基金管理人：嘉實基金管理有限公司

　　基金托管人：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司

　　(2006年第1號)

　　嘉實浦安保本混合型開放式證券投資基金(以下簡稱“本基金”)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會于2004年9月27日《關(guān)于同意嘉實浦安保本混合型開放式證券投資基金募集的批復(fù)》(證監(jiān)基金字［2004］151號)核準(zhǔn)公開發(fā)售。本基金基金合同于2004年12月1日起正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人正式開始管理本基金。本基金類型為契約型開放式。

　　重要提示

　　(一)投資有風(fēng)險，投資者申購本基金時應(yīng)認真閱讀招募說明書。

　　(二)基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。

　　(三)本摘要根據(jù)基金合同和基金招募說明書編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。基金合同是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《證券投資基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細查閱基金合同。

　　(四)基金管理人承諾依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。

　　(五)本招募說明書已經(jīng)本基金托管人復(fù)核。本招募說明書所載內(nèi)容截止日為2006年6月1日(特別事項注明除外)，有關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2006年3月31 日(未經(jīng)審計)。

　　一、基金管理人

　　(一)基金管理人概況

　　(二)主要人員情況

　　1、基金管理人董事、監(jiān)事、總經(jīng)理及其他高級管理人員基本情況

　　王忠民先生，董事長。大學(xué)專科。曾任北京礦務(wù)局財務(wù)處會計，煤炭部財務(wù)司會計、副處長，中國統(tǒng)配煤礦總公司財務(wù)局處長，煤炭部財務(wù)公司籌備組負責(zé)人，中煤信托投資有限責(zé)任公司董事長兼總經(jīng)理，2002年3月至今任中誠信托投資有限責(zé)任公司黨委書記、董事長。

　　王少華先生，董事。大學(xué)本科學(xué)歷，高級會計師。1992年至1995年任中國南方證券有限公司海南分公司副總經(jīng)理、總經(jīng)理。1996年至今在中誠信托投資有限責(zé)任公司工作，現(xiàn)任中誠信托投資有限責(zé)任公司總裁。

　　趙學(xué)軍先生，董事、總經(jīng)理。中共黨員，經(jīng)濟學(xué)博士。1987年7月至1990年9月在天津通信廣播公司電視設(shè)計所任助理工程師。1992年12月至1993年6月在外經(jīng)貿(mào)部中國儀器進出口總公司任經(jīng)濟師。1993年7月至1994年8月在北京商品交易所任信息處長。1994年8月至1995年5月在天津紡織原材料交易所任總裁、法定代表人。1995年5月至1997年5月在商鼎期貨經(jīng)紀有限公司任副總經(jīng)理兼上海營業(yè)部總經(jīng)理。1998年6月至1998年9月在北京證券有限公司任基金部總經(jīng)理助理、阜成路營業(yè)部總經(jīng)理助理。1998年9月至2000年10月在大成基金管理有限公司助理總經(jīng)理、副總經(jīng)理。2000年10月至今在嘉實基金管理有限公司任總經(jīng)理。

　　韓家樂先生，董事，碩士研究生。1990年畢業(yè)于清華大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院。1990年至今，擔(dān)任海問證券投資咨詢有限公司總經(jīng)理；1994年至今，擔(dān)任北京德恒有限責(zé)任公司總經(jīng)理；2001年11月至今，擔(dān)任立信投資有限責(zé)任公司董事長。

　　楊啟典先生，董事，大學(xué)本科。1988年畢業(yè)于東北財經(jīng)大學(xué)財務(wù)會計專業(yè)。1992年至今，擔(dān)任維維集團股份有限公司董事長。

　　Edouard Fernen Peter先生，董事，瑞士籍，美國 Carlton大學(xué)行政管理學(xué)士。曾任UBS董事總經(jīng)理，德意志銀行董事總經(jīng)理。現(xiàn)任德意志資產(chǎn)管理公司董事總經(jīng)理兼德意志資產(chǎn)管理(亞洲)有限公司首席執(zhí)行官。

　　賀強先生，獨立董事。大學(xué)本科學(xué)歷。1982年至今在中央財經(jīng)大學(xué)工作，現(xiàn)為教授，1994年至今任中央財經(jīng)大學(xué)證券期貨研究所所長。

　　湯欣先生，獨立董事。法學(xué)博士。1998 年至2000 年任北京大學(xué)法學(xué)院博士后研究人員、授課教師，1999年至2000年任中國證監(jiān)會《上市公司收購暫行規(guī)定(草案)》起草小組成員，2000年至今歷任清華大學(xué)法學(xué)院講師、副教授。現(xiàn)任清華大學(xué)法學(xué)院副教授。

　　駱小元女士，獨立董事，大學(xué)本科。1982年畢業(yè)于中國人民大學(xué)財會專業(yè)。1995年至2000年，擔(dān)任中國注冊會計師協(xié)會總會計師；2000年至今任職于中國注冊會計師協(xié)會協(xié)會注冊中心，擔(dān)任中心主任。

　　苗菁先生，監(jiān)事，大學(xué)本科。1995年7月起任職于中誠信托投資有限責(zé)任公司，現(xiàn)任中誠信托投資有限責(zé)任公司投資管理部副總經(jīng)理。

　　Lindsay Wright女士，監(jiān)事，大學(xué)本科(學(xué)士)，曾任德意志銀行(新西蘭)(前身為新西蘭信托銀行)COO、董事總經(jīng)理，德意志銀行亞太資本合伙公司COO、董事總經(jīng)理，德意志信托銀行亞太區(qū)COO、德意志資產(chǎn)管理集團COO及董事總經(jīng)理，德意志資產(chǎn)管理集團亞太區(qū)COO。現(xiàn)任德意志資產(chǎn)管理有限公司亞太及中東區(qū)業(yè)務(wù)發(fā)展主管。

　　朱成剛先生，監(jiān)事。中國政法大學(xué)法學(xué)碩士。1998年7月至2002年1月就職于中國建設(shè)銀行資產(chǎn)保全部、法律事務(wù)部；2002年1月至今就職于嘉實基金管理有限公司監(jiān)察稽核部、法律部。

