中信穩(wěn)定雙利債券型證券投資基金招募說明書

　　基金管理人：中信基金管理有限責任公司

　　基金托管人：中國建設銀行股份有限公司

　　二○○六年六月

　　重要提示

　　本基金根據2006年6月16日中國證券監(jiān)督管理委員會(證監(jiān)基金字[2006]121號)的核準，進行募集。

　　本基金管理人保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監(jiān)會審核同意，但中國證監(jiān)會對本基金募集的核準，均不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷、推薦或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。

　　基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。

　　投資有風險，投資者投資于本基金時應認真閱讀本招募說明書。

　　基金的過往業(yè)績并不預示其未來表現(xiàn)。

　　一、緒言

　　(一)基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據本招募說明書所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或對本招募說明書作任何解釋或者說明。

　　(二)本招募說明書根據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)發(fā)布的《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡稱《銷售辦法》)《證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱《運作辦法》)《證券投資基金信息披露內容與格式準則第5號<招募說明書的內容與格式>》和《中信穩(wěn)定雙利債券型證券投資基金基金合同》(以下簡稱“《基金合同》”)編寫，并經過中國證監(jiān)會核準。《基金合同》是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。投資人取得依《基金合同》所發(fā)售的基金份額，即成為基金份額持有人和《基金合同》的當事人，其認購(或申購)基金份額的行為本身即表明其對《基金合同》的承認和接受，并按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱《基金合同》。

　　二、釋義

　　在本招募說明書中，除非文中另有所指，下列詞語或簡稱代表以下含義：

　　1.基金或本基金：指中信穩(wěn)定雙利債券型證券投資基金

　　2.基金管理人或本基金管理人：指中信基金管理有限責任公司

　　3.基金托管人或本基金托管人：指中國建設銀行股份有限公司

　　4.基金合同或本基金合同：指《中信穩(wěn)定雙利債券型證券投資基金基金合同》及對本基金合同的任何有效修訂和補充

　　5.托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《中信穩(wěn)定雙利債券型證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補充

　　6.招募說明書：指《中信穩(wěn)定雙利債券型證券投資基金招募說明書》，招募說明書是基金向社會公開發(fā)售時對基金情況進行說明的法律文件，自基金合同生效之日起，每6個月更新1次，并于每6個月結束之日后的45日內公告，更新內容截至每6個月的最后1日

　　7.基金份額發(fā)售公告：指《中信穩(wěn)定雙利債券型證券投資基金份額發(fā)售公告》

　　8.法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等

　　9.《基金法》：指2003年10月28日經第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過，自2004年6月1日起實施的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關對其不時作出的修訂

　　10.《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2004年6月25日頒布、同年7月1日實施的《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機關對其不時作出的修訂

　　11.《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2004年6月8日頒布、同年7月1日實施的《證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時作出的修訂

　　12.《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2004年6月29日頒布、同年7月1日實施的《證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時作出的修訂

　　13.中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會

　　14.銀行業(yè)監(jiān)督管理機構：指中國人民銀行和/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會

　　15.基金合同當事人：指受基金合同約束，根據基金合同享有權利并承擔義務的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

　　16.個人投資者：指年滿18周歲，合法持有現(xiàn)時有效的中華人民共和國居民身份證、軍人證件等有效身份證件的中國公民，以及依據有關法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準可投資于證券投資基金的的其他可以投資基金的自然人

　　17.機構投資者：指依法可以投資開放式證券投資基金的、在中華人民共和國境內合法注冊登記并存續(xù)或經有關政府部門批準設立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其他組織

　　18.合格境外機構投資者：指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理暫行辦法》規(guī)定的條件，經中國證監(jiān)會批準投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準的中國境外基金管理機構、保險公司、證券公司以及其他資產管理機構

　　19.投資人：指個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資者的合稱

　　20.基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人

　　21.基金銷售業(yè)務：指基金的認購、申購、贖回、轉換、非交易過戶、轉托管及定期定額投資等業(yè)務

　　22.銷售機構：指直銷機構和代銷機構

　　23.直銷機構：指中信基金管理有限責任公司

　　24.代銷機構：指符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金代銷業(yè)務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務代理協(xié)議，代為辦理基金銷售業(yè)務的機構

　　25.基金銷售網點：指直銷機構的直銷中心及代銷機構的代銷網點

　　26.注冊登記業(yè)務：指基金登記、存管、過戶、清算和結算業(yè)務，具體內容包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額注冊登記、基金銷售業(yè)務的確認、清算和結算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等

