期貨公司高管問(wèn)責(zé)制呼之欲出

　　本報(bào)記者 江南 發(fā)自深圳

　　期貨公司高管將面臨越來(lái)越嚴(yán)厲的監(jiān)管措施。昨日，《第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》獲悉，以“高管問(wèn)責(zé)制”為核心的一系列新條款可能將出現(xiàn)在修訂后的《期貨交易管理暫行條例》(下稱《條例》)里。此次修訂與新《證券法》對(duì)券商高管的監(jiān)管措施異曲同工。

　　近日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)首次集中對(duì)閩發(fā)證券原董事長(zhǎng)張曉偉等23名原券商高管劣跡進(jìn)行曝光，并給予不同程度處罰，最嚴(yán)重者被永久性禁入證券市場(chǎng)。業(yè)內(nèi)人士指出，加強(qiáng)對(duì)高管人員的監(jiān)管正成為防范期貨公司風(fēng)險(xiǎn)的重要手段，這是金融期貨交易的客觀要求，也是規(guī)范資本市場(chǎng)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。高管人員的任職資格則將成為監(jiān)管部門的“監(jiān)管利器”，有關(guān)人士對(duì)《第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》表示：“任職資格不僅是一道門檻，更是一個(gè)誠(chéng)信記錄。”

　　在近日證監(jiān)會(huì)召集多家期貨公司就股指期貨問(wèn)題的座談會(huì)上，大家表達(dá)了較明確的意見(jiàn)：在即將到來(lái)的金融期貨時(shí)代，為更好地控制風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)代理金融期貨機(jī)構(gòu)高管人員的監(jiān)管，比控制公司股權(quán)結(jié)構(gòu)更重要。

　　原有《條例》規(guī)定：“中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的高級(jí)管理人員和其他期貨從業(yè)人員實(shí)行資格認(rèn)定制度。”修訂后《條例》將在此基礎(chǔ)上增加一條新規(guī)定：“期貨公司高級(jí)管理人員的任職資格由中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職資格由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，董事、監(jiān)事任職事項(xiàng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。”

　　業(yè)內(nèi)人士分析，這項(xiàng)新規(guī)定將進(jìn)一步強(qiáng)化高管人員任職資格的核準(zhǔn)門檻，便于監(jiān)管部門對(duì)高管人員的行業(yè)準(zhǔn)入進(jìn)行有效監(jiān)控。并且，新規(guī)定提高了證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管地位，有利于加強(qiáng)對(duì)期貨公司分支機(jī)構(gòu)與業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人的監(jiān)管。

　　據(jù)悉，修訂后的《條例》將更準(zhǔn)確地提出與資格認(rèn)定制度相配套的“分類管理制度”，有利于制定對(duì)不同類型、不同級(jí)別的管理人員的監(jiān)管措施。

　　去年發(fā)生的萬(wàn)匯事件說(shuō)明，期貨公司高管人員可能利用公司業(yè)務(wù)流程中的一些漏洞做出嚴(yán)重的違規(guī)行為。此次，修訂后的《條例》將增加一條新規(guī)定：“期貨公司及其高級(jí)管理人員必須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的持續(xù)性經(jīng)營(yíng)要求或者任職條件。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司及其高級(jí)管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施。”

　　此外，為配合將來(lái)期貨公司的分類監(jiān)管以及其他措施，修訂后《條例》中的“罰則”也增加了若干新的處罰內(nèi)容：“未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自變更、擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)范圍的”、“交易、結(jié)算軟件不符合期貨公司審慎經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)控制的要求的”、“期貨公司的股東和實(shí)際控制人違反規(guī)定，拒不向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)提供有關(guān)信息和資料；或者提供信息資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的”等。

　　業(yè)內(nèi)人士指出，“罰則”的新內(nèi)容最能體現(xiàn)“高管問(wèn)責(zé)制”精神。原有《條例》對(duì)公司違規(guī)行為的處罰只是針對(duì)公司，沒(méi)有針對(duì)具體個(gè)人。原來(lái)僅規(guī)定：“情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證”；而此次修訂《條例》在此基礎(chǔ)上，將增加“撤銷相關(guān)責(zé)任人員的任職資格或者期貨從業(yè)資格”，體現(xiàn)了對(duì)高管人員直接責(zé)任的追究。