南方穩(wěn)健成長貳號證券投資基金招募說明書

　　基金管理人：南方基金管理有限公司

　　基金托管人：中國工商銀行股份有限公司

　　重要提示

　　本基金經(jīng)中國證監(jiān)會2006年6月13日證監(jiān)基金字[2006]116號文核準(zhǔn)募集。

　　基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，但中國證監(jiān)會對本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對本基金的價值和收益做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。

　　投資有風(fēng)險，投資者認(rèn)購(或申購)基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說明書。

　　基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。

　　基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。

　　本基金與南方穩(wěn)健成長證券投資基金采用相同的投資目標(biāo)、投資策略和投資理念，但在投資運作上完全獨立。南方穩(wěn)健成長證券投資基金的過往業(yè)績不預(yù)示本基金的未來表現(xiàn)。本基金與南方穩(wěn)健成長證券投資基金的未來業(yè)績可能存在差異。

　　南方穩(wěn)健成長貳號證券投資基金招募說明書正文

　　1.1緒言

　　本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱《基金法》)、《證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱《運作辦法》)、《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡稱《銷售辦法》)、《證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱《信息披露辦法》)、以及《南方穩(wěn)健成長貳號證券投資基金基金合同》編寫。

　　基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息,或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋或者說明。

　　本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。基金合同是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。

　　1.2釋義

　　在本招募說明書中除非文義另有所指，下列詞語具有以下含義：

　　本合同、《基金合同》指《南方穩(wěn)健成長貳號證券投資基金基金合同》及對本合同的任何修訂和補充

　　中國指中華人民共和國(僅為本基金合同目的不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)及臺灣地區(qū))

　　法律法規(guī)指中國現(xiàn)時有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件、地方法規(guī)、地方政府規(guī)章及規(guī)范性文件

　　《基金法》指《中華人民共和國證券投資基金法》

　　《銷售辦法》指《證券投資基金銷售管理辦法》

　　《運作辦法》指《證券投資基金運作管理辦法》

　　《信息披露辦法》指《證券投資基金信息披露管理辦法》

　　元指中國法定貨幣人民幣元

　　基金或本基金指依據(jù)《基金合同》所募集的南方穩(wěn)健成長貳號證券投資基金

　　招募說明書 指《南方穩(wěn)健成長貳號證券投資基金招募說明書》，即用于公開披露基金管理人及托管人、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)、基金的募集、基金合同的生效、基金份額的交易、基金份額的申購和贖回、基金的投資、基金的業(yè)績、基金的財產(chǎn)、基金資產(chǎn)的估值、基金收益與分配、基金的費用與稅收、基金的信息披露、風(fēng)險揭示、基金的終止與清算、基金合同的內(nèi)容摘要、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要、對基金份額持有人的服務(wù)、其他應(yīng)披露事項、招募說明書的存放及查閱方式、備查文件等涉及本基金的信息，供基金投資者選擇并決定是否提出基金認(rèn)購或申購申請的要約邀請文件，及其定期的更新

　　托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人簽訂的《南方穩(wěn)健成長貳號證券投資基金托管協(xié)議》及其任何有效修訂和補充

　　發(fā)售公告指《南方穩(wěn)健成長貳號證券投資基金基金份額發(fā)售公告》

　　業(yè)務(wù)規(guī)則指《南方基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》

　　中國證監(jiān)會指中國證券監(jiān)督管理委員會

　　銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)指中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會或其他經(jīng)國務(wù)院授權(quán)的機(jī)構(gòu)

　　基金管理人指南方基金管理有限公司

　　基金托管人指中國工商銀行股份有限公司

　　基金份額持有人指根據(jù)《基金合同》及相關(guān)文件合法取得本基金基金份額的投資者；

　　基金代銷機(jī)構(gòu)指依據(jù)有關(guān)基金銷售與服務(wù)代理協(xié)議辦理本基金發(fā)售、申購、贖回和其他基金業(yè)務(wù)的代理機(jī)構(gòu)

　　銷售機(jī)構(gòu)指基金管理人及基金代銷機(jī)構(gòu)

　　基金銷售網(wǎng)點指基金管理人的直銷網(wǎng)點及基金代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點

　　注冊登記業(yè)務(wù)指基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資者基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認(rèn)、發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等

　　基金注冊登記機(jī)構(gòu)指南方基金管理有限公司或其委托的其他符合條件的機(jī)構(gòu)

　　《基金合同》當(dāng)事人指受《基金合同》約束，根據(jù)《基金合同》享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

　　個人投資者指符合法律法規(guī)規(guī)定的條件可以投資開放式證券投資基金的自然人

　　機(jī)構(gòu)投資者指符合法律法規(guī)規(guī)定可以投資開放式證券投資基金的在中國注冊登記或經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立的法人、社會團(tuán)體和其他組織、機(jī)構(gòu)

　　合格境外機(jī)構(gòu)投資者指符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于中國境內(nèi)證券市場的中國境外機(jī)構(gòu)投資者

　　投資者指個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者的總稱

　　基金合同生效日基金募集達(dá)到法律規(guī)定及基金合同約定的條件，基金管理人聘請法定機(jī)構(gòu)驗資并辦理完畢基金合同備案手續(xù)，獲得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日

　　募集期指自基金份額發(fā)售之日起不超過3個月的期限

　　基金存續(xù)期指基金合同生效后合法存續(xù)的不定期之期間

　　日/天指公歷日

　　月指公歷月

　　工作日指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日

　　開放日指銷售機(jī)構(gòu)辦理本基金申購、贖回等業(yè)務(wù)的工作日

　　T日指申購、贖回或辦理其他基金業(yè)務(wù)的申請日

　　T+n日指自T日起第n個工作日(不包含T日)

　　認(rèn)購指在本基金募集期內(nèi)投資者購買本基金基金份額的行為

　　發(fā)售指在本基金募集期內(nèi)，銷售機(jī)構(gòu)向投資者銷售本基金份額的行為

　　申購指基金投資者根據(jù)基金銷售網(wǎng)點規(guī)定的手續(xù)，向基金管理人購買基金份額的行為。本基金的日常申購自基金合同生效后不超過3個月的時間開始辦理

　　贖回指基金投資者根據(jù)基金銷售網(wǎng)點規(guī)定的手續(xù)，向基金管理人賣出基金份額的行為。本基金的日常贖回自基金合同生效后不超過3個月的時間開始辦理

　　基金賬戶指基金注冊登記機(jī)構(gòu)給投資者開立的用于記錄投資者持有基金管理人管理的開放式基金份額情況的憑證

　　交易賬戶指各銷售機(jī)構(gòu)為投資者開立的記錄投資者通過該銷售機(jī)構(gòu)辦理基金交易所引起的基金份額的變動及結(jié)余情況的賬戶

　　轉(zhuǎn)托管指投資者將其持有的同一基金賬戶下的基金份額從某一交易賬戶轉(zhuǎn)入另一交易賬戶的業(yè)務(wù)

