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北京消息 2004年10月20日至21日,河北證監(jiān)局組織轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人130余人在石家莊召開了證券期貨監(jiān)管工作座談會暨案例通報會。
會議傳達(dá)了全國證券監(jiān)管工作座談會議精神；分析了轄區(qū)機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作面臨的形勢；會議就建立完善轄區(qū)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)監(jiān)管責(zé)任制、實(shí)行分類監(jiān)管、加強(qiáng)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)高管人員及股東管理、強(qiáng)化證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)誠信建設(shè)、密切與地方政府的關(guān)系及相關(guān)部門監(jiān)
管合作、發(fā)揮轄區(qū)證券期貨業(yè)協(xié)會的自律作用等提出了相關(guān)措施。針對當(dāng)前機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作面臨的形勢和任務(wù),要求各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)一步健全和完善內(nèi)控機(jī)制；認(rèn)真開展摸底自查工作；嚴(yán)格執(zhí)行"三條鐵律",盡快推行證券客戶資產(chǎn)獨(dú)立存管制度；規(guī)范資產(chǎn)管理等項(xiàng)業(yè)務(wù)；加快證券公司增資擴(kuò)股步伐；嚴(yán)格遵守高管人員任職管理規(guī)定等。
另外,會議通報了轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)內(nèi)控存在的問題及風(fēng)險,組織與會人員學(xué)習(xí)了相關(guān)的政策法規(guī)。
(上海證券報 記者 盧麗秀)
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