大宗商品電子交易規(guī)范

　　前言

　　本標(biāo)準(zhǔn)是我國物流領(lǐng)域涉及倉儲(chǔ)、商品交易、增值服務(wù)方面的標(biāo)準(zhǔn)之一，與本標(biāo)準(zhǔn)同期制定或?qū)⒁�制定的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)有：

　　數(shù)碼倉庫應(yīng)用系統(tǒng)規(guī)范；

　　物流業(yè)倉儲(chǔ)業(yè)務(wù)服務(wù)規(guī)范；

　　物資銀行業(yè)務(wù)服務(wù)規(guī)范。

　　本標(biāo)準(zhǔn)由中國物流與采購聯(lián)合會(huì)提出并歸口。

　　本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：中儲(chǔ)物流在線有限責(zé)任公司、中國物資儲(chǔ)運(yùn)協(xié)會(huì)、中國物資儲(chǔ)運(yùn)總公司、廣西食糖中心批發(fā)市場(chǎng)、西安交通大學(xué)、北京金網(wǎng)安泰信息技術(shù)有限公司。

　　本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：馮耕中、史維溶、于洋、郭宇寬、張娥、劉旭渤、郭肇明、李雯峰、關(guān)鍵、劉洪波、吳楠。

　　引言

　　隨著互聯(lián)網(wǎng)的蓬勃發(fā)展，借助互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行電子交易已經(jīng)成為必然，在全球經(jīng)濟(jì)一體化的形勢(shì)下，要求我們盡快建立起適合中國國情的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，有形市場(chǎng)與

　　大宗商品電子交易規(guī)范

　　1 范圍

　　本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了大宗商品電子交易中參與方的功能、參與方的要求與管理、具體的業(yè)務(wù)規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任以及信息披露。

　　本標(biāo)準(zhǔn)適用于規(guī)范大宗商品電子交易中心的建設(shè)和運(yùn)營(yíng)，也可作為其他商品電子交易中心建設(shè)和運(yùn)營(yíng)的參考。

　　2 術(shù)語和定義

　　下列術(shù)語和定義適用于本標(biāo)準(zhǔn)。

　　2.1 大宗商品 Bulk Stock

　　可進(jìn)入流通領(lǐng)域，但非零售環(huán)節(jié)，具有商品屬性用于工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)消費(fèi)使用的大批量買賣的物質(zhì)資料。

　　2.2 數(shù)據(jù)電文 Data Electronic Text

　　經(jīng)由電子手段、光學(xué)手段、或類似手段生成、儲(chǔ)存或傳遞的信息，這些手段包括電子數(shù)據(jù)交換(EDI)、電子郵件、電報(bào)、電傳或傳真等。

　　2.3 電子交易 Electronic Transaction

　　利用網(wǎng)絡(luò)提供的通訊手段在網(wǎng)上進(jìn)行的交易。

　　2.4 電子交易中心 Electronic Trade Center

　　提供一個(gè)以互聯(lián)網(wǎng)為基礎(chǔ)的，中立、開放、綜合的，使買賣雙方在公開、公平、公正、誠信而有競(jìng)爭(zhēng)性的新型貿(mào)易環(huán)境中，實(shí)現(xiàn)實(shí)時(shí)貿(mào)易往來的電子商務(wù)平臺(tái)及相關(guān)服務(wù)的法人。

　　2.5 交易商 Trader

　　經(jīng)由電子交易中心根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及電子交易中心章程的有關(guān)規(guī)定審核批準(zhǔn)，在電子交易中心進(jìn)行大宗商品電子交易的企業(yè)法人。

　　2.6 交割倉庫 Transaction Warehouse

　　經(jīng)電子交易中心核準(zhǔn)、委托，負(fù)責(zé)檢驗(yàn)、保管交易商進(jìn)行交易的大宗商品并提供相應(yīng)擔(dān)保，為電子交易提供相關(guān)物流服務(wù)的第三方業(yè)務(wù)部門。

　　注：交割倉庫的商品庫存及動(dòng)態(tài)信息是電子交易中心庫存及交易情況的信息來源。

　　2.7 撮合 Matching

　　電子交易中心參照口頭公開叫價(jià)方式的原理，由電子交易中心的計(jì)算機(jī)交易系統(tǒng)對(duì)交易雙方的交易指令進(jìn)行配對(duì)的交易行為。

