十八、基金合同的內(nèi)容摘要

　　一、基金合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)

　　(一)基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)

　　1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不限于：

　　(1)分享基金財(cái)產(chǎn)收益；

　　(2)參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；

　　(3)依法申請贖回其持有的基金份額；

　　(4)按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)；

　　(5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；

　　(6)查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；

　　(7)監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

　　(8)對基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟；

　　(9)法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他權(quán)利。

　　2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不限于：

　　(1)遵守法律法規(guī)、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定；

　　(2)交納基金認(rèn)購、申購款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；

　　(3)在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有限責(zé)任；

　　(4)不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；

　　(5)返還在基金交易過程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及代銷機(jī)構(gòu)處獲得的不當(dāng)?shù)美��?/p>

　　(6)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)決議；

　　(7)法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他義務(wù)。

　　(二)基金管理人的權(quán)利與義務(wù)

　　1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：

　　(1)依法募集基金；

　　(2)自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用并管理基金財(cái)產(chǎn)；

　　(3)依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他費(fèi)用；

　　(4)銷售基金份額；

　　(5)召集基金份額持有人大會(huì)；

　　(6)依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；

　　(7)在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；

　　(8)選擇、委托、更換基金代銷機(jī)構(gòu)，對基金代銷機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；

　　(9)依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；

　　(10)在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；

　　(11)在符合有關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》的前提下，制訂和調(diào)整開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則，決定和調(diào)整除托管費(fèi)率之外的基金相關(guān)費(fèi)率結(jié)構(gòu)和收費(fèi)方式；

　　(12)依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；

　　(13)在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；

　　(14)以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；

　　(15)選擇、更換律師、審計(jì)師、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；

　　(16)法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他權(quán)利。

　　2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：

　　(1)依法募集基金，辦理基金備案手續(xù)；

　　(2)自基金合同生效之日起,以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；

　　(3)配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

　　(4)辦理或者委托經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；如認(rèn)為基金代銷機(jī)構(gòu)違反《基金合同》、基金銷售與服務(wù)代理協(xié)議及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；

　　(5)建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立,對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；

　　(6)除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外,不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

　　(7)依法接受基金托管人的監(jiān)督；

　　(8)采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價(jià)格的方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回的價(jià)格；

　　(9)進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；

　　(10)編制季度、半年度和年度基金報(bào)告；

　　(11)嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；

　　(12)保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露；

　　(13)按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配基金收益；

　　(14)按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；

　　(15)依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；

　　(16)按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資料15年以上；

　　(17)確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；

　　(18)組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組,參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；

　　(19)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)并通知基金托管人；

　　(20)因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

　　(21)監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償；

　　(22)以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌�法律行為�?/p>

　　(23)基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用和債務(wù)，在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)并加計(jì)銀行同期存款利息；

　　(24)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)決議；

　　(25)當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；但因第三方過錯(cuò)導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人利益受到損失時(shí)，在基金管理人首先承擔(dān)責(zé)任的情況下，基金管理人有權(quán)向第三方追償；

　　(26)向基金托管人提供基金份額持有人名冊；

　　(27)法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他義務(wù)。

　　(三)基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

　　1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：

　　(1)自本基金合同生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財(cái)產(chǎn)；

　　(2)依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他收入；

　　(3)監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及國家法律法規(guī)行為，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；

　　(4)以基金托管人和基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算有限公司上海分公司和深圳分公司開設(shè)證券賬戶；

　　(5)以基金托管人名義開立證券交易資金賬戶，用于證券交易資金清算；

　　(6)以基金的名義在中央國債登記結(jié)算有限公司開設(shè)銀行間債券托管賬戶，負(fù)責(zé)基金投資債券的后臺(tái)匹配及資金的清算；

　　(7)提議召開基金份額持有人大會(huì)；

　　(8)在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；

　　(9)法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他權(quán)利。

　　2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：

　　(1)以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；

　　(2)設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；

　　(3)建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確保基金財(cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金之間在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨(dú)立；

　　(4)除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；

　　(5)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；

　　(6)按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶, 確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立；

　　(7)按照《基金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；

　　(8)保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；

　　(9)復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額申購、贖回價(jià)格；

　　(10)辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；

　　(11)對基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度、半年度和年度基金報(bào)告出具意見，說明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧��?/p>

　　(12)按有關(guān)規(guī)定，保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料15年以上；

　　(13)建立并保存基金份額持有人名冊；

　　(14)按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；

　　(15)依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng)；

　　(16)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)；

　　(17)按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

　　(18)參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；

　　(19)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；

　　(20)因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

　　(21)監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金利益向基金管理人追償；

　　(22)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)決議；

　　(23)法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他義務(wù)。

　　二、基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則

　　基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人或基金份額持有人的合法授權(quán)代表共同組成。基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。

　　(一)召開事由

　　1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)：

　　(1)終止《基金合同》；

　　(2)更換基金管理人；

　　(3)更換基金托管人；

　　(4)轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；

　　(5)提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)，但根據(jù)法律法規(guī)的要求提高該等報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)的除外；

　　(6)變更基金類別；

　　(7)變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；

　　(8)變更基金份額持有人大會(huì)程序；

　　(9)對基金當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)；

　　(10)基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會(huì)；

　　(11)單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上(含10%)基金份額的基金份額持有人(以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同)就涉及本基金的同一事項(xiàng)書面要求召開基金份額持有人大會(huì)；

　　(12)法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)的事項(xiàng)。

　　2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大會(huì)：

　　(1)調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、基金銷售服務(wù)費(fèi)；

　　(2)法律法規(guī)允許增加的基金費(fèi)用的收取；

　　(3)調(diào)低本基金的申購費(fèi)率、贖回費(fèi)率或在《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)變更收費(fèi)方式；

　　(4)因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對《基金合同》進(jìn)行修改；

　　(5)對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；

　　(6)除按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)的以外的其他情形。

　　(二)會(huì)議召集人及召集方式

　　1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集。

　　2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集。

　　3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集。

　　4、代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要求召開基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議。基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開。

