中信紅利精選股票型基金更新招募說(shuō)明書(shū)摘要

　　基金管理人：中信基金管理有限責(zé)任公司

　　基金托管人：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司

　　中信紅利精選股票型證券投資基金于2005年10月14日由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)基金字[2005]171號(hào)《關(guān)于同意中信紅利精選股票型證券投資基金募集的批復(fù)》批準(zhǔn)募集。

本基金的基金合同于2005年11月17日正式生效。

　　重要提示

　　投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人申購(gòu)基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀招募說(shuō)明書(shū)； 基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)。

　　本摘要根據(jù)《中信紅利精選股票型證券投資基金基金合同》和《中信紅利精選股票型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》編寫(xiě)，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。基金合同是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。

　　中信基金管理有限責(zé)任公司(下稱“基金管理人”)保證招募說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說(shuō)明書(shū)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。

　　基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。

　　本更新招募說(shuō)明書(shū)所載內(nèi)容截止日2006年5月17日，有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2006年3月31日。

　　一、基金管理人

　　(一)基金管理人概況

　　機(jī)構(gòu)名稱：中信基金管理有限責(zé)任公司

　　設(shè)立日期：2003年10月15日

　　注冊(cè)地址：廣東省深圳市筍崗路12號(hào)中民時(shí)代廣場(chǎng)B座33層

　　辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)裕民路12號(hào)中國(guó)國(guó)際科技會(huì)展中心A座8層

　　法定代表人：王東明

　　聯(lián)系人：楊軍智

　　聯(lián)系電話：010-82028888

　　組織形式：有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)資本：1億元人民幣

　　概況：中信基金管理有限責(zé)任公司由中信證券股份有限公司、國(guó)家開(kāi)發(fā)投資公司、上海久事公司、中海信托投資有限責(zé)任公司共同發(fā)起設(shè)立，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2003] 107號(hào)文批準(zhǔn)，于2003年10月15日正式成立，注冊(cè)資本金為1億元人民幣。

　　中信基金管理有限責(zé)任公司目前下設(shè)十個(gè)部門(mén)，分別是：投資管理部、研究開(kāi)發(fā)部、基金運(yùn)營(yíng)部、市場(chǎng)業(yè)務(wù)部、客戶服務(wù)部、信息技術(shù)部、綜合管理部、監(jiān)察稽核部、產(chǎn)品創(chuàng)新部、集中交易室。公司設(shè)立了投資管理委員會(huì)。投資管理委員會(huì)負(fù)責(zé)指導(dǎo)基金資產(chǎn)的運(yùn)作、確定基本的投資策略和投資組合的原則。

　　(二)主要人員情況

　　1、董事、監(jiān)事以及高級(jí)管理人員概況

　　王東明先生，董事長(zhǎng)，碩士研究生學(xué)歷、高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。北京外國(guó)語(yǔ)學(xué)院法語(yǔ)系學(xué)士，美國(guó)南加州大學(xué)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，美國(guó)喬治城大學(xué)國(guó)際經(jīng)濟(jì)碩士。歷任北京華遠(yuǎn)經(jīng)濟(jì)建設(shè)開(kāi)發(fā)總公司副總經(jīng)理，加拿大楓葉銀行證券公司副總裁，華夏證券公司發(fā)行部副總經(jīng)理，南方證券公司副總經(jīng)理，中信證券有限責(zé)任公司副總經(jīng)理、總經(jīng)理、董事長(zhǎng)、中國(guó)中信集團(tuán)公司總經(jīng)理協(xié)理等職務(wù)。

　　黃衛(wèi)東先生，董事，碩士研究生。先后畢業(yè)于長(zhǎng)沙鐵道學(xué)院，清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院。歷任中信證券股份有限公司債券部總經(jīng)理、資產(chǎn)管理部總經(jīng)理、資金運(yùn)營(yíng)部總經(jīng)理、金融產(chǎn)品開(kāi)發(fā)小組組長(zhǎng)、中信證券股份有限公司襄理。現(xiàn)任中信證券股份有限公司副總經(jīng)理。

　　傅強(qiáng)先生，董事，北京大學(xué)光華管理學(xué)院工商管理碩士，中級(jí)經(jīng)濟(jì)師。歷任北京市人民銀行行員、北京證券有限公司投資部交易員、研究發(fā)展部研究員、中興信托投資有限公司資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)部經(jīng)理、綜合開(kāi)發(fā)部經(jīng)理、國(guó)融資產(chǎn)管理公司證券投資部副經(jīng)理等職務(wù)。現(xiàn)任國(guó)家開(kāi)發(fā)投資公司金融投資部高級(jí)項(xiàng)目經(jīng)理。

　　張建偉先生，董事，碩士研究生學(xué)歷、高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。歷任上海玻璃廠副廠長(zhǎng)、上海光通信器材公司副總經(jīng)理、上海久事公司實(shí)業(yè)管理總部總經(jīng)理、資產(chǎn)管理一、二部總經(jīng)理、發(fā)展策劃部經(jīng)理、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部經(jīng)理、上海久事公司總經(jīng)理助理兼發(fā)展策劃部、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部經(jīng)理等職務(wù)。現(xiàn)任上海久事公司副總經(jīng)理。

　　儲(chǔ)曉明先生，董事，香港大學(xué)國(guó)際工商管理碩士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。歷任工商銀行商業(yè)信貸部科員、主任科員、技改信貸部項(xiàng)目評(píng)估處負(fù)責(zé)人、技改信貸部調(diào)查評(píng)估處副處長(zhǎng)、固定資產(chǎn)信貸部調(diào)查評(píng)估處處長(zhǎng)、資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理部副總經(jīng)理、中國(guó)海洋石油財(cái)務(wù)公司副總經(jīng)理、中海信托投資有限責(zé)任公司常務(wù)副總經(jīng)理。現(xiàn)任中海信托投資有限責(zé)任公司總經(jīng)理兼黨委書(shū)記。