　　27.注冊登記機構：指辦理注冊登記業(yè)務的機構。基金的注冊登記機構為中信基金管理有限責任公司或接受中信基金管理有限責任公司委托代為辦理注冊登記業(yè)務的機構

　　28.基金賬戶：指注冊登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶

　　29.基金交易賬戶：指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構買賣中信穩(wěn)定雙利基金份額的變動及結余情況的賬戶

　　30.基金合同生效日：指基金募集期結束后，本基金達到法定的基金備案條件，基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得證監(jiān)會書面確認的日期

　　31.基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財產清算完畢，中國證監(jiān)會對清算結果核準并予以公告的日期

　　32.基金募集期限：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結束之日止的期間，最長不得超過3個月

　　33.存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限

　　34.工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日

　　35.T日：指銷售機構確認的投資人有效申請工作日

　　36.T+n日：指自T日起第n個工作日(不包含T日)

　　37.開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務的工作日

　　38.交易時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段，具體時間見基金份額發(fā)售公告

　　39.業(yè)務規(guī)則：指《中信基金管理有限責任公司開放式基金業(yè)務規(guī)則》，是規(guī)范基金管理人所管理的開放式證券投資基金注冊登記運作方面的業(yè)務規(guī)則，由基金管理人和投資人共同遵守

　　40.認購：指在基金募集期間，投資人申請購買基金份額的行為

　　41.申購：指在基金存續(xù)期內，投資人申請購買基金份額的行為

　　42.贖回：指基金份額持有人按基金合同規(guī)定的條件要求基金管理人購回基金份額的行為

　　43.基金轉換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時有效的業(yè)務規(guī)則在本基金份額與基金管理人管理的其他基金份額間的轉換行為

　　44.轉托管：指基金份額持有人在同一基金的不同銷售機構之間實施的所持基金份額銷售機構變更的操作

　　45.巨額贖回：本基金單個開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余額)超過上一日基金總份額的10%時

　　46.元：指人民幣元

　　47.基金收益：指基金投資所得債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產帶來的成本和費用的節(jié)約

　　48.基金資產總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收申購款及其他資產的價值總和

　　49.基金資產凈值：指基金資產總值減去基金負債后的價值

　　50.基金份額凈值：指基金份額的資產凈值

　　51.基金資產估值：指計算評估基金資產和負債的價值，以確定基金資產凈值和基金份額凈值的過程

　　52.指定媒體：指中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的報刊、互聯(lián)網網站及其他媒體

　　53.不可抗力：指本基金合同當事人無法預見、無法抗拒、無法避免且在本基金合同由基金管理人、基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使本基金合同當事人無法全部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災害、戰(zhàn)爭、騷亂、火災、政府征用、沒收、法律法規(guī)變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易所非正常暫停或停止交易

　　三、基金管理人

　　(一)基金管理人概況

　　機構名稱：中信基金管理有限責任公司

　　設立日期：二OO三年十月十五日

　　注冊地址：廣東省深圳市筍崗路12號中民時代廣場B座33層

　　辦公地址：北京市朝陽區(qū)裕民路12號中國國際科技會展中心A座8層

　　法定代表人：王東明

　　股權結構：有限責任公司

　　注冊資本：壹億元人民幣

　　電話：(010)82028888

　　傳真：(010)82253396

　　聯(lián)系人：楊軍智

　　中信基金管理有限責任公司由中信證券股份有限公司、國家開發(fā)投資公司、上海久事公司、中海信托投資有限責任公司共同發(fā)起設立，經中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2003] 107號文批準，于2003年10月15日正式成立，注冊資本金為1億元人民幣。

　　中信基金管理有限責任公司目前下設十個部門，分別是：投資管理部、研究開發(fā)部、基金運營部、市場業(yè)務部、客戶服務部、信息技術部、綜合管理部、監(jiān)察稽核部、產品創(chuàng)新部、集中交易室。公司設立了投資管理委員會。投資管理委員會負責指導基金資產的運作、確定基本的投資策略和投資組合的原則。