　　5、如在上述第4條情況下，基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。

　　6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。

　　(三)召開基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式

　　1、召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開前40天，在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站公告。基金份額持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：

　　(1)會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)、方式；

　　(2)會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序；

　　(3)有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；

　　(4)代理投票授權(quán)委托書送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；

　　(5)會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話。

　　2、采取通訊開會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會(huì)議通知中說明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見寄交的截止時(shí)間和收取方式。

　　(四)基金份額持有人出席會(huì)議的方式

　　基金份額持有人大會(huì)可通過現(xiàn)場開會(huì)方式或通訊開會(huì)方式召開。

　　會(huì)議的召開方式由會(huì)議召集人確定，但更換基金管理人和基金托管人必須以現(xiàn)場開會(huì)方式召開。

　　1、現(xiàn)場開會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托書委派代表出席，現(xiàn)場開會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會(huì)，基金管理人或托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現(xiàn)場開會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：

　　(1)親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定；

　　(2)經(jīng)核對，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的50%(含50%)。

　　2、通訊開會(huì)。通訊開會(huì)系指基金份額持有人將其對表決事項(xiàng)的投票以書面形式在表決截至日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通訊開會(huì)應(yīng)以書面方式進(jìn)行表決。

　　在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開會(huì)的方式視為有效：

　　(1)會(huì)議召集人按《基金合同》規(guī)定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告；

　　(2)會(huì)議召集人在基金托管人(如果基金托管人為召集人，則為基金管理人)和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取書面表決意見的，不影響表決效力；

　　(3)本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份額持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的50%(含50%)；

　　(4)上述第(3)項(xiàng)中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定；

　　(5)會(huì)議通知公布前報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

　　采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會(huì)議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者；表面符合法律法規(guī)和會(huì)議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決，表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。

　　(五) 議事內(nèi)容與程序

　　1、議事內(nèi)容及提案權(quán)

　　議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。

　　基金管理人、基金托管人、單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日基金總份額10%(含10%)以上的基金份額持有人可以在大會(huì)召集人發(fā)出會(huì)議通知前向大會(huì)召集人提交需由基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案；也可以在會(huì)議通知發(fā)出后向大會(huì)召集人提交臨時(shí)提案，臨時(shí)提案應(yīng)當(dāng)在大會(huì)召開日至少35天前提交召集人并由召集人公告。

　　基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開日30天前公告。

　　基金份額持有人大會(huì)不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。

　　召集人對于基金管理人、基金托管人和基金份額持有人提交的臨時(shí)提案進(jìn)行審核，符合條件的應(yīng)當(dāng)在大會(huì)召開日30天前公告。大會(huì)召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原則對提案進(jìn)行審核：

　　(1)關(guān)聯(lián)性。大會(huì)召集人對于提案涉及事項(xiàng)與基金有直接關(guān)系，并且不超出法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的基金份額持有人大會(huì)職權(quán)范圍的，應(yīng)提交大會(huì)審議；對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會(huì)審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會(huì)表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會(huì)上進(jìn)行解釋和說明。

　　(2)程序性。大會(huì)召集人可以對提案涉及的程序性問題做出決定。如將提案進(jìn)行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會(huì)主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會(huì)做出決定，并按照基金份額持有人大會(huì)決定的程序進(jìn)行審議。

　　單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日基金總份額10%(含10%)以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會(huì)審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會(huì)審議，其時(shí)間間隔不少于6個(gè)月。

　　2、議事程序

　　(1)現(xiàn)場開會(huì)

　　在現(xiàn)場開會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。大會(huì)主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的50%以上(含50%)選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人。基金管理人和基金托管人不出席或主持基金份額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。

　　(2)通訊開會(huì)

　　在通訊開會(huì)的情況下，公告會(huì)議通知時(shí)應(yīng)當(dāng)同時(shí)公布提案，在所通知的表決截止日期后2個(gè)工作日內(nèi)統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。

　　(六)表決

　　基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。

　　基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：

　　1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的50%以上(含50%)通過方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以特別決議通過事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過。

　　2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分之二以上(含三分之二)通過方可做出。轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》以特別決議通過方為有效。

　　基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。

　　采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，提交符合會(huì)議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，符合會(huì)議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決，表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。

　　基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項(xiàng)表決。

　　(七)計(jì)票

　　1、現(xiàn)場開會(huì)

　　(1)如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票人。基金管理人或基金托管人不出席大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。

　　(2)監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場公布計(jì)票結(jié)果。

　　(3)如果會(huì)議主持人或基金份額持有人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清點(diǎn)結(jié)果。

　　(4)計(jì)票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證。

　　2、通訊開會(huì)

　　在通訊開會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)代表(若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表)的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對其計(jì)票過程予以公證。基金管理人或托管人不派代表監(jiān)督計(jì)票的，不影響計(jì)票效力。但基金管理人或托管人應(yīng)當(dāng)至少提前兩個(gè)工作日通知召集人，由召集人邀請無直接利害關(guān)系的第三方擔(dān)任監(jiān)督計(jì)票人員。

　　(八)生效與公告

　　基金份額持有人大會(huì)表決通過的事項(xiàng)，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或者備案。

　　基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)自中國證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或者出具無異議意見之日起生效。

　　基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起2個(gè)工作日內(nèi)在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站上公告。

　　基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決定。

　　基金份額持有人大會(huì)決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束力。

　　三、基金合同的變更、終止

　　(一)《基金合同》的變更

　　1、以下變更基金合同的事項(xiàng)應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過：

　　(1)終止基金合同；

　　(2) 轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；

　　(3) 提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；

　　(4) 更換基金管理人、基金托管人；

　　(5) 基金合同約定的其他事項(xiàng)。

　　2、如因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)并屬于基金合同必須遵照進(jìn)行修改的情形，或者基金合同另有規(guī)定的，可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議，而經(jīng)基金管理人和基金托管人同意后修改，并報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

　　3、依現(xiàn)行有效的有關(guān)法律法規(guī)，對《基金合同》的變更自中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或出具無異議意見之日起生效。