　　基金轉(zhuǎn)換指投資者向基金管理人提出申請將其所持有的基金管理人管理的任一開放式基金(轉(zhuǎn)出基金)的全部或部分基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的任何其他開放式基金(轉(zhuǎn)入基金)的基金份額的行為

　　定期定額投資計劃指投資者通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請，約定每期扣款日、扣款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資者指定銀行賬戶內(nèi)自動完成扣款及基金申購申請的一種投資方式

　　基金收益指基金投資所得債券利息、票據(jù)投資收益、買賣證券差價、銀行存款利息以及其他收益

　　基金資產(chǎn)總值指基金所擁有的各類證券及票據(jù)價值、銀行存款本息和本基金應(yīng)收的申購基金款以及其他投資所形成的價值總和

　　基金資產(chǎn)凈值指基金資產(chǎn)總值扣除負(fù)債后的凈資產(chǎn)值

　　基金資產(chǎn)估值指計算評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值的過程

　　指定媒體指中國證監(jiān)會指定的用以進(jìn)行信息披露的報刊和互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站

　　不可抗力 指本合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能抗拒并不能克服且在本合同由基金托管人、基金管理人簽署之日后發(fā)生的，使本合同當(dāng)事人無法全部履行或無法部分履行本合同的任何客觀情況，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒收、法律法規(guī)變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易所非正常暫停或停止交易

　　1.3基金管理人

　　(一)基金管理人概況

　　名稱：南方基金管理有限公司

　　注冊地址：廣東省深圳市福田中心區(qū)深南大道4009號投資大廈七樓

　　成立時間：1998年3月6日

　　法定代表人：吳萬善

　　注冊資本：1.5億元人民幣

　　電話：(0755)82912000

　　傳真：(0755)82912948

　　聯(lián)系人：鮑文革

　　基金管理人南方基金管理有限公司是經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[1998]4號文批準(zhǔn)，由南方證券股份有限公司、廈門國際信托投資公司、廣西信托投資公司共同發(fā)起設(shè)立。2000年，經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[2000]78號文批準(zhǔn)進(jìn)行了增資擴(kuò)股，注冊資本達(dá)到1億元人民幣。2005年，經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[2005]201號文批準(zhǔn)進(jìn)行增資擴(kuò)股，注冊資本達(dá)1.5億元人民幣。目前股權(quán)結(jié)構(gòu)：華泰證券有限責(zé)任公司45%、深圳市機(jī)場(集團(tuán))有限公司30%、廈門國際信托投資有限公司15%及興業(yè)證券股份有限公司10%。

　　(二)主要人員情況

　　1、董事會成員

　　吳萬善先生，董事長，中共黨員，工商管理碩士，高級經(jīng)濟(jì)師。歷任中國人民銀行江蘇省分行金融管理處科員、中國人民銀行南京市分行江寧支行科員、華泰證券有限責(zé)任公司發(fā)行部副經(jīng)理、總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、總裁，現(xiàn)任華泰證券有限責(zé)任公司董事長兼黨委副書記、南方基金管理有限公司董事長。

　　楊進(jìn)軍先生，董事，中共黨員，客座教授，歷任中共中央黨史研究室辦公廳副主任、中共深圳市委宣傳部助理巡視員、深圳市經(jīng)濟(jì)體制改革辦公室主任、黨組書記兼深圳社科聯(lián)副主席、深圳市企業(yè)改革與發(fā)展辦公室主任。現(xiàn)任深圳市機(jī)場(集團(tuán))有限公司黨委書記、董事長，深圳市機(jī)場股份有限公司董事長。

　　周明先生，董事，中共黨員，經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士，高級會計師。歷任中國人民銀行廈門市分行國外業(yè)務(wù)部副科長、廈門市財政局處長、廈門市國資局副局長、廈門國際信托投資公司總經(jīng)理，現(xiàn)任廈門國際信托投資有限公司董事長。

　　蘭榮先生，董事，中共黨員，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，經(jīng)濟(jì)師。歷任福建興業(yè)銀行計劃資金部副總經(jīng)理、證券業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理、福建興業(yè)證券公司總裁，現(xiàn)任興業(yè)證券股份有限公司董事長兼總裁。

　　馬昭明先生，董事，中共黨員，碩士研究生，高級會計師。歷任電子工業(yè)部第898廠會計科科長，華泰證券有限責(zé)任公司副總會計師，現(xiàn)任華泰證券有限責(zé)任公司副總裁。

　　湯大杰先生，董事，中共黨員，經(jīng)濟(jì)師，博士研究生。歷任深圳市計劃局綜合處主任科員、易方達(dá)基金管理有限公司投資管理部經(jīng)理、深圳市機(jī)場股份有限公司投資發(fā)展部經(jīng)理、深圳市機(jī)場(集團(tuán))有限公司投資經(jīng)營部經(jīng)理。現(xiàn)任深圳市機(jī)場(集團(tuán))有限公司副總經(jīng)理。

　　張濤先生，董事，中共黨員，博士，經(jīng)濟(jì)師。歷任華泰證券有限責(zé)任公司投資銀行業(yè)務(wù)總部業(yè)務(wù)經(jīng)理、上海投資銀行部副總經(jīng)理，現(xiàn)任華泰證券有限責(zé)任公司副總裁、黨委委員。

　　高良玉先生，董事，總經(jīng)理，中共黨員，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，經(jīng)濟(jì)師。歷任中國證監(jiān)會發(fā)行部副處長、南方基金管理有限公司副總經(jīng)理，現(xiàn)任南方基金管理有限公司董事總經(jīng)理、黨委書記。

　　高尚全先生，獨立董事，教授，高級研究員，博士生導(dǎo)師。歷任東北人民政府機(jī)械局干部、一機(jī)部農(nóng)機(jī)局干部、國務(wù)院農(nóng)機(jī)辦副組長、國家機(jī)械委處長、國家體改委副主任，現(xiàn)任中國經(jīng)濟(jì)體制改革研究會會長。

　　孫樹義先生，獨立董事，中共黨員，學(xué)士學(xué)位，高級工程師。歷任第四機(jī)械工業(yè)部副處長、電子工業(yè)部生產(chǎn)司處長、國家經(jīng)委體改局處長、國家體改委生產(chǎn)體制司司長、中央財經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室副主任、國家人事部副部長、中央企業(yè)工委副書記，現(xiàn)任中國企業(yè)聯(lián)合會、中國企業(yè)家協(xié)會執(zhí)行副會長，第十屆全國政協(xié)委員。