　　2.8 招標(biāo) Biding

　　電子交易中心參照公開招標(biāo)原理，基于網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)在特定時(shí)間內(nèi)實(shí)現(xiàn)發(fā)標(biāo)、投標(biāo)、開標(biāo)、定標(biāo)過程的交易行為。

　　2.9 拍賣 Auction

　　借助網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，由電子交易中心參照普通拍賣場(chǎng)規(guī)則設(shè)計(jì)，由賣方發(fā)標(biāo)，買方以實(shí)時(shí)競(jìng)價(jià)最終成交的交易行為。

　　2.10 保證金 Security Deposit

　　交易商按照電子交易中心規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交納的資金，用于大宗商品電子交易的結(jié)算和保證履約。

　　注：保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金。

　　2.10.1 結(jié)算準(zhǔn)備金 Balance Deposit

　　交易商為了交易結(jié)算在電子交易中心預(yù)先準(zhǔn)備的專用結(jié)算資金，是未被合同占用的保證金。結(jié)算準(zhǔn)備金的最低余額由電子交易中心決定。

　　2.10.2 交易保證金 Transaction Deposit

　　交易商在電子交易中心專用結(jié)算帳戶中確保合同履行的資金，是已被合同占用的保證金。當(dāng)買方或者賣方發(fā)出購買或者銷售要約邀請(qǐng)，電子交易中心按要約邀請(qǐng)價(jià)值的一定比率向買賣雙方收取交易保證金，賣方交易保證金可以是賣方在結(jié)算銀行帳戶上的部分資金，也可以是賣方在交割倉庫存放商品的倉單作為保證。

　　2.11 結(jié)算銀行 Balance Bank

　　由電子交易中心指定，協(xié)助電子交易中心進(jìn)行交易結(jié)算、資金劃撥的銀行。

　　3 電子交易參與方功能

　　3.1 總則

　　電子交易中心是電子交易的組織者，負(fù)責(zé)提供電子交易系統(tǒng)平臺(tái)。參與電子交易的交易商、交割倉庫、結(jié)算銀行都由電子交易中心認(rèn)定其資格。交割倉庫按合同要求負(fù)責(zé)監(jiān)督在電子交易系統(tǒng)平臺(tái)中進(jìn)行交易的大宗商品的相關(guān)屬性等，為電子交易提供物流保障。結(jié)算銀行負(fù)責(zé)為電子交易資金流提供監(jiān)督保障。交割倉庫開出的倉單應(yīng)在電子交易中心注冊(cè)登記，才能在電子交易系統(tǒng)平臺(tái)上進(jìn)行交易。

　　3.2 電子交易中心功能

　　電子交易中心是電子交易過程的組織與監(jiān)管者，負(fù)責(zé)提供公開、公平、公正的電子交易系統(tǒng)平臺(tái)，并負(fù)責(zé)電子交易信息管理系統(tǒng)的維護(hù)。電子交易中心應(yīng)制定章程和交易業(yè)務(wù)規(guī)則。組織、監(jiān)督交易的進(jìn)行與履行。

　　電子交易中心應(yīng)當(dāng)保證交易、結(jié)算、交割資料的完整和安全。電子交易中心對(duì)交易資料的保存期限不低于合同經(jīng)濟(jì)糾紛的追索期。

　　3.3 交易商功能

　　交易商是大宗商品電子交易的參與者，交易商應(yīng)遵守電子交易中心交易業(yè)務(wù)規(guī)則，接受電子交易中心的監(jiān)督，配合電子交易中心的工作。

　　3.4 交割倉庫功能

　　交割倉庫由電子交易中心認(rèn)定，是電子交易交割商品的存放地，交割倉庫負(fù)責(zé)對(duì)商品進(jìn)行保管，對(duì)其外在品質(zhì)進(jìn)行檢驗(yàn)，開具倉單。

　　電子交易中心與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，由電子交易中心對(duì)交割倉庫的與電子交易有關(guān)的業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　交割倉庫應(yīng)當(dāng)擔(dān)保倉單所代表的交割商品的數(shù)量及外表品質(zhì)等。

