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本報訊(記者邢梅見習(xí)記者尹永強)為貫徹落實《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》，今年以來，中國證監(jiān)會青島特派辦采取一系列措施，加大了對轄區(qū)證券機構(gòu)客戶交易結(jié)算資金的監(jiān)管力度。
據(jù)了解，從今年上半年開始，青島特派辦結(jié)合對轄區(qū)各證券機構(gòu)的經(jīng)紀業(yè)務(wù)現(xiàn)場檢查，首先著重檢查了證券機構(gòu)對客戶交易結(jié)算資金管理的合法性和合規(guī)性，對檢查中存在違規(guī)
情況的證券機構(gòu)下達了限期整改意見書，同時，還及時將有關(guān)情況通報了其公司總部，要求其總部加強對下屬證券機構(gòu)的管理，按要求督促下屬機構(gòu)完成整改工作。目前有關(guān)機構(gòu)在各方面的督導(dǎo)下，正在進行整改工作。
同時，青島特派辦還強化非現(xiàn)場監(jiān)管，嚴控風(fēng)險源頭。從今年下半年起，要求轄區(qū)證券機構(gòu)按月上報凈資本計算表，將各證券機構(gòu)的凈資本數(shù)額作為分類監(jiān)管的重要指標之一。此外，青島特派辦還向證券機構(gòu)提出了建立和完善有關(guān)內(nèi)控制度等方面的要求，進一步加強了對轄區(qū)證券機構(gòu)資金的流動性和風(fēng)險性監(jiān)管。
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