被指變種期貨 中國繭絲綢交易市場頻遭訴訟

　　背后速讀

　　中國繭絲綢交易市場6月中旬再遭停市困境，會員懷疑其操縱市場價格，亦有會員將其告上法庭，而缺乏監(jiān)管是上述問題屢見不鮮的根本原因

　　本報記者 宗新建 發(fā)自嘉興上海

　　6月15日，位于嘉興的中國繭絲綢交易市場(下稱“交易市場”)計算機(jī)交易網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)因電腦被經(jīng)營戶砸壞，導(dǎo)致其網(wǎng)站“金蠶網(wǎng)”癱瘓，被迫緊急關(guān)閉，直到6月16日才恢復(fù)運(yùn)營。

　　這已經(jīng)不是該市場第一次“停市”，去年11月份，浙江巴貝集團(tuán)(下稱“巴貝”)向所在地公安部門舉報，查封了該市場，并要求交易市場退還相關(guān)損失。

　　去年12月5日，浙江嘉興大江南絲綢有限公司(下稱“大江南”)董事長馬錫毫又聯(lián)合另外6家會員單位,上書商務(wù)部,曝交易市場“非法組織期貨交易、欺詐客戶”，并相繼向法院起訴，要求退還保證金。并于今年1月26日向杭州市中級人民法院起訴，要求賠償。

　　馬錫毫昨日向《第一財經(jīng)日報》表示，該案將于7月18日開庭。

　　“嘉興指數(shù)”光環(huán)

　　6月15日上午，10多位市場絲綢經(jīng)營戶向交易市場提出要求，希望面見市場相關(guān)負(fù)責(zé)人，在幾經(jīng)交涉未果后，經(jīng)營戶將市場內(nèi)的若干臺電腦砸壞。

　　“‘金蠶網(wǎng)’當(dāng)時就關(guān)閉了，網(wǎng)上遠(yuǎn)期合同實(shí)時交易系統(tǒng)也暫時中斷，無法交易了。”當(dāng)日晚，整個鬧劇的目擊者交易市場會員朱先生向本報記者介紹。

　　“交易市場變相進(jìn)行期貨交易，市場經(jīng)營戶不僅不能轉(zhuǎn)嫁原料上漲造成的經(jīng)營風(fēng)險，還經(jīng)常不明不白地遭受巨額虧損，散戶們才會有些過激舉動。”朱先生說，這已經(jīng)是該市場近半年來的第二次停市。

　　交易市場成立于1992年，由原外經(jīng)貿(mào)部、紡織部批準(zhǔn)設(shè)立，中國絲綢進(jìn)出口總公司、中國絲綢工業(yè)總公司與浙江、四川、江蘇三省絲綢總公司及嘉興絲綢股份有限公司等共同出資2250萬元，成為原始股東。這些年來，該交易市場一直以網(wǎng)上交易的方式進(jìn)行干繭和生絲的遠(yuǎn)期合同交易，并由后成立的嘉興中國繭絲市場交易結(jié)算有限責(zé)任公司(下稱“結(jié)算公司”)委托管理。

　　商務(wù)部曾在一份文件中稱，該市場“已成為我國繭絲綢行業(yè)最大的繭、絲產(chǎn)品交易平臺，其價格走勢影響國際和國內(nèi)市場，正在形成國內(nèi)外關(guān)注的‘嘉興指數(shù)’。”

　　正是這個交易平臺，從2005年下半年起,被多家企業(yè)指控的涉嫌“非法期貨交易”。

　　本報記者調(diào)查了解到，2004年8月起,巴貝下屬浙江巴貝絲業(yè)有限公司(下稱“巴貝絲業(yè)”)、浙江巴貝領(lǐng)帶有限公司(下稱“巴貝領(lǐng)帶”)先后入市進(jìn)行干繭、生絲的B2B遠(yuǎn)期合同交易，根據(jù)當(dāng)時的交易規(guī)則，交易采用標(biāo)準(zhǔn)品合同，合同既可買空也可賣空；整個交易只需交5%的保證金即可，不需要現(xiàn)款。

　　2005年5月份，因?yàn)閷Ω衫O市場大勢看空，上述兩家企業(yè)開始訂立大量遠(yuǎn)期合同，僅簽訂2006年3月25日前供貨的干繭數(shù)量即達(dá)到16000多噸。到2005年11月11日左右,其合計欠交合同履約保證金超過2億元。

　　“11月14日，巴貝絲業(yè)和巴貝領(lǐng)帶向市場表示拒絕繳納保證金及履行相關(guān)合同。”知情人士戴先生稱，兩家公司認(rèn)為該市場不屬國家法定的期貨交易場所、合同訂購交易“違法”。