　　(二)《基金合同》的終止

　　有下列情形之一的，基金合同應(yīng)當(dāng)終止：

　　1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；

　　2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人承接的；

　　3、《基金合同》約定的其他情形；

　　4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。

　　(三)基金財(cái)產(chǎn)的清算

　　1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。

　　2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會(huì)計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會(huì)指定的人員組成。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。

　　3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。

　　4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：

　　(1)基金合同終止后，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

　　(2)對基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；

　　(3)對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；

　　(4)制作清算報(bào)告；

　　(5)聘請會(huì)計(jì)師事務(wù)所對清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請律師事務(wù)所對清算報(bào)告出具法律意見書；

　　(6)將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告；

　　(7)對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。

　　5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月。

　　(四)清算費(fèi)用

　　清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。

　　(五)基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

　　依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。

　　(六)基金財(cái)產(chǎn)清算的公告

　　清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告。

　　(七)基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

　　基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。

　　四、爭議解決方式

　　各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，應(yīng)提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)根據(jù)該會(huì)當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁的地點(diǎn)在北京，仲裁裁決是終局性的并對各方當(dāng)事人具有約束力，仲裁費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。

　　本《基金合同》受中國法律管轄。

　　五、《基金合同》存放地和投資者取得《基金合同》的方式

　　《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、代銷機(jī)構(gòu)的辦公場所和營業(yè)場所查閱；投資者也可按工本費(fèi)購買《基金合同》復(fù)制件或復(fù)印件，但內(nèi)容應(yīng)以本基金合同正本為準(zhǔn)。

　　十九、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要

　　一、托管協(xié)議當(dāng)事人

　　1、基金管理人

　　名稱：匯添富基金管理有限公司

　　注冊地址：上海市黃浦區(qū)大沽路288號(hào)6幢538室

　　辦公地址：上海市富城路99號(hào)震旦國際大樓21層

　　法定代表人：桂水發(fā)

　　成立時(shí)間：2005年2月3日

　　批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”)證監(jiān)基金字[2005]5號(hào)

　　注冊資本：1億元

　　組織形式：有限責(zé)任公司

　　經(jīng)營范圍：基金管理業(yè)務(wù)、發(fā)起設(shè)立基金及中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)

　　存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

　　電話：021-28932888

　　傳真：021-28932998

　　聯(lián)系人：李文

　　2、基金托管人

　　名稱：中國工商銀行股份有限公司

　　住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào)(100032)

　　法定代表人：姜建清

　　電話：(010)66106912

　　傳真：(010)66106904

　　聯(lián)系人：莊為

　　成立時(shí)間：1984年1月1日

　　組織形式：股份有限公司

　　注冊資本：2480億元人民幣

　　批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和設(shè)立文號(hào)：國務(wù)院《關(guān)于中國人民銀行專門行使中央銀行職能的決定》(國發(fā)[1983]146號(hào))

　　存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

　　經(jīng)營范圍：辦理人民幣存款、貸款、國內(nèi)外結(jié)算、辦理票據(jù)承兌、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)貼現(xiàn)、國內(nèi)會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)、代理資金清算、提供信用證服務(wù)，代理銷售業(yè)務(wù)，代理發(fā)行、代理承銷、代理承兌債券，代收代付業(yè)務(wù)，代理證券資金清算業(yè)務(wù)，保險(xiǎn)業(yè)代理業(yè)務(wù)，代理外國銀行和國際金融機(jī)構(gòu)貸款業(yè)務(wù)，證券投資基金、企業(yè)年金托管業(yè)務(wù)、企業(yè)年金賬戶管理服務(wù)、認(rèn)購申購業(yè)務(wù)，咨詢調(diào)查業(yè)務(wù)，貸款承諾、企業(yè)個(gè)人財(cái)務(wù)顧問服務(wù)、組織或參加銀行貸款外匯存款，外匯貸款，外幣兌換，出口托收及進(jìn)口代收，外匯票據(jù)承兌和貼現(xiàn)，外匯借款、外匯擔(dān)保、發(fā)行、代理發(fā)行、買賣或代理買賣股票以外的外匯有價(jià)證券。自營代外匯買賣，外匯金融衍生業(yè)務(wù)，銀行卡業(yè)務(wù)，電話銀行、網(wǎng)上銀行，手機(jī)銀行業(yè)務(wù)，辦理結(jié)匯售匯業(yè)務(wù)，經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)內(nèi)的其他業(yè)務(wù)。

　　二、基金托管人與基金管理人之間的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查

　　(一)基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查

　　1、基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)

　　(1)基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定，對下述基金投資范圍、投資對象進(jìn)行監(jiān)督。

　　本基金將投資于以下金融工具：

　　本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行、上市的股票、債券、權(quán)證以及經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的允許基金投資的其他金融工具。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資的其他品種，本基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。

　　本基金不得投資于相關(guān)法律、法規(guī)、部門規(guī)章及《基金合同》禁止投資的投資工具。

　　(2)基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定對下述基金投融資比例進(jìn)行監(jiān)督：

　　A、按法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，本基金的投資資產(chǎn)配置比例為：

　　股票60-95%，債券0-35%，權(quán)證0-3%，現(xiàn)金類資產(chǎn)最低為5%。

　　基金托管人對上述投資資產(chǎn)配置比例的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起滿六個(gè)月開始。

　　B、根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，本基金投資組合遵循以下投資限制：

　　①持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；

　　②本基金與由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的10%；

　　③本基金投資股權(quán)分置改革中產(chǎn)生的權(quán)證，在任何交易日買入的總金額，不超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的0.5%，基金持有的全部權(quán)證的市值不超過基金資產(chǎn)凈值的3%，本公司管理的全部基金持有同一權(quán)證的比例不超過該權(quán)證的10%。其它權(quán)證的投資比例，遵從法規(guī)或監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定；

　　④現(xiàn)金和到期日不超過1年的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%；

　　⑤本基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，所申報(bào)的金額不得超過本基金的總資產(chǎn)，所申報(bào)的股票數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

　　⑥基金管理人應(yīng)當(dāng)自《基金合同》生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合《基金合同》的有關(guān)約定。