　　3.5 結(jié)算銀行功能

　　結(jié)算銀行由電子交易中心統(tǒng)一認(rèn)定，其主要功能是協(xié)助電子交易中心結(jié)算、劃撥資金。

　　電子交易中心應(yīng)在各結(jié)算銀行開設(shè)一個(gè)專用結(jié)算帳戶，用于存放交易商的保證金及相關(guān)款項(xiàng)。

　　4 電子交易中心

　　4.1 電子交易中心的設(shè)立

　　電子交易中心應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

　　a)有規(guī)范的公司章程；

　　b)有具備任職資格的高級(jí)管理人員；

　　c)有健全的組織機(jī)構(gòu)和管理制度；

　　d)有符合要求的業(yè)務(wù)規(guī)則、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度；

　　e)有符合要求的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所及設(shè)施；

　　f)具有符合規(guī)范的配套指定交割倉庫；

　　g)具有良好、完備的電子交易設(shè)施和通訊條件；

　　h)符合法律、法規(guī)規(guī)定的其他條件。

　　4.2 電子交易中心的職能

　　a)提供功能完備的大宗商品電子交易信息系統(tǒng)平臺(tái)和服務(wù)；

　　b)制定并實(shí)施電子交易業(yè)務(wù)規(guī)則；

　　c)審核可以交易的商品、安排商品上市；

　　d)組織、監(jiān)督大宗商品電子交易、結(jié)算和交割；

　　e)為交易商提供監(jiān)督電子交易、結(jié)算、交割的信息服務(wù)、發(fā)布市場(chǎng)信息；

　　f)監(jiān)督大宗商品電子交易合同的履行；

　　g)指定交割倉庫，并監(jiān)管交割倉庫的業(yè)務(wù)；

　　h)通過公正的信用評(píng)價(jià)等級(jí)系統(tǒng)來提高網(wǎng)上交易信用度，倡導(dǎo)規(guī)范、守信的交易作風(fēng)；

　　i)確保交易商核心信息的安全，相關(guān)信息不被不正當(dāng)?shù)睦�用�?/p>

　　j)有完善的系統(tǒng)安全、數(shù)據(jù)備份和故障恢復(fù)的手段，確保交易商交易數(shù)據(jù)的安全、完整、準(zhǔn)確與不可抵賴；

　　k)交易商的信息、交易指令及其他敏感信息進(jìn)行可靠加密；

　　l)通過可靠有效的技術(shù)及管理方面措施，確保交易商身份的正確識(shí)別認(rèn)證，確保交易信息的不可抵賴性。

　　4.3 電子交易中心章程

　　電子交易中心章程應(yīng)明確以下事項(xiàng)：

　　a)目的和職能；

　　b)名稱、地址和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；

　　c)注冊(cè)資本；

　　d)營(yíng)業(yè)期限；

　　e)組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置、職權(quán)和議事規(guī)則；

　　f)管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)；

　　g)基本業(yè)務(wù)規(guī)則；

　　h)財(cái)務(wù)、內(nèi)部

　　i)變更、終止的條件、程序及清算辦法；

　　j)章程修改程序；

　　k)需要在章程中規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　4.4 電子交易的業(yè)務(wù)規(guī)則內(nèi)容

　　電子交易中心交易業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)明確下列事項(xiàng)：

　　a)電子交易的地點(diǎn)、時(shí)間；

　　b)電子交易的模式；

　　c)電子交易商品及交割期限；

　　d)電子交易的暫停、恢復(fù)與取消程序；

　　e)電子交易的管理制度；

　　f)交易異常情況的處理程序；

　　g)交易商資格的取得、轉(zhuǎn)讓、放棄與注銷；

　　h)交易商的權(quán)利和義務(wù)；

　　i)交割倉庫管理規(guī)定；

　　j)結(jié)算帳戶管理規(guī)定；

　　k)交易結(jié)算和交割制度；

　　l)保證金的管理和使用制度；

　　m)交易信息的發(fā)布辦法；

　　n)商品檢驗(yàn)結(jié)果復(fù)議受理、違規(guī)、違約行為及其處理辦法；

　　o)倉單注冊(cè)程序；

　　p)交易糾紛的處理方式；

　　q)需要在交易業(yè)務(wù)規(guī)則中明確的其他事項(xiàng)。

　　5 電子交易中心交易商管理

　　5.1 資格的取得

　　電子交易中心交易商應(yīng)是在中華人民共和國境內(nèi)注冊(cè)登記的企業(yè)法人，并具有良好的資信。經(jīng)電子交易中心批準(zhǔn)，取得交易商資格，并繳納交易商資格費(fèi)。