　　夏斌先生，獨(dú)立董事，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。歷任中國(guó)人民銀行總行處長(zhǎng)、副所長(zhǎng)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)主任、深圳證券交易所總經(jīng)理、中國(guó)人民銀行總行司長(zhǎng)等職務(wù)。現(xiàn)任國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心研究所所長(zhǎng)。

　　王國(guó)樑先生，獨(dú)立董事，碩士研究生。歷任中國(guó)石油天然氣總公司財(cái)務(wù)局副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)、中油財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司副總裁、中國(guó)石油天然氣勘探開(kāi)發(fā)公司副總經(jīng)理兼總會(huì)計(jì)師等職務(wù)。現(xiàn)任中國(guó)石油天然氣股份有限公司財(cái)務(wù)總監(jiān)。

　　朱武祥先生，獨(dú)立董事，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。歷任清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院經(jīng)濟(jì)系助教、講師、副教授、系副主任等職務(wù)。現(xiàn)任清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院經(jīng)濟(jì)系教授、系副主任，承擔(dān)教學(xué)工作。

　　郝如玉先生，獨(dú)立董事，注冊(cè)會(huì)計(jì)師、注冊(cè)稅務(wù)師，教授、博士生導(dǎo)師。歷任中央財(cái)經(jīng)大學(xué)稅務(wù)系助教、講師、副教授、系副主任、中央財(cái)經(jīng)大學(xué)稅務(wù)系系主任、教授等職務(wù)。現(xiàn)任中央財(cái)經(jīng)大學(xué)稅收經(jīng)濟(jì)研究所所長(zhǎng)。兼任中國(guó)注冊(cè)稅務(wù)師協(xié)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)、全國(guó)政協(xié)委員、北京市人民代表大會(huì)常務(wù)委員、全國(guó)工商聯(lián)執(zhí)委、北京市工商聯(lián)副會(huì)長(zhǎng)等職務(wù)。

　　陳穎先生，監(jiān)事，大學(xué)學(xué)歷。曾在上海市人民政府國(guó)資辦秘書(shū)處就職。現(xiàn)任上海久事公司法律事務(wù)部企業(yè)法律顧問(wèn)。

　　李濤先生，監(jiān)事，碩士研究生學(xué)歷。曾在國(guó)家投資煤炭公司從事財(cái)務(wù)工作，先后擔(dān)任國(guó)家開(kāi)發(fā)投資公司金融資產(chǎn)管理部、國(guó)融資產(chǎn)管理公司項(xiàng)目經(jīng)理。現(xiàn)任國(guó)家開(kāi)發(fā)投資公司金融投資部業(yè)務(wù)經(jīng)理。

　　李志文先生，監(jiān)事，大學(xué)學(xué)歷，曾任中國(guó)新聞社人事部干部、中信證券股份有限公司人力資源部主管，現(xiàn)任中信基金管理有限責(zé)任公司綜合管理部負(fù)責(zé)人。

　　呂濤先生，總經(jīng)理，英國(guó)克拉費(fèi)爾德大學(xué)(Cranfield University)管理學(xué)院工商管理碩士。13年證券、金融從業(yè)經(jīng)歷，具有基金從業(yè)人員資格證書(shū)和證券從業(yè)人員資格證書(shū)。曾任中信興業(yè)信托投資公司金融證券處外匯交易員、中信證券股份有限公司資產(chǎn)管理部副總經(jīng)理、總經(jīng)理。

　　章月平女士，督察長(zhǎng)，經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士、高級(jí)會(huì)計(jì)師。23年財(cái)務(wù)從業(yè)經(jīng)歷、12年證券從業(yè)經(jīng)歷。歷任煤炭部財(cái)務(wù)司主任科員、中寰會(huì)計(jì)師事務(wù)所注冊(cè)會(huì)計(jì)師、中信證券股份有限公司計(jì)財(cái)部副總經(jīng)理、稽核室副主任、主任、中信證券股份有限公司計(jì)財(cái)部總經(jīng)理等職務(wù)。

　　丁楹先生，副總經(jīng)理、投資總監(jiān)，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。先后畢業(yè)于北京工業(yè)大學(xué)自動(dòng)控制專(zhuān)業(yè)、中國(guó)社會(huì)科學(xué)院財(cái)貿(mào)所貨幣銀行專(zhuān)業(yè)、中歐國(guó)際管理學(xué)院EMBA。12年證券從業(yè)經(jīng)歷，歷任中信證券股份有限公司交易部經(jīng)理、交易部總經(jīng)理助理、長(zhǎng)盛基金管理有限公司投資管理部總監(jiān)、公司總經(jīng)理助理等職。現(xiàn)任中信基金管理有限責(zé)任公司投資總監(jiān)、中信基金管理有限責(zé)任公司副總經(jīng)理。

　　湯維清先生，副總經(jīng)理、市場(chǎng)總監(jiān)，理學(xué)碩士、工程師。先后畢業(yè)于四川大學(xué)化學(xué)系有機(jī)專(zhuān)業(yè)、四川成都理工大學(xué)應(yīng)用化學(xué)專(zhuān)業(yè)。10年證券從業(yè)經(jīng)歷，歷任深圳市天極光電技術(shù)股份有限公司投資部副總經(jīng)理、總經(jīng)理秘書(shū)、總經(jīng)理助理，中信集團(tuán)深圳市中大投資管理有限公司總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理等職。現(xiàn)任中信基金管理有限責(zé)任公司市場(chǎng)總監(jiān)、中信基金管理有限責(zé)任公司副總經(jīng)理。