　　竇玉明先生，副總經(jīng)理，碩士研究生。1994年6月至1995年6月在北京中信國際合作公司金融小組工作。1995年6月至2000年2月任職于深圳君安證券公司投資經(jīng)理。2000年2月至2000年10月任職于大成基金管理公司基金經(jīng)理助理。2000年10月至今任職于嘉實基金管理有限公司，歷任投資部總監(jiān)、總經(jīng)理助理和公司副總經(jīng)理。

　　宋振茹女士，副總經(jīng)理，中共黨員，碩士研究生，經(jīng)濟師。1981年6月至1996年10月任職于中辦警衛(wèi)局。1996年11月至1998年7月于中國銀行海外行管理部任副處長。1998年7月至1999年3月任博時基金管理公司總經(jīng)理助理。1999年3月至今任職于嘉實基金管理有限公司，歷任督察員和公司副總經(jīng)理。

　　李道濱先生，副總經(jīng)理，中共黨員，碩士研究生，經(jīng)濟師。1988年7月至1990年9月任職于廈門華僑博物館。1993年7月至1998年9月任職于中國廈門國際經(jīng)濟技術(shù)合作公司。2000年10月至今任職于嘉實基金管理有限公司，歷任市場部副總監(jiān)、總監(jiān)、總經(jīng)理助理和公司副總經(jīng)理。

　　張峰先生，督察長，中共黨員、碩士。曾就職于國家計委，嘉實基金管理有限公司研究部、市場部。現(xiàn)任嘉實基金管理有限公司督察長。

　　2、本基金基金經(jīng)理

　　田晶女士，美國紐約市立大學(xué)布魯克商學(xué)院工商管理學(xué)碩士(MBA)。8年證券從業(yè)經(jīng)歷。曾任職于美國花旗集團資產(chǎn)管理公司，美國信安資產(chǎn)管理公司，任基金經(jīng)理，從事日本及亞太地區(qū)的股票市場投資。2002年12月加入嘉實基金管理有限公司，擔(dān)任研究部副總監(jiān)。

　　3、本基金采取集體投資決策制度，投資決策委員會的成員包括：公司總經(jīng)理趙學(xué)軍先生，公司副總經(jīng)理兼投資總監(jiān)竇玉明先生，公司總經(jīng)理助理兼固定收益部總監(jiān)戴京焦女士，資深基金經(jīng)理邵健先生、王貴文先生。

　　上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。

　　二、基金托管人

　　名稱： 上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司

　　注冊地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路500號

　　辦公地址：上海市中山東一路12號

　　法定代表人：金運

　　成立時間： 1993年1月9日

　　組織形式： 股份有限公司

　　注冊資本： 39.15億元人民幣

　　存續(xù)期間： 持續(xù)經(jīng)營

　　基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2003]105號

　　聯(lián)系人：劉婷

　　聯(lián)系電話：(021)61614509

　　上海浦東發(fā)展銀行經(jīng)過十年來的穩(wěn)健經(jīng)營和業(yè)務(wù)開拓，各項業(yè)務(wù)發(fā)展一直保持較快的增長，各項經(jīng)營指標(biāo)在新興股份制商業(yè)銀行中處于領(lǐng)先水平。截止到2005年12月31日，全行總資產(chǎn)規(guī)模已達5730.66億元人民幣，各項存款余額5055.75億元人民幣，各項貸款余額3774.38億元人民幣。截止到2005年12月31日，實現(xiàn)凈利潤25.58億元人民幣，每股收益達0.65元。

　　上海浦東發(fā)展銀行總行設(shè)資產(chǎn)托管部，資產(chǎn)托管部下設(shè)市場發(fā)展部、托管運作部、技術(shù)保障部、內(nèi)控管理部四個職能部門，在深圳設(shè)立托管分部，現(xiàn)有員工21人。

　　三、相關(guān)服務(wù)機構(gòu)

　　(一)基金份額發(fā)售機構(gòu)

　　1.直銷機構(gòu)

　　(1)嘉實基金管理有限公司北京直銷中心

　　辦公地址：北京市建國門北大街8號華潤大廈8層

　　電話：(010)65188866

　　傳真：(010)65180017

　　聯(lián)系人： 錢衛(wèi)東

　　(2)嘉實基金管理有限公司上海直銷中心

　　辦公地址：上海市浦東新區(qū)富城路99號震旦國際大樓1702室

　　電話：(021)38789658

　　傳真：(021)68880023

　　聯(lián)系人：陳小榮

　　(3)嘉實基金管理有限公司西南直銷中心

　　辦公地址：成都市人民中路2段35號中銀大廈2911-2912

　　電話：(028)86402797

　　傳真：(028)86402799

　　聯(lián)系人：王凌云

　　(4)嘉實基金管理有限公司深圳直銷中心

　　辦公地址：深圳市深南東路5047號發(fā)展銀行大廈附樓二樓

　　電話：(0755)25870686

　　傳真：(0755)25870663

　　聯(lián)系人：廖峰濤

　　2.代銷機構(gòu)

　　(1)上海浦東發(fā)展銀行

　　住所：上海市浦東新區(qū)浦東南路500號

　　辦公地址：上海市中山東一路12號

　　法定代表人：金運

　　電話：(021)68881829

　　聯(lián)系人：倪蘇云

　　客服電話：95528

　　網(wǎng)址：www.spdb.com.cn

　　(2)交通銀行

　　住所：上海市仙霞路18號

　　辦公地址：上海市銀城中路188號

　　法定代表人：蔣超良

　　電話：58781234

　　聯(lián)系人：王瑋

　　網(wǎng)址：www.bankcomm.com

　　(3)興業(yè)銀行

　　住所、辦公地址：福州市湖東路154號

　　法定代表人：高建平

　　客戶服務(wù)電話：95561

　　電話：(0591)88012622

　　傳真：(0591)83318895

　　聯(lián)系人：宋光遠

　　網(wǎng)站：www.cib.com.cn

　　(4)深圳發(fā)展銀行

　　住所、辦公地址：深圳深南中路5047號深圳發(fā)展銀行大廈

　　法定代表人：法蘭克紐曼

　　電話：(0755)82088888-8811

　　傳真：(0755)82080714

　　聯(lián)系人：周 勤

　　客服熱線：95501

　　網(wǎng)站：www.sdb.com.cn

　　(5)北京銀行

　　住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街156號

　　辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街156號國際金融大廈D座

　　法定代表人：閻冰竹

　　開放式基金咨詢電話：96169

　　開放式基金業(yè)務(wù)傳真：(010)66426495

　　聯(lián)系人：楊永杰

　　聯(lián)系電話：(010)66426466

　　網(wǎng)址：www.bankofbeijing.com.cn

　　(6)中信建投證券有限責(zé)任公司(原華夏證券股份有限公司)