　　(二)主要人員情況

　　1、董事、監(jiān)事以及高級管理人員概況

　　王東明先生，董事長，碩士研究生學歷、高級經濟師。北京外國語學院法語系學士，美國南加州大學政治經濟學碩士，美國喬治城大學國際經濟碩士。歷任北京華遠經濟建設開發(fā)總公司副總經理，加拿大楓葉銀行證券公司副總裁，華夏證券公司發(fā)行部副總經理，南方證券公司副總經理，中信證券有限責任公司副總經理、總經理、董事長、中國中信集團公司總經理協(xié)理等職務。

　　黃衛(wèi)東先生，董事，碩士研究生。先后畢業(yè)于長沙鐵道學院，清華大學經濟管理學院。歷任中信證券股份有限公司債券部總經理、資產管理部總經理、資金運營部總經理、金融產品開發(fā)小組組長、中信證券股份有限公司襄理。現(xiàn)任中信證券公司股份有限公司副總經理。

　　張建偉先生，董事，碩士研究生學歷、高級經濟師。歷任上海玻璃廠副廠長、上海光通信器材公司副總經理、上海久事公司實業(yè)管理總部總經理、資產管理一、二部總經理、發(fā)展策劃部經理、資產經營部經理、上海久事公司總經理助理兼發(fā)展策劃部、資產經營部經理等職務。現(xiàn)任上海久事公司副總經理。

　　傅強先生，董事，北京大學光華管理學院工商管理碩士，中級經濟師。歷任北京市人民銀行行員、北京證券有限公司投資部交易員、研究發(fā)展部研究員、中興信托投資有限公司資產運營部經理、綜合開發(fā)部經理、國融資產管理公司證券投資部副經理等職務。現(xiàn)任國家開發(fā)投資公司金融投資部高級項目經理。

　　儲曉明先生，董事，香港大學國際工商管理碩士，高級經濟師。歷任工商銀行商業(yè)信貸部科員、主任科員、技改信貸部項目評估處負責人、技改信貸部調查評估處副處長、固定資產信貸部調查評估處處長、資產風險管理部副總經理、中國海洋石油財務公司副總經理、中海信托投資有限責任公司常務副總經理。現(xiàn)任中海信托投資有限責任公司總經理兼黨委書記。

　　夏斌先生，獨立董事，經濟學碩士。歷任中國人民銀行總行處長、副所長、中國證監(jiān)會主任、深圳證券交易所總經理、中國人民銀行總行司長等職務。現(xiàn)任國務院發(fā)展研究中心研究所所長。

　　王國樑先生，獨立董事，碩士研究生。歷任中國石油天然氣總公司財務局副處長、處長、中油財務有限責任公司副總裁、中國石油天然氣勘探開發(fā)公司副總經理兼總會計師等職務。現(xiàn)任中國石油天然氣股份有限公司財務總監(jiān)。

　　朱武祥先生，獨立董事，經濟學博士。歷任清華大學經濟管理學院經濟系助教、講師、副教授、系副主任等職務。現(xiàn)任清華大學經濟管理學院經濟系教授、系副主任，承擔教學工作。

　　郝如玉先生，獨立董事，注冊會計師、注冊稅務師，教授、博士生導師。歷任中央財經大學稅務系助教、講師、副教授、系副主任、中央財經大學稅務系系主任、教授等職務。現(xiàn)任中央財經大學稅收經濟研究所所長。兼任中國注冊稅務師協(xié)會副會長、全國政協(xié)委員、北京市人民代表大會常務委員、全國工商聯(lián)執(zhí)委、北京市工商聯(lián)副會長等職務。

　　陳穎先生，監(jiān)事，大學學歷。曾在上海市人民政府國資辦秘書處就職。現(xiàn)任上海久事公司法律事務部企業(yè)法律顧問。

　　李濤先生，監(jiān)事，碩士研究生學歷。曾在國家投資煤炭公司從事財務工作，先后擔任國家開發(fā)投資公司金融資產管理部、國融資產管理公司項目經理。現(xiàn)任國家開發(fā)投資公司金融投資部業(yè)務經理。

　　李志文先生，監(jiān)事，大學學歷，曾任中國新聞社人事部干部、中信證券股份有限公司人力資源部主管，現(xiàn)任中信基金管理有限責任公司綜合管理部負責人。

　　呂濤先生，總經理，英國克拉費爾德大學管理學院工商管理碩士。12年證券、金融從業(yè)經歷，具有基金從業(yè)人員資格證書和證券從業(yè)人員資格證書。歷任中信興業(yè)信托投資公司金融證券處外匯交易員、中信證券股份有限公司資產管理部副總經理、總經理。現(xiàn)任中信基金管理有限責任公司總經理。