　　陳小悅先生，獨立董事，中共黨員，博士，教授，博士生導(dǎo)師。歷任清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院黨委副書記、院長助理，現(xiàn)任北京國家會計學(xué)院院長兼清華大學(xué)會計研究所所長。

　　戴昌久先生，獨立董事，中共黨員，碩士研究生。歷任財政部條法司科員、德恒律師事務(wù)所律師，現(xiàn)任北京昌久律師事務(wù)所主任。

　　2、監(jiān)事會成員

　　駱新都女士，監(jiān)事會主席，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，經(jīng)濟(jì)師。歷任民政部外事處處長、南方證券公司副總裁、南方基金管理有限公司董事長，現(xiàn)任南方基金管理有限公司監(jiān)事會主席。

　　舒本娥女士，監(jiān)事，學(xué)士學(xué)位，會計師。歷任熊貓電子集團(tuán)公司財務(wù)處處長、華泰證券公司計劃資金部副總經(jīng)理、稽查監(jiān)察部總經(jīng)理，現(xiàn)任華泰證券有限責(zé)任公司計劃財務(wù)部總經(jīng)理。

　　潘明華先生，監(jiān)事，學(xué)士學(xué)位，高級會計師。歷任鐵道部大橋工程局橋梁機(jī)械廠會計、分公司財務(wù)經(jīng)理、深圳機(jī)場(集團(tuán))公司財務(wù)部科長，現(xiàn)任深圳機(jī)場股份有限公司財務(wù)部經(jīng)理。

　　林漳龍先生，監(jiān)事，中共黨員，會計師。歷任廈門國際信托投資公司財務(wù)部經(jīng)理助理、副經(jīng)理，現(xiàn)任廈門國際信托投資有限公司計劃財務(wù)部經(jīng)理。

　　莊園芳女士，監(jiān)事，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，經(jīng)濟(jì)師。歷任福建興業(yè)證券公司交易業(yè)務(wù)部總經(jīng)理助理、證券投資部副總經(jīng)理，現(xiàn)任興業(yè)證券股份有限公司副總裁。

　　3、總經(jīng)理及其他高級管理人員

　　高良玉先生，董事，總經(jīng)理，中共黨員，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，經(jīng)濟(jì)師。歷任中國證監(jiān)會發(fā)行部副處長、南方基金管理有限公司副總經(jīng)理，現(xiàn)任南方基金管理有限公司董事總經(jīng)理、黨委書記。

　　許小松先生，副總經(jīng)理，男，中共黨員，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，歷任南京農(nóng)業(yè)大學(xué)講師、深圳證券交易所綜合研究所副所長。現(xiàn)任南方基金管理有限公司副總經(jīng)理、黨委委員。

　　鄧召明先生，副總經(jīng)理，男，中共黨員，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，講師，歷任北京理工大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)院講師、機(jī)電部兵器工業(yè)總公司主任科員、中國證監(jiān)會處長。現(xiàn)任南方基金管理有限公司副總經(jīng)理、黨委委員、紀(jì)委書記。

　　俞文宏先生，副總經(jīng)理，男，中共黨員，工商管理碩士，經(jīng)濟(jì)師，歷任江蘇省投資公司業(yè)務(wù)經(jīng)理、江蘇國際招商公司部門經(jīng)理、江蘇省國際信托投資公司投資銀行部總經(jīng)理、江蘇國信高科技創(chuàng)業(yè)投資有限公司董事長兼總經(jīng)理。現(xiàn)任南方基金管理有限公司副總經(jīng)理、董事會秘書、黨委副書記。

　　秦長奎先生，督察長，男，中共黨員，MBA，歷任華泰證券有限公司營業(yè)部總經(jīng)理、部門總經(jīng)理、總裁助理。現(xiàn)任南方基金管理有限公司督察長、黨委委員、紀(jì)委委員。

　　4、基金經(jīng)理

　　王宏遠(yuǎn)，男，32歲，中共黨員，西安交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士、美國哥倫比亞大學(xué)國際關(guān)系學(xué)院公共管理碩士，曾任職深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)證券有限公司，1998年4月進(jìn)入公司，歷任公司研究員、投資部副總監(jiān)(主持工作)、天元基金經(jīng)理、開元基金經(jīng)理，2002年公派赴英國皇家國際事務(wù)研究所及美國哥倫比亞大學(xué)留學(xué)，期間曾任職美林證券股票研究部，2005年7月回公司，現(xiàn)任公司投資總監(jiān)。

　　謝愛龍先生,南方基金管理公司總經(jīng)理助理兼市場總監(jiān)，畢業(yè)于復(fù)旦大學(xué)、美國羅斯福大學(xué)MBA，曾任深圳市機(jī)場股份有限公司董事會秘書、投資部經(jīng)理，中國銀行深圳市分行信貸處項目經(jīng)理。

　　張雪松先生，1973年生，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，4年基金行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗，于2002年進(jìn)入我公司實習(xí)及工作。曾任公司研究部研究員，從事宏觀、策略、行業(yè)(機(jī)械及專用設(shè)備制造、外貿(mào))及可轉(zhuǎn)換債券研究。現(xiàn)任養(yǎng)老金及機(jī)構(gòu)理財部總監(jiān)助理，從事企業(yè)年金研究、投資方案設(shè)計及投資管理工作。

　　5、投資決策委員會成員

　　總經(jīng)理高良玉先生、副總經(jīng)理許小松先生、投資部總監(jiān)王宏遠(yuǎn)先生、固定收益部總監(jiān)劉情劍先生。

　　(三)基金管理人的職責(zé)

　　1、依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；

　　2、辦理基金備案手續(xù)；

　　3、對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；

　　4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；

　　5、進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；

　　6、編制中期和年度基金報告；

　　7、計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格；

　　8、辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；

　　9、召集基金份額持有人大會；

　　10、保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；

　　11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為；

　　12、有關(guān)法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)。

　　(四)基金管理人關(guān)于遵守法律法規(guī)的承諾

　　1、基金管理人承諾不從事違反《證券法》的行為，并承諾建立健全的內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反《證券法》行為的發(fā)生；

　　2、基金管理人承諾不從事以下違反《基金法》的行為，并承諾建立健全的內(nèi)部風(fēng)險控制制度，采取有效措施，防止下列行為的發(fā)生：

　　(1)將基金管理人固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；

　　(2)不公平地對待管理的不同基金財產(chǎn)；

　　(3)利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；

　　(4)向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；

　　(5)依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

　　3、基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下活動：

　　(1)越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營；

　　(2)違反基金合同或托管協(xié)議；

　　(3)故意損害基金份額持有人或其他基金相關(guān)機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益；

