顯形,億安科技操縱股價,銀廣廈制造業績陷阱,中介公司為虎作倀……據不完全統計,今年7月下旬以來,已有11家違規上市公司被證監會查處,近30家受到滬深證交所的譴責--新世紀,中國證券市場監管力度和頻度前所未有!作為中央電視臺的
權威經濟欄目,對此,《經濟半小時》無法回避。以今年中國股市的風云變幻和深刻變革為背景,《經濟半小時》將在年終推出特別系列報道《監管風云》。

  《經濟半小時》在新浪網獨家推出網上調查,其中內容涉及到《監管風云》系列報道的焦點問題,望廣大網民積極參與。

一、《莊家操縱 翻云覆雨》
A、有關股市股民的調查

1、 您是否有過跟莊經歷
a. 有,不多
b.有,很多次
c.沒有

2、 對于莊家做莊的手法,您
a. 略知一二
b.比較了解
c.不清楚

B、 經濟學家
1、 對于莊家們來說,今年股市上的一些外部環境都發生了變化。外部環境的變化對一些翻云覆雨的莊家影響最大的是:
a. 對交易主體的監管制度不斷完善
b.對上市公司的監管的加強
c.中小投資者對于做莊手法越來越熟悉或者說越來越成熟
d.隨著證券市場規模的擴大,任何機構投資者都是滄海一粟,影響市場更困難
e.其它(請填寫)

2、在這種形勢下,莊家行為和股票走勢會發生變化嗎,發生怎樣的變化
a. 機構投資者向理性投資轉化
b. 股票走勢會更加平穩
c. 不會變化
d. 其它(請填寫)
二、《包裝化妝 欺詐上市》
1、 對于公司上市前的招股說明的看法是:
A、 是購買新股唯一值得信賴的信息來源
B、 其中關系到上市公司資產、主營業務、風險因素等情況披露存在不實的情況
C、 股票買賣與公司的宣傳無關,參考價值不大
2、新股上市,上市公司存在過度包裝、信息披露不實的比例有多大:
A 、少數包裝,不影響股票交易
B 、欺詐情況較為普遍,過分夸張即將上市公司的前景,公司基本情況存在失實問題
C 、根本不存在宣傳包裝問題,上市資料是經過各方調查核準的真實資料
3、上市公司的宣傳推介尺度的看法:
A、 上市公司應該在保障公司資料真實的前提下,適度包裝,有利于新股的發行
B、 上市公司本身不應該有任何包裝
C、 與上市公司有關的地方政府、財會和審計機構不應該為包裝宣傳做工作
4、 重的上市前欺詐行為是:
A、 虛增公司資產、謊報財務報表,隱瞞負債情況
B、 夸大主營業務,將不具備規模的副業或不存在的意向協議過分渲染
C、 夸大市營率、分紅比例
5、 能吸引投資的包裝方法:
A、 增加高科技含量,如生物技術、新產品等不熟知的領域和產品
B、 暗示地方政府支持的背景,如地方扶植的企業、行業重點項目
C、 有實力的中介機構、投資財團的參與
D、 公司資金、實力雄厚
6、 上市公司的申請上市材料是否存在包裝過度問題:
A、是
B、否
7、 你對招股說明書信任度怎樣?
A、100%
B、99%-90%
C、89%-80%
D、79%-70%
E、69%-60%
F、59%-50%
G、49%-40%
H、39%-30%
I、29%-20%
J、19%-10%
K、9%-1%
L、0

三、《公司變臉 不講信譽》
1、 您認為下列上市公司的"變臉"行為中,哪種行為最不講信譽?
A、改變募集資金投向
B、頻頻重組
C、業績朝令夕改
D、收益變化巨大
E、其它(請填寫)
2、 您認為目前的上市公司當中,講信譽的比重有多大?
A、大多數
B、對半分
C、少數
D、極少數
3、 造成上市公司頻頻"變臉"的主要原因是什么?
A、惡意操縱
B、市場變化
C、監管不力
D、制度漏洞
4、 在頻頻"變臉"的上市公司當中,能夠有所收益的是多還是少?
A、多
B、少
5、 頻頻"變臉"的上市公司值得信賴嗎?
A、值得
B、不值得