　　2、基金經(jīng)理介紹

　　梁豐先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士、經(jīng)濟(jì)師。先后畢業(yè)于華南理工大學(xué)工業(yè)電氣自動(dòng)化專(zhuān)業(yè)、浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)專(zhuān)業(yè)。12年證券從業(yè)經(jīng)歷，歷任富林集團(tuán)股份有限公司深圳金融證券部主任、中信集團(tuán)深圳市中大投資管理有限公司交易員、投資經(jīng)理、證券投資部總經(jīng)理、公司總經(jīng)理助理等職，現(xiàn)任中信紅利精選股票型證券投資基金的基金經(jīng)理。

　　3、投資管理委員會(huì)成員

　　公司目前投資管理委員會(huì)共由8人組成：

　　投資管理委員會(huì)主任委員 呂 濤

　　投資管理委員會(huì)執(zhí)行委員 丁 楹

　　投資管理委員會(huì)委員劉 輝

　　投資管理委員會(huì)委員戴 波

　　投資管理委員會(huì)委員梁 豐

　　投資管理委員會(huì)委員王洪濤

　　投資管理委員會(huì)風(fēng)控委員 王江平

　　投資管理委員會(huì)委員張國(guó)強(qiáng)

　　上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。

　　二、基金托管人

　　1、概況

　　名稱：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司(簡(jiǎn)稱：中國(guó)建設(shè)銀行)

　　住所：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)

　　辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)

　　法定代表人：郭樹(shù)清

　　成立時(shí)間：2004年9月17日

　　組織形式：股份有限公司

　　注冊(cè)資本：壹仟玖佰肆拾貳億叁仟零貳拾伍萬(wàn)元人民幣

　　存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)

　　基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]12號(hào)

　　聯(lián)系人：尹東

　　聯(lián)系電話：(010)67595104

　　中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司的前身是原中國(guó)建設(shè)銀行，成立于1954年。2004年9月，原中國(guó)建設(shè)銀行重組分立為中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司與中國(guó)建銀投資有限責(zé)任公司，中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司繼承了原中國(guó)建設(shè)銀行的商業(yè)銀行業(yè)務(wù)、相關(guān)資產(chǎn)與負(fù)債、以及相關(guān)權(quán)利和義務(wù)。中國(guó)建設(shè)銀行為客戶提供全面的商業(yè)銀行產(chǎn)品與服務(wù)。截至2005年6月30日止，中國(guó)建設(shè)銀行的總資產(chǎn)達(dá)人民幣42，241億元，貸款總額達(dá)人民幣23，744億元，存款總額達(dá)人民幣37，813億元。根據(jù)《銀行家》雜志按截至2004年12月31日止總資產(chǎn)進(jìn)行的排名，中國(guó)建設(shè)銀行在全球銀行中列第35位。中國(guó)建設(shè)銀行于2005年獲《銀行家》雜志評(píng)選為我國(guó)“年度最佳銀行”。中國(guó)建設(shè)銀行在《全球托管人》雜志主辦的“2005年新興市場(chǎng)托管服務(wù)調(diào)查”中，獲得“中國(guó)最佳托管銀行”稱號(hào)。中國(guó)建設(shè)銀行的多個(gè)產(chǎn)品與服務(wù)上在國(guó)內(nèi)銀行業(yè)居于市場(chǎng)領(lǐng)先地位，包括基本建設(shè)貸款、住房按揭貸款和銀行卡業(yè)務(wù)等。中國(guó)建設(shè)銀行擁有廣泛的客戶基礎(chǔ)，與多個(gè)大型企業(yè)集團(tuán)及中國(guó)經(jīng)濟(jì)命脈行業(yè)的主導(dǎo)企業(yè)保持銀行業(yè)務(wù)聯(lián)系。中國(guó)建設(shè)銀行在國(guó)內(nèi)擁有廣泛的網(wǎng)絡(luò)，截至2005年6月30日止擁有約14，250家分支機(jī)構(gòu)。

　　中國(guó)建設(shè)銀行總行設(shè)基金托管部，基金托管部下設(shè)綜合制度處、基金市場(chǎng)處、資產(chǎn)托管處、QFII托管處、基金核算處、基金清算處和監(jiān)督稽核處7個(gè)職能處室，現(xiàn)有員工50余人。

　　2、主要人員情況

　　羅中濤，基金托管部總經(jīng)理，曾就職于國(guó)家統(tǒng)計(jì)局、建設(shè)銀行總行評(píng)估、信貸、委托代理等業(yè)務(wù)部門(mén)并擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)工作，對(duì)統(tǒng)計(jì)、評(píng)估、信貸及委托代理業(yè)務(wù)具有豐富的領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)驗(yàn)。

　　李春信，基金托管部副總經(jīng)理，曾就職于建設(shè)銀行總行人力資源部、計(jì)劃部、籌資部、國(guó)際業(yè)務(wù)部并擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)工作，對(duì)計(jì)劃、個(gè)人銀行及國(guó)際業(yè)務(wù)具有豐富的領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)驗(yàn)。

