華夏回報二號證券投資基金基金份額發售公告(2)

　　(七)發售時間安排與基金合同生效

　　本基金的募集期限不超過3個月，自基金份額開始發售之日起計算。

　　本基金自2006年7月14日至2006年8月9日進行發售。如果在此期間未達到本招募說明書規定的基金備案條件，即基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣

，并且基金份額持有人的人數不少于200人的條件下，基金可在募集期限內繼續銷售，直到達到基金備案條件。基金管理人也可根據基金銷售情況在募集期限內適當延長或縮短基金發售時間，并及時公告。基金募集期限屆滿，達到基金備案條件的，基金管理人應當自募集期限屆滿之日起10日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起10日內，向中國證監會提交驗資報告，辦理基金備案手續。自中國證監會書面確認之日起，基金備案手續辦理完畢，基金合同生效。

　　基金募集期限屆滿，不能滿足基金備案的條件的，則基金募集失敗。基金管理人應當以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用；在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已繳納的認購款項，并加計銀行同期存款利息。

　　(八)認購費用

　　1、本基金采取金額認購的方式。認購本基金采用前端收費模式，投資者在認購本基金時需交納前端認購費，費率按認購金額遞減。認購款項在募集期間產生的利息，在基金合同生效后折算為基金份額歸投資者所有，不收取認購費用。

　　認購金額(含認購費)前端認購費率

　　100萬元以下2.0%

　　100萬元以上(含100萬元)-500萬元以下1.6%

　　500萬元以上(含500萬元)-1000萬元以下1.0%

　　1000萬元以上(含1000萬元)每筆1000元

　　2、認購份數的計算認購份數的計算方法如下：

　　前端認購費用＝認購金額×前端認購費率(或＝固定金額)

　　凈認購金額=認購金額-前端認購費用

　　認購份數＝(凈認購金額＋認購資金利息)/基金份額面值

　　其中，本基金每份基金份額面值為1.00元。基金份數以四舍五入的方法保留小數點后兩位，由此誤差產生的損失或收益歸入基金資產。

　　例一：某投資者投資1,000元認購本基金，假設這1000元在募集期間產生的利息為0.46元，則其可得到的基金份數計算如下：

　　前端認購費用＝1,000×2%=20元

　　凈認購金額=1,000-20=980元

　　認購份數＝(980＋0.46)/1.00=980.46份

　　即投資者投資1,000元認購本基金，加上募集期間利息后一共可以得到980.46份基金份額。

　　二、發售方式及相關規定

　　(一) 本基金在發售期內通過各銷售機構的基金銷售網點向投資者公開發售。

　　(二) 認購以金額申請。投資者認購基金份額時，需按銷售機構規定的方式全額交付認購款項。投資者可以多次認購本基金份額，每次認購金額不得低于1000元，累計認購金額不設上限。認購申請受理完成后，投資者不得撤銷。

　　(三)已購買過華夏成長基金、華夏債券基金、華夏回報基金、華夏現金增利基金、華夏大盤精選基金、華夏紅利基金的投資者，在原開戶機構的網點購買本基金時不用再次開立本公司基金賬戶，在新的銷售機構網點購買本基金時，需先辦理多渠道開戶業務，此業務需提供原基金賬戶卡號。

　　三、個人投資者的開戶與認購程序

　　個人投資者可以到各銷售網點辦理本基金的認購，認購金額起點為1000元。

　　(一)直銷網點

　　1、業務辦理時間：基金發售日的9：30～17：00(周六、周日不受理)。

　　2、到直銷網點提供下列資料辦理基金的開戶和認購手續：

　　(1)身份證件(身份證、軍官證、士兵證、警官證、文職證、軍官離休證等)原件及復印件；

　　(2)蓋銀行受理章的匯款憑證回單原件及復印件；

　　(3)指定銀行賬戶證明。

　　注：上述(3)項中"指定銀行賬戶"是指：在直銷網點辦理開戶的投資者需指定一個銀行賬戶作為贖回、分紅以及認購/申購無效資金退款等資金結算匯入賬戶。賬戶證明是指銀行存折、借記卡或信用卡等。