　　轉(zhuǎn)讓或者承繼交易商資格的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)電子交易中心批準(zhǔn)，并履行相關(guān)手續(xù)。

　　5.2 交易商的權(quán)利

　　電子交易中心交易商應(yīng)當(dāng)享有下列權(quán)利：

　　a)在電子交易中心內(nèi)進(jìn)行現(xiàn)貨交易；

　　b)使用電子交易中心提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)現(xiàn)貨交易的信息和服務(wù)；

　　c)按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易商資格；

　　d)電子交易中心業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的其他權(quán)利；

　　5.3 交易商的義務(wù)

　　電子交易中心交易商應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：

　　a)保護(hù)好自己的交易商帳號(hào)和密碼，并對(duì)因其帳號(hào)在電子交易中心使用所產(chǎn)生的后果全權(quán)負(fù)責(zé)；

　　b)遵守電子交易中心的章程、交易業(yè)務(wù)規(guī)則及有關(guān)規(guī)定；

　　c)按規(guī)定交納各種費(fèi)用；

　　d)在電子交易中心的結(jié)算銀行開戶，交易商在開設(shè)專用資金帳戶時(shí)，須與電子交易中心及結(jié)算銀行簽訂結(jié)算協(xié)議書，并提交《印鑒授權(quán)書》等相關(guān)資料，接受電子交易中心在未通知交易商的情況下按照有關(guān)規(guī)定，通過結(jié)算銀行從其專用資金帳戶中收取各項(xiàng)應(yīng)收款項(xiàng)；

　　e) 《印鑒授權(quán)書》中被授權(quán)的公章、財(cái)務(wù)章、法定代表人章或其授權(quán)人章為交易商的有效印鑒，交易商應(yīng)對(duì)使用以上印鑒所產(chǎn)生的一切后果承擔(dān)責(zé)任；

　　f)交易商如需更換專用資金帳戶，須經(jīng)電子交易中心批準(zhǔn)。交易商更名或轉(zhuǎn)讓應(yīng)與電子交易中心重新簽定結(jié)算協(xié)議書，并提交《印鑒授權(quán)書》，重新開設(shè)專用資金帳戶；

　　g)接受電子交易中心業(yè)務(wù)監(jiān)管，電子交易中心行使監(jiān)管職權(quán)時(shí)，可以按照電子交易中心章程和交易業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的權(quán)限和程序?qū)�交易商進(jìn)行調(diào)查取證，交易商應(yīng)當(dāng)配合；

　　h)遵守電子交易中心規(guī)定的其他義務(wù)。

　　5.4 違規(guī)處理

　　如有根據(jù)確認(rèn)交易商違反電子交易中心交易業(yè)務(wù)規(guī)則，電子交易中心可以對(duì)其采取下列處置措施：

　　a)通告該交易商違規(guī)行為，限期改正，以觀后效；

　　b)提高保證金比例；

　　c)降低該交易商信用等級(jí)；

　　d)執(zhí)行電子交易中心交易業(yè)務(wù)規(guī)定的其他處罰措施，直至取消其交易商交易資格；

　　e)違規(guī)行為構(gòu)成犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。

　　5.5交易商資格的注銷

　　交易商不再繼續(xù)在電子交易中心參與交易，應(yīng)申請(qǐng)辦理資格注銷手續(xù)。未辦理注銷手續(xù)的交易商，應(yīng)對(duì)由于其帳號(hào)發(fā)生的所有行為全權(quán)負(fù)責(zé)。

　　6 電子交易交割倉庫管理

　　6.1 交割倉庫資格取得

　　交割倉庫應(yīng)具備以下條件：

　　a)在中華人民共和國境內(nèi)注冊(cè)登記的企業(yè)法人，并具有良好的資信；

　　b)具有倉庫所在地的倉儲(chǔ)主管部門的倉儲(chǔ)經(jīng)營(yíng)許可；

　　c)具有良好的商業(yè)信譽(yù)，完善的倉儲(chǔ)管理規(guī)章制度，近三年內(nèi)無嚴(yán)重違法行為記錄和被取消交割倉庫資格的記錄；

　　d)堆場(chǎng)、庫房有一定規(guī)模，有儲(chǔ)存電子交易中心上市商品的條件、設(shè)備完好、齊全、計(jì)量符合規(guī)定要求以及良好的交通運(yùn)輸條件；