　　3、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況

　　截止到2005年12月31日，中國(guó)建設(shè)銀行已托管興華、興和、泰和、金鑫、金盛、金鼎、漢博、通寶、通乾、鴻飛、銀豐共11只封閉式證券投資基金，以及華夏成長(zhǎng)、融通新藍(lán)籌、博時(shí)價(jià)值增長(zhǎng)、華寶興業(yè)寶康系列(包括寶康消費(fèi)品、寶康債券、寶康靈活配置3只子基金)、博時(shí)裕富、長(zhǎng)城久恒、銀華保本增值、華夏現(xiàn)金增利、華寶興業(yè)多策略增長(zhǎng)、國(guó)泰金馬穩(wěn)健回報(bào)、銀華-道瓊斯88精選、上投摩根中國(guó)優(yōu)勢(shì)、東方龍、博時(shí)主題行業(yè)、華富競(jìng)爭(zhēng)力優(yōu)選、華寶興業(yè)現(xiàn)金寶、上投摩根貨幣、華夏紅利、博時(shí)穩(wěn)定價(jià)值、銀華核心價(jià)值、上投摩根阿爾法、中信紅利精選共24只開(kāi)放式證券投資基金，托管基金財(cái)產(chǎn)規(guī)模達(dá)798.43億份。

　　三、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　(一)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

　　1、直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)

　　中信基金管理有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：廣東省深圳市筍崗路12號(hào)中民時(shí)代廣場(chǎng)B座33層

　　法定代表人：王東明

　　直銷(xiāo)中心地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)裕民路12號(hào)中國(guó)國(guó)際科技會(huì)展中心A座5層

　　直銷(xiāo)咨詢電話：(010)82253398

　　傳 真：(010)82253378

　　聯(lián)系人：劉妮

　　2、代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)

　　(1)中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司

　　注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)

　　辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)

　　法定代表人：郭樹(shù)清

　　客戶服務(wù)電話：95533

　　網(wǎng)站：www.ccb.cn

　　(2)招商銀行股份有限公司

　　注冊(cè)地址：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈

　　法定代表人：秦曉

　　行長(zhǎng)：馬蔚華

　　電話：(0755)82090060

　　傳真：(0755)83195049，83195050

　　客服中心電話：95555

　　聯(lián)系人：劉薇

　　(3)中信銀行

　　注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)新源南路6號(hào)京城大廈

　　法定代表人：陳小憲

　　客服中心電話：95558

　　電話：(010)65544256

　　傳真：(010)65541281

　　聯(lián)系人：朱慶玲

　　(4)中信證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：深圳市羅湖區(qū)湖貝路1030號(hào)海龍王大廈

　　法定代表人：王東明

　　聯(lián)系電話：(010)84864818—63266

　　傳真：(010)84865560

　　聯(lián)系人：陳忠

　　(5)國(guó)泰君安證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)商城路618號(hào)

　　法定代表人：祝幼一

　　客戶服務(wù)中心電話：(021)962588(上海地區(qū))，800-820-6888

　　傳真：(021)62583439

　　聯(lián)系人：芮敏祺

　　(6)中信建投證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)安立路66號(hào)4號(hào)樓

　　法定代表人：黎曉宏

　　客戶服務(wù)中心電話：400-8888108

　　聯(lián)系電話：010-65183888

　　傳真：(010)65182261

　　聯(lián)系人：權(quán)唐

　　(7)招商證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈A座38-45層

　　法定代表人：宮少林

　　電話：(0755)82943511

　　傳真：(0755)82943227

　　聯(lián)系人：黃健

　　(8)中信萬(wàn)通證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址： 青島市市南區(qū)東海西路28號(hào)

　　法定代表人：史潔民

　　聯(lián)系電話： 0532-85022026

　　傳真： 0532-85022026

　　聯(lián)系人：丁韶艷

　　(9)山西證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：山西省太原市府西街69號(hào)山西國(guó)貿(mào)中心A座26樓

　　法定代表人： 吳晉安

　　電話：(0351)86867603

　　傳真：(0351)8686709

　　聯(lián)系人：張治國(guó)

　　(10)中國(guó)銀河證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址： 北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈C座

　　法定代表人： 朱利

　　聯(lián)系電話：(010)66568587

　　傳真：(010)66568536

　　聯(lián)系人： 郭京華

　　(11)海通證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：上海淮海中路98號(hào)

　　法定代表人：王開(kāi)國(guó)

　　客戶服務(wù)熱線：400-8888-001

　　聯(lián)系電話：(021)53594566

　　傳真：(021)53858549

　　聯(lián)系人：金蕓

　　(12)華泰證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：南京市中山東路90號(hào)華泰證券大廈

　　法定代表人：吳萬(wàn)善

　　聯(lián)系電話：025-84457777-235

　　傳真：025-84579879

　　聯(lián)系人：賈波

　　(13)金通證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：浙江省杭州市鳳起路108號(hào)8-12層

　　法定代表人：應(yīng)土歌

　　聯(lián)系電話： 0571-85783750

　　傳真：0571-85783771

　　聯(lián)系人：龔曉軍

　　基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷(xiāo)售本基金，并及時(shí)公告。銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可以根據(jù)情況變化增加或者減少其銷(xiāo)售城市(網(wǎng)點(diǎn))，并另行公告。

　　(二)注冊(cè)與過(guò)戶登記人

　　公司名稱：中信基金管理有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：廣東省深圳市筍崗路12號(hào)中民時(shí)代廣場(chǎng)B座33層

　　辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)裕民路12號(hào)中國(guó)國(guó)際科技會(huì)展中心A座8層