　　(4)在向中國證監(jiān)會報送的資料中弄虛作假；

　　(5)拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管；

　　(6)玩忽職守、濫用職權(quán)；

　　(7)泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息；

　　(8)除按本公司制度進(jìn)行基金運作投資外，直接或間接進(jìn)行其他股票投資；

　　(9)協(xié)助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個人進(jìn)行證券交易；

　　(10)違反證券交易場所業(yè)務(wù)規(guī)則，利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格，擾亂市場秩序；

　　(11)貶損同行，以提高自己；

　　(12)在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導(dǎo)、欺詐成分；

　　(13)以不正當(dāng)手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展；

　　(14)有悖社會公德，損害證券投資基金人員形象；

　　(15)其他法律、行政法規(guī)禁止的行為。

　　(五)基金管理人關(guān)于禁止性行為的承諾

　　為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，本基金禁止從事下列行為：

　　1、承銷證券；

　　2、向他人貸款或者提供擔(dān)保；

　　3、從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；

　　4、買賣其他基金份額，但是國務(wù)院另有規(guī)定的除外；

　　5、向基金管理人、基金托管人出資或者買賣基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券；

　　6、買賣與基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與基金管理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；

　　7、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；

　　8、依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。

　　(六)基金經(jīng)理承諾

　　1、依照有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取最大利益；

　　2、不能利用職務(wù)之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益；

　　3、不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息；

　　4、不以任何形式為其他組織或個人進(jìn)行證券交易。

　　(七)基金管理人的內(nèi)部控制制度

　　1、內(nèi)部控制制度概述

　　為了保證公司規(guī)范運作，有效地防范和化解管理風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險以及操作風(fēng)險，確保基金財務(wù)和公司財務(wù)以及其他信息真實、準(zhǔn)確、完整，從而最大程度地保護(hù)基金份額持有人的利益，本基金管理人建立了科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運行高效的內(nèi)部控制制度。

　　內(nèi)部控制制度是指公司為實現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)而建立的一系列組織機(jī)制、管理方法、操作程序與控制措施的總稱。內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章等組成。

　　公司內(nèi)部控制大綱是對公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開，是對各項基本管理制度的總攬和指導(dǎo)，內(nèi)部控制大綱明確了內(nèi)控目標(biāo)、內(nèi)控原則、控制環(huán)境、內(nèi)控措施等內(nèi)容。

　　基本管理制度包括內(nèi)部會計控制制度、風(fēng)險控制制度、投資管理制度、監(jiān)察稽核制度、基金會計制度、信息披露制度、信息技術(shù)管理制度、資料檔案管理制度、業(yè)績評估考核制度和緊急應(yīng)變制度等。

　　部門業(yè)務(wù)規(guī)章是在基本管理制度的基礎(chǔ)上，對各部門的主要職責(zé)、崗位設(shè)置、崗位責(zé)任、操作守則等的具體說明。

　　2、內(nèi)部控制原則

　　健全性原則。內(nèi)部控制機(jī)制必須覆蓋公司的各項業(yè)務(wù)、各個部門或機(jī)構(gòu)和各級人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個運作環(huán)節(jié)。

　　有效性原則。通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。

　　獨立性原則。公司各機(jī)構(gòu)、部門、和崗位在職能上應(yīng)當(dāng)保持相對獨立，公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應(yīng)當(dāng)分離。

　　相互制約原則。公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置必須權(quán)責(zé)分明、相互制衡，并通過切實可行的措施來實行。

　　成本效益原則。公司應(yīng)充分發(fā)揮各機(jī)構(gòu)、各部門及各級員工的工作積極性，運用科學(xué)化的方法盡量降低經(jīng)營運作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。

　　3、主要內(nèi)部控制制度

　　(1)內(nèi)部會計控制制度

　　公司依據(jù)《中華人民共和國會計法》、《金融企業(yè)會計制度》、《證券投資基金會計核算辦法》、《企業(yè)財務(wù)通則》等國家有關(guān)法律、法規(guī)制訂了基金會計制度、公司財務(wù)會計制度、會計工作操作流程和會計崗位職責(zé)，并針對各個風(fēng)險控制點建立嚴(yán)密的會計系統(tǒng)控制。

　　內(nèi)部會計控制制度包括憑證制度、復(fù)核制度、賬務(wù)處理程序、基金估值制度和程序、基金財務(wù)清算制度和程序、成本控制制度、財務(wù)收支審批制度和費用報銷管理辦法、財產(chǎn)登記保管和實物資產(chǎn)盤點制度、會計檔案保管和財務(wù)交接制度等。

　　(2)風(fēng)險管理控制制度

　　風(fēng)險控制制度由風(fēng)險控制委員會組織各部門制定，風(fēng)險控制制度由風(fēng)險控制的目標(biāo)和原則、風(fēng)險控制的機(jī)構(gòu)設(shè)置、風(fēng)險控制的程序、風(fēng)險類型的界定、風(fēng)險控制的主要措施、風(fēng)險控制的具體制度、風(fēng)險控制制度的監(jiān)督與評價等部分組成。

　　風(fēng)險控制的具體制度主要包括投資風(fēng)險管理制度、交易風(fēng)險管理制度、財務(wù)風(fēng)險控制制度以及崗位分離制度、防火墻制度、崗位職責(zé)、反饋制度、保密制度、員工行為準(zhǔn)則等程序性風(fēng)險管理制度。

　　(3)監(jiān)察稽核制度

　　公司設(shè)立督察長，負(fù)責(zé)監(jiān)察稽核工作，經(jīng)董事會聘任，對董事會負(fù)責(zé)，報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。

　　除應(yīng)當(dāng)回避的情況外，督察長可以列席公司任何會議，調(diào)閱公司相關(guān)檔案，就內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況獨立地履行檢查、評價、報告、建議職能。督察長應(yīng)當(dāng)定期和不定期向董事會報告公司內(nèi)部控制執(zhí)行情況，董事會應(yīng)當(dāng)對督察長的報告進(jìn)行審議。

　　公司設(shè)立監(jiān)察稽核部門，具體執(zhí)行監(jiān)察稽核工作。公司配備了充足合格的監(jiān)察稽核人員，明確規(guī)定了監(jiān)察稽核部門及內(nèi)部各崗位的職責(zé)和工作流程。

　　監(jiān)察稽核制度包括內(nèi)部稽核管理辦法、內(nèi)部稽核工作準(zhǔn)則等。通過這些制度的建立，檢查公司各業(yè)務(wù)部門和人員遵守有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的有關(guān)情況；檢查公司各業(yè)務(wù)部門和人員執(zhí)行公司內(nèi)部控制制度、各項管理制度和業(yè)務(wù)規(guī)章的情況。

