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在日前召開的黑龍江上市公司監管工作會議上,中國證監會哈爾濱特派辦傳達了中國證監會今年出臺的一系列新規定和監管措施,同時提出,針對證券市場的形勢與變化,對上市公司將實行風險分類監管制度并建立快速反應機制。
中國證監會哈爾濱特派辦主任丁若鵬指出,雖然黑龍江省大多數上市公司是比較好的,但嚴格來說,都不同程度地存在這樣或那樣的問題。上市公司應對照并適應新的監管理念和監
管規則,審慎地反省自己,搞好規范化運作。今后哈特派辦監管工作重點為：一、進一步加強對信息披露的監管,促進上市公司信息披露的及時性和真實性；二、努力規范法人治理結構,抓好“三分開”問題的解決,抓好董事會內獨立董事配備問題的解決；三、做好對募集資金使用的監管工作,保證上市公司對投資的承諾以及募集資金的安全。在今后的募集資金監管中,將實行《募集資金專戶存儲制度》,未經股東大會批準,不得擅自改變募集資金用途；四、做好對財務狀況的監管工作,提高上市公司財務報告的真實性和公允性。充分發揮中介機構的作用,加強與執業會計師的溝通、協調。通過年報分析,申報材料審核等方式監督財務報告合理性,以及專項檢查、巡檢等方式重點監督企業利潤的真實性。五是做好申報專項的審核工作。
丁若鵬同時強調指出,為適應新的市場變化,有效監管,他們將把上市公司按不同狀況實行風險分類管理。第一類為存在重大風險隱患的上市公司,例如發生過重大違規行為或有重大違規嫌疑的公司,主要生產經營停滯或管理層癱瘓的公司,業績異常的公司等；第二類為存在一定風險和隱患的上市公司；第三類為風險較小運作較為規范的上市公司。同時,他們還準備建立一套相應的快速反應機制。
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