　　e)有嚴(yán)格、完善的商品檢化驗(yàn)制度、商品出入庫制度、庫存商品管理制度等；

　　f)承認(rèn)電子交易中心的交易業(yè)務(wù)規(guī)則、交割制度等；

　　g)固定資產(chǎn)和注冊(cè)資本須達(dá)到電子交易中心規(guī)定的數(shù)額；

　　h)財(cái)務(wù)狀況良好，具有較強(qiáng)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力；

　　i)具有高效、準(zhǔn)確的信息管理設(shè)備和技術(shù)，具有與電子交易中心實(shí)現(xiàn)實(shí)時(shí)通訊的能力；

　　j)配合電子交易中心開展信息發(fā)布與查詢，及配合電子交易業(yè)務(wù)活動(dòng)；

　　k)電子交易中心規(guī)定的其他條件。

　　電子交易中心根據(jù)調(diào)查和評(píng)估結(jié)果擇優(yōu)選用倉儲(chǔ)企業(yè)，并與之簽訂交割倉庫協(xié)議書，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。

　　6.2 交割倉庫權(quán)利

　　a)按電子交易中心規(guī)定享有向電子交易中心申請(qǐng)倉單注冊(cè)權(quán)；

　　b)按電子交易中心審定的收費(fèi)項(xiàng)目、標(biāo)準(zhǔn)和方法收取有關(guān)費(fèi)用；

　　c)對(duì)電子交易中心制定的有關(guān)商品交割的規(guī)定享有建議權(quán)；

　　d)電子交易中心交割制度和《交割倉庫協(xié)議書》規(guī)定的其他權(quán)利。

　　6.3 交割倉庫義務(wù)

　　a)遵守電子交易中心的交割制度和其他有關(guān)規(guī)定，接受電子交易中心的監(jiān)管；

　　b)按要求實(shí)時(shí)向電子交易中心傳輸相關(guān)數(shù)據(jù)并提供有關(guān)情況；

　　c)當(dāng)交易雙方對(duì)商品的質(zhì)量發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，交割倉庫應(yīng)當(dāng)協(xié)同交易雙方去國家認(rèn)可的商(質(zhì))檢部門進(jìn)行復(fù)檢；

　　d)當(dāng)所存商品的存放時(shí)間超出商(質(zhì))檢規(guī)定的有效期時(shí)，交割倉庫應(yīng)及時(shí)提醒并協(xié)助貨主委托國家認(rèn)可的商(質(zhì))檢部門對(duì)所存商品進(jìn)行復(fù)檢；

　　e)根據(jù)交易合同規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)用于交割的商品進(jìn)行驗(yàn)收入庫。貨物入庫的檢驗(yàn)由貨物賣方和交割倉庫共同進(jìn)行，檢驗(yàn)結(jié)果應(yīng)經(jīng)雙方認(rèn)可；

　　f)貨物檢驗(yàn)合格入庫后，按規(guī)定生成倉單，并向電子交易中心提出倉單注冊(cè)申請(qǐng)；

　　g)按規(guī)定保管好庫內(nèi)的商品，確保商品安全；

　　h)協(xié)助貨主安排交割商品的運(yùn)輸；

　　i)對(duì)外保守與交易有關(guān)的商業(yè)秘密；

　　j)繳納風(fēng)險(xiǎn)抵押金，接受電子交易中心組織的監(jiān)督檢查；

　　k)變更法定代表人、注冊(cè)資本、倉儲(chǔ)場(chǎng)地等事項(xiàng)，應(yīng)及時(shí)向電子交易中心報(bào)告；

　　l)遵守電子交易中心交割制度和交割倉庫協(xié)議書規(guī)定的其他義務(wù)。

　　6.4 交割倉庫的資格注銷

　　交割倉庫放棄交割倉庫資格，應(yīng)向電子交易中心遞交放棄交割倉庫資格書面申請(qǐng)，并經(jīng)電子交易中心審核批準(zhǔn)。

　　交割倉庫放棄或被取消資格的，應(yīng)辦理以下事項(xiàng)：

　　a)交割商品全部出庫、經(jīng)電子交易中心核準(zhǔn)注銷倉單；

　　b)結(jié)清與電子交易中心的債權(quán)債務(wù)；

　　c)按電子交易中心標(biāo)準(zhǔn)清退風(fēng)險(xiǎn)抵押金。

　　交割倉庫資格的確認(rèn)、放棄或取消，電子交易中心應(yīng)及時(shí)通告交易商及其他交割倉庫。

　　7 結(jié)算銀行

　　7.1 結(jié)算銀行資格取得

　　結(jié)算銀行應(yīng)符合以下條件：

　　a)是全國性的商業(yè)銀行，在全國各主要城市設(shè)有分支機(jī)構(gòu)和營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；