　　住所：北京市朝陽區(qū)安立路66號

　　辦公地址：北京市朝陽門內(nèi)大街188號

　　法定代表人：黎曉宏

　　電話：(010)65183888

　　傳真：(010)65182261

　　聯(lián)系人：權(quán)唐

　　客戶服務(wù)電話：400-8888-108

　　網(wǎng)址：www.csc108.com

　　(7)海通證券股份有限公司

　　住所：上海市唐山路218號

　　辦公地址：上海淮海中路98號

　　法定代表人：王開國

　　電話：(021)53594566-4125

　　傳真：(021)53858549

　　聯(lián)系人：金蕓

　　客戶服務(wù)電話：021-962503或撥打各城市營業(yè)網(wǎng)點咨詢電話

　　網(wǎng)址：www.htsec.com

　　(8)國泰君安證券股份有限公司

　　住所：上海市浦東新區(qū)商城路618號

　　辦公地址：上海市延平路135號

　　法定代表人：祝幼一

　　電話：(021)62580818-213

　　傳真：(021)62583439

　　聯(lián)系人：芮敏祺

　　客戶服務(wù)熱線：4008888666

　　網(wǎng)址：www.gtja.com

　　(9)中國銀河證券有限責(zé)任公司

　　住所、辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈C座

　　法定代表人：朱利

　　電話：(010)66568587

　　傳真：(010)66568536

　　聯(lián)系人：郭京華

　　網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn

　　(10)興業(yè)證券股份有限公司

　　住所：福州市湖東路99號標(biāo)力大廈

　　辦公地址：上海市浦東陸家嘴東路166號中保大廈19樓

　　法定代表人：蘭榮

　　電話：(021)68419125

　　傳真：(021)68419867

　　聯(lián)系人：楊盛芳

　　客戶服務(wù)熱線：(021)68419125

　　網(wǎng)址：www.xyzq.com.cn

　　(11)聯(lián)合證券有限責(zé)任公司

　　住所、辦公地址：深圳市深南東路5047號深圳發(fā)展銀行大廈10、24、25層

　　法定代表人：馬國強

　　電話：(0755)82492000

　　傳真：(0755)82492062

　　聯(lián)系人：范雪玲

　　客戶服務(wù)中心咨詢電話：4008888555、(0755)25125666

　　網(wǎng)址：www.lhzq.com

　　(12)華泰證券有限責(zé)任公司

　　住所、辦公地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈

　　法定代表人：吳萬善

　　電話：(025)84457777-882、721

　　傳真：(025)84579879

　　聯(lián)系人：張雪瑾、袁紅彬

　　客戶咨詢電話：(025)84579897

　　網(wǎng)址：www.htsc.com.cn

　　(13)招商證券股份有限公司

　　住所、辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈40-45層

　　法定代表人：宮少林

　　電話：(0755)82943511

　　傳真：(0755)82943227

　　聯(lián)系人：黃健

　　客戶服務(wù)熱線：4008888111、(0755)26951111

　　網(wǎng)址：www.newone.com.cn

　　(14)東吳證券有限責(zé)任公司

　　住所：蘇州市十梓街298號

　　辦公地址：蘇州市石路愛河橋26號

　　法定代表人：吳永敏

　　電話：(0512)65581136

　　傳真：(0512)65588021

　　聯(lián)系人：方曉丹

　　客戶服務(wù)熱線：(0512)96288

　　網(wǎng)址：www.dwzq.com.cn

　　(15)國信證券有限責(zé)任公司

　　住所、辦公地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈

　　法定代表人：何如

　　電話：(0755)82130833

　　傳真：(0755)82133302

　　聯(lián)系人：林建閩

　　客戶服務(wù)電話：800-810-8868

　　網(wǎng)址：www.guosen.com.cn

　　(16)廣發(fā)證券股份有限公司

　　住所：廣東省珠海市吉大海濱路光大國際貿(mào)易中心26樓2611室

　　辦公地址：廣州市天河北路大都會廣場36、38、41、42樓

　　法定代表人：王志偉

　　電話：(020)87555888

　　傳真：(020)87557987

　　聯(lián)系人：肖中梅

　　客戶咨詢電話:(020)87555888轉(zhuǎn)各營業(yè)網(wǎng)點

　　網(wǎng)址：www.gf.com.cn

　　(17)長城證券有限責(zé)任公司

　　住所：深圳市福田區(qū)深南大道6008號特區(qū)報業(yè)大廈14層

　　辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道6008號特區(qū)報業(yè)大廈14、16、17層

　　法定代表人：魏云鵬

　　電話：(0755)83516094

　　傳真：(0755)83516199

　　聯(lián)系人：高峰

　　客戶咨詢電話: (0755)82288968

　　網(wǎng)址：www.cc168.com.cn

　　(18)平安證券有限責(zé)任公司

　　住所、辦公地址 ：深圳市福田區(qū)八卦嶺八卦三路平安大廈三樓

　　法定代表人：葉黎成

　　電話：(0755)82450826

　　傳真：(0755)82433794

　　聯(lián)系人：余江 莊維佳

　　全國統(tǒng)一客戶服務(wù)熱線：95511

　　網(wǎng)址：www.pa18.com

　　(19)民生證券有限責(zé)任公司

　　住所、辦公地址：北京市朝陽門外大街16號中國人壽大廈1901室

　　法定代表人：岳獻春

　　電話：(010)85252605

　　傳真：(010)85252655

　　聯(lián)系人：楊甦華

　　客戶服務(wù)電話：(0371)7639999

　　網(wǎng)址：www.mszq.com

　　(20)光大證券有限責(zé)任公司

　　注冊地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路528號上海證券大廈南塔15-16樓

　　辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路528號上海證券大廈南塔14樓

　　法定代表人：王明權(quán)

