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證監(jiān)會對公司及董事長共處60萬罰款
本報北京電 (記者 于揚) 日前，中國證監(jiān)會對上海茉織華(資訊 行情 論壇)股份有限公司違反證券法規(guī)一案調(diào)查審理完畢。經(jīng)查明，茉織華存在著對外投資以及向外出借資金未按規(guī)定履行臨時公告義務(wù)的違法行為。為此，證監(jiān)會決定對茉織華處以40萬元的罰款，對公司董事長李勤夫給予警告、并處以20萬元的罰款。
經(jīng)查明，茉織華存在兩項違法行為：一是未按規(guī)定對本公司及子公司的對外投資履行臨時公告義務(wù)。自2003年9月至2004年1月，茉織華及其子公司在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)以存入保證金形式共投出資金5.3億元，并獲利3584.25萬元。自2003年1月到2004年6月30日，茉織華及其子公司共投入期貨業(yè)務(wù)資金33筆，累計金額35795萬元，單筆投入資金最高為6000萬元，以上期貨投資共獲投資收益7262萬元。二是向外出借資金未按規(guī)定履行臨時公告義務(wù)。2004年3月31日，茉織華與浙江九龍山開發(fā)有限公司(茉織華間接持有該公司45.98%的股份)簽訂了《關(guān)于承擔(dān)拆遷資金利息的協(xié)議》，協(xié)議中約定分期借款給九龍山5.57億元。截至2004年6月30日，茉織華已借款給九龍山2.525億元。
證監(jiān)會認(rèn)為，對上述投資行為和已發(fā)生的對外借款行為，茉織華均未履行臨時公告披露義務(wù)，且未通過公司董事會審議，僅由公司董事長李勤夫?qū)徟髮嵤?005年底，證監(jiān)會經(jīng)調(diào)查審理認(rèn)定，上述行為，違反了原《證券法》第62條之規(guī)定，構(gòu)成了原《證券法》第177條所述“未按照有關(guān)規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者有重大遺漏”的行為。為此，中國證監(jiān)會根據(jù)原《證券法》第177條規(guī)定，對茉織華處以40萬元的罰款，對直接負(fù)責(zé)的主管人員李勤夫給予警告、并處以20萬元的罰款。
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