四、《信息披露 隨心所欲》
1、你對現在股市上的信息披露的滿意度有多少?
A 很滿意
B 比較滿意
C 很不滿意
D 不關注
2、 你對每年的中報、年報怎么看?
A 因為有用所以仔細閱讀
B 可以參考所以大致閱讀
C 信息無用所以幾乎不閱讀
C 由于看不懂所以不看
8、 你認為上市公司在年報、中報中披露的都是什么內容?
A 公司重要的財務狀況
B 公司重大的合同擔保
C 無關緊要的信息
D 假信息
9、 你認為信息披露目前最嚴重的問題是什么?
A 上市公司給莊家內幕消息,信息獲取存在機會不均等
B 上市公司對重大事件不及時披露,信息披露存在滯后性
C 上市公司報喜不報憂,信息披露存在片面性
D 上市公司可以隱瞞公司的情況,信息披露存在虛假性
10、 你認為信息披露質量不高的最主要原因是什么?
A 上市公司信息披露制度不完善
B 公司治理結構不完善
C 會計制度和會計準則不完善
D 會計信息不真實
五、《暗中勾結 偽造業績》
1、對上市公司偽造業績的看法:
A、 上市公司偽造業績的情況已經相當普遍,只不過是情節輕重而已
B、 業績偽造只是極少數違規公司的個別行為
C、 是否偽造業績只能通過事后的披露才知曉,投資人根本事先無法知道
2、 偽造業績情況能夠出現的原因:
A、 公司內部本身提供的業績信息存在問題
B、 負責審核、監督的會計師事務所、審計部門替上市公司違規造假,失去了監管的能力
C、 在現在的實際操作中,監管部門實際上無法了解上市公司的真實業績
3、 業績不實的原因:
A、 股票承銷商迫于現存的保底協議的壓力,為完成包銷協議并且盈利,不得不與上市公司共同違規
B、 對于虛報業績所受的缺乏處罰力度
C、 監管部門對查出的不實業績,處罰規則有,但執行不利
4、 能否從根本上杜絕上市公司偽造業績的行為
A、 能
B、 不能
C、 需要監管法規的細分化,加大懲處力度,但是虛報情況仍然不可能完全杜絕
5、 公司業績對投資的影響有多大
A、 直接影響股市交易
B、 由于不實信息較為普遍,公司業績已經不作為股民的參考了
C、 渴望業績披露成為真正的投資參考
6、 偽造業績的情況在整個股市是否普遍:
A、是 達到50%以上
B、是 達到80%以上
C、否 只是極少數
六、《一股獨大 為所欲為》
1、 你認為我們證券市場上存在的一些問題(一些怪現象)的主要病根是
A一股獨大
B流通股和非流通股的分離
2、 怎樣解決一股獨大?
A、國有股減持
B設立獨立董事
C其它(請填寫)
4、今年我國證券市場熱點(現象)探討排行榜
A一股獨大
B國有股減持
C設立獨立董事
D其它(請填寫)
七、中介黑幕 為虎作倀
1、 在您的投資決策過程中,多大程度依賴中介機構的審計報告?
A、完全依靠
B、作為參考
C、根本不信
2、 作為中介機構的會計師事務所和注冊會計師,參與上市公司造假的可能 性有多大?
A、很大
B、很小
C、不可能
3、 您認為中介機構屢屢違規的主要原因是什么?
A、利益驅動
B、責任心不強
C、經驗不足
D、外界壓力
E、監管不力
F、社會環境
4、 要解決中介機構屢屢違規的行為,應該:
A、加大處罰力度
B、職業道德建設
C、行業自律
D、民事賠償和刑事處罰