　　隨后，兩家企業(yè)向所在地公安部門報案，紹興市中級人民法院、嵊州市公安局則迅速奔赴嘉興，凍結(jié)、查封該市場賬戶。朱先生預(yù)計，當(dāng)時涉及案值超過9000萬元,于是交易市場發(fā)生了第一次停市。

　　12月8日，在商務(wù)部的協(xié)調(diào)下，浙江省政府召開協(xié)調(diào)會，雙方達(dá)成和解。巴貝絲業(yè)和巴貝領(lǐng)帶與交易市場達(dá)成協(xié)議，后者承諾賠償巴貝6950萬元的交易損失。2005年12月12日,該市場重新開業(yè),整個停市時間長達(dá)20多天。

　　“和大戶的爭端解決了，可和中小散戶之間的糾紛一直拖著。”朱先生說。由于很多中小散戶們的企業(yè)實(shí)力都不是很強(qiáng)，無法與交易市場“叫陣”，而市場的股權(quán)結(jié)構(gòu)也非常復(fù)雜，糾紛一拖就是大半年，一直懸而未決。所以才發(fā)生前述打砸電腦的一幕。

　　未獲批期貨交易資格

　　“到目前為止，除了巴貝外，我們的事情都沒有得到解決。”馬錫毫表示。

　　今年1月26日，大江南向杭州市中級人民法院遞交“民事訴狀”，狀告浙江省絲綢有限公司、交易市場、結(jié)算公司，中國絲綢進(jìn)出口總公司、中國絲綢工業(yè)總公司、四川省絲綢進(jìn)出口集團(tuán)有限公司、浙江嘉興絲綢股份有限公司等8家公司，要求依法判定交易市場、結(jié)算公司歸還其占有的原告的基礎(chǔ)保證金、結(jié)算準(zhǔn)備金等款項(xiàng)共計2326余萬元，并判令其余被告對上述款項(xiàng)承擔(dān)連帶清償責(zé)任。

　　該起訴書稱，2005年2月間，其持有2005年3月干繭合約420手，經(jīng)結(jié)算公司撮合，協(xié)議平倉200手，實(shí)際交割241手。在大江南未違約的情況下，結(jié)算公司扣收違約金808.4萬元。隨后，“被告又多次違反變更交易規(guī)則，將交易保證金的比例從交易額的5%提高到20%~40%，并肆意操縱交易，拉抬交易價格，使許多會員單位無法進(jìn)行正常交易”、“被告利用其新制定的一些規(guī)則，違規(guī)操縱其控制的席位持續(xù)拉高交易價格，且未征得原告同意，將原告的全部合約強(qiáng)行轉(zhuǎn)讓。”

　　“交易市場存在諸多違反交易規(guī)則的嚴(yán)重違規(guī)行為，且結(jié)算公司只有對企業(yè)間現(xiàn)貨交易進(jìn)行結(jié)算和擔(dān)保的經(jīng)營資格，并沒有期貨交易結(jié)算的經(jīng)營資格，更沒有經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)取得經(jīng)營資格。”馬錫毫說。目前，證監(jiān)會批準(zhǔn)有資格進(jìn)行期貨交易的交易所為：上海期貨交易所，大連商品交易所和鄭州商品交易所。

　　而按照原外經(jīng)貿(mào)部給交易市場的定性：交易市場建立初期“交易方式為引進(jìn)期貨機(jī)制的現(xiàn)貨交易，逐步創(chuàng)造條件向標(biāo)準(zhǔn)期貨交易過渡”。但1994年，在國家對期貨交易市場的整頓中，該市場并未入圍“期貨試點(diǎn)交易所”名單。隨后，交易市場以網(wǎng)上交易的方式進(jìn)行干繭和生絲的遠(yuǎn)期合同交易至今。

　　“市場進(jìn)行的就是期貨交易。”江蘇吳江人金永觀表示，目前，他已經(jīng)在該市場累計虧損3000余萬元。

　　江蘇警方通緝法人代表

　　不過，交易市場堅決否認(rèn)上述“違法”行為。“我們的操作不存在違法行為”、“我們沒做期貨，都是按質(zhì)論價的現(xiàn)貨交易”。在采訪中，中國絲綢工業(yè)總公司、浙江嘉興絲綢股份有限公司、中國繭絲綢交易市場等相關(guān)高層均表示不知情。

　　“既然不是期貨交易，為什么和巴貝達(dá)成和解？并心甘情愿地掏出近7000萬元。”戴先生質(zhì)疑。他透露稱，根據(jù)交易市場和巴貝兩家企業(yè)之間的保密協(xié)議，雙方約定，巴貝絲業(yè)和巴貝領(lǐng)帶須在約定之日前向公安部門撤銷報案手續(xù)，撤銷后，結(jié)算公司(簽字的法人代表為劉佳林)分三次支付給兩公司合計人民幣6950萬元。