　　b)擁有先進(jìn)、快速的異地資金劃撥手段；

　　c)能辦理交易商倉單質(zhì)押業(yè)務(wù)；

　　d)電子交易中心認(rèn)為應(yīng)具備的其他條件。

　　符合以上條件，并經(jīng)電子交易中心同意成為結(jié)算銀行后，結(jié)算銀行與電子交易中心應(yīng)簽訂相應(yīng)協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，以規(guī)范相關(guān)業(yè)務(wù)手續(xù)。

　　7.2 結(jié)算銀行權(quán)利

　　a)開設(shè)電子交易中心專用結(jié)算帳戶和交易商專用資金帳戶；

　　b)向電子交易中心和交易商吸收存款、發(fā)放貸款;

　　c)了解交易商在電子交易中心的資信情況。

　　7.3 結(jié)算銀行義務(wù)

　　a)根據(jù)電子交易中心提供的票據(jù)優(yōu)先劃轉(zhuǎn)交易商的資金

　　b)在電子交易中心出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)協(xié)助電子交易中心化解風(fēng)險(xiǎn)；

　　c)保守電子交易中心和交易商的商業(yè)秘密。

　　7.4 結(jié)算銀行資格取消

　　結(jié)算銀行申請(qǐng)放棄結(jié)算銀行資格，應(yīng)提前向電子交易中心遞交結(jié)算銀行資格注銷的書面說明，并通知交易商。

　　結(jié)算銀行資格的確認(rèn)、放棄或取消，電子交易中心應(yīng)及時(shí)通告交易商。

　　8 電子交易業(yè)務(wù)規(guī)則

　　8.1 交易規(guī)則

　　具體的電子交易業(yè)務(wù)規(guī)則由電子交易中心制定，并公告電子交易中心所有交易商

　　8.2 交易模式

　　電子交易中心交易商在每次交易中，仔細(xì)閱讀電子交易中心有關(guān)各種交易模式的價(jià)格撮合、合同訂立、結(jié)算制度、交割制度，同意接受電子交易中心的監(jiān)管。

　　8.2.1 撮合交易模式

　　交易商按照電子交易中心發(fā)布的形式發(fā)布銷售或購買邀約，電子交易中心的交易系統(tǒng)對(duì)每條銷售信息所對(duì)應(yīng)的購買委托邀約按規(guī)定程序以價(jià)格、時(shí)間或者價(jià)格、交易量?jī)?yōu)先原則，自動(dòng)按照規(guī)定程序確定買賣雙方的成交價(jià)格。

　　8.2.2 拍賣交易模式

　　交易商按照電子交易中心發(fā)布的形式發(fā)布拍賣邀約，電子交易中心通過交易系統(tǒng)負(fù)責(zé)組織拍賣。

　　8.2.3 投標(biāo)交易模式

　　由電子交易中心交易系統(tǒng)以在特定的時(shí)間內(nèi)第一價(jià)交易。最高價(jià)競(jìng)買者以等于全額投標(biāo)出價(jià)的價(jià)格得到標(biāo)的物；最低價(jià)競(jìng)賣者以等于全額投標(biāo)出價(jià)的價(jià)格達(dá)成交易。如在招標(biāo)文件對(duì)評(píng)標(biāo)原則有特殊約定，也可由評(píng)標(biāo)委員會(huì)參考投標(biāo)單位信用度、交貨方式等綜合因素加以定標(biāo)。

