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記者了解到，在日前揭曉的第二屆“上證報最佳基金公司獎”評選中，國泰基金管理公司獲“最佳風險控制獎”。據介紹，國泰基金公司在上一屆評選中獲得了“最佳服務基金公司獎”。作為一家國內老牌基金管理公司，國泰基金公司旗下有5只開放式基金和4只封閉式基金，是國內產品線最豐富的基金公司之一。根據晨星評級顯示，2004年國泰基金旗下多只基金收益率的標準差低于平均水平，體現了其良好的綜合風險控制能力，優秀的風險控制能力也使得國泰基金成為業內少數幾只保本基金的管理人之一。如何在規模和業績穩健增長的
同時將投資風險控制在最低程度，記者采訪了國泰基金管理公司總經理李春平先生。
李春平表示，作為國內最早成立的基金公司之一，國泰對投資者的投資特征有著深刻的理解和認識。在控制風險的前提下，通過科學的投資運作，為投資者創造財富增值是首要的任務。國泰基金強調要讓風險控制滲透到公司的每一項業務中去，要求所有員工以自己的能力、誠信和職業道德來控制、管理風險。國泰基金公司此次獲得“最佳風險控制基金公司”獎，證明了廣大投資人和業內對國泰風險管理能力的高度認可。
李春平認為，強化風險控制是基金的立足之本。從長遠的角度看，基金因主導市場而獲取超額收益的情況在任何一個市場中都將難以持續，未來基金規模擴張所帶來的并不是理想中的基金整體規模壯大后將獲得支配市場所帶來的更高投資收益，而只能是不斷分化的基金群體促使基金投資收益逐步趨向平均化。從我國證券市場的實際情況以及國外先進市場的經驗看來，只有建立起完善的“風險管理”和“內部控制”，才能使得證券投資基金向著健康的方向發展，也才能獲得未來業績的持續穩定增長，對投資者而言也才有可能獲得真正意義上的投資收益。
李春平介紹，國泰基金十分注重風險管理，通過構建公司風險控制體系、確定風險投資指標、對基金資產運作過程中的風險進行評估和揭示，提出調整建議，以有效控制風險。公司還采用國際上通行的風險管理方法,引進了國外成熟的風險控制軟件，對各類風險進行科學客觀分析，把握風險度，實現相機抉擇；采用定性和定量相結合的風險分析方法，包括VAR風險價值方法、極端測試方法以及深入細致的宏觀和微觀定性分析。
據介紹，國泰基金公司從美國道富銀行引進了一套風險管理軟件，針對國內市場特點對該系統作了相應的調整和改進，形成了適應國內市場發展現狀的風險管理工具———國泰基金風險管理系統。在幾年的投資實踐中，該系統在投資風險的揭示和控制方面發揮了重要的作用，為基金投資決策和風險管理提供了多種風險信息，有效輔助了基金在投資決策中對市場風險、流動性風險和集中風險的把握和控制。該風險管理系統也將應用到正在農行發行的國泰貨幣市場基金管理中。
李春平最后表示，公司建立清晰的投資理念、穩健的投資風格、明確的投資分工、完善的投資流程和整套的投資風險控制體系來，最終的目的就是為了實現“誠信勤勉為投資人服務”的宗旨，實現“創金字招牌，開百年老店”的目標。“以市場化為導向，以客戶為中心”也是公司未來的發展道路。
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