新世紀基金總經理孫枝來：要重視全員風險管理

　　北京消息 新世紀基金管理有限公司總經理孫枝來日前在接受記者采訪時認為：適度靈活的大類資產配置可以化解系統性風險帶來的基金資產的損失；作為一家新興的基金公司，必須要始終貫徹全程全員風險管理的理念，把風險控制貫穿業務流程的每一個環節，使得業務環節的每一個員工都在評估和排除風險。

　　他同時也表示，作為西部的唯一一家基金公司，新世紀基金公司既重視東南地區的

市場開發，也將大力挖掘中西部市場的潛力，靠產品的特色、基金的業績、公司的資源開發中西部市場的潛力。

　　記者：現有市場條件下，您認為一家新的基金公司應該如何運作才能取得市場的認可，并逐步做大做強？

　　孫枝來：在目前市場條件下，新的基金公司確實面臨生存和發展壓力。新的基金公司要逐步做大做強，我們認為要做好以下三方面的工作：一是加強公司內部管理，控制運營成本，做好打持久仗的準備；二是提高基金管理業績，提升客戶服務質量，挖掘市場營銷潛力，一步一個腳印地積累公司品牌優勢形象；三是把握好兩個時機實現公司跳躍發展：正確的產品戰略把握基金市場的時機以提升基金管理規模、正確的投資決策把握證券市場的時機以提升基金管理業績。

　　記者：請您介紹一下新世紀基金公司在風險控制體系方面的一些基本安排？

　　孫枝來：新世紀基金公司自成立以來，就著手建立了科學合理的制度體系、控制嚴密的內控組織架構和業務流程、運行高效的風控業務運行機制等配套完善的風險控制體系。

　　新世紀基金公司的制度體系分為公司基本管理制度、公司一般管理制度及部門管理制度三級結構，覆蓋公司各項業務及各個崗位。

　　內控組織架構上，公司設計了五級風控體系，即合規監察委員會、督察長、風險控制委員會、監察稽核部及各部門風險評估責任人五級；針對公司營運、投資、研究、產品開發、市場營銷、信息披露等業務可能存在的風險點，進行了嚴密的操作流程設計。

　　在運行機制上，公司遵循統一領導、分級實施、集中報告、獨立監督的原則：公司董事會統一領導，公司經營層對內部控制制度的有效執行承擔責任；風險控制的具體工作，由各部門、監察稽核部、風險控制委員會、督察長及合規監察委員會五級負責實施；對風險控制的意見、建議和匯報，報送監察稽核部、風險控制委員會、督察長、總經理、董事長及監管層；督察長及監察稽核部對公司及各部門的風險管理工作實行雙重獨立的監督。

　　以上內控體系的安排，始終貫徹全程全員風險管理的理念。即風險控制貫穿業務流程的每一個環節，業務環節的每一個員工都在評估和排除風險。

　　記者：貴公司的投資理念是穩健為本、科學決策，但市場行情瞬息萬變，貴公司在投資上賦予基金經理多大權限，以保證穩健、科學決策與及時決策的平衡？

　　孫枝來：新世紀基金公司實行投資管理委員會領導下的基金經理責任制。投資管理委員會是我公司基金資產運作的決策和授權機構，基金經理在投委會的授權范圍內運作基金資產。在對基金經理授權的問題上，我公司遵循嚴格風控、適度授權、快速決策的原則。

　　嚴格風控是指從嚴控制風險、保障基金資產安全出發，建立禁止投資品種制度、限制投資品種制度、股票庫管理制度、重倉股管理制度等，在風險預期可控的前提下，授權基金經理進行投資運作。

　　適度授權是指對基金業績影響程度大的投資決策，包括大類資產比例、行業配置、重倉股投資等，由基金經理提議，投資管理委員會研究、討論和批準才能得以執行；基金投資決策的其它方面，授權基金經理根據投資價值、投資時機的判斷進行決策。

　　快速決策是指對于基金經理的提議，投資管理委員會快速做出反應，不影響基金投資決策的及時性。

　　作者：記者 吳占宇

　　(來源：上海證券報)