　　電話：(021)68816000

　　傳真：(021)68815009

　　聯(lián)系人：劉晨

　　客戶服務(wù)電話：(021)68823685

　　網(wǎng)址：www.ebscn.com

　　(21)東方證券股份有限公司

　　住所：上海市浦東新區(qū)浦東大道720號20樓

　　辦公地址：上海市巨鹿路756號

　　法定代表人：王益民

　　電話：(021)62476600

　　傳真：(021)62474651

　　聯(lián)系人：盛云

　　客戶服務(wù)電話：(021)952506

　　網(wǎng)址：www.dfzq.com.cn

　　(22)渤海證券有限責(zé)任公司

　　住所：天津市經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)第一大街29號

　　辦公地址：天津市河西區(qū)賓水道3號

　　法定代表人：張志軍

　　電話：(022)28451883

　　傳真：(022)28451892

　　聯(lián)系人：徐煥強

　　網(wǎng)址： www.ewww.com.cn

　　(23)國元證券有限責(zé)任公司

　　住所、辦公地址：合肥市壽春路179號

　　法定代表人： 鳳良志

　　電話：安徽地區(qū)：96888；全國：400-8888-777

　　傳真：(0551)2634400-117

　　聯(lián)系人： 李蔡

　　網(wǎng)址： www.gyzq.com.cn

　　(24)廣東證券股份有限公司

　　住所、辦公地址：廣州市解放南路123號金匯大廈

　　法定代表人：鐘偉華

　　電話：(020)83270846

　　傳真：(020)83270846-76504

　　聯(lián)系人：陳新

　　網(wǎng)址：www.stock2000.com.cn

　　(25)長江證券有限責(zé)任公司

　　住所：湖北省武漢市江漢區(qū)新華路特8號

　　辦公地址：上海市漢口路130號長江證券大廈5F

　　法定代表人：胡運釗

　　電話：(027)65799560

　　傳真：(027)85481532

　　聯(lián)系人：畢艇

　　客戶服務(wù)熱線：4008-888-999

　　網(wǎng)址：www.cz318.com.cn

　　(26)金信證券有限責(zé)任公司

　　住所、辦公地址：浙江省杭州市杭大路1號

　　法定代表人：陳唯賢

　　電話：(0571)87901946

　　傳真：(0571)87902128

　　聯(lián)系人：陳凡

　　網(wǎng)址：www.kinghing.com

　　(27)上海證券有限責(zé)任公司

　　住所、辦公地址：上海市九江路111號

　　法定代表人：蔣元真

　　電話：(021)65076608-406

　　傳真：(021)65213164

　　聯(lián)系人：成竹娟 呂勁新

　　客戶服務(wù)電話：8002200071

　　網(wǎng)址：www.962518.com

　　(28)中信萬通證券有限責(zé)任公司

　　住所、辦公地址：青島市嶗山區(qū)香港東路316號

　　法定代表人：史潔民

　　電話：(0532)5022026

　　傳真：(0532)5022511

　　聯(lián)系人：丁韶燕

　　網(wǎng)址：www.zxwt.com.cn

　　(29)山西證券有限責(zé)任公司

　　住所、辦公地址：山西省太原市府西街69號山西國際貿(mào)易中心

　　法定代表人：吳晉安

　　電話：(0351)8686703、8686708

　　傳真：(0351)8686709

　　聯(lián)系人：張治國

　　客戶服務(wù)電話: (0351)8686868

　　網(wǎng)址：www.i618.com.cn

　　(30)財富證券有限責(zé)任公司

　　住所、辦公地址：長沙市芙蓉中路2段80號順天國際財富中心26、27層

　　法定代表人：蔣永明

　　電話：(0731)4403343

　　傳真：(0731)4403439

　　聯(lián)系人：張治平

　　客戶服務(wù)熱線：(0731)4403343

　　網(wǎng)址：www.cfzq.com

　　(31)中信證券股份有限公司

　　住所：深圳市湖貝路1030號海龍王大廈

　　辦公地址：北京朝陽區(qū)新源南路6號京城大廈

　　法定代表人：王東明

　　電話：(010)84864818

　　傳真：(010)84865560

　　聯(lián)系人：陳忠

　　網(wǎng)址：www.ecitic.com

　　(32)國海證券有限責(zé)任公司

　　住所，辦公地址：廣西南寧市濱湖路46號

　　法定代表人：張雅鋒

　　電話：(0771)5539262

　　傳真：(0771)5539033

　　聯(lián)系人：覃清芳

　　客服熱線：400-8888-100(全國)，96100(廣西)

