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本報(bào)訊 封閉式基金到期“封轉(zhuǎn)開(kāi)”的解決思路正在逐漸清晰起來(lái)，“依法辦事”、“持有人大會(huì)履行重大決策權(quán)”以及“具體情況具體處理”或?qū)⒊蔀槿笤瓌t。
基金“封轉(zhuǎn)開(kāi)”事實(shí)上不存在任何法律障礙。北京大學(xué)金融與證券研究中心主任、《證券投資基金法》起草工作小組副組長(zhǎng)曹鳳岐在接受記者采訪時(shí)表示，對(duì)于基金“封轉(zhuǎn)開(kāi)”的問(wèn)題，“一切只須按照法律規(guī)定來(lái)辦”。
2004年出臺(tái)的《證券投資基金法》對(duì)基金“封轉(zhuǎn)開(kāi)”的相關(guān)事項(xiàng)作出了明確規(guī)定。其中，第65條規(guī)定：“按照基金合同的約定或者基金份額持有人大會(huì)的決議，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，可以轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式�！�
具體說(shuō)，只要持有33.33%以上份額的基金持有人表決通過(guò)，并經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，封閉式基金即可實(shí)現(xiàn)向開(kāi)放式基金的轉(zhuǎn)型。
但是，由于缺乏具有可操作性的實(shí)施細(xì)則，基金“封轉(zhuǎn)開(kāi)”的具體操作仍然面臨著不少問(wèn)題，一位專家如此表示。
依照《證券投資基金法》中的規(guī)定，經(jīng)33.33%以上份額基金持有人的表決通過(guò)，以及證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)成為基金“封轉(zhuǎn)開(kāi)”的兩個(gè)必要的條件。但在實(shí)際操作中，由于基金“封轉(zhuǎn)開(kāi)”的情況較為復(fù)雜，對(duì)市場(chǎng)的影響很大，因此監(jiān)管部門(mén)在處理上就會(huì)非常謹(jǐn)慎。
如正在積極推進(jìn)“封轉(zhuǎn)開(kāi)”的基金興業(yè)，距離到期日已不到半年，然而截至目前，杳無(wú)召開(kāi)基金持有人大會(huì)的跡象。
華夏基金管理公司總經(jīng)理助理張后奇的解釋是，像基金“封轉(zhuǎn)開(kāi)”這類對(duì)市場(chǎng)可能發(fā)生重大影響的事情，在具體操作過(guò)程中，還是要先經(jīng)過(guò)主管部門(mén)的認(rèn)可，然后才能召開(kāi)持有人大會(huì)。(尚正)
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