　　1.4基金托管人

　　(一)基金托管人概況

　　名稱：中國工商銀行股份有限公司

　　注冊地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號

　　辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號

　　法定代表人：姜建清

　　設(shè)立日期：1984年1月1日

　　注冊資本：2480億元人民幣

　　聯(lián)系電話：(010)66106912

　　聯(lián)系人：莊為

　　(二) 主要人員情況

　　中國工商銀行資產(chǎn)托管部共有員工65人，平均年齡30歲，90%以上員工擁有大學(xué)本科以上學(xué)歷，高管人員均擁有碩士以上學(xué)位或高級職稱。

　　(三) 基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況

　　作為中國首批開辦證券投資基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，中國工商銀行自1998年2月成立以來，始終堅持“誠實信用、勤勉盡責(zé)”的原則，嚴(yán)格履行著資產(chǎn)托管人的責(zé)任和義務(wù)，依靠嚴(yán)密科學(xué)的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制體系、規(guī)范的業(yè)務(wù)管理模式、健全的托管業(yè)務(wù)系統(tǒng)、強(qiáng)大的市場營銷能力，為廣大基金份額持有人和眾多資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)提供安全、高效、專業(yè)的托管服務(wù)，取得了優(yōu)異業(yè)績。截至2006年3月，托管證券投資基金56只，其中封閉式16只，開放式40只。托管資產(chǎn)規(guī)模年均遞增73%。至今已形成包括證券投資基金、信托資產(chǎn)、保險資產(chǎn)、社保基金、企業(yè)年金、產(chǎn)業(yè)基金、QFII資產(chǎn)、履約類產(chǎn)品等十大類14項產(chǎn)品的托管業(yè)務(wù)體系。繼2004年先后獲得《亞洲貨幣》和《環(huán)球托管人》評選的“中國最佳托管銀行”稱號后，2005年，又分別獲得《財資》和《環(huán)球托管人》評選的“中國最佳托管銀行”稱號。

　　(四) 基金托管人的內(nèi)部控制制度

　　1、內(nèi)部風(fēng)險控制目標(biāo)

　　保證業(yè)務(wù)運作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，強(qiáng)化和建立守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營風(fēng)格，形成一個運作規(guī)范化、管理科學(xué)化、監(jiān)控制度化的內(nèi)控體系；防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，保證托管資產(chǎn)的安全完整；維護(hù)持有人的權(quán)益；保障資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)安全、有效、穩(wěn)健運行。

　　2、內(nèi)部風(fēng)險控制組織結(jié)構(gòu)

　　中國工商銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部風(fēng)險控制組織結(jié)構(gòu)由中國工商銀行稽核監(jiān)察部門、資產(chǎn)托管部內(nèi)設(shè)風(fēng)險控制處及資產(chǎn)托管部各業(yè)務(wù)處室共同組成。總行稽核監(jiān)察部門負(fù)責(zé)制定全行風(fēng)險管理政策，對各業(yè)務(wù)部門風(fēng)險控制工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督。資產(chǎn)托管部內(nèi)部設(shè)置專門負(fù)責(zé)稽核監(jiān)察工作的內(nèi)部風(fēng)險控制處，配備專職稽核監(jiān)察人員，在總經(jīng)理的直接領(lǐng)導(dǎo)下，依照有關(guān)法律規(guī)章，對業(yè)務(wù)的運行獨立行使稽核監(jiān)察職權(quán)。各業(yè)務(wù)處室在各自職責(zé)范圍內(nèi)實施具體的風(fēng)險控制措施。

　　3、內(nèi)部風(fēng)險控制原則

　　(1)合法性原則。內(nèi)控制度應(yīng)當(dāng)符合國家法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管要求，并貫穿于托管業(yè)務(wù)經(jīng)營管理活動的始終。

　　(2)完整性原則。托管業(yè)務(wù)的各項經(jīng)營管理活動都必須有相應(yīng)的規(guī)范程序和監(jiān)督制約；監(jiān)督制約應(yīng)滲透到托管業(yè)務(wù)的全過程和各個操作環(huán)節(jié)，覆蓋所有的部門、崗位和人員。

　　(3)及時性原則。托管業(yè)務(wù)經(jīng)營活動必須在發(fā)生時能準(zhǔn)確及時地記錄；按照“內(nèi)控優(yōu)先”的原則，新設(shè)機(jī)構(gòu)或新增業(yè)務(wù)品種時，必須做到已建立相關(guān)的規(guī)章制度。

　　(4)審慎性原則。各項業(yè)務(wù)經(jīng)營活動必須防范風(fēng)險，審慎經(jīng)營，保證基金資產(chǎn)和其他委托資產(chǎn)的安全與完整。

　　(5)有效性原則。內(nèi)控制度應(yīng)根據(jù)國家政策、法律及經(jīng)營管理的需要適時修改完善，并保證得到全面落實執(zhí)行，不得有任何空間、時限及人員的例外。

　　(6)獨立性原則。資產(chǎn)托管部托管的基金資產(chǎn)、托管人的自有資產(chǎn)、托管人托管的其他資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)分離；直接操作人員和控制人員應(yīng)相對獨立，適當(dāng)分離；內(nèi)控制度的檢查、評價部門必須獨立于內(nèi)控制度的制定和執(zhí)行部門。

　　4、內(nèi)部風(fēng)險控制措施實施

　　(1)嚴(yán)格的隔離制度。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)與傳統(tǒng)業(yè)務(wù)實行嚴(yán)格分離，建立了明確的崗位職責(zé)、科學(xué)的業(yè)務(wù)流程、詳細(xì)的操作手冊、嚴(yán)格的人員行為規(guī)范等一系列規(guī)章制度，并采取了良好的防火墻隔離制度，能夠確保資產(chǎn)獨立、環(huán)境獨立、人員獨立、業(yè)務(wù)制度和管理獨立、網(wǎng)絡(luò)獨立。

　　(2)高層檢查。主管行領(lǐng)導(dǎo)與部門高級管理層作為工行托管業(yè)務(wù)政策和策略的制定者和管理者，要求下級部門及時報告經(jīng)營管理情況和特別情況，以檢查資產(chǎn)托管部在實現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)方面的進(jìn)展，并根據(jù)檢查情況提出內(nèi)部控制措施，督促職能管理部門改進(jìn)。

　　(3)人事控制。資產(chǎn)托管部嚴(yán)格落實崗位責(zé)任制，建立“自控防線”、“互控防線”、“監(jiān)控防線”三道控制防線，健全績效考核和激勵機(jī)制，樹立“以人為本”的內(nèi)控文化，增強(qiáng)員工的責(zé)任心和榮譽感，培育團(tuán)隊精神和核心競爭力。并通過進(jìn)行定期、定向的業(yè)務(wù)與職業(yè)道德培訓(xùn)、簽訂承諾書，使員工樹立風(fēng)險防范與控制理念。

　　(4)經(jīng)營控制。資產(chǎn)托管部通過制定計劃、編制預(yù)算等方法開展各種業(yè)務(wù)營銷活動、處理各項事務(wù)，從而有效地控制和配置組織資源，達(dá)到資源利用和效益最大化目的。