　　網(wǎng)址：www.ghzq.com.cn

　　(33)國都證券有限責(zé)任公司

　　住所：深圳市福田區(qū)華強北路賽格廣場45樓

　　辦公地址：北京市東城區(qū)安外大街2號安貞大廈3層

　　法定代表人：王少華

　　電話：(010)64482828

　　傳真：(010)64482090

　　聯(lián)系人：馬澤承

　　客戶服務(wù)電話：8008108809

　　網(wǎng)址：www.guodu.com

　　(34)北京證券有限責(zé)任公司

　　住所、辦公地址：北京海淀區(qū)車公莊西路乙19號華通大廈B座10層

　　法定代表人：凌新源

　　電話：(010)68431166

　　傳真：(010)88018657

　　聯(lián)系人：白源

　　客戶服務(wù)熱線：(010)68431166-8002、8009

　　網(wǎng)址：www.bjzq.com.cn

　　(35)恒泰證券有限責(zé)任公司

　　住所：內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特市新城區(qū)東風(fēng)路111號

　　辦公地址：上海市廣東路689號海通大廈

　　法定代表人：李慶陽

　　電話：(021)68405772

　　傳真：(021)51159597

　　聯(lián)系人：吳李紅

　　網(wǎng)址：www.cnht.com.cn

　　(36)華西證券有限責(zé)任公司

　　住所：四川省成都市陜西街239 號

　　辦公地址：深圳市深南大道4001 號時代金融中心18樓深圳總部

　　法定代表人：張慎修

　　電話：(0755)83025430

　　傳真：(0755)83025991

　　聯(lián)系人：楊玲

　　客戶服務(wù)電話：4008-888-818

　　網(wǎng)址：www.hx168.com.cn

　　(37)東北證券有限責(zé)任公司

　　住所：長春市人民大街138-1 號

　　辦公地址：長春市自由大路1138 號

　　法定代表人：李樹

　　開放式基金咨詢電話：(0431)96688-99，5096733

　　開放式基金業(yè)務(wù)傳真：(0431)5680032

　　聯(lián)系人：高新宇

　　網(wǎng)址：www.nesc.cn

　　(38)西北證券有限責(zé)任公司

　　住所：寧夏銀川民族北街1號

　　辦公地址：北京市朝陽區(qū)惠新西街9號

　　法定代表人：姜巍

　　聯(lián)系人：楊曉東

　　傳真：(010)64979777

　　網(wǎng)址：www.nws.com.cn

　　(39)江南證券有限責(zé)任公司

　　住所、辦公地址：江西省南昌市象山北路208號

　　法定代表人：姚江濤

　　電話：010-84802022

　　傳真：010-84801799

　　聯(lián)系人：方俊才

　　客戶服務(wù)電話：(0755)83366612，83325909

　　網(wǎng)址：www.scstock.com

　　(40)德邦證券有限責(zé)任公司

　　住所：沈陽市沈河區(qū)小西路49號

　　辦公地址：上海市浦東南路588號浦發(fā)大廈26樓

　　法定代表人：王軍

　　電話：(021)68590808-8125

　　傳真：(021)68596077

　　聯(lián)系人：羅芳

　　客服電話：(021)68590808-8119

　　網(wǎng)址：www.tebon.com.cn

　　(41)東海證券有限責(zé)任公司

　　住所：常州延陵西路59號常信大廈18、19樓

　　辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路989號中達廣場13樓

　　法定代表人：顧森賢

　　電話：(021)50586660

　　傳真：(021)50586660-8880

　　聯(lián)系人：邵一明

　　客戶服務(wù)熱線：北京010-86525005，上海021-62196752，深圳0755-83154530，常州0519-6634000。

　　網(wǎng)址：www.longone.com.cn

　　(42)宏源證券股份有限公司

　　住所：新疆烏魯木齊市建設(shè)路2號

　　辦公地址：北京海淀區(qū)西直門北大街甲43號金運大廈B座6層(營銷經(jīng)紀總部)

　　法人代表人：高冠江

　　電話：(010)62267799-6316

　　傳真：(010)62294470

　　聯(lián)系人：師敬澤

　　咨詢電話：(010)62267799-6789

　　網(wǎng)址：www.ehongyuan.com

　　(43)湘財證券有限責(zé)任公司

　　住所：湖南省長沙市黃興中路63號中山國際大廈12樓

　　辦公地點：上海市浦東銀城東路139號華能聯(lián)合大廈18樓

　　法定代表人：陳學(xué)榮

　　電話：(021)68634518

　　傳真：(021)68865938

　　聯(lián)系人：陳偉 (021)68634818-8631

　　開放式基金客服電話：(021)68865020

　　網(wǎng)址：www.xcsc.com

　　(44)世紀證券有限責(zé)任公司

　　住所、辦公地址：深圳深南大道7088號招商銀行大廈41層

　　法定代表人：段強

　　電話：(0755)83199511

　　傳真：(0755)83199545

　　聯(lián)系人：夏尚

　　客戶服務(wù)電話：(0755)83199511

　　網(wǎng)址：www.csco.com.cn

　　(45)金元證券有限責(zé)任公司

　　住所：海南省海口市南寶路36號證券大廈4層

　　辦公地址：深圳市深南大道4001號時代金融中心17層(518034)

　　法定代表人：鄭輝

　　電話：(0755)83025695

　　傳真：(0755)83025625

　　聯(lián)系人：金春

　　開放式基金客服電話：(0755)83025695

　　網(wǎng)址： www.jyzq.cn

　　(46)西部證券股份有限公司

　　住所、辦公地址：西安市東新街232號信托大廈16、17層

　　法定代表人：劉建武

　　電話：(029)87406132

　　傳真：(029)87406387

　　聯(lián)系人：黃曉軍

　　客戶服務(wù)電話：(029)87406132

　　網(wǎng)址：www.westsecu.com.cn

　　(47)國聯(lián)證券有限責(zé)任公司

　　住所：江蘇省無錫市縣前東街8號

　　辦公地址：江蘇省無錫市縣前東街8號國聯(lián)大廈7樓

　　法定代表人：范炎

　　聯(lián)系人：袁麗萍

　　開放式基金咨詢電話：(0510)2831662，2588168

　　開放式基金業(yè)務(wù)傳真：(0510)2831589

　　網(wǎng)址： www.glsc.com.cn

　　(48)中銀國際證券有限責(zé)任公司

　　住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號中銀大廈39層

　　辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號中銀大廈40層

　　法定代表人：平岳

　　客服電話：(021)68604866

　　傳真：(021)50372474

　　聯(lián)系人：張靜

　　網(wǎng)址：www.bocichina.com.cn

　　(49)金通證券股份有限公司

　　住所、辦公地址：浙江省杭州市鳳起路108號國信房產(chǎn)大廈8-12層

　　法定代表人：應(yīng)土歌

　　電話：(0571)85783749

　　傳真：(0571)85783748

　　聯(lián)系人：胡琦

　　客戶服務(wù)電話：(0571)96598

　　網(wǎng)址：www.bigsun.com.cn

　　(50)申銀萬國證券股份有限公司

　　住所、辦公地址：上海市常熟路171號

　　法定代表人：王明權(quán)

　　電話：(021)54033888

　　傳真：(021)54038844

　　聯(lián)系人：王序微

　　客服電話：(021)962505

　　網(wǎng)址：www.sw2000.com.cn

　　(51)國盛證券有限責(zé)任公司

　　住所：江西省南昌市永叔路15號

　　辦公地址：江西省南昌市永叔路15號信達大廈10-13樓

　　法定代表人：管榮升

　　聯(lián)系電話：(0791)6289771

　　傳真電話：(0791)6289395

　　聯(lián)系人：萬齊志

　　網(wǎng)址：www.gsstock.com

　　注：基金管理人于2005年1月27日在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》刊登《關(guān)于暫停辦理閩發(fā)證券、漢唐證券提交的基金申購業(yè)務(wù)的公告》，從即日起暫停辦理閩發(fā)證券有限責(zé)任公司、漢唐證券有限責(zé)任公司提交的本基金申購業(yè)務(wù)。對于此前通過閩發(fā)證券、漢唐證券認購、申購的本基金份額，基金份額持有人仍可在閩發(fā)證券、漢唐證券正常辦理贖回或轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)。