　　章月平女士，督察長，經濟學學士、高級會計師。24年財務從業(yè)經歷、12年證券從業(yè)經歷。歷任煤炭部財務司主任科員、中寰會計師事務所注冊會計師、中信證券有限責任公司計財部副總經理、稽核室副主任、主任、中信證券股份有限公司計財部總經理等職務。現(xiàn)任中信基金管理有限責任公司督察長。

　　丁楹先生，副總經理，經濟學碩士。先后畢業(yè)于北京工業(yè)大學自動控制專業(yè)、中國社會科學院財貿所貨幣銀行專業(yè)、中歐國際管理學院EMBA。12年證券從業(yè)經歷，歷任中信證券股份有限公司交易部經理、交易部總經理助理、長盛基金管理有限公司投資管理部總監(jiān)、公司總經理助理等職。現(xiàn)任中信基金管理有限責任公司投資總監(jiān)、中信基金管理有限責任公司副總經理。

　　湯維清先生，副總經理，理學碩士、工程師。先后畢業(yè)于四川大學化學系有機專業(yè)、四川成都理工大學應用化學專業(yè)。10年證券從業(yè)經歷，歷任深圳市天極光電技術股份有限公司投資部副總經理、總經理秘書、總經理助理，中信集團深圳市中大投資管理有限公司總經理助理、副總經理等職。現(xiàn)任中信基金管理有限責任公司市場總監(jiān)、中信基金管理有限責任公司副總經理。　　

　　2、基金經理介紹

　　張國強先生，30歲，經濟學碩士。7年證券從業(yè)經歷，歷任中信證券股份有限公司研究咨詢部助理分析師、分析師，中信證券股份有限公司債券銷售交易部經理、產品設計主管、總監(jiān)等職。2005年7月加盟中信基金管理有限責任公司，聘投資管理部總監(jiān)，現(xiàn)任中信經典配置基金的基金經理。

　　3、投資管理委員會成員

　　公司目前投資管理委員會共由8人組成：

　　投資管理委員會主任委員呂 濤

　　投資管理委員會執(zhí)行委員丁 楹

　　投資管理委員會委員劉 輝

　　投資管理委員會委員戴 波

　　投資管理委員會委員梁 豐

　　投資管理委員會委員王洪濤

　　投資管理委員會風控委員 王江平

　　投資管理委員會委員 張國強

　　上述人員無親屬關系。

　　(三)基金管理人的職責

　　1.依法募集基金，辦理或者委托經中國證監(jiān)會認可的其他機構代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；

　　2.辦理基金備案手續(xù)；

　　3.自基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產；

　　4.配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經營方式管理和運作基金財產；

　　5.建立健全內部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財產和管理人的財產相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行證券投資；

　　6.除依據《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產；

　　7.依法接受基金托管人的監(jiān)督；

　　8.計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格；

　　9.采取適當合理的措施使計算開放式基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定；

　　10.按規(guī)定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回款項；

　　11.進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；

　　12.編制中期和年度基金報告；

　　13.嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定，履行信息披露及報告義務；

　　14.保守基金商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不得向他人泄露；

　　15.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；

　　16.依據《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

　　17.保存基金財產管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；

　　18.以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為；

　　19.組織并參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；

　　20.因違反基金合同導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權益，應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；

　　21.基金托管人違反基金合同造成基金財產損失時，應為基金份額持有人利益向基金托管人追償；

　　22.建立并保存基金份額持有人名冊；

　　23.法律法規(guī)規(guī)定的其他義務。

　　(四)基金管理人的承諾

　　1、基金管理人承諾不從事違反《證券法》的行為，并承諾建立健全的內部控制制度，采取有效措施，防止違反《證券法》行為的發(fā)生；

　　2、基金管理人承諾不從事違反《基金法》的行為，并承諾建立健全的內部風險控制制度，采取有效措施，防止違反《基金法》行為的發(fā)生；

　　3、基金管理人承諾嚴格遵守基金合同，并承諾建立健全的內部控制制度，采取有效措施，防止違反基金合同行為的發(fā)生；

　　4、基金管理人承諾不從事其他證券法規(guī)規(guī)定禁止從事的行為。

　　5、基金經理承諾

　　(1)依照有關法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取最大利益；

　　(2)不利用職務之便為自己、代理人、受雇人或任何其他第三人謀取不當利益；

　　(3)不泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內容、基金投資計劃等信息。

　　(五)內部控制制度概述

　　基金的運作會面臨來自市場、管理、操作以及信息技術等方面的風險，為了防范和化解風險，促進公司誠信、穩(wěn)健經營，最大程度保障基金份額持有人利益，本基金管理人建立了科學合理、控制嚴密、運行高效的內部控制制度。