　　8.3 電子交易合同訂立

　　經(jīng)由電子交易中心交易系統(tǒng)定價(jià)以后，成交結(jié)果視為雙方達(dá)成的電子交易合同。

　　電子交易合同中應(yīng)包括以下主要事項(xiàng)：

　　a)當(dāng)事人的名稱；

　　b)標(biāo)的；

　　c)數(shù)量；

　　d)質(zhì)量；

　　e)包裝方式；

　　f)檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)和方法；

　　g)交割時(shí)間；

　　h)價(jià)款；

　　i)結(jié)算方式；

　　j)履行期限、地點(diǎn)和方式；

　　k)違約責(zé)任；

　　l)解決爭(zhēng)議的方法。

　　電子交易中心制定的交易業(yè)務(wù)規(guī)則即為電子交易合同的組成部分。

　　8.4 電子交易的交割

　　根據(jù)交易結(jié)果和電子交易中心有關(guān)規(guī)定對(duì)交易商商品物權(quán)交割、交易保證金、盈虧、手續(xù)費(fèi)、交割貨款及其他有關(guān)款項(xiàng)進(jìn)行計(jì)算、劃撥的活動(dòng)。

　　8.4.1 商品交割

　　按照電子交易合同約定，交易雙方對(duì)合同約定商品所有權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)辦理的過程，交易商進(jìn)行商品交割，應(yīng)按規(guī)定向電子交易中心交納交割手續(xù)費(fèi)。具體標(biāo)準(zhǔn)在電子交易中心的交割制度中明確。

　　8.4.1.1 商品交割期限

　　電子交易中心安排交易商按周交割或按月交割。投標(biāo)、拍賣交易模式適用于按周交割，交易商訂立合同后在一至數(shù)周內(nèi)完成商品交割。撮合交易適用于按月交割，交易商訂立合同后在一至數(shù)月內(nèi)完成商品交割。

　　8.4.1.2 商品交割過程

　　交易商將商品送至交割倉庫檢驗(yàn)合格后換取倉單。倉單可用于抵頂交易保證金。在電子交易中心規(guī)定的交割日之前，交易商可將倉單贖回。對(duì)按月交割的，電子交易中心應(yīng)于交貨月當(dāng)月首個(gè)工作日通知提醒交易商準(zhǔn)備相應(yīng)的貨物或貨款。

　　8.4.2 貨款交割

　　電子交易中心向交易商收取交易保證金，實(shí)行每日無負(fù)債結(jié)算制度。貨款交割實(shí)行一收一付，先收后付的方法。交割款項(xiàng)包括貨款和包裝款。貨款按交割結(jié)算價(jià)加減地區(qū)差價(jià)和品質(zhì)差價(jià)結(jié)算，包裝款、地區(qū)差價(jià)和品質(zhì)差價(jià)按電子交易中心公布的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。

　　8.4.2.1 貨款交割過程

　　在交割日以前，買方須將與其交割買入商品相對(duì)應(yīng)的貨款與交割預(yù)付款的差額部分劃入電子交易中心的專用結(jié)算帳戶。賣方應(yīng)將與其賣出商品相對(duì)應(yīng)的倉單和增值稅發(fā)票交到電子交易中心。

　　交割結(jié)算時(shí)，電子交易中心將交割貸款付給賣方，給買方開具倉單持有憑證。

　　交割增值稅發(fā)票由交割的賣方向相對(duì)應(yīng)的買方開具。

　　8.4.2.2 結(jié)算過程

　　電子交易中心對(duì)交易商存入電子交易中心專用結(jié)算帳戶的保證金實(shí)行分帳管理，為每一交易商設(shè)立明細(xì)帳戶，按日序時(shí)登記核算每一交易商賣出、買入、交易保證金，電子交易中心根據(jù)交易商當(dāng)日成交合同數(shù)量按合同規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)收的交易手續(xù)費(fèi)。電子交易中心與交易商之間交易業(yè)務(wù)資金的往來結(jié)算通過電子交易中心專用結(jié)算帳戶和交易商專用資金帳戶辦理。

　　8.4.3 保證金管理

　　電子交易中心實(shí)行保證金制度。保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金。

　　結(jié)算準(zhǔn)備金的最低余額由電子交易中心確定。

　　當(dāng)買賣雙方成交后，電子交易中心按合同價(jià)格的一定比率向買賣雙方收取交易保證金。各商品品種的交易保證金在交易合同中規(guī)定，不同階段的交易保證金按電子交易中心規(guī)定執(zhí)行。

　　經(jīng)電子交易中心同意，交易商可用權(quán)利憑證質(zhì)押交易保證金。

　　8.4.4 無負(fù)債結(jié)算制度

　　每日無負(fù)債結(jié)算制度是指每日交易結(jié)束后，電子交易中心根據(jù)交易商達(dá)成的買賣合同，按當(dāng)日結(jié)算價(jià)結(jié)算盈虧、交易保證金及手續(xù)費(fèi)、稅金等費(fèi)用，對(duì)應(yīng)收應(yīng)付的款項(xiàng)實(shí)行凈額一次劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少交易商的結(jié)算準(zhǔn)備金。