　　基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機構(gòu)代理銷售本基金，并及時公告。

　　(二)注冊登記機構(gòu)：嘉實基金管理有限公司(同上)

　　(三)律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師

　　名稱：國浩律師集團(北京)事務(wù)所

　　住所：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街貢院六號E座9層

　　負責(zé)人：張涌濤

　　電話：(010)65171188

　　傳真：(010)65176800

　　聯(lián)系人：黃偉民

　　經(jīng)辦律師：黃偉民、劉偉寧

　　(四)會計師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會計師

　　名稱：安永華明會計師事務(wù)所

　　住所：中國北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場東方經(jīng)貿(mào)城東三辦公樓16層

　　法定代表人：葛明

　　電話：(010)65246688

　　傳真：(010)85188298

　　聯(lián) 系 人：楊振輝

　　經(jīng)辦注冊會計師：葛明、金馨

　　(五)基金保證人：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司(同上)

　　四、基金的名稱

　　本基金名稱：嘉實浦安保本混合型開放式證券投資基金

　　五、基金的類型

　　本基金類型：契約型開放式

　　六、基金的投資目標(biāo)

　　在保本期內(nèi)，運用投資組合保險技術(shù)，力爭在保本到期日，保證投資本金安全的同時，謀求基金資產(chǎn)的穩(wěn)定增值。

　　在增強指數(shù)期內(nèi)，本基金進行增強指數(shù)化投資，在保持對目標(biāo)指數(shù)有效跟蹤的基礎(chǔ)上，力爭收益達到并適度超越目標(biāo)指數(shù)。

　　注：保本期是指本基金合同生效日(2004年12月1日)起滿三個公歷年；增強指數(shù)期是指從投資轉(zhuǎn)型期(保本到期日的次日起為期30個工作日的時間段)結(jié)束的次日至基金合同終止之間的時間段。

　　七、基金的投資方向

　　在保本期內(nèi)，本基金的投資限于具有良好流動性的金融工具，主要包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票、債券以及經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的允許基金投資的其它金融工具。

　　在增強指數(shù)期內(nèi)，本基金主要投資于具有良好流動性的組成標(biāo)的指數(shù)的成份股及其備選成份股，一級市場發(fā)行的新股，成份股的增發(fā)、配股以及其他增強投資的股票資產(chǎn)等。

　　八、基金的投資策略

　　(一)保本期投資策略

　　1.大類資產(chǎn)配置

　　本基金按照固定比例投資組合保險機制(CPPI)來動態(tài)調(diào)整股票、債券投資比例。

　　① 根據(jù)數(shù)量模型，確定基金的安全墊子；

　　② 根據(jù)安全墊子和放大倍數(shù)(小于等于3)確定股票投資比例上限，每一基金份額凈值越大，股票投資比例上限越高；

　　③ 動態(tài)調(diào)整在股票和債券上的投資比例，確保股票實際投資比例不超過股票投資比例上限。

　　2.債券資產(chǎn)類

　　本基金債券投資對象主要集中在交易所和銀行間兩個債券市場，以追求本金安全為目的，通過持有相當(dāng)數(shù)量的剩余期限小于或等于保本期限的國債和政策性金融債券，來規(guī)避利率、再投資等風(fēng)險，以確保債券資產(chǎn)的穩(wěn)定收益。

　　3.股票資產(chǎn)類

　　① 靈活配置、積極管理：注重股市趨勢研究，發(fā)揮市場時機選擇能力，充分分享股票市場的收益；同時通過選擇流動性高、風(fēng)險低、具有中長期上漲潛力的股票進行分散化組合投資，控制流動性風(fēng)險和非系統(tǒng)性風(fēng)險，保證股票組合的穩(wěn)定性和收益性。

　　② 選擇優(yōu)勢行業(yè)：重點關(guān)注已經(jīng)或即將進入成長期但距離成熟期和衰退期較遠的行業(yè)，輔之以“行業(yè)輪換”策略。

　　③ 選擇優(yōu)勢企業(yè)：重點關(guān)注紅利回報率高或動態(tài)市盈率低的個股。

　　④ 基于市場有效性研究，尋找套利機會。

　　(二)投資轉(zhuǎn)型期投資策略

　　在基金保本到期日起的30個工作日內(nèi)，為本基金的投資轉(zhuǎn)型期。在該期間內(nèi)，本基金只進行持有現(xiàn)金、逆回購等流動性資產(chǎn)。在投資轉(zhuǎn)型期結(jié)束之后，本基金進入增強指數(shù)期。

　　(三)增強指數(shù)期投資策略

　　采用增強指數(shù)化投資方式，基本按照成份股在跟蹤指數(shù)中的基準(zhǔn)權(quán)重構(gòu)建指數(shù)化投資組合。當(dāng)預(yù)期成份股發(fā)生變化時，股票投資組合及時做出相應(yīng)調(diào)整。在投資組合建立后，基金經(jīng)理定期檢查本基金收益率與基準(zhǔn)收益率的跟蹤誤差和相關(guān)系數(shù)，適當(dāng)對投資組合進行調(diào)整，使跟蹤誤差和相關(guān)系數(shù)控制在限定的范圍之內(nèi)。在此基礎(chǔ)上，對跟蹤指數(shù)進行有效的偏離，以謀求超越跟蹤指數(shù)。

　　1.資產(chǎn)配置比例

　　本基金股票資產(chǎn)不低于90%；現(xiàn)金資產(chǎn)比例控制在5%以內(nèi)。

　　2.股票組合構(gòu)建

　　A、以跟蹤指數(shù)構(gòu)成及其權(quán)重等指標(biāo)為基礎(chǔ)，通過基本復(fù)制基準(zhǔn)指數(shù)的投資方法，構(gòu)造指數(shù)化投資組合。

　　B、采用基本復(fù)制基準(zhǔn)指數(shù)的方法，按照成份股在基準(zhǔn)指數(shù)中的基準(zhǔn)權(quán)重構(gòu)建股票投資組合。