　　⑦本基金不得違反本基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例的約定。

　　《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制的，履行適當(dāng)程序后，基金不受上述限制。

　　C、法規(guī)允許的基金投資比例調(diào)整期限

　　由于證券市場波動(dòng)、上市公司合并或基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的原因?qū)е碌耐顿Y組合不符合上述約定的比例，不在限制之內(nèi)，但基金管理人應(yīng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，以達(dá)到規(guī)定的投資比例限制要求。法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。

　　D、本基金可以按照國家的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行融資。

　　E、相關(guān)法律、法規(guī)或部門規(guī)章規(guī)定的其他比例限制。

　　除投資資產(chǎn)配置比例外，基金托管人對基金的投資比例的監(jiān)督和檢查自本基金合同生效之日起開始。

　　(3)基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定對下述基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督：

　　根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，本基金禁止從事下列行為：

　　A、承銷證券；

　　B、向他人貸款或提供擔(dān)保；

　　C、從事可能使基金承擔(dān)無限責(zé)任的投資；

　　D、買賣其他基金份額，但國務(wù)院另有規(guī)定的除外；

　　E、向基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或債券；

　　F、買賣與基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與基金管理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；

　　G、從事內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；

　　H、當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)及《基金合同》規(guī)定禁止從事的其他行為。

　　對上述事項(xiàng)，法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)從其規(guī)定。

　　(4)基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定對于基金關(guān)聯(lián)投資限制進(jìn)行監(jiān)督。

　　根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)基金禁止從事的關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人應(yīng)事先相互提供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東或與本機(jī)構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司名單及其更新，加蓋公章并書面提交，并確保所提供的關(guān)聯(lián)交易名單的真實(shí)性、完整性、全面性。基金管理人有責(zé)任保管真實(shí)、完整、全面的關(guān)聯(lián)交易名單，并負(fù)責(zé)及時(shí)更新該名單。名單變更后基金管理人應(yīng)及時(shí)發(fā)送基金托管人，基金托管人于2個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行回函確認(rèn)已知名單的變更。如果基金托管人在運(yùn)作中嚴(yán)格遵循了監(jiān)督流程，基金管理人仍違規(guī)進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易，并造成基金資產(chǎn)損失的，由基金管理人承擔(dān)責(zé)任。

　　若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人與關(guān)聯(lián)交易名單中列示的關(guān)聯(lián)方進(jìn)行法律法規(guī)禁止基金從事的關(guān)聯(lián)交易時(shí)，基金托管人應(yīng)及時(shí)提醒并協(xié)助基金管理人采取必要措施阻止該關(guān)聯(lián)交易的發(fā)生，若基金托管人采取必要措施后仍無法阻止關(guān)聯(lián)交易發(fā)生時(shí)，基金托管人有權(quán)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。對于交易所場內(nèi)已成交的關(guān)聯(lián)交易，基金托管人無法阻止該關(guān)聯(lián)交易的發(fā)生，只能進(jìn)行結(jié)算，同時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　(5)基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定對基金管理人參與銀行間債券市場進(jìn)行監(jiān)督。

　　A、基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定對于基金管理人參與銀行間市場交易時(shí)面臨的交易對手資信風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)督。

　　基金管理人向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的銀行間市場交易對手的名單，并按照審慎的風(fēng)險(xiǎn)控制原則在該名單中約定各交易對手所適用的交易結(jié)算方式。基金托管人在收到名單后2個(gè)工作日內(nèi)回函確認(rèn)收到該名單。基金管理人應(yīng)定期或不定期對銀行間市場現(xiàn)券及回購交易對手的名單進(jìn)行更新，名單中增加或減少銀行間市場交易對手時(shí)須向基金托管人提出書面申請，基金托管人于2個(gè)工作日內(nèi)回函確認(rèn)收到后，對名單進(jìn)行更新。基金管理人收到基金托管人書面確認(rèn)后，被確認(rèn)調(diào)整的名單開始生效，新名單生效前已與本次剔除的交易對手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。

　　如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人與不在名單內(nèi)的銀行間市場交易對手進(jìn)行交易，應(yīng)及時(shí)提醒基金管理人撤銷交易，經(jīng)提醒后基金管理人仍執(zhí)行交易并造成基金資產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任，發(fā)生此種情形時(shí)，托管人有權(quán)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

　　B、基金托管人對于基金管理人參與銀行間市場交易的交易方式的控制

　　基金管理人在銀行間市場進(jìn)行現(xiàn)券買賣和回購交易時(shí)，需按交易對手名單中約定的該交易對手所適用的交易結(jié)算方式進(jìn)行交易。如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定的有利于信用風(fēng)險(xiǎn)控制的交易方式進(jìn)行交易時(shí)，基金托管人應(yīng)及時(shí)提醒基金管理人與交易對手重新確定交易方式，經(jīng)提醒后仍未改正時(shí)造成基金資產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。

　　C、基金管理人參與銀行間市場交易的核心交易對手為中國工商銀行、中國銀行、中國建設(shè)銀行、中國農(nóng)業(yè)銀行和交通銀行，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致后，可以根據(jù)當(dāng)時(shí)的市場情況調(diào)整核心交易對手名單。基金管理人有責(zé)任控制交易對手的資信風(fēng)險(xiǎn)，在與核心交易對手以外的交易對手進(jìn)行交易時(shí)，由于交易對手資信風(fēng)險(xiǎn)引起的損失先由基金管理人承擔(dān)，其后有權(quán)要求相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行賠償，如果基金托管人在運(yùn)作中嚴(yán)格遵循了上述監(jiān)督流程，則對于由于交易對手資信風(fēng)險(xiǎn)引起的損失，不承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　2、基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。

　　3、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作及其他運(yùn)作違反《基金法》、基金合同、基金托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)在下一個(gè)工作日及時(shí)核對，并以書面形式向基金托管人發(fā)出回函，進(jìn)行解釋或舉證。

　　在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正。基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。基金托管人有義務(wù)要求基金管理人賠償因其違反基金合同而致使基金遭受的損失。