　　3、在認購期內，將足額認購資金匯入本公司指定的任一直銷資金專戶

　　(1)交通銀行賬戶：

　　戶名：華夏基金管理有限公司直銷資金專戶

　　賬號：060149018000349649

　　開戶銀行名稱：交通銀行北京分行營業部

　　(2)中國建設銀行賬戶：

　　戶名：華夏基金管理有限公司直銷資金專戶

　　賬號：65100080350730016

　　開戶銀行名稱：中國建設銀行北京復興支行

　　(3)中國工商銀行賬戶：

　　戶名：華夏基金管理有限公司直銷資金專戶

　　賬號：0200250119000000892

　　開戶銀行名稱：中國工商銀行北京分行金融街支行營業室

　　(4)招商銀行賬戶：

　　戶名：華夏基金管理有限公司直銷資金專戶

　　賬號：6589001110001

　　開戶銀行名稱：招商銀行北京分行金融街支行

　　4、注意事項

　　(1)若個人投資者的認購資金在認購申請當日下午4：30之前未到本公司指定的直銷資金專戶，則當日提交的申請順延受理。申請受理日期(即有效申請日)以資金到賬日為準。

　　(2)已持有華夏基金管理有限公司基金賬戶卡的投資者無需再次開立，但辦理業務時須攜帶基金賬戶卡和身份證件。

　　(二) 中國銀行

　　1、辦理開戶和認購的時間：基金發售日的9：30～16：00，周六、周日部分網點只受理個人投資者業務申請。

　　2、開立中國銀行的交易賬戶

　　個人投資者申請開立中國銀行的交易賬戶時應提交下列材料：

　　(1)有效身份證件原件(身份證、軍官證、士兵證、武警證、護照等)；

　　(2)中國銀行長城借記卡；

　　(3)填妥的《中國銀行開放式基金業務申請表(個人)》；

　　(4)與中國銀行簽訂的《中國銀行開放式基金交易協議書》(一式兩份)。

　　3、提出認購申請

　　個人投資者在開立中國銀行交易賬戶后，可提出基金認購申請。提出認購申請時應提供以下材料：

　　(1)中國銀行長城借記卡；

　　(2)填妥的《認購申請表》；

　　(3)中國銀行基金交易卡。

　　中國銀行在接收到投資者的認購申請后，將自動向本公司提交投資者開立基金賬戶的申請和認購申請，經本公司確認后，投資者可在T＋2日(工作日)在中國銀行銷售網點打印基金開戶確認書和認購業務確認書。但此次確認是對認購申請的確認，認購的最終結果要待本基金發行成功后才能確認。

　　(三)中國建設銀行

　　1、辦理開戶和認購的時間：基金發售日的9：30～17：00(周六、周日不受理)。

　　2、開戶程序及所需材料

　　(1)請事先辦妥或持有中國建設銀行本地19位儲蓄卡并存入足額開戶和認購資金；

　　(2)請到網點提交以下材料，辦理開戶手續，開立中國建設銀行龍卡證券卡及華夏基金管理有限公司的基金賬戶；

　�、俦救擞行�身份證件原件(包括：居民身份證、軍官證、士兵證、警官證、文職證)；

　�、诒救说闹袊�建設銀行當地19位儲蓄卡；

　　③填妥的"個人證券卡開戶/銷戶申請表"；

　　(3)如已開立證券卡，可直接持證券卡及本人有效身份證件原件到網點開立華夏基金管理有限公司的基金賬戶；

　　(4)開戶同時可辦理認購手續，需填妥并提交"證券買入(基金認購/申購)委托單"。

　　3、認購程序及所需材料

　　(1)本人有效身份證件原件；

　　(2)證券卡；

　　(3)填妥的"證券買入(基金認購/申購)委托單"。

　　4、注意事項

　　(1)請個人投資者本人到中國建設銀行指定的代銷網點辦理開戶和認購手續；

　　(2)有關詳細的辦理手續，請查閱代銷網點擺放的《中國建設銀行證券業務系統個人客戶操作指南》。

　　(四)交通銀行

　　1、業務辦理時間：基金發售日的9：30-15：00。工作日15：00以后交易于下一工作日9：30提交。部分系統未升級分行業務辦理時間為：基金發售日的9:30-16:00(周六、周日不營業)。具體請咨詢當地分行，電話：95559。

　　2、開戶及認購程序(下述三項業務可同時辦理)：

　　(1)開立交通銀行基金交易賬戶(已在交通銀行開立過基金交易賬戶的客戶不必再開立該賬戶，直接開通華夏回報二號基金賬戶即可)；

　　(2)開通華夏回報二號基金賬戶(已在交行開立過華夏回報二號基金賬戶的投資者無需再次辦理，已在其他機構開立過華夏回報二號基金賬戶的投資者僅需在交行開通已有基金賬戶)；