　　法定代表人：王東明

　　電話：(010)82028888

　　傳真：(010)82253396

　　聯(lián)系人：楊軍智

　　客戶服務(wù)專(zhuān)線： (010)82251898

　　(三)律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師

　　名稱：國(guó)浩律師集團(tuán)(北京)事務(wù)所

　　地址：北京市東城區(qū)建國(guó)門(mén)內(nèi)大街貢院6號(hào)E座9層

　　負(fù)責(zé)人：張涌濤

　　電話：(010)65176811

　　傳真：(010)65176801

　　經(jīng)辦律師：黃偉民、劉偉寧

　　聯(lián)系人：劉偉寧

　　(四)會(huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師

　　名稱：安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　地址：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)東方經(jīng)貿(mào)城東三辦公樓16層

　　法定代表人：葛明

　　電話：(010)65246688

　　傳真：(010)85188298

　　經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：葛明、金馨

　　聯(lián)系人：楊振輝

　　四、基金的名稱

　　中信紅利精選股票型證券投資基金

　　五、基金的類(lèi)別

　　股票型基金

　　六、基金的投資目標(biāo)

　　本基金在嚴(yán)格執(zhí)行投資風(fēng)險(xiǎn)管理的前提下，主要投資于盈利增長(zhǎng)穩(wěn)定的紅利股，追求穩(wěn)定的股息收入和長(zhǎng)期的資本增值。

　　七、基金的投資方向

　　本基金投資于具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行和上市交易的公司股票和債券以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的允許基金投資的其他金融工具。

　　八、基金的投資策略

　　1、決策依據(jù)

　　(1)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定；

　　(2)宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、國(guó)家政策和市場(chǎng)周期分析；

　　(3)上市公司財(cái)務(wù)品質(zhì)和管理能力、分紅歷史、分紅價(jià)值、分紅意愿和分紅預(yù)期，以及對(duì)公司盈利增長(zhǎng)能力的預(yù)測(cè)。

　　2、決策程序

　　(1)研究部和投資部通過(guò)自身研究及借助外部研究機(jī)構(gòu)形成有關(guān)公司分析、行業(yè)分析、宏觀分析、市場(chǎng)分析以及數(shù)據(jù)模擬的各類(lèi)報(bào)告，為本基金的投資管理提供決策依據(jù)。

　　(2)投資管理委員會(huì)定期召開(kāi)會(huì)議，并依據(jù)產(chǎn)品說(shuō)明和研究結(jié)果確定戰(zhàn)略配置。如遇重大事項(xiàng)，投資管理委員會(huì)及時(shí)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議做出決策。

　　(3)研究部與投資部基于研究和市場(chǎng)分析提出戰(zhàn)術(shù)調(diào)整建議，由投資管理委員會(huì)確定是否進(jìn)行。

　　(4)基金經(jīng)理小組根據(jù)投資管理委員會(huì)的決議，參考上述報(bào)告，并結(jié)合自身對(duì)證券市場(chǎng)和上市公司的分析判斷，形成基金投資計(jì)劃包括戰(zhàn)略資產(chǎn)配置、戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置、股票/債券選擇，以及買(mǎi)賣(mài)時(shí)機(jī)。

　　(5)集中交易室依據(jù)基金經(jīng)理小組的指令，制定交易策略，統(tǒng)一執(zhí)行證券投資組合計(jì)劃，進(jìn)行具體品種的交易；也包括執(zhí)行戰(zhàn)略資產(chǎn)配置和戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)調(diào)整。

　　(6)根據(jù)研究確定備選庫(kù)、禁止庫(kù)和限制庫(kù)，并根據(jù)研究確定行業(yè)資產(chǎn)配置優(yōu)化標(biāo)準(zhǔn)。

　　(7) 研究部定期對(duì)投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并提出調(diào)整建議，報(bào)監(jiān)察部、投資部和投資管理委員會(huì)，監(jiān)察部對(duì)投資過(guò)程進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。基金經(jīng)理小組依據(jù)基金申購(gòu)和贖回的情況控制投資組合的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。

　　(8)由研究部定期進(jìn)行投資績(jī)效評(píng)估，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，以利改進(jìn)。

　　(9)投資管理委員會(huì)綜合考慮研究、市場(chǎng)、產(chǎn)品、投資、風(fēng)控決定戰(zhàn)略、戰(zhàn)術(shù)和風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。

　　(10)基金管理人在確保基金份額持有人利益的前提下有權(quán)根據(jù)環(huán)境變化和實(shí)際需要對(duì)上述投資程序做出調(diào)整。

　　3、投資策略及投資組合管理的方法和標(biāo)準(zhǔn)

　　(1)資產(chǎn)配置

　　本基金遵循積極主動(dòng)的投資理念，以紅利股為主要投資對(duì)象，通過(guò)自下而上的方法精選個(gè)股獲得股息收入和資本的長(zhǎng)期增值。以債券和短期金融工具作為降低組合風(fēng)險(xiǎn)的策略性投資工具，通過(guò)適當(dāng)?shù)馁Y產(chǎn)配置來(lái)降低組合的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。基金的波動(dòng)范圍限制為股票60%～95%、債券0%～35%和短期金融工具5%～40%。具體配置比例由基金管理人根據(jù)對(duì)市場(chǎng)走勢(shì)的判斷做主動(dòng)調(diào)整，以求基金資產(chǎn)在三類(lèi)資產(chǎn)的投資中達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)和收益的最佳平衡，但比例不超出上述限定范圍。在法律法規(guī)有新規(guī)定的情況下，基金管理人可對(duì)上述比例做適度調(diào)整。

　　本基金不作主動(dòng)的行業(yè)資產(chǎn)配置，為控制個(gè)別行業(yè)投資過(guò)于集中的風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人根據(jù)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)作相應(yīng)的行業(yè)調(diào)整。

