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國際成熟市場的經(jīng)驗(yàn)證明，隨著基金規(guī)模的急劇擴(kuò)張，風(fēng)險控制能力的高低將拉開基金公司之間的差距。基金公司只有建立起完善的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制機(jī)制，才能長期穩(wěn)定發(fā)展，使客戶的財富不斷增長。國投瑞銀基金管理有限公司副總經(jīng)理董日成表示，在風(fēng)險管理上，國投瑞銀移植了瑞銀集團(tuán)風(fēng)險管理的精髓，建立起了一套完備的風(fēng)控體系，通過四個層次掌控風(fēng)險：
第一，投資團(tuán)隊在投資過程中對風(fēng)險的控制和管理；第二，風(fēng)險管理小組透過風(fēng)險報告，對投資組合進(jìn)行監(jiān)控；第三，合規(guī)與風(fēng)險控制委員會定期舉行會議，對市場和組合變動進(jìn)行分析；第四，第三方審計機(jī)構(gòu)對公司的整體運(yùn)營狀況提供監(jiān)督。此外，雙方股東的審計團(tuán)隊，也會督促公司保持穩(wěn)健的運(yùn)營。
在股票投資方面，國投瑞銀基金管理公司借鑒了瑞銀在全球成功使用二十多年的GERS風(fēng)險管理系統(tǒng)。GERS是瑞銀全球股票風(fēng)險管理系統(tǒng)，通過分析組合風(fēng)險來源達(dá)到控制風(fēng)險的目的。它的一大特征是，可以對組合風(fēng)險進(jìn)行事前的管理，而非僅僅事后的分析。正在中國工商銀行等渠道發(fā)行的國投瑞銀核心企業(yè)股票基金，就是采用該工具進(jìn)行風(fēng)險評估。
新浪聲明：本版文章內(nèi)容純屬作者個人觀點(diǎn)，僅供投資者參考，并不構(gòu)成投資建議。投資者據(jù)此操作，風(fēng)險自擔(dān)。
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