　　(5)內(nèi)部風(fēng)險管理。資產(chǎn)托管部通過稽核監(jiān)察、風(fēng)險評估等方式加強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)險管理，定期或不定期地對業(yè)務(wù)運作狀況進(jìn)行檢查、監(jiān)控，指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行風(fēng)險識別、評估，制定并實施風(fēng)險控制措施，排查風(fēng)險隱患。

　　(6)數(shù)據(jù)安全控制。我們通過業(yè)務(wù)操作區(qū)相對獨立、數(shù)據(jù)和傳真加密、數(shù)據(jù)傳輸線路的冗余備份、監(jiān)控設(shè)施的運用和保障等措施來保障數(shù)據(jù)安全。

　　(7)應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)建立了基于數(shù)據(jù)、應(yīng)用、操作、環(huán)境四個層面的完備的災(zāi)難應(yīng)急方案，并組織員工定期演練。除了在數(shù)據(jù)服務(wù)端和應(yīng)用服務(wù)端實時同步備份與數(shù)據(jù)更新外，資產(chǎn)托管部還建立了操作端的異地備份中心，能夠確保交易的及時清算和交割，保證業(yè)務(wù)不中斷。

　　5、資產(chǎn)托管部內(nèi)部風(fēng)險控制情況

　　資產(chǎn)托管部自成立以來，各項業(yè)務(wù)飛速發(fā)展，始終保持在資產(chǎn)托管行業(yè)的優(yōu)勢地位。這些成績的取得，是與資產(chǎn)托管部“一手抓業(yè)務(wù)拓展，一手抓內(nèi)控建設(shè)”的做法是分不開的。資產(chǎn)托管部非常重視改進(jìn)和加強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)險管理工作，在積極拓展各項托管業(yè)務(wù)的同時，把加強(qiáng)風(fēng)險防范和控制的力度，精心培育內(nèi)控文化，完善風(fēng)險控制機(jī)制，強(qiáng)化業(yè)務(wù)項目全過程風(fēng)險管理作為重要工作來做。

　　(1)資產(chǎn)托管部內(nèi)部設(shè)置專職稽核監(jiān)察部門，配備專職稽核監(jiān)察人員，在總經(jīng)理的直接領(lǐng)導(dǎo)下，依照有關(guān)法律規(guī)章，全面貫徹落實全程監(jiān)控思想，確保資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)健康、穩(wěn)定地發(fā)展。

　　(2)完善組織結(jié)構(gòu)，實施全員風(fēng)險管理。完善的風(fēng)險管理體系需要從上至下每個員工的共同參與，只有這樣，風(fēng)險控制制度和措施才會全面、有效。資產(chǎn)托管部實施全員風(fēng)險管理，將風(fēng)險控制責(zé)任落實到具體業(yè)務(wù)部門和業(yè)務(wù)崗位，每位員工對自己崗位職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險負(fù)責(zé)，通過建立縱向雙人制、橫向多部門制的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)，形成不同部門、不同崗位相互制衡的組織結(jié)構(gòu)。

　　(3)建立健全規(guī)章制度。資產(chǎn)托管部十分重視內(nèi)控制度的建設(shè)，一貫堅持把風(fēng)險防范和控制的理念和方法融入崗位職責(zé)、制度建設(shè)和工作流程中。經(jīng)過多年努力，資產(chǎn)托管部已經(jīng)建立了一整套內(nèi)部風(fēng)險控制制度，包括：崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)操作流程、稽核監(jiān)察制度、信息披露制度等，覆蓋所有部門和崗位，滲透各項業(yè)務(wù)過程，形成各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)之間的相互制約機(jī)制。

　　(4)內(nèi)部風(fēng)險控制始終是托管部工作重點之一，保持與業(yè)務(wù)發(fā)展同等地位。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)是商業(yè)銀行新興的中間業(yè)務(wù)，資產(chǎn)托管部從成立之日起就特別強(qiáng)調(diào)規(guī)范運作，一直將建立一個系統(tǒng)、高效的風(fēng)險防范和控制體系作為工作重點。隨著市場環(huán)境的變化和托管業(yè)務(wù)的快速發(fā)展，新問題、新情況不斷出現(xiàn)，資產(chǎn)托管部始終將風(fēng)險管理放在與業(yè)務(wù)發(fā)展同等重要的位置，視風(fēng)險防范和控制為托管業(yè)務(wù)生存和發(fā)展的生命線。

　　(五)基金托管人對基金管理人運作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序

　　根據(jù)《基金法》、《運作辦法》、《基金合同》和有關(guān)證券法律法規(guī)的規(guī)定，對基金的投資對象、基金資產(chǎn)的投資組合比例、基金資產(chǎn)的核算、基金資產(chǎn)凈值的計算、基金管理人報酬的計提和支付、基金托管人報酬的計提和支付、基金申購資金的到賬和贖回資金的劃付、基金收益分配等行為的合法性、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和核查。

　　基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的違反《基金法》、《運作辦法》、《基金合同》和有關(guān)證券法律法規(guī)規(guī)定的行為，應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時核對確認(rèn)并以書面形式對基金托管人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正。基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。

　　基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金管理人限期糾正。

　　1.5相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　(一)基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)

　　1、直銷機(jī)構(gòu)

　　(1)南方基金管理有限公司北京分公司

　　注冊地址：北京西城區(qū)金融大街19號富凱大廈17層B1702室

　　法定代表人：吳萬善

　　電話：(010)66573399

　　傳真：(010)66573868

　　聯(lián)系人：朱運東

　　(2)南方基金管理有限公司上海分公司

　　注冊地址：上海市浦東南路528號上海證券大廈南塔19樓1901室

　　法定代表人：吳萬善

　　電話：(021)68817000

　　傳真：(021)68817654

　　聯(lián)系人：楊繼東

　　(3)南方基金管理有限公司南部理財中心

　　注冊地址：廣東省深圳市福田中心區(qū)深南大道4009號投資大廈七樓

　　法定代表人：吳萬善

　　電話：(0755)82912592

　　傳真：(0755)82913232

　　聯(lián)系人：王世偉

　　2. 代銷機(jī)構(gòu)

　　(1)中國工商銀行股份有限公司

　　注冊地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號

　　法定代表人：姜建清

　　電話：010-66106912

　　傳真：010-66107879

　　聯(lián)系人：莊為

　　(2)深圳發(fā)展銀行

　　注冊地址：深圳市深南東路5047 號

　　法定代表人：法蘭克紐曼(Frank N. Newman)