　　當(dāng)日交易發(fā)生的盈虧在每日結(jié)算時(shí)進(jìn)行劃轉(zhuǎn)，銷售收入劃入交易商結(jié)算準(zhǔn)備金，購買支出從交易商結(jié)算準(zhǔn)備金中扣劃。

　　當(dāng)日結(jié)算時(shí)的交易保證金超過昨日結(jié)算時(shí)的交易保證金部分從交易商結(jié)算準(zhǔn)備金中扣劃，當(dāng)日結(jié)算時(shí)的交易保證金低于昨日結(jié)算時(shí)的交易保證金部分劃入交易商結(jié)算準(zhǔn)備金。

　　手續(xù)費(fèi)、稅金等各項(xiàng)費(fèi)用從交易商結(jié)算準(zhǔn)備金中扣劃。

　　結(jié)算完畢后，交易商的結(jié)算準(zhǔn)備金低于最低余額時(shí)，該結(jié)算結(jié)果即視為電子交易中心向交易商發(fā)出的追加保證金通知。

　　電子交易中心發(fā)出追加保證金通知后，可以通過結(jié)算銀行從交易商的專用資金帳戶中扣劃。交易商專用資金帳戶存款不足，應(yīng)在下一交易日開市前補(bǔ)足。

　　8.4.5 交易商劃撥資金的方式

　　交易商可在每個(gè)交易日交易結(jié)束之前提出書面劃款申請(qǐng)，經(jīng)電子交易中心審核后通知結(jié)算銀行于當(dāng)日在交易商的專用資金帳戶和電子交易中心專用結(jié)算帳戶之間進(jìn)行劃轉(zhuǎn)。交易商在交易結(jié)束后提出的申請(qǐng)，將于下一交易日收市前在交易商的專用資金帳戶和電子交易中心專用結(jié)算帳戶之間進(jìn)行劃轉(zhuǎn)。

　　此方式只適用于交易商資金的銷售收入和購買支出。

　　8.4.6 結(jié)算結(jié)果通知

　　當(dāng)日交易結(jié)束后，電子交易中心對(duì)每一交易商的盈虧、交易手續(xù)費(fèi)、交易保證金等款項(xiàng)進(jìn)行結(jié)算。電子交易中心采用發(fā)放結(jié)算單據(jù)或數(shù)據(jù)電文等方式向交易商提供當(dāng)日結(jié)算數(shù)據(jù)。

　　遇特殊情況造成電子交易中心不能按時(shí)提供結(jié)算數(shù)據(jù)時(shí)，電子交易中心將另行通知提供結(jié)算數(shù)據(jù)的時(shí)間。

　　9 風(fēng)險(xiǎn)與責(zé)任

　　交易商入市前應(yīng)與電子交易中心簽訂入市協(xié)議，規(guī)定雙方的權(quán)利、義務(wù)、免責(zé)條款和協(xié)議生效的條件。

　　交易商對(duì)其在電子交易中心成交的合同負(fù)有承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任。

　　交易商不能履行合同責(zé)任時(shí)，電子交易中心有權(quán)對(duì)其采取下列保障措施:

　　a)動(dòng)用其結(jié)算準(zhǔn)備金；

　　b)終止其資格，接受并全權(quán)處理其未履約合同，相應(yīng)盈虧完全由當(dāng)事交易商承擔(dān)；

　　c)將質(zhì)押的權(quán)利憑證變現(xiàn)，用變現(xiàn)所得履約賠償；

　　d)不足補(bǔ)償部分通過法律程序，繼續(xù)對(duì)該交易商追償。

　　10 電子交易中心市場(chǎng)行情信息披露

　　電子交易中心對(duì)撮合交易應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式發(fā)布即時(shí)行情，包括：商品品種、交貨時(shí)間、交易價(jià)格、漲跌、成交數(shù)量等。

　　電子交易中心對(duì)拍賣交易完成后應(yīng)公布拍賣成交價(jià)格、數(shù)量。

　　電子交易中心對(duì)投標(biāo)交易完成后應(yīng)公布中標(biāo)人和中標(biāo)價(jià)格。

　　參考文獻(xiàn)

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