　　C、運用基本復(fù)制的指數(shù)化投資方式，通過嚴格的投資紀律約束和數(shù)量化的風(fēng)險管理手段，控制本基金的凈值增長率與業(yè)績基準(zhǔn)指數(shù)增長率之間的年度累計跟蹤誤差小于3%，并保持兩者之間的正相關(guān)系數(shù)大于95%，以分享中國股票市場的長期收益。

　　3.股票組合調(diào)整

　　A、定期調(diào)整

　　根據(jù)基準(zhǔn)指數(shù)的調(diào)整規(guī)則和備選股票的預(yù)期，對股票投資組合的樣本股及時進行調(diào)整。

　　B、不定期調(diào)整

　　(a)當(dāng)上市公司發(fā)生增發(fā)、配股等影響成份股在指數(shù)中的權(quán)重時，本基金將根據(jù)各成份股的權(quán)重變化及時調(diào)整股票投資組合。參與配售后，若組合內(nèi)該成份股權(quán)重超過標(biāo)的指數(shù)權(quán)重，將在增發(fā)新股上市后一個月內(nèi)，將超出部分擇機賣出；若組合內(nèi)該成份股權(quán)重達不到指數(shù)權(quán)重，將及時從二級市場買入使之基本一致。

　　(b)根據(jù)法律、法規(guī)的規(guī)定，成份股在基準(zhǔn)指數(shù)中的權(quán)重因其它原因發(fā)生相應(yīng)變化的，本基金將做相應(yīng)調(diào)整，以保持基金資產(chǎn)中該成份股的權(quán)重同指數(shù)基本一致。

　　4.增強指數(shù)投資

　　利用宏觀經(jīng)濟及政策分析、行業(yè)/板塊分析、個股分析等，對跟蹤指數(shù)進行有效偏離，具體做法為：

　　① 加大預(yù)期業(yè)績優(yōu)于指數(shù)的股票的投資；

　　② 降低預(yù)期業(yè)績劣于指數(shù)的股票的投資；

　　③ 對于預(yù)期業(yè)績與指數(shù)漲跌相一致的股票，按比例投資；

　　④ 建立數(shù)量模型以決定各股票的權(quán)重；

　　⑤ 持有指數(shù)中部分(不是全部)的股票品種；

　　⑥ 在適當(dāng)?shù)臅r機實現(xiàn)股票收益。

　　(四)投資管理程序

　　1、公司研究部通過內(nèi)部獨立研究，并借鑒其他研究機構(gòu)的研究成果，形成宏觀、政策、投資策略、行業(yè)和上市公司等分析報告，為投資決策委員會和基金經(jīng)理小組提供決策依據(jù)。

　　2、在投資決策委員會的指導(dǎo)下，基金經(jīng)理小組和資產(chǎn)配置小組綜合對國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟、貨幣環(huán)境、證券市場發(fā)展趨勢等要素的分析判斷，按照《基金合同》的規(guī)定，提出下一階段本基金投資組合中大類資產(chǎn)的配置比例，制訂基金在重要股票資產(chǎn)類別上的具體配置計劃。

　　3、投資決策委員會定期和不定期召開會議，根據(jù)基金投資目標(biāo)和對市場的判斷決定本基金的總體投資策略，審核并批準(zhǔn)基金經(jīng)理小組提出的資產(chǎn)配置方案或重大投資決定。

　　4、基金經(jīng)理小組根據(jù)投資決策委員會所做的決議，參考本公司研究部和其他研究機構(gòu)的研究報告，選擇具體的投資目標(biāo)，構(gòu)建投資組合。

　　5、基金經(jīng)理將投資指令下達給集中交易室，交易主管在復(fù)核投資指令合法合規(guī)的基礎(chǔ)上，將指令分發(fā)給交易員執(zhí)行，保證決策和執(zhí)行權(quán)利的分離。

　　6、風(fēng)險控制委員會根據(jù)市場變化對基金投資組合進行風(fēng)險評估與監(jiān)控，并授權(quán)風(fēng)險控制小組進行日常跟蹤，出具風(fēng)險分析報告。監(jiān)察稽核部對基金投資過程進行日常監(jiān)督。

　　7、基金經(jīng)理小組將跟蹤證券市場和上市公司的發(fā)展變化，結(jié)合基金申購和贖回導(dǎo)致的現(xiàn)金流量變化情況，以及組合風(fēng)險和流動性的評估結(jié)果，按照《基金合同》的規(guī)定對投資組合進行動態(tài)調(diào)整。

　　8、基金管理人在確保基金份額持有人利益的前提下，有權(quán)根據(jù)環(huán)境變化和實際需要對上述投資程序做出調(diào)整。

　　九、基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)

　　保本期：保本周期同期限的3年期銀行定期存款稅后收益率

　　增強指數(shù)期：中信標(biāo)普300指數(shù)

　　十、基金的風(fēng)險收益特征

　　在保本期內(nèi)，本基金為證券投資基金中的低風(fēng)險投資品種。

　　在增強指數(shù)期內(nèi)，本基金運用基本復(fù)制的指數(shù)化投資方式，通過嚴格的投資紀律約束和數(shù)量化的風(fēng)險管理手段，控制本基金凈值增長率與業(yè)績基準(zhǔn)指數(shù)增長率之間的年度累計跟蹤誤差小于3%，并保持兩者之間的正相關(guān)系數(shù)大于95%，以分享中國股票市場的長期收益。

　　十一、基金的投資組合報告

　　基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。

　　本基金托管人上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2006年4月14日復(fù)核了本報告中的財務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　本投資組合報告所載數(shù)據(jù)截至2006年3月31 日(“報告期末”)，本報告所列財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計。

　　1.報告期末基金資產(chǎn)組合情況

　　2.報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合

　　3.報告期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票明細

　　4.報告期末按券種分類的債券投資組合

　　5.報告期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券明細

　　6.報告期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證明細

　　注：報告期末本基金僅持有上述4只權(quán)證

　　7.投資組合報告附注

　　(1)報告期內(nèi)本基金投資的前十名股票的發(fā)行主體未被監(jiān)管部門立案調(diào)查，在本報告編制日前一年內(nèi)本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體未受到公開譴責(zé)和處罰。