八、《股市黑嘴 推波助瀾》
1、 如果對參與的股市的部分群體做一個排行,請按照信譽的高低依次排出他們在你心目中的地位:
莊 家
券 商
基 金
股評家
證監會

2、 你更希望股評提供給你哪種服務?
A宏觀經濟分析
B對股票所屬的某行業進行分析
C提供具體買入賣出價位
D具體點評個股
E只提供股市的基礎知識
3、 股評、咨詢行業回答 證監會規范股評行業后,對證券咨詢的收入是否會有影響
A影響較大
B部分影響
C沒有影響
九、《監管不力 進退失度》
股民部分
1. 監管年的收益與往年相比
A 高(賺20%以上) 與加強監管是否有關?
A 有
B 無
B 差不多 與加強監管是否有關?
A 有
B 無
C 差(賠20%以上) 與加強監管是否有關?
A 有
B 無
2. 如果加強監管會對股市帶來陣痛,你為中小投資者能否忍受這種陣痛
A 暫時性的還可以(今年)
B 短期的還可以(一兩年)
C 可以
D 不可以
專家部分
1. 如何評價今年監管的力度
A 管制過多
B 監管失職
C 適度
D 其它(請填寫)
2. 今年監管的側重點是什么?
A 財務審計
B 信息披露
C 中介機構
D 莊家
E 上市公司
F 對違規資金的清理
G 對監管者的監管
H 其它 (請填寫)
十、《艱難退市 難在何處》
股民
1、 如果你的股票遭遇退市的可能性,你還會支持退市制度的實施嗎?
A、會
B、不會
2、 退市制度實施后,對你操作是否有如下的影響?
A、不再購買ST PT類股票
B、T類股票更應該買,產生轉機的可能性更大專家
1、 退市難在何處?
A、地方政府
B、投資者利益如何保護
2、 退市是否要保護投資者利益?
A、投資者要為自己的決策負責,T類公司的風險自擔
B、應該在退市的同時使投資者少受損失
十一、《法律盲點 股民兩難》
股民:
1、 您認為目前中國證監會在依法對市場進行監管過程中最需要做的工作是什么?
A、加強行政處罰力度
B、加強同司法機關的合作
C、加強對市場參與主體守法自律意識的培養
D、盡快制訂和頒布相關部門規章
2、 您認為目前在股市中存在的最主要的法律盲點是什么?
A、民事賠償
B、沒有制止惡莊的規定
C、事前、實時監管不利
D、其他
3、 您認為中國證券市場目前在立法方面最需要制訂的法律法規是什么?
A、民事賠償責任
B、公司治理結構
C、信息披露制度
D、法人股和國有股流通 券商:
1、您認為目前中國證監會在依法對市場進行監管過程中最需要做的工作是什么?
A、加強行政處罰力度
B、加強同司法機關的合作
C、加強對市場參與主體守法自律意識的培養
D、盡快制訂和頒布相關部門規章
2、您認為目前在股市中存在的最主要的法律盲點是什么?
A、缺乏對不正當競爭的監管
B、對金融創新業務的批準
C、事前、實時監管不利
D、其它(請填寫)
3、您認為中國證券市場目前在立法方面最需要制訂的法律法規是什么?
A、民事賠償責任
B、金融創新
C、對行業內部不正當競爭行為的限定
D、關于二板市場相關法律法規的制訂
上市公司: 1、您認為目前中國證監會在依法對市場進行監管過程中最需要做的工作是什么?
A、加強行政處罰力度
B、加強同司法機關的合作
C、加強對市場參與主體守法自律意識的培養
D、盡快制訂和頒布相關部門規章
2、您認為目前在股市中存在的最主要的法律盲點是什么?
A、沒有職業責任保險
B、事前、實時監管不利
C、其它(請填寫)
3、您認為中國證券市場目前在立法方面最需要制訂的法律法規是什么?
A、公司法人治理責任
B、民事賠償
C、在證券市場再融資問題
D、證監會對上市公司的監管手



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