　　基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，必須在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金托管人并改正，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證，對基金托管人按照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。

　　基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金管理人限期糾正。

　　基金管理人無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金托管人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

　　(二)基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查

　　基金管理人對基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括但不限于基金托管人安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶、復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值、根據(jù)管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。

　　基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管理、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、《基金合同》、本托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金托管人限期糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對確認(rèn)并以書面形式向基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正，并予協(xié)助配合。基金托管人對基金管理人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。基金管理人有義務(wù)要求基金托管人賠償基金因此所遭受的損失。

　　基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，同時(shí)通知基金托管人限期糾正。

　　基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。

　　基金托管人無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金管理人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

　　三、基金財(cái)產(chǎn)的保管

　　1、基金財(cái)產(chǎn)保管的原則

　　(1)基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。

　　(2)基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人的正當(dāng)指令，不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何財(cái)產(chǎn)。

　　(3)基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。

　　(4)基金托管人對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的其他業(yè)務(wù)和其他基金的托管業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。

　　(5)對于因基金認(rèn)(申)購、基金投資過程中產(chǎn)生的應(yīng)收財(cái)產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒有到達(dá)托管人處的，托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失，基金托管人對此不承擔(dān)責(zé)任。

　　2、募集資金的驗(yàn)證

　　基金募集期滿，由基金管理人聘請具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告，出具的驗(yàn)資報(bào)告應(yīng)由參加驗(yàn)資的2名以上(含2名)中國注冊會(huì)計(jì)師簽字方為有效。驗(yàn)資完成，基金管理人應(yīng)將募集的全部資金存入基金托管人為基金開立的基金托管專戶中，基金托管人在收到資金當(dāng)日出具確認(rèn)文件。

　　3、基金的銀行賬戶的開立和管理

　　基金托管人以基金托管人的名義在其營業(yè)機(jī)構(gòu)開設(shè)資產(chǎn)托管專戶，保管基金的銀行存款。該資產(chǎn)托管專戶是指基金托管人在集中托管模式下，代表所托管的基金與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司進(jìn)行一級(jí)結(jié)算的專用賬戶。該賬戶的開設(shè)和管理由基金托管人承擔(dān)。本基金的一切貨幣收支活動(dòng)，均需通過基金托管人的資產(chǎn)托管專戶進(jìn)行。

　　資產(chǎn)托管專戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用基金的任何銀行賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。

　　資產(chǎn)托管專戶的管理應(yīng)符合《銀行賬戶管理辦法》、《現(xiàn)金管理?xiàng)l例》、《中國人民銀行利率管理的有關(guān)規(guī)定》、《關(guān)于大額現(xiàn)金支付管理的通知》、《支付結(jié)算辦法》以及銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的其他規(guī)定。

　　4、基金證券賬戶與證券交易資金賬戶的開設(shè)和管理

　　基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算有限公司上海分公司/深圳分公司開設(shè)證券賬戶。

　　基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司/深圳分公司開立基金證券交易資金賬戶，用于證券清算。

　　基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和基金管理人不得出借和未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。

　　5、債券托管賬戶的開立和管理

　　(1)基金合同生效后，基金管理人負(fù)責(zé)以基金的名義申請并取得進(jìn)入全國銀行間同業(yè)拆借市場的交易資格，并代表基金進(jìn)行交易；基金托管人負(fù)責(zé)以基金的名義在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開設(shè)銀行間債券市場債券托管自營賬戶，并由基金托管人負(fù)責(zé)基金的債券的后臺(tái)匹配及資金的清算。

　　(2)基金管理人和基金托管人應(yīng)一起負(fù)責(zé)為基金對外簽訂全國銀行間國債市場回購主協(xié)議，正本由基金托管人保管，基金管理人保存副本。

　　6、其他賬戶的開設(shè)和管理

　　在本托管協(xié)議訂立日之后，本基金被允許從事符合法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定的其他投資品種的投資業(yè)務(wù)時(shí)，如果涉及相關(guān)賬戶的開設(shè)和使用，由基金管理人協(xié)助托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定，開立有關(guān)賬戶。該賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。

　　7、基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券等有價(jià)憑證的保管

　　基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券由基金托管人存放于托管銀行的保管庫；其中實(shí)物證券也可存入中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司或中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司/深圳分公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫。實(shí)物證券的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。屬于基金托管人實(shí)際有效控制下的實(shí)物證券在基金托管人保管期間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)。托管人對托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的證券不承擔(dān)保管責(zé)任。

　　8、與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管

　　由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件分別應(yīng)由基金托管人、基金管理人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時(shí)應(yīng)保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人在合同簽署后5個(gè)工作日內(nèi)通過專人送達(dá)、掛號(hào)郵寄等安全方式將合同原件送達(dá)基金托管人處。合同原件應(yīng)存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部門15年以上。

　　四、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算與復(fù)核

　　(一)基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算

　　1、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、復(fù)核的時(shí)間和程序

　　基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。基金份額凈值是指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以該計(jì)算日基金份額總份額后的數(shù)值。基金份額凈值的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入。

　　基金管理人應(yīng)每工作日對基金資產(chǎn)估值。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定。用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人復(fù)核。基金管理人應(yīng)于每個(gè)工作日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金份額資產(chǎn)凈值并以加密傳真方式發(fā)送給基金托管人。基金托管人對凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核后，簽名、蓋章并以加密傳真方式傳送給基金管理人，由基金管理人對基金凈值予以公布。

　　基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問題，本基金的會(huì)計(jì)責(zé)任方是基金管理人，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照基金管理人對基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算結(jié)果對外予以公布。

　　(二)基金資產(chǎn)估值方法

　　1、估值對象

　　基金的估值對象為基金所擁有的股票、債券、權(quán)證和銀行存款本息等資產(chǎn)。

　　2、估值方法

　　本基金的估值方法為：

　　上市流通的有價(jià)證券的估值

　　A、上市流通的股票，以其估值日在證券交易所掛牌的市價(jià)(收盤價(jià))估值；估值日無交易的，以最近交易日的市價(jià)(收盤價(jià))估值；

　　B、在證券交易所市場流通的債券，按如下估值方式處理：

　　實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)估值，估值日沒有交易的，按最近交易日的收盤價(jià)估值。