　　(2)本基金投資的前十名股票中，沒有超出基金合同規(guī)定的備選股票庫之外的股票。

　　(3)其他資產(chǎn)構(gòu)成

　　(4)持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細：無

　　十二、基金的業(yè)績

　　基金業(yè)績截止日為2006年3月31日。

　　基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細閱讀本基金的招募說明書。

　　1.基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的比較

　　2.基金合同生效以來基金份額凈值的變動情況，并與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的變動進行比較

　　圖：嘉實浦安保本基金累計份額凈值增長率與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的歷史走勢對比圖

　　(2004年12月1日至2006年3月31日)

　　注：按基金合同規(guī)定，本基金自基金合同生效日起6個月內(nèi)為建倉期。本報告期內(nèi)，本基金的各項投資比例已符合基金合同第十九條((一)、2、投資范圍和(五)投資組合比例限制)的規(guī)定：

　　(1)持有一家上市公司的股票，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；(2)本基金與由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的10%；(3)基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不得超過本基金的總資產(chǎn)，所申報的股票數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；(4)法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述比例限制另有規(guī)定的，從其規(guī)定；(5)在本基金合同生效后一個月內(nèi)，股票投資比例不超過基金資產(chǎn)凈值的20%。

　　由于基金規(guī)模或市場的變化導(dǎo)致的投資組合不符合上述約定的比例不在限制之內(nèi)，但應(yīng)在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，并符合相應(yīng)的規(guī)定。

　　十三、費用概覽

　　(一)基金費用的種類

　　1、與基金運作有關(guān)的費用

　　(1)基金管理人的管理費

　　基金管理費按基金資產(chǎn)凈值的1.0%年費率計提。

　　H＝E×1.0%÷當(dāng)年天數(shù)

　　H為每日應(yīng)計提的基金管理費

　　E為前一日基金資產(chǎn)凈值

　　基金管理費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起3個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中支付給基金管理人指定的帳戶，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。

　　在保本期內(nèi)，按基金資產(chǎn)凈值的0.2%的年費率從基金管理費收入中列支擔(dān)保費。

　　(2)基金托管人的基金托管費

　　基金托管費按基金資產(chǎn)凈值的0.2%年費率計提。

　　H=E×0.2%÷當(dāng)年天數(shù)

　　H為每日應(yīng)計提的基金托管費

　　E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

　　基金托管費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起3個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金托管人，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。

　　(3)與基金運作有關(guān)的其他費用

　　主要包括證券交易費用、基金合同生效后的基金信息披露費用、基金份額持有人大會費用、基金合同生效后的與基金相關(guān)的會計師費和律師費。該等費用由基金托管人根據(jù)其他有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，按費用實際支出金額支付，列入當(dāng)期基金費用，但在保本期內(nèi)基金管理人有權(quán)視情況代付。

　　2、與基金銷售有關(guān)的費用

　　(1)申購費

　　申購費按申購金額采用比例費率，投資者在一天之內(nèi)如果有多筆申購，適用費率按單筆分別計算。申購費用可用于市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用。費率表如下：

　　投資者通過本基金管理人網(wǎng)上交易系統(tǒng)申購本基金，申購費率不按申購金額分檔，統(tǒng)一優(yōu)惠為申購金額的0.6%。但基金招募說明書規(guī)定的相應(yīng)申購費率低于0.6%時，按實際費率收取申購費。

　　(2)基金贖回費

　　贖回費用由基金份額持有人承擔(dān)，贖回費用的75%用于注冊登記費及相關(guān)手續(xù)費，25%歸基金財產(chǎn)。

　　①保本到期日前的贖回費率：

　　②保本到期日后的贖回費率：

　　(3)基金轉(zhuǎn)換費

　　在保本期內(nèi)，由本基金管理人管理的其他開放式基金轉(zhuǎn)入本基金時，執(zhí)行本基金的申購費率；由本基金轉(zhuǎn)出到本基金管理人管理的其他開放式基金時，執(zhí)行本基金的贖回費率。

　　保本到期日后有關(guān)基金轉(zhuǎn)換的業(yè)務(wù)規(guī)則和費率安排，參見基金管理人的屆時相關(guān)公告。

　　(4)銷售服務(wù)費

　　基金管理人可以根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定從基金財產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費，用于基金的持續(xù)銷售和服務(wù)基金份額持有人。

　　3、其他費用

　　按照國家有關(guān)規(guī)定可以列入的其他費用根據(jù)相關(guān)法律及中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定列支。

　　(二)不列入基金費用的項目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基金資產(chǎn)的損失，以及處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用等不列入基金費用。

　　(三)基金管理費和基金托管費的調(diào)整

　　基金管理人和基金托管人可磋商酌情調(diào)低基金管理費和基金托管費，經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后公告，此項調(diào)整無須召開基金份額持有人大會。

　　十四、對招募說明書更新部分的說明

　　本招募說明書依據(jù)《證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其它有關(guān)法律法規(guī)的要求，對基金管理人于2004年10月15日刊登的本基金招募說明書進行了更新，并根據(jù)本基金管理人在本基金合同生效日后對本基金實施的投資經(jīng)營活動進行了內(nèi)容補充和更新。

　　主要更新內(nèi)容如下：

　　1. 在“重要提示”部分：明確了更新招募說明書內(nèi)容的截止日期及有關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)的截止日期。

　　2.在“三、基金管理人”部分：更新了基金管理人的相關(guān)信息。

　　3.在“四、基金托管人”部分：更新了基金托管人的相關(guān)信息。

　　4.在“五、相關(guān)服務(wù)機構(gòu)”部分：增加中銀國際證券、金通證券、申銀萬國證券、國盛證券為本基金代銷機構(gòu)。

　　5.在“十二、基金的投資”部分：補充了本基金最近一期投資組合報告內(nèi)容。

　　6.在“十三、基金的業(yè)績”部分：說明了自基金合同生效當(dāng)年開始所有完整會計年度的業(yè)績。

　　7.在“二十五、其他應(yīng)披露事項”部分：2005年12月1日至2006年6月1日本基金相關(guān)臨時公告事項列表說明。

　　嘉實基金管理有限公司

　　2006年7月25日

    新浪聲明：本版文章內(nèi)容純屬作者個人觀點，僅供投資者參考，并不構(gòu)成投資建議。投資者據(jù)此操作，風(fēng)險自擔(dān)。