　　電話：(0755)82088888

　　傳真：(0755)82080714

　　聯(lián)系人：周勤、汪小苗、喬勇

　　客戶服務(wù)電話：95501

　　(3)上海浦東發(fā)展銀行

　　注冊地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路500號

　　法定代表人：金運

　　電話：021-63296188

　　傳真：021-021-63604199

　　聯(lián)系人：倪蘇云、湯嘉惠

　　(4)銀河證券

　　注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈C座

　　法定代表人：朱利

　　電話：(010)66568613、66568587

　　聯(lián)系人：郭京華

　　公司網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn

　　(5)廣發(fā)證券

　　辦公地址：廣州市天河北路183號大都會廣場36、38、41、42樓

　　法定代表人：王志偉

　　電話：(020)87555888

　　傳真：(020)87557985

　　聯(lián)系人：肖中梅

　　網(wǎng)址：www.gf.com.cn

　　(6)華泰證券

　　注冊地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈

　　法定代表人：吳萬善

　　電話：(025)84457777-882、721

　　熱線：025-84579897

　　聯(lián)系人：袁紅彬

　　網(wǎng)址：www.htsc.com.cn

　　(7) 興業(yè)證券

　　注冊地址：福州市湖東路99號標(biāo)力大廈

　　法定代表人：蘭榮

　　電話：0591-7541476

　　熱線：021-68419125

　　聯(lián)系人：楊勝芳

　　網(wǎng)址：www.xyzq.com.cn

　　(8)聯(lián)合證券

　　辦公地址：深圳市深南東路5047號深圳發(fā)展銀行大廈10、24、25層

　　法定代表人：馬國強(qiáng)

　　電話：0755-82492000

　　傳真：0755-82492187

　　聯(lián)系人：盛宗凌

　　網(wǎng)址：www.lhzq.com

　　(9)東莞證券

　　注冊地址:廣東省東莞市莞城區(qū)可園南路1號金源中心30樓

　　辦公地址: 廣東省東莞市莞城區(qū)可園南路1號金源中心30樓

　　聯(lián)系人: 張勁春

　　電話:0769-82119353

　　公司網(wǎng)址:www.dgzq.com.cn

　　(10)中信建投證券

　　法定代表人：黎曉宏

　　注冊地址：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓

　　聯(lián)系人：魏明

　　開放式基金咨詢電話：4008888108

　　公司網(wǎng)站：www.csc108.com

　　(11)湘財證券

　　地址：長沙市黃興中路63號中山國際大廈12樓

　　法定代表人：陳學(xué)榮

　　電話：021-68634518

　　傳真：021-68865938

　　聯(lián)系人：杜穎灝

　　網(wǎng)址：www.xcsc.com

　　(12) 國泰君安證券

　　注冊地址：上海市浦東新區(qū)商城路618號

　　法定代表人：祝幼一

　　電話：021-62580818-177

　　傳真：021-62583439

　　熱線：4008888666 021-962588

　　聯(lián)系人：芮敏祺

　　網(wǎng)址：www.gtja.com

　　(13)申銀萬國證券

　　注冊地址：上海市常熟路171號

　　法定代表人：王明權(quán)

　　電話：(021)54033888

　　聯(lián)系人：黃維琳

　　(14)海通證券

　　注冊地址：上海市淮海中路98號

　　法定代表人：王開國

　　電話：021-53594566-4125

　　傳真：021-53858549

　　聯(lián)系人：金蕓

　　網(wǎng)址：www.htsec.com

　　(15)國都證券

　　注冊地址：深圳市福田區(qū)華強(qiáng)北路賽格廣場45層

　　辦公地址：北京市東城區(qū)安外大街2號安貞大廈3層

　　法定代表人：王少華

　　業(yè)務(wù)聯(lián)系人：馬澤承

　　聯(lián)系電話：010-64482828-390

　　客戶服務(wù)熱線：800-810-8809

　　公司網(wǎng)站：www.guodu.com

　　(16)中原證券

　　注冊地址：鄭州市經(jīng)三路15號廣匯國貿(mào)大廈10樓

　　辦公地址：鄭州市經(jīng)三路15號廣匯國貿(mào)大廈10樓

　　法定代表人：張建剛

　　聯(lián)系人：巴冠華

　　電話：0371-5585610

　　網(wǎng)址：www.ccnew.com.cn

　　(17)中銀國際證券

　　注冊地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號中銀大廈39F

　　法定代表人：平岳

　　聯(lián)系電話：021-68604866

　　聯(lián)系人：張靜

　　公司網(wǎng)址：www.bocichina.com

　　(18)華西證券

　　注冊地址:四川省成都市陜西街239號

　　辦公地址 :深圳市深南大道4001號時代金融中心18樓(深圳總部)

　　法定代表人:張慎修

　　聯(lián)系人:楊玲

　　電話:0755-83025430

　　客服電話:4008888818

　　公司網(wǎng)址:www.hx168.com.cn

　　(19)中信證券

　　辦公地址：北京朝陽區(qū)新源南路6號京城大廈

　　法定代表人：王東明

　　電話：(010)84864818--63266

　　傳真：(010)84865560

　　聯(lián)系人：陳忠

　　(20)中信萬通證券

　　注冊地址：青島市東海路28號

　　法定代表人：史潔民

　　聯(lián)系電話：0532-5023457

　　聯(lián)系人：李錦

　　(21)上海證券

　　地址: 上海市臨平北路19號

　　聯(lián)系人:劉永

　　電話：021-65087006

　　網(wǎng)址：www.962518.com

　　(22)光大證券

　　注冊地址:上海市浦東南路528號上海證券大廈南塔15樓

　　辦公地址:上海市浦東新區(qū)浦東南路528號上海證券大廈北塔2004樓

　　法定代表人:王明權(quán)

　　電話: (021)68768800

　　傳真: (021)68817271

　　聯(lián)系人: 劉晨

　　(23)平安證券

　　注冊地址:深圳市福田區(qū)八卦嶺三路平安大廈3樓

　　辦公地址: 深圳市福田區(qū)八卦嶺三路平安大廈3樓

　　法定代表人:楊秀麗

　　聯(lián)系人: 余江

　　電話:0755-82440136

　　客服電話:95511

　　公司網(wǎng)址:www.hx168.com.cn

　　(24)國信證券

　　注冊地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26層

　　法定代表人：何如

　　聯(lián)系電話：0755-82130833傳真：0755-82133302

　　聯(lián)系人：林建閩

　　網(wǎng)址：www.guosen.com.cn

　　(25)招商證券

　　注冊地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈A座39-45層

　　法定代表人：宮少林

　　電話：0755-82943511

　　傳真：0755-82943237

　　熱線：4008888111、0755-26951111

　　聯(lián)系人：童婕

　　網(wǎng)址：www.newone.com.cn

　　(26)渤海證券

　　注冊地址:天津市經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)第一大街29號

　　辦公地址:天津市河西區(qū)賓水道3號

　　法定代表人: 張志軍

　　電話: (022)28451883

　　傳真: (022)28451616

　　聯(lián)系人:徐煥強(qiáng)