　　未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值；估值日沒有交易的，按最近交易日債券收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值。

　　C、已上市流通的權(quán)證，以其估值日在證券交易所掛牌的市價(jià)(收盤價(jià))估值。

　　處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：

　　A、送股、轉(zhuǎn)增股、配股和增發(fā)新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的市價(jià)(收盤價(jià))估值；該日無交易的，以最近一日的市價(jià)(收盤價(jià))估值；

　　B、首次公開發(fā)行的股票，按成本估值；

　　C、未上市的債券按成本估值。

　　D、處于未上市期間的權(quán)證或者不存在活躍市場的權(quán)證，例如權(quán)證發(fā)行至上市日之間、權(quán)證停牌日等情況，可應(yīng)用B-S模型等估值技術(shù)確定其公允價(jià)值。

　　(3)銀行間債券市場債券按成本估值。

　　(4) 配股權(quán)證，從配股除權(quán)日起到配股確認(rèn)日止，如果收盤價(jià)高于配股價(jià)，按收盤價(jià)高于配股價(jià)的差額估值。收盤價(jià)等于或低于配股價(jià)，則估值為零。

　　(5) 債券利息收入、存款利息收入、買入返售證券收入等固定收益的確認(rèn)采用權(quán)責(zé)發(fā)生制原則。

　　(6) 股利收入的確認(rèn)采用權(quán)責(zé)發(fā)生制原則。

　　(7) 在任何情況下，基金管理人如采用本項(xiàng)第(1)-(6)項(xiàng)規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，均應(yīng)被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒ā５�是，如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。如：銀行間債券估值如遇特殊情況，由基金管理人和基金托管人綜合考慮成本價(jià)、收益率曲線等因素確定的反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。

　　法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國家最新規(guī)定估值。

　　(三)估值差錯(cuò)處理

　　因基金估值錯(cuò)誤給投資者造成損失的應(yīng)先由基金管理人承擔(dān)，基金管理人對不應(yīng)由其承擔(dān)的責(zé)任，有權(quán)向過錯(cuò)人追償。

　　當(dāng)基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值已由基金托管人復(fù)核確認(rèn)后公告的，由此造成的投資者或基金的損失，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對投資者或基金支付賠償金，就實(shí)際向投資者或基金支付的賠償金額，由基金管理人與基金托管人按照管理費(fèi)率和托管費(fèi)率的比例各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

　　由于一方當(dāng)事人提供的信息錯(cuò)誤，另一方當(dāng)事人在采取了必要合理的措施后仍不能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤，進(jìn)而導(dǎo)致基金資產(chǎn)凈值、基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤造成投資者或基金的損失，以及由此造成以后交易日基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值計(jì)算順延錯(cuò)誤而引起的投資者或基金的損失，由提供錯(cuò)誤信息的當(dāng)事人一方負(fù)責(zé)賠償。

　　由于證券交易所及其登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。

　　當(dāng)基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值與基金托管人的計(jì)算結(jié)果不一致時(shí)，相關(guān)各方應(yīng)本著勤勉盡責(zé)的態(tài)度重新計(jì)算核對，如果最后仍無法達(dá)成一致，應(yīng)以基金管理人的計(jì)算結(jié)果為準(zhǔn)對外公布，由此造成的損失以及因該交易日基金資產(chǎn)凈值計(jì)算順延錯(cuò)誤而引起的損失由基金管理人承擔(dān)賠償責(zé)任，基金托管人不負(fù)賠償責(zé)任。

　　(四)基金賬冊的建立

　　基金管理人和基金托管人在基金合同生效后，應(yīng)按照相關(guān)各方約定的同一記賬方法和會(huì)計(jì)處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、登錄和保管本基金的全套賬冊，對相關(guān)各方各自的賬冊定期進(jìn)行核對，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。若雙方對會(huì)計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。

　　經(jīng)對賬發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的賬目存在不符的，基金管理人和基金托管人必須及時(shí)查明原因并糾正，保證相關(guān)各方平行登錄的賬冊記錄完全相符。若當(dāng)日核對不符，暫時(shí)無法查找到錯(cuò)賬的原因而影響到基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和公告的，以基金管理人的賬冊為準(zhǔn)。

　　(五)基金定期報(bào)告的編制和復(fù)核

　　基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人和基金托管人每月分別獨(dú)立編制。月度報(bào)表的編制，應(yīng)于每月終了后5個(gè)工作日內(nèi)完成。

　　在本基金合同生效后每六個(gè)月結(jié)束之日起45日內(nèi)，基金管理人對招募說明書更新一次并登載在網(wǎng)站上，并將更新后的招募說明書摘要登載在指定媒體上。基金管理人在每個(gè)季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)完成季度報(bào)告編制并公告；在會(huì)計(jì)年度半年終了后60日內(nèi)完成半年報(bào)告編制并公告；在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后90日內(nèi)完成年度報(bào)告編制并公告。

　　基金管理人在月度報(bào)表完成當(dāng)日，對報(bào)表加蓋公章后，以加密傳真方式將有關(guān)報(bào)表提供基金托管人復(fù)核；基金托管人在2個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果及時(shí)書面通知基金管理人。基金管理人在季度報(bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后3個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人。基金管理人在半年報(bào)完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后30日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人。基金管理人在年度報(bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后30日內(nèi)復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人。

　　基金托管人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以相關(guān)各方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)。核對無誤后，基金托管人在基金管理人提供的報(bào)告上加蓋業(yè)務(wù)印鑒或者出具加蓋托管業(yè)務(wù)部門公章的復(fù)核意見書，相關(guān)各方各自留存一份。如果基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日之前就相關(guān)報(bào)表達(dá)成一致，基金管理人有權(quán)按照其編制的報(bào)表對外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。

　　基金托管人在對財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、半年報(bào)告或年度報(bào)告復(fù)核完畢后，需蓋章確認(rèn)或出具相應(yīng)的復(fù)核確認(rèn)書，以備有權(quán)機(jī)構(gòu)對相關(guān)文件審核時(shí)提示。

