瑞富資本公司的龐氏騙局

http://whmsebhyy.com 2006年02月16日 03:16 第一財經(jīng)日報

　　本報記者林純潔發(fā)自上海

　　瑞富的客戶認為，瑞富資本市場公司(Refco Capital MarketsLtd，下稱“RCM”)利用客戶投資的資金收購公司以及支付開支，是一個典型的龐氏騙局(Ponzischeme)。而如果定性，RCM將成為瑞富破產(chǎn)案中的關(guān)鍵。瑞富曾是全球最大的非銀行期貨經(jīng)紀商。

　　龐氏騙局的名字來源于一個叫查里斯·龐氏的美國人。龐氏騙局實質(zhì)上是將后一輪投資者的投資作為投資收益支付給前一輪的投資者，依此類推使卷入的人和資金越來越多。

　　“有證據(jù)證明這不是一個合法的公司，這是一個龐氏騙局。”瑞富客戶的律師托馬斯·莫洛尼(Thomas Moloney)在1 4 日的聽證會上向紐約的破產(chǎn)法官羅伯特·特瑞恩(Robert Drain)這樣表示，有125人涌入了當天的聽證會。

　　莫洛尼所代表的瑞富客戶擁有17億美元的債券，他們希望馬上清算RCM，并將其擁有的現(xiàn)金以及債券歸還給客戶。

　　“我無論如何也想不到他們就這么簡單地將客戶的資產(chǎn)轉(zhuǎn)入本奈特(瑞富前CEO)的名下用作邪惡的用途，而這就是他們的經(jīng)營模式�！蹦箍茖_基金VRGlobal Partners 的主席理查德(RichardDeitz)在作證時表示，瑞富的破產(chǎn)使得VR Global Partners 面臨著巨大的困難。根據(jù)理查德的證詞， VR Global Partners 自從2001 年9月份開始與RCM有業(yè)務往來,在此前VR Global Partners 管理著10億美元的資產(chǎn)，而他們陷入瑞富的資金就超過了7億美元。

　　不過他們的建議卻遭到了另外一些債權(quán)人的反對，顯然瑞富公司(RefcoInc)的無擔保債權(quán)人認為此舉將傷害他們的利益，瑞富公司是RCM的母公司。

　　雙方爭論的焦點集中到了RCM的定性上，也就是這家公司是否只是一家

股票經(jīng)紀公司。因為根據(jù)美國破產(chǎn)法的規(guī)定，股票經(jīng)紀公司在破產(chǎn)中應該進入清算并將資產(chǎn)返還給客戶，不過目前美國破產(chǎn)法庭卻允許這家公司繼續(xù)經(jīng)營。

　　“我并不是將我的

證券借給RCM，我只是存放在那里。”理查德堅信RCM是一家股票經(jīng)紀公司，因為它將VR Global Partners的證券存在一個保管人賬戶。

　　不過RCM卻不認為自己是一個股票經(jīng)紀公司。

　　“我們完全反對清算�！盧CM的代表律師Anthony Clark 表示，“RCM不是一個股票經(jīng)紀公司，這個建議真是垃圾�！�

　　而紐約的Abadi&Co的建議是賣掉RCM，從而RCM可以得到23%到65%的賠償。

　　“我們的建議將防止RCM客戶的自相殘殺，從而創(chuàng)造最大的價值。”Abadi 的律師Richard Smolev 表示。

　　目前RCM的命運掌握到了破產(chǎn)法庭的手中，特瑞恩的判決將決定RCM何去何從以及RCM客戶42億美元的債券到底可以拿回多少。

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