　　1、控制體系

　　公司的治理結構包括股東會、董事會、監(jiān)事會、督察長及總經理，形成決策、執(zhí)行、監(jiān)督三權分立、互相制衡的監(jiān)督機制。

　　公司遵照相互獨立、相互制衡的原則，建立適合本公司特性和規(guī)模的健全的組織結構，主要包括：各崗位職責明確，有詳細的崗位說明書和業(yè)務流程，各崗位人員在上崗前均應知悉并以書面方式承諾遵守，在授權范圍內承擔責任；建立重要業(yè)務處理憑據傳遞和信息溝通制度，相關部門和崗位之間互相監(jiān)督制衡；公司督察長和內部監(jiān)察稽核部門獨立于其他部門，對內部控制制度的執(zhí)行情況實行嚴格的檢查和反饋。

　　2、風險評估

　　公司建立了科學嚴密的風險評估體系，對公司內外部風險進行識別、評估和分析，及時防范和化解風險。

　　(1)風險識別。公司采用以自下而上的和自上而下相結合的工作流程分析方法來識別和確定風險。自上而下工作流程風險分析方法：公司根據總體風險控制的需要，將風險分解到各個部門及工作流程的各個環(huán)節(jié)，使風險在各個部門和工作流程的各個環(huán)節(jié)被識別和確認。自下而上工作流程風險分析方法：各部門對工作流程各個環(huán)節(jié)中可能存在的風險加以識別，并確認風險可能對其它部門和公司整體造成的影響。

　　(2)風險評估。公司在風險識別和確認后的基礎上，根據具體情況采用相應的量化或非量化的關鍵風險指標和關鍵業(yè)績指標對風險進行評估，確定風險成因、風險級別、關鍵控制點以及責任人等，并以此為依據確定合理、有效的風險防范和監(jiān)控措施。

　　3、主要控制制度

　　公司的各主要業(yè)務部門制定了嚴格的控制制度。在業(yè)務管理制度上，建立了科學合理的業(yè)務操作流程，并要求完整的記錄保存和嚴格的檢查、復核；建立了崗位責任制職，制定了詳細的崗位說明書，各崗位人員在上崗前均應知悉并以書面方式承諾遵守，在授權范圍內承擔責任；不相容的職務、崗位分離設置，相互檢查、相互制約。

　　(1)投資控制制度

　　1)基金投資實行投資管理委員會領導下的投資總監(jiān)和基金經理分級授權負責制。投資管理委員會負責制定本基金的投資目標、投資原則、投資限制政策等；投資總監(jiān)是公司投資業(yè)務的直接負責人，對總經理和投資管理委員會負責，并在投資管理委員會授權內對基金經理再授權；基金經理可在授權范圍內進行投資決策。

　　2)制定嚴格的決策流程，集中交易室對基金經理的決定是否違反決策流程，是否違反公司內控制度負有審核責任，對基金經理超越授權范圍的指令或違反法律法規(guī)的指令有責任拒絕執(zhí)行，同時向投資管理部經理和投資總監(jiān)匯報；投資總監(jiān)、研究開發(fā)部和監(jiān)察部對基金經理的決策都可以進行實時監(jiān)控。

　　3)建立標準化的工作流程，對基金經理的交易指令分解，交易指令執(zhí)行根據標準化的模板將決策記錄在案并傳達給集中交易室；集中交易室復核基金經理投資指令無誤，再將該指令編制成具體的交易計劃，執(zhí)行完畢后將結果反饋回基金經理。基金經理及時跟蹤和復核集中交易室執(zhí)行交易指令的結果。

　　4)事先對電腦系統(tǒng)進行設置，使交易員未有交易指令時，無法下達任何買賣委托單；交易員接到經過分解下達的交易指令后，價或量任何一項超過指令的買賣委托單無法發(fā)出。通過電腦系統(tǒng)的設置，杜絕出現(xiàn)自賣自買、反向對敲等違規(guī)指令。

　　5)投資總監(jiān)和基金經理有權對整個指令執(zhí)行過程實施實時監(jiān)