　　(2)股票組合的構(gòu)建

　　本基金采用定量和定性相結(jié)合的個(gè)股精選策略，通過(guò)品質(zhì)檢驗(yàn)、紅利股篩選和盈利增長(zhǎng)預(yù)測(cè)三個(gè)立體選股流程，精選出兼具良好財(cái)務(wù)品質(zhì)、穩(wěn)定分紅能力、高股息和持續(xù)盈利增長(zhǎng)的上市公司股票作為主要投資對(duì)象，這類(lèi)股票占全部股票市值的比例不低于80%。

　　1)品質(zhì)檢驗(yàn)

　　通過(guò)中信股票篩選系統(tǒng)剔除風(fēng)險(xiǎn)股、莊股和流動(dòng)性差的股票，利用中信財(cái)務(wù)指標(biāo)評(píng)級(jí)體系對(duì)上市公司進(jìn)行定期量化篩選，通過(guò)體系內(nèi)表征企業(yè)盈利能力、財(cái)務(wù)健康狀況、資產(chǎn)管理運(yùn)作效率和企業(yè)成長(zhǎng)性四類(lèi)13個(gè)量化指標(biāo)篩選出在財(cái)務(wù)及管理品質(zhì)上符合基本品質(zhì)要求的上市公司，構(gòu)成本基金初選股票庫(kù)。

　　2)紅利股篩選

　　在初選股票庫(kù)基礎(chǔ)上，我們綜合考察上市公司歷史分紅政策，分紅價(jià)值，分紅意愿和分紅預(yù)期等特征來(lái)確定本基金備選股票庫(kù)。具體選股標(biāo)準(zhǔn)包括滿足以下一項(xiàng)或多項(xiàng)特征的股票：

　　●具有穩(wěn)定的分紅歷史：過(guò)去兩年內(nèi)連續(xù)分紅， 其中分紅包括現(xiàn)金股利和股票股利；

　　●具有較好的分紅價(jià)值：最近一年股息率(每股現(xiàn)金分紅/最近1年內(nèi)經(jīng)復(fù)權(quán)調(diào)整的股價(jià))市場(chǎng)排名進(jìn)入前30%；

　　●具有較強(qiáng)的分紅意愿：最近一年度股利分配率(分紅除以前一年度稅后凈利潤(rùn))市場(chǎng)排名進(jìn)入前30%；

　　●具有很好的分紅預(yù)期：將會(huì)推出較優(yōu)厚分紅方案。

　　本備選股票庫(kù)中也會(huì)納入預(yù)期對(duì)流通股東有優(yōu)厚補(bǔ)償方案的股權(quán)分置改革試點(diǎn)公司；同時(shí)對(duì)具有投資價(jià)值的新股進(jìn)行申購(gòu)。

　　3)盈利增長(zhǎng)預(yù)測(cè)

　　在備選股票庫(kù)的基礎(chǔ)上，通過(guò)實(shí)地調(diào)研考察上市公司，精選盈利增長(zhǎng)穩(wěn)定的個(gè)股。重點(diǎn)考量上市公司是否具備精英管理團(tuán)隊(duì)、出眾的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、較好的盈利增長(zhǎng)前景等特征條件，綜合研究團(tuán)隊(duì)對(duì)這些企業(yè)未來(lái)盈利增長(zhǎng)驅(qū)動(dòng)因素的研究判斷，建立本基金的核心股票池。

　　(3)債券組合的構(gòu)建

　　債券投資管理的目標(biāo)是在保持投資組合穩(wěn)定收益和充分流動(dòng)性的前提下，追求基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期增值。債券投資組合的構(gòu)建將通過(guò)全面的宏觀、市場(chǎng)和品種的研究分析，在各種定量輔助手段的支持下綜合運(yùn)用利率預(yù)測(cè)、價(jià)值評(píng)估、利率期限結(jié)構(gòu)分析等投資策略，積極主動(dòng)地預(yù)期市場(chǎng)變化，尋找各種市場(chǎng)機(jī)會(huì)，獲得超過(guò)市場(chǎng)水平的平均收益。

　　(4)短期金融工具投資策略

　　在控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，通過(guò)對(duì)政策調(diào)控和資金面的精確把握，結(jié)合股票和債券資產(chǎn)的動(dòng)態(tài)配置，并充分考慮基金資產(chǎn)的流動(dòng)性要求，獲得短期金融工具的穩(wěn)定收益同時(shí)，為基金的動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置提供有效的緩沖。結(jié)合貨幣市場(chǎng)利率的預(yù)測(cè)與現(xiàn)金需求安排，采取現(xiàn)金流管理策略進(jìn)行短期貨幣工具投資，以便在保證基金資產(chǎn)的安全性和流動(dòng)性的基礎(chǔ)上，獲得較高的收益。

　　(5)權(quán)證投資策略

　　在有效進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的前提下，通過(guò)對(duì)權(quán)證標(biāo)的證券的基本面研究，結(jié)合多種期權(quán)定價(jià)模型，在確定權(quán)證合理價(jià)值的基礎(chǔ)上，以主動(dòng)投資為主，結(jié)合資產(chǎn)和組合特性，謹(jǐn)慎進(jìn)行權(quán)證投資。