　　(27)南京證券

　　注冊地址：江蘇省南京市大鐘亭8號

　　法定代表人：張華東

　　電話：025-83364032

　　聯(lián)系人：胥春陽

　　公司網(wǎng)址:www.njzq.com.cn

　　(28)國盛證券

　　注冊地址:江西省南昌市永叔路15號

　　辦公地址: 江西省南昌市永叔路15號信達(dá)大廈10-13樓

　　法定代表人:管榮升

　　聯(lián)系電話:0791-6289771

　　聯(lián)系人:萬志齊

　　公司網(wǎng)址:www.gsstock.com

　　(29)金信證券

　　注冊地址:浙江省杭州市杭大路18號

　　法定代表人:陳唯賢

　　聯(lián)系人:陳凡

　　電話: 021-52378999

　　公司網(wǎng)站: www.kinghing.com

　　(30)長城證券

　　注冊地址：深圳福田區(qū)深南大道6008特區(qū)報業(yè)大廈14層

　　法定代表人：魏云鵬

　　電話：0755-83516094

　　聯(lián)系人：高峰

　　客戶服務(wù)熱線：0755-82288968

　　(31)宏源證券

　　注冊地址:新疆維吾爾自治區(qū)烏魯木齊市建設(shè)路2號

　　辦公地址:北京市海淀區(qū)西直門北大街甲43號金運大廈B座6層

　　聯(lián)系人:師敬澤

　　電話:010-62267799

　　公司網(wǎng)站:www.ehongyuan.com.cn

　　(32)世紀(jì)證券

　　辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈41層

　　法人代表：段強(qiáng)

　　聯(lián)系人：章磊

　　電話：0755-83199511

　　公司網(wǎng)址.www.csco.com.cn

　　(33)國元證券

　　注冊地址:安徽省合肥市壽春路179號

　　聯(lián)系人:李蔡

　　電話: 0551-2634400-1112

　　客服電話: 4008-888-777

　　公司網(wǎng)址:www.gyzq.com.cn

　　(34)第一創(chuàng)業(yè)證券

　　注冊地址:深圳市羅湖區(qū)筍崗路12號中民時代廣場B座25層

　　法定代表人:劉學(xué)民

　　聯(lián)系人:楊柳

　　電話:0755-25832686

　　公司網(wǎng)址: www.firstcapital.com.cn

　　(35)恒泰證券

　　聯(lián)系地址：內(nèi)蒙古呼和浩特市新城區(qū)東風(fēng)路111號

　　聯(lián)系電話：021-68405772

　　網(wǎng)址：www.cnht.com.cn/

　　(36)金元證券

　　注冊地址： 海南省海口市南寶路36號證券大廈4層

　　電話：0755-83025695

　　傳真：0755-83025625

　　聯(lián)系人： 金春

　　公司網(wǎng)址：www.jyzq.cn

　　(37)東方證券

　　注冊地址：上海浦東大道720號20樓

　　法定代表人：肖時慶

　　聯(lián)系電話：021-68562200-3019

　　客服熱線：021-962506

　　聯(lián)系人：盛云

　　公司網(wǎng)址：www.dfzq.com.cn

　　(38)東吳證券

　　注冊地址：蘇州市十梓街298號

　　法定代表人：吳永敏

　　電話：0512-65158588

　　熱線：0512-96288

　　傳真：0512-65158028

　　聯(lián)系人：方曉丹

　　公司網(wǎng)址：www.dfzq.com.cn

　　(39)華安證券

　　辦公地址:安徽省合肥市阜南路166號

　　法定代表人:汪永平

　　聯(lián)系人:唐泳

　　電話:0551-5161666

　　公司網(wǎng)址:www.huaans.com.cn

　　(40)民生證券

　　注冊地址:北京市朝陽門外大街16號中國人壽大廈1901室

　　法定代表人:岳獻(xiàn)春

　　電話:010-85252626

　　聯(lián)系人: 李杰

　　客服電話: 0371-7639999

　　公司網(wǎng)址:www.mszq.com.cn

　　(41)東海證券

　　注冊地址：常州延陵西路59號常信大廈18、19樓

　　法定代表人：顧森賢

　　聯(lián)系人：龍濤

　　電話：021-50588876

　　傳真：021-50586660-8880

　　公司網(wǎng)絡(luò)地址：www.longone.com.cn

　　客戶服務(wù)熱線：免費熱線 400-888-8588

　　(42)廣州證券

　　辦公地址：廣州市先烈中路69號東山廣場主樓五樓

　　法定代表人：吳張

　　電話：020-87320991

　　熱線：020-87320991、020-87320595

　　傳真：020-87325036

　　聯(lián)系人：王江川

　　(43)山西證券

　　注冊地址：山西省太原市迎澤大街282號

　　法定代表人：吳晉安

　　聯(lián)系電話：0351-8686766、0351-8686708

　　聯(lián)系人：鄒連星、劉文康

　　網(wǎng)址：www.i618.com.cn

　　(44)天相投資顧問公司

　　注冊地址：北京市西城區(qū)金融街19號富凱大廈B座

　　法定代表人：林義相

　　聯(lián)系人： 時冰

　　電話：010-84533936

　　公司網(wǎng)址： www.txsec.com

　　(45)東北證券

　　注冊地址:長春市人民大街138-1號

　　法定代表人:李書

　　公司網(wǎng)址: www.nesc.cn

　　(46)其他具有開放式基金代銷資格的證券公司請向當(dāng)?shù)貭I業(yè)網(wǎng)點查詢

　　(二)注冊登記機(jī)構(gòu)

　　南方基金管理有限公司

　　注冊地址：廣東省深圳市福田中心區(qū)深南大道4009號投資大廈七樓

　　法定代表人：吳萬善

　　電話：(0755)82912000

　　傳真：(0755)82912948

　　聯(lián)系人：蘇民

　　(三)律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師

　　名稱：廣東華瀚律師事務(wù)所

　　注冊地址：深圳市振華路402棟中聯(lián)大廈511室

　　負(fù)責(zé)人：李兆良

　　電話：(0755)83205718 13602620622

　　傳真：(0755)83203576

　　經(jīng)辦律師：楊忠、戴瑞冬

　　(四)會計師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會計師

　　普華永道中天會計師事務(wù)所有限公司

　　注冊地址：上海市浦東新區(qū)東昌路568號

　　辦公地址：上海湖濱路202號普華永道中心11樓 (郵編：200021)

　　法人代表：楊紹信

　　電話：(021)61238888

　　傳真：(021)61238800

　　經(jīng)辦注冊會計師：汪棣 單峰