　　基金定期報(bào)告應(yīng)當(dāng)在公開披露的第2個(gè)工作日，分別報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和基金管理人主要辦公場所所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　五、基金份額持有人名冊的登記與保管

　　基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊，包括基金合同生效日、基金合同終止日、基金份額持有人大會(huì)權(quán)利登記日、每年6月30日、12月31日的基金份額持有人名冊。基金份額持有人名冊的內(nèi)容必須包括持有人的名稱和持有的基金份額。

　　基金份額持有人名冊由基金的注冊登記機(jī)構(gòu)編制，由基金的注冊登記機(jī)構(gòu)和基金管理人共同保管。保管方式可以采用電子或文檔的形式。保管期限為永久保存。

　　基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向基金托管人提交下列日期的基金份額持有人名冊：基金合同生效日、基金合同終止日、基金份額持有人大會(huì)權(quán)利登記日、每年6月30日、每年12月31日的基金份額持有人名冊。基金份額持有人名冊的內(nèi)容必須包括持有人的名稱和持有的基金份額。其中每年12月31日的基金份額持有人名冊應(yīng)于下月前十個(gè)工作日內(nèi)提交；基金合同生效日、基金合同終止日等涉及到基金重要事項(xiàng)日期的基金份額持有人名冊應(yīng)于發(fā)生日后十個(gè)工作日內(nèi)提交。

　　基金托管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊，并定期刻成光盤備份，保存期限為15年。基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。

　　若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名冊，應(yīng)按有關(guān)法規(guī)規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

　　六、爭議解決方式

　　相關(guān)各方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，除經(jīng)友好協(xié)商可以解決的，應(yīng)提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)根據(jù)該會(huì)當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁的地點(diǎn)在北京，仲裁裁決是終局性的并對相關(guān)各方均有約束力，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。

　　爭議處理期間，相關(guān)各方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行《基金合同》和托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

　　本協(xié)議受中國法律管轄。

　　七、托管協(xié)議的修改與終止

　　(一)托管協(xié)議的變更與終止

　　1、托管協(xié)議的變更程序

　　本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議的內(nèi)容進(jìn)行變更。變更后的托管協(xié)議，其內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。基金托管協(xié)議的變更報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后生效。

　　2、基金托管協(xié)議終止的情形

　　發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議終止：

　　(1)基金或《基金合同》終止；

　　(2)基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；

　　(3)基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金管理人接管基金管理權(quán)；

　　(5)發(fā)生法律法規(guī)或基金合同規(guī)定的終止事項(xiàng)。

　　(二)基金財(cái)產(chǎn)的清算

　　1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。

　　2、在基金財(cái)產(chǎn)清算小組接管基金財(cái)產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照基金合同和本托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護(hù)基金財(cái)產(chǎn)安全的職責(zé)。

　　3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會(huì)計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會(huì)指定的人員組成。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。

　　4、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。

　　5、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：

　　(1)基金合同終止后，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

　　(2)對基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；

　　(3)對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；

　　(4)基金清算組作出清算報(bào)告；

　　(5)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對清算報(bào)告進(jìn)行審計(jì)；

　　(6)律師事務(wù)所對清算報(bào)告出具法律意見書；

　　(7)將基金清算結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)；

　　(8)公布基金清算公告；

　　(9)對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。

　　6、清算費(fèi)用

　　清算費(fèi)用是指基金清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。

　　7、基金財(cái)產(chǎn)按下列順序清償：

　　(1)支付清算費(fèi)用；

　　(2)交納所欠稅款；

　　(3)清償基金債務(wù)；

　　(4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。

　　基金財(cái)產(chǎn)未按前款(1)-(3)項(xiàng)規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。

　　二十、對基金份額持有人的服務(wù)

　　對于基金份額持有人和潛在投資者，基金管理人將根據(jù)具體情況提供一系列的服務(wù)，并將根據(jù)基金份額持有人的需要和市場的變化，增加或變更服務(wù)項(xiàng)目。主要服務(wù)內(nèi)容如下：

　　(一)基金份額持有人注冊登記服務(wù)

　　基金管理人委托注冊登記機(jī)構(gòu)為基金份額持有人提供注冊登記服務(wù)。基金管理人將敦促基金注冊登記機(jī)構(gòu)配備安全、完善的電腦系統(tǒng)及通訊系統(tǒng)，準(zhǔn)確、及時(shí)地為基金投資者辦理基金賬戶、基金份額的登記、管理、托管與轉(zhuǎn)托管；基金轉(zhuǎn)換和非交易過戶；基金份額持有人名冊的管理；權(quán)益分配時(shí)紅利的登記派發(fā)；基金交易份額的清算過戶和基金交易資金的交收等服務(wù)。

　　(二)交易資料的寄送

　　1、賬戶資料：基金投資者開戶申請被受理的2個(gè)工作日后(T+2 日后)，可以到銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢和打印基金賬戶開戶確認(rèn)資料。基金成立后的30個(gè)工作日內(nèi)，基金管理人將向投資者寄送包含基金賬戶信息在內(nèi)的對賬單。

　　2、基金交易確認(rèn)查詢服務(wù)：基金投資者在交易申請被受理的2個(gè)工作日后(T+2 日后)，可以到銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢和打印該項(xiàng)交易的確認(rèn)資料。基金成立后的30個(gè)工作日內(nèi)，基金管理人將向投資者寄送包含基金認(rèn)購確認(rèn)信息在內(nèi)的對賬單。

　　3、基金交易對賬單的寄送頻率為經(jīng)濟(jì)寄送，即有交易發(fā)生就寄送該季度的對賬單。且不論是否發(fā)生交易，每半年對基金份額持有人寄送一次對賬單(要求不予寄送的除外)。季度或半年度對賬單于每季或半年結(jié)束后15 個(gè)工作日內(nèi)以書面或電子郵件形式寄送，記錄基金持有人最近一季度內(nèi)所有申購、贖回、非交易過戶等交易發(fā)生的時(shí)間、金額、數(shù)量、價(jià)格以及當(dāng)前賬戶余額等。

