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基金呼吁防火墻:銀行看牌出牌豈不穩(wěn)操勝券


http://whmsebhyy.com 2005年06月21日 08:24 第一財經日報

  本報記者 劉瑛 發(fā)自上海

  基金公司以往只是顧慮銀行設立銀行系基金公司后,銀行銷售渠道對基金銷售的貢獻將會減弱,然而新的擔心卻遠遠不止于此。

  目前基金資產交由銀行托管,通過證券公司的席位進行交易。證券公司無法看到基
金具體的買賣操作,而銀行的托管部門卻可以一目了然。工商銀行和交通銀行(資訊 行情 論壇)旗下的基金公司已經開始籌備,而其中部分籌備人員來自銀行的基金托管部門,這引起了原有基金公司的高度擔心。

  昨日,一家基金公司董事長在接受《第一財經日報》采訪時表示,銀行托管部門可以觀察到基金公司具體買賣操作,“如果銀行一部分人在打牌,一部分人在看我們打牌,我們會非常害怕”。他稱,他已經向監(jiān)管機構反映過此事,但是目前還沒有得到明確的答復。

  2005年1月1日開始實施的《證券投資基金托管資格管理辦法》,曾對托管銀行給予制度約束:基金托管部門的營業(yè)場所相對獨立,配備門禁系統(tǒng);接觸到基金交易數據的業(yè)務崗位有單獨的辦公房間,無關人員不能隨意進入;有完善的基金交易數據保密制度;有安全的基金托管業(yè)務數據備份系統(tǒng);有基金托管業(yè)務的應急處理方案,具備應急處理能力。

  該基金公司董事長對此表示,銀行系基金公司應該和銀行托管部門之間構筑絕對的防火墻,相對的防火墻并不能完全讓基金公司放心。

  目前,托管銀行每年都會以調查問卷的形式對基金公司開展一次調查,具體的調查內容包括基金公司的內部管理情況、風險控制情況等等。

  那位基金公司董事長稱,這原本無可厚非,但是以往的基金公司和銀行下屬的基金公司存在著競爭關系,所以這種調查略顯不妥。

  申萬巴黎基金公司一人士則表示,這種情況從理論上來講確實成立,但從運作角度來看,基金公司把錢交給托管行,就是以信任為基礎;同時,托管行也有為基金公司資金投資方向進行保密的義務。

  他還稱,如果擔心銀行將托管基金的投資組合泄露給旗下基金公司,那也難保其不會泄露給其他基金公司,這樣就會無休止地懷疑下去了。


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