　　事實(shí)上，在金永觀等人的舉報下，江蘇啟東市公安局已經(jīng)對相關(guān)事件立案，并曾對交易市場法人代表劉佳林懸賞2萬元進(jìn)行網(wǎng)上通緝。

　　《第一財經(jīng)日報》從江蘇警方獲得的一份“在逃人員信息登記表”顯示：案件主辦單位是江蘇啟東市刑警大隊(duì)，在逃人員為劉佳林，案情是“嘉興中國繭絲綢交易市場的兩會員江蘇啟動市天益繭絲綢棉業(yè)有限公司和江蘇南通美杰絲綢股份有限公司在2005年匯入該市場保證金分別為2100多萬元和200多萬元,劉佳林虛擬交易主體，詐騙巨額保證金。”其拘留證簽發(fā)時日期為2005年 12 月22 日。

　　“雖然通緝了，但至今劉佳林還時常以該市場負(fù)責(zé)人名義參加當(dāng)?shù)氐囊恍�會議。”馬錫毫說。

　　監(jiān)管真空

　　“中國繭絲綢交易市場確實(shí)存在投機(jī)行為，這不可否認(rèn)。”中國絲綢行業(yè)協(xié)會秘書長錢有清此前接受《中國紡織報》采訪時表示。

　　據(jù)浙江省價格監(jiān)測中心統(tǒng)計，今年1月初絲價從25萬元/噸一路飆升至2月份的36萬元，而去年同期價格僅為16萬元。但4月至今又大幅回落到21萬元，相當(dāng)于去年10月份的水平。

　　國家繭絲辦副主任王北鷹在今年4月份的全國蠶繭收烘工作研討會上稱，繭絲價格自去年以來一路走高，今年急速下跌，有合理回歸因素，但也要注意人為炒作。

　　“嘉興市場涉及到的會員、企業(yè)、人員遍布全國，影響面廣，如不能妥善解決面臨的風(fēng)波，不僅給全行業(yè)、當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)和嘉興市場造成經(jīng)濟(jì)損失，還可能給社會穩(wěn)定帶來嚴(yán)重后果。”在第一次停市期間，商務(wù)部在一份給浙江省政府的書面通報中如此表述。

　　上述預(yù)警在部分領(lǐng)域正在逐漸變成現(xiàn)實(shí)。本報記者調(diào)查發(fā)現(xiàn)，今年4月份，浙江桑蠶主產(chǎn)區(qū)一度出現(xiàn)了搶購蠶種的現(xiàn)象。

　　杭州市農(nóng)業(yè)局相關(guān)專家21日對本報記者說,繭價波動周期短，且波幅大，春繭產(chǎn)量大幅度增長對廣大蠶農(nóng)并非好事。

　　今年4月，商務(wù)部部長助理、國家繭絲辦主任黃海在全國繭絲綢工作會議上表示，“我國大宗重要原材料交易市場發(fā)展很不成熟，市場規(guī)則也不健全，對過度投機(jī)行為進(jìn)行及時監(jiān)管和果斷干預(yù)的經(jīng)驗(yàn)不足，導(dǎo)致一些商品交易市場多次出現(xiàn)擾亂市場秩序的行為。”

　　在這樣的情況下，承擔(dān)期貨交易行業(yè)監(jiān)管職責(zé)的證監(jiān)會就被推上了監(jiān)管前沿。但業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，現(xiàn)在的現(xiàn)貨遠(yuǎn)期市場大多由相關(guān)部委或地方政府批準(zhǔn)設(shè)立，證監(jiān)會很難有管轄權(quán)，因此，對這些市場的規(guī)范整頓，必須要由相關(guān)部委或地方政府負(fù)責(zé)進(jìn)行，同時，如何界定“變相期貨市場”也是個難題。中國期貨業(yè)協(xié)會副會長常清認(rèn)為，對于大宗商品交易市場和變相期貨市場的界定，應(yīng)該有以下幾個標(biāo)準(zhǔn)：交易的合約是不是標(biāo)準(zhǔn)化合約；是不是采取逐日盯市、每日無負(fù)債結(jié)算制度；是實(shí)行動態(tài)的保證金制度還是靜態(tài)的定金制度。

　　根據(jù)國務(wù)院辦公廳日前發(fā)布的《2006年全國整頓和規(guī)范市場經(jīng)濟(jì)秩序工作要點(diǎn)》，國務(wù)院今年將逐步“取締變相期貨市場”。