　　(3)認購基金。

　　3、個人客戶辦理開立交通銀行基金交易賬戶時，需本人親自到網點并提交以下材料：

　　(1)事先辦妥的交通銀行太平洋借記卡；

　　(2)本人法定身份證件原件；

　　(3)填妥的開通基金交易賬戶申請表。

　　4、個人客戶辦理開通華夏回報二號基金賬戶時，需本人親自到網點并提交以下材料：

　　(1)已開立基金交易賬戶的借記卡；

　　(2)客戶填寫的開通基金賬戶申請表。

　　5、個人客戶辦理認購申請時，需先存入足夠資金，并提交以下材料：

　　(1)本人交通銀行太平洋借記卡(存有足夠資金)；

　　(2)填妥的認購申請表。

　　6、若有其他方面的要求，以交通銀行的說明為準。

　　(五)招商銀行

　　1、網點辦理

　　(1)開戶及認購的時間：基金發售日的9:30～16:00(當日16：00之后的委托順延至下一工作日辦理，周六、周日不營業)。

　　(2)個人投資者開戶及認購程序：

　�、� 事先辦妥可用于開放式基金業務的招商銀行各類型個人資金賬戶，并存入足額認購資金。

　�、诘骄W點提交以下材料，辦理開戶手續：a、本人法定身份證件原件(包括居民身份證或軍官證件等有效身份證件，下同)；b、本人持有的可用于開放式基金業務的招商銀行各類型個人資金賬戶；c、 填妥的開戶申請表。

　　(3)開戶同時可辦理認購手續，需填妥并提交基金認購申請表。

　　(4)客戶可通過電話銀行95555提交認購申請。

　　2、網上辦理

　　(1)招商銀行客戶登陸招商銀行網上銀行。

　　(2)客戶通過"一網通證券(info.cmbchina.com)"或"個人銀行專業版"-投資通-股票基金-銀基通鏈接進入，選擇"網上開基金戶"，或登陸財富賬戶專業版"投資管理"-"基金"選擇"賬戶管理"，根據提示填寫網上開戶申請書。

　　(3)業務受理時間：基金發售日，24小時服務，除日終清算時間(一般為17：00至

　　20：00)外，均可進行認購。當日16：00之后的委托將于下一工作日辦理。

　　(4)開戶申請提交成功后可即刻進行網上認購申請。

　　(5)操作詳情可參閱招商銀行網上銀行相關欄目的操作指引。

　　3、注意事項：

　　(1)若有其他方面的要求，以招商銀行的說明為準。

　　(2)個人投資者如到網點辦理開戶和認購手續，需本人親自辦理；如通過網上銀行辦理開戶和認購手續，憑取款密碼及理財專戶密碼或財富賬戶交易密碼進行。

　　(六)代銷本基金的證券公司受理個人投資者的開戶和認購程序

　　以下程序原則上適用于代銷本基金的證券公司，此程序原則僅供投資者參考，具體程序以各相關代銷機構的規定為準。

　　1、業務辦理時間：基金發售日的9：30～11：30及13：00～15：00(周六、周日不受理)。

　　2、資金賬戶的開立(已在該代銷券商處開立了資金賬戶的客戶不必再開立該賬戶)

　　個人投資者申請開立資金賬戶應提供以下材料：

　　(1)填妥的《資金賬戶開戶申請表》；

　　(2)本人有效身份證件原件及復印件；

　　(3)營業部指定銀行的存折(儲蓄卡)。

　　3、基金賬戶的開立

　　個人投資者開立基金賬戶須提供以下資料：

　　(1)填妥的開戶申請表；

　　(2)本人有效身份證件及復印件；

　　(3)在該代銷機構開立的資金賬戶卡；

　　(4)營業部指定銀行的存折(儲蓄卡)。

　　4、提出認購申請

　　個人投資者在開立資金賬戶和基金賬戶并存入足額認購資金后，可申請認購本基金。個人投資者申請認購本基金須提交以下資料：

　　(1)填妥的認購申請表；

　　(2)本人有效身份證件及復印件；

　　(3)在該代銷機構開立的資金賬戶卡。

　　投資者還可通過各代銷券商的電話委托、自助/熱自助委托、網上交易委托等方式提交認購申請。

　　5、若有其他方面的要求，以各相關代銷機構的說明為準。