易方達深證100ETF股票換購問答

　　1、投資者可以用哪些股票來換購易方達深證100ETF份額?

　　投資者用以換購的股票必須是深證100指數成份股。值得注意的是，根據深圳證券信息公司2006年3月1日《深證100指數及巨潮100指數樣本調整公告》，深證100指數樣本剔除揚子石化、石油大明、中原油氣，該三只股票不能用于換購本基金；新調入的G安泰A、G敖東、凱迪電力可以用于換購本基金。

　　2、停牌的股票可以換購嗎?換購價格如何確定?

　　認購期內停牌的股票仍然可以換購成深證100ETF，并以其停牌前最后一個交易日的均價作為換購價格。

　　3、股改的

　　可以換購。在認購期內，如果該股仍未完成股改方案的實施(即股改對價的支付)，則直接填入目前持有的并擬用于換購的股票數量。

　　4、股改中的股票換購后對價如何處理?

　　如T日為網下股票認購期最后一日，則換購股票將于T＋2工作日過戶至深證100ETF募集專戶。假設股改方案實施股權登記日(即支付對價的股權登記日)是在認購股票過戶至深證100ETF募集專戶的當日或之后，則股改對價將歸深證100ETF基金；如果股改方案實施股權登記日是在認購股票過戶至深證100ETF募集專戶之前，則股改對價歸投資者，管理人將對換購價格進行除權處理(對于已完成股改實施并于認購期最后一日上市的股票，因上市價格已自然除權，則直接取該日均價為換購價格)。

　　5、用以換購深證100ETF的成份股價格怎樣確定?

　　換購深證100ETF的成份股的價格按發售期的最后一個交易日的均價(總成交金額除以總成交股數，以四舍五入的方法保留小數點后兩位)來計算。若該股票在T日停牌或無成交，則以停牌前最后一個交易日的均價來計算。

　　6、網下股票換購的份額和費用怎樣計算?

　　投資者網下股票認購的份額按以下公式進行計算:

　　投資者的認購份額＝∑i(第i只股票在T日的均價×有效認購數量)÷1.00，其中，

　　i代表投資者提交認購申請的第i只股票，如投資者僅提交了1只股票的申請，則i＝1，i?100。

　　T日指發售期最后一個交易日。

　　第i只股票在T日的均價由基金管理人根據深圳

　　舉例:

　　如果某投資者用1000股T日均價為8.00元的某成份股認購深證100ETF，那么其認購份額為8×1000=8000份，由于其認購份額低于50萬元，適用認購費率為1%，那么投資者有以下兩種方式支付認購費用:

　　(1)另外交納80元現金(8000×1%=80)給份額發售機構。

　　(2)從投資者認購份額里面扣除80份歸份額發售機構，則客戶實際上獲得的ETF份額為7920份。

　　認購費用收取的具體方式選擇遵從份額發售機構的相關規定。在發售代理機構允許的條件下，投資者可選擇以現金或基金份額的方式支付認購傭金。

　　7、用于換購深證100ETF的成份股在過戶凍結期間發生分紅、送股權益變動怎樣處理?

　　如果某一股票在T日(T日為本基金發售期最后一日)至登記結算機構進行股票過戶日(T+2工作日)的凍結期間發生除息、送股(轉增)、配股等權益變動(包括股改和常規分紅)，則由于投資者獲得了相應的權益，基金管理人將按如下方式對該股票在T日的均價進行調整:

　　(1)除息:調整后價格＝T日均價-每股現金股利或股息

　　(2)送股:調整后價格＝T日均價÷(1＋每股送股比例)

　　(3)配股:調整后價格＝(T日均價＋配股價×配股比例)÷(1＋每股配股比例)

　　(4)送股且配股:調整后價格＝(T日均價＋配股價×配股比例)÷(1＋每股送股比例＋每股配股比例)

　　(5)除息、送股且配股:調整后價格＝(T日均價＋配股價×配股比例-每股現金股利或股息)÷(1＋每股送股比例＋每股配股比例)

　　8、網下股票換購的清算交收過程是怎樣的?

　　網下股票換購的清算交收分以下幾個步驟:

　　(1)網下股票換購期內每日日終，發售代理機構將股票換購數據按投資者證券賬戶匯總發送給基金管理人。

　　(2)T日日終(T日為本基金發售期最后一日)，基金管理人初步確認各成份股的有效換購數量。

　　(3)登記結算機構根據基金管理人提供的確認數據，將投資者申請換購的股票過戶至本基金組合證券換購專戶，完成驗資后劃入基金證券賬戶。

　　(4)基金管理人為投資者計算換購份額，并根據發售代理機構提供的數據計算投資者應以基金份額方式支付的傭金，從投資者的換購份額中扣除，為發售代理機構增加相應的基金份額。

　　(5)基金合同生效后，登記結算機構根據基金管理人提供的投資者凈換購份額明細數據進行投資者換購份額的初始登記。

　　9、投資者可以通過哪些渠道查詢換購是否成功?

　　投資者可在基金合同生效后通過認購的銷售網點查詢最終成交確認情況和換購的份額。

　　10、投資者是否可以在換購日當日購買深證100成份股，然后當日進行該成分股的換購?

　　可以。

　　11、同一個投資者在認購期是否可以現金和股票同時認購?

　　可以。

　　12、投資者已開立的證券投資基金賬戶是否可以用來換購深證100ETF?

　　證券投資基金賬戶只能進行基金的網上現金認購或二級市場的交易，如果投資者需要參與網下股票認購或者基金的申購、贖回，則應使用深圳A股賬戶。