　　主要投資策略包括但不限于：

　　1)在標(biāo)的證券價(jià)值和趨勢(shì)判斷的基礎(chǔ)上，利用權(quán)證的杠桿性進(jìn)行趨勢(shì)投資；

　　2)利用權(quán)證的損失有限性，運(yùn)用權(quán)證作為組合管理工具；

　　3)運(yùn)用權(quán)證組合技術(shù)，構(gòu)建新的投資回報(bào)模式。

　　4、風(fēng)險(xiǎn)管理和止損止利機(jī)制

　　風(fēng)險(xiǎn)管理貫穿于組合構(gòu)建、投資監(jiān)控與績(jī)效評(píng)估三個(gè)環(huán)節(jié)。通過(guò)對(duì)組合風(fēng)險(xiǎn)控制、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)控制等多項(xiàng)流程，保證組合風(fēng)險(xiǎn)分散、基金產(chǎn)品低風(fēng)險(xiǎn)運(yùn)行。

　　(1)組合構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整：

　　通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)個(gè)股剔除和二級(jí)資產(chǎn)優(yōu)化對(duì)組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。

　　(2)投資風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控：

　　通過(guò)量化VaR等風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)監(jiān)控基金組合的總體、個(gè)體、邊際的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的情況，以保證基金運(yùn)作過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)控制和及時(shí)修正。同時(shí)建立了個(gè)股止損止利機(jī)制，有效管理股市波動(dòng)的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。因投資市場(chǎng)的變化，本基金可能修改止損止利機(jī)制，以適應(yīng)最新的投資市場(chǎng)。

　　(3)績(jī)效評(píng)估：

　　通過(guò)業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)和績(jī)效分解對(duì)組合投資過(guò)程進(jìn)行全面分析，總結(jié)投資經(jīng)驗(yàn)并及時(shí)調(diào)整策略。

　　九、基金的業(yè)績(jī)比較標(biāo)準(zhǔn)

　　80%新華富時(shí)150紅利指數(shù) + 20%新華富時(shí)國(guó)債指數(shù)

　　將來(lái)如有更合適的指數(shù)推出，基金管理人可以根據(jù)本基金的投資范圍和投資策略，確定變更基金的比較基準(zhǔn)或其權(quán)重構(gòu)成。業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的變更需經(jīng)基金管理人與基金托管人協(xié)商一致，并在更新的招募說(shuō)明書(shū)中列示。

　　十、基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征

　　本基金是一只股票型基金，遵循積極主動(dòng)的投資理念，以盈利增長(zhǎng)穩(wěn)定的高股息和連續(xù)分紅股票類(lèi)資產(chǎn)為主要投資工具，在證券投資基金中屬于中等風(fēng)險(xiǎn)的基金產(chǎn)品。本基金力爭(zhēng)在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的中長(zhǎng)期穩(wěn)定增值。

　　十一、基金的投資組合報(bào)告

　　1、截至2006年3月31日期末基金資產(chǎn)組合情況

　　2、截至2006年3月31日期末按行業(yè)分類(lèi)的股票投資組合

　　3、截至2006年3月31日基金投資前十名股票明細(xì)

　　4、截至2006年3月31日基金按品種分類(lèi)的債券組合

　　5、截至2006年3月31日基金投資前五名債券明細(xì)表

　　6、投資組合報(bào)告附注

　　(1) 本基金該報(bào)告期內(nèi)投資前十名證券的發(fā)行主體均無(wú)被監(jiān)管部門(mén)立案調(diào)查和在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開(kāi)譴責(zé)、處罰的。

　　(2)基金投資的前十名股票中，未有投資于超出基金合同規(guī)定備選股票庫(kù)之外股票。

　　(3)其他資產(chǎn)的構(gòu)成

　　(4)報(bào)告期末本基金未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)債。

　　十二、基金的業(yè)績(jī)

　　基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其未來(lái)表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書(shū)。

　　本基金合同生效日為2005年11月17日，基金合同生效以來(lái)的投資業(yè)績(jī)與同期基準(zhǔn)的比較如下表所示：

　　提示：過(guò)往業(yè)績(jī)并不代表未來(lái)表現(xiàn)。

　　附注：

　　1、本基金的基金合同約定：本基金的建倉(cāng)期為自本基金成立之日起6個(gè)月以內(nèi)。本基金于2005年11月17日成立，截至本報(bào)告披露時(shí)點(diǎn)未滿6個(gè)月，本基金仍處于建倉(cāng)期。

　　2、本基金自成立之日起至披露時(shí)點(diǎn)不滿一年。

　　十三、費(fèi)用概覽

　　(一)與基金銷(xiāo)售有關(guān)的費(fèi)用

　　1、本基金采用金額認(rèn)購(gòu)的方式，認(rèn)購(gòu)費(fèi)用用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷(xiāo)售等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。本基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率按認(rèn)購(gòu)金額分檔如下，投資者在一天之內(nèi)如果有多筆認(rèn)購(gòu)，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算：

　　認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝認(rèn)購(gòu)金額×認(rèn)購(gòu)費(fèi)率(或＝固定金額)

　　2、本基金的申購(gòu)費(fèi)率按申購(gòu)金額遞減。投資者在一天之內(nèi)如果有多筆申購(gòu)，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。具體費(fèi)率如下：

　　申購(gòu)費(fèi)用＝申購(gòu)金額×申購(gòu)費(fèi)率(或＝固定金額)

　　3、本基金贖回費(fèi)率不超過(guò)贖回金額的0.5%，贖回費(fèi)率隨贖回基金份額持有年份的增加而遞減，具體費(fèi)率如下：

　　贖回費(fèi)用＝贖回份數(shù)×T日基金份額凈值×贖回費(fèi)率

　　4、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用

　　(1)由中信紅利精選基金向中信現(xiàn)金優(yōu)勢(shì)貨幣市場(chǎng)基金的轉(zhuǎn)換：

　　a、均僅收取轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)，具體費(fèi)率如下：

　　b、同一筆轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)中包含不同持有時(shí)間的基金份額，分別按照持有時(shí)間收取相應(yīng)的贖回費(fèi)用；