　　(三)客戶服務(wù)中心電話服務(wù)

　　客戶服務(wù)中心提供24 小時(shí)自動(dòng)語音查詢服務(wù)。持有人可進(jìn)行基金賬戶余額、申購與贖回交易情況查詢、基金產(chǎn)品與相關(guān)服務(wù)等信息的查詢。

　　客戶服務(wù)中心提供每周五天，每天不少于8 小時(shí)的人工熱線咨詢服務(wù)。持有人可通過客服熱線電話：021-28932999 享受業(yè)務(wù)咨詢、信息查詢、服務(wù)投訴、信息定制、對賬單寄送地址資料修改等專項(xiàng)服務(wù)。

　　(四)網(wǎng)上交易服務(wù)

　　本基金管理人已開通個(gè)人投資者網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)。目前網(wǎng)上交易的結(jié)算方式為“興業(yè)銀行銀聯(lián)通”。個(gè)人投資者通過基金管理人網(wǎng)上交易平臺(tái)可以辦理基金認(rèn)購、申購、贖回、分紅方式修改、賬戶資料修改、交易密碼修改、交易申請查詢和賬戶資料查詢等各類業(yè)務(wù)。凡持有興業(yè)銀行借記卡的投資者，可以直接登錄基金管理人網(wǎng)站www.htffund.com辦理“網(wǎng)上開戶”和“網(wǎng)上交易”業(yè)務(wù)。

　　在技術(shù)條件成熟時(shí)，基金管理人還將提供其他各種類型的網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)。

　　(五)定期定額投資計(jì)劃

　　基金管理人可通過銷售機(jī)構(gòu)為投資者提供定期定額投資服務(wù)。通過定期定額投資計(jì)劃，投資者可以通過銷售渠道定期定額申購基金份額。定期定額投資計(jì)劃的有關(guān)規(guī)則另行公告。

　　(六)網(wǎng)絡(luò)在線服務(wù)

　　基金份額持有人登錄基金管理人網(wǎng)站(www.htffund.com)，通過基金賬戶(或開戶證件號(hào)碼)和查詢密碼，可享受賬戶查詢等在線服務(wù)。基金管理人為投資者預(yù)設(shè)基金查詢密碼，預(yù)設(shè)的基金查詢密碼為投資者開戶證件號(hào)碼的后6 位，遇到字母或符號(hào)用數(shù)字9代替；開戶證件號(hào)碼不足6 位數(shù)字的，后面加9補(bǔ)足。網(wǎng)上交易客戶的查詢密碼由投資者本人設(shè)置。投資者在開戶成功后，請及時(shí)撥打客服熱線電話或登錄網(wǎng)站修改查詢密碼。技術(shù)條件成熟時(shí)，基金管理人還可增加其他服務(wù)項(xiàng)目。

　　基金管理人利用自己的網(wǎng)站定期或不定期為基金投資者提供投資策略報(bào)告、投資者服務(wù)刊物以及與投資者交流互動(dòng)服務(wù)。

　　(七)信息定制服務(wù)

　　基金持有人可以登錄基金管理人網(wǎng)站(www.htffund.com)，或撥打客服熱線電話提交信息定制申請。基金管理人通過手機(jī)短信、電子郵件或其他方式按持有人的定制提供信息。可定制的信息包括：每日基金份額凈值、投資者服務(wù)刊物、基金投資組合、分紅公告、公司公告等。基金管理人可以根據(jù)實(shí)際業(yè)務(wù)需要，調(diào)整定制信息的條件、方式和內(nèi)容。

　　(八)投資者投訴受理服務(wù)

　　投資者可以通過代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)或基金管理人客服熱線電話、基金管理人網(wǎng)站留言欄目、信函及電子郵件等形式對基金管理人或銷售網(wǎng)點(diǎn)所提供的服務(wù)進(jìn)行投訴。

　　客服熱線電話投訴、電子郵件投訴、信函投訴、網(wǎng)站留言是主要投訴受理渠道，基金管理人客戶服務(wù)中心負(fù)責(zé)管理投訴電話、投訴郵箱。現(xiàn)場投訴和意見簿投訴是補(bǔ)充投訴渠道，由各代銷機(jī)構(gòu)和基金管理人分別管理。

　　對于工作日期間受理的投訴，原則上是及時(shí)回復(fù)；對于不能及時(shí)回復(fù)的投訴，基金管理人承諾在投訴送達(dá)基金管理人的24 小時(shí)之內(nèi)做出回復(fù)。對于非工作日提出的投訴，順延至下一工作日完成回復(fù)。

　　客戶服務(wù)中心郵箱：service@htffund.com

　　二十一、招募說明書的存放及查閱方式

　　本基金招募說明書存放于基金管理人和基金托管人的辦公場所、注冊登記機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)處，投資人可在營業(yè)時(shí)間免費(fèi)查閱。基金投資人在支付工本費(fèi)后，可在合理時(shí)間內(nèi)取得招募說明書的復(fù)印件。對投資人按上述方式所獲得的文件及其復(fù)印件，基金管理人和基金托管人保證與所公告文本的內(nèi)容完全一致。

　　投資人還可以直接登錄基金管理人的網(wǎng)站(www.htffund.com)查閱和下載招募說明書。

　　二十二、備查文件

　　本基金備查文件包括下列文件：

　　1、中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)匯添富均衡增長股票型證券投資基金募集的文件；

　　2、《匯添富均衡增長股票型證券投資基金基金合同》；

　　3、《匯添富均衡增長股票型證券投資基金登記結(jié)算服務(wù)協(xié)議》；

　　4、《匯添富均衡增長股票型證券投資基金托管協(xié)議》；

　　5、關(guān)于申請募集匯添富均衡增長股票型證券投資基金法律意見書；

　　6、基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照；

　　7、基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照；

　　8、中國證監(jiān)會(huì)要求的其他文件。

　　匯添富基金管理有限公司

　　2006年7月18日

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