　　(2)由中信現(xiàn)金優(yōu)勢(shì)貨幣市場(chǎng)基金向中信紅利精選基金的轉(zhuǎn)換：

　　中信現(xiàn)金優(yōu)勢(shì)貨幣市場(chǎng)基金向中信紅利精選基金轉(zhuǎn)換時(shí)，每筆轉(zhuǎn)換按照下表收取所轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)：

　　(3)在中信紅利精選基金、中信經(jīng)典配置基金之間的轉(zhuǎn)換：

　　中信紅利精選基金、中信經(jīng)典配置基金之間的份額轉(zhuǎn)換，均僅收取轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)，具體費(fèi)率如下：

　　(4)轉(zhuǎn)換后的基金份額重新計(jì)算持有時(shí)間，轉(zhuǎn)換之前的持有時(shí)間不累計(jì)計(jì)算。

　　5、本基金的申購(gòu)費(fèi)用由基金申購(gòu)人承擔(dān)，歸基金管理人及代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)所有，主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷(xiāo)售等各項(xiàng)費(fèi)用。贖回費(fèi)用由基金贖回人承擔(dān)，贖回費(fèi)將按照贖回當(dāng)時(shí)適用的費(fèi)率收取，所收取贖回費(fèi)的25%歸入基金資產(chǎn)，其余部分作為注冊(cè)登記費(fèi)和其他手續(xù)費(fèi)支出。

　　(二)與基金運(yùn)作有關(guān)的費(fèi)用

　　與基金運(yùn)作有關(guān)的費(fèi)用包括：基金管理人的管理費(fèi)；基金托管人的托管費(fèi)；基金財(cái)產(chǎn)撥劃支付的銀行費(fèi)用；基金合同生效后的基金信息披露費(fèi)用；基金合同生效后的與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)；基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；基金的證券交易費(fèi)用；以及其它按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定可以在基金資產(chǎn)中列支的其它費(fèi)用。

　　上述基金費(fèi)用由基金管理人在法律規(guī)定的范圍內(nèi)按照公允的市場(chǎng)價(jià)格確定，法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)從其規(guī)定。

　　1、基金管理費(fèi)

　　在通常情況下，基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.5%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：

　　H＝E×年管理費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)，本基金年管理費(fèi)率為1.5%

　　H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)

　　E為前一日基金資產(chǎn)凈值

　　基金管理費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起3個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。

　　2、基金托管費(fèi)

　　在通常情況下，基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.25%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：

　　H＝E×年托管費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)，本基金年托管費(fèi)率為0.25%

　　H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)

　　E為前一日基金資產(chǎn)凈值

　　基金托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起3個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金托管人，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。

　　(三)不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失，以及處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用。基金募集期間所發(fā)生的信息披露費(fèi)、律師費(fèi)和會(huì)計(jì)師費(fèi)以及其他費(fèi)用不從基金財(cái)產(chǎn)中支付。

　　十四、對(duì)招募說(shuō)明書(shū)更新部分的說(shuō)明

　　本招募說(shuō)明書(shū)根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱《基金法》)、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《運(yùn)作辦法》)、《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《銷(xiāo)售辦法》)、《證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《信息披露辦法》)及其他有關(guān)規(guī)定，對(duì)本基金招募說(shuō)明書(shū)作如下更新：

　　(一)“三、基金管理人”部分，修訂主要人員情況。

　　(二)“四、基金托管人”部分，對(duì)基金托管人的基本情況及相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行了更新。

　　(三)“五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)”部分，更新了基金管理人、注冊(cè)登記人及部分銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的部分信息，中信實(shí)業(yè)銀行更名為中信銀行，華夏證券股份有限公司更名為中信建投證券有限責(zé)任公司。

　　(四)“六、基金的募集” ，增加本基金募集規(guī)模數(shù)據(jù)。

　　(五)“七、基金合同的生效”，增加本基金合同生效日期。

　　(六)“八、基金份額的申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換”部分，增加基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。

　　(七)“九、基金的投資”部分， 增加權(quán)證投資相關(guān)內(nèi)容，“基金投資組合報(bào)告”部分，增加了最近一期基金投資組合報(bào)告。

　　(八)“十、基金業(yè)績(jī)”部分，增加了最近一期基金業(yè)績(jī)和同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的表現(xiàn)。

　　(九)“十二、基金資產(chǎn)的估值”部分，增加了股權(quán)分置改革中獲贈(zèng)權(quán)證的估值方法。

　　(十)“十四、基金費(fèi)用與稅收”部分，增加基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用相關(guān)費(fèi)率。

　　(十一)“十七、風(fēng)險(xiǎn)揭示”部分，增加權(quán)證投資風(fēng)險(xiǎn)揭示。

　　(十二)“二十、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要”部分，增加“基金份額持有人名冊(cè)的登記與保管”部分。

　　(十三)“二十一、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)”部分，更新了本基金管理人公司網(wǎng)址。

　　(十四)“二十二、其他應(yīng)披露事項(xiàng)”部分，更新最近期間披露事項(xiàng)內(nèi)容。

　　(十五)“二十四、備查文件”部分，補(bǔ)充備查文件的存放地址等相關(guān)內(nèi)容。

　　上述內(nèi)容僅為摘要，須與本《招募說(shuō)明書(shū)》(正文)所載之詳細(xì)資料一并閱讀。

　　中信基金管理有限責(zé)任公司

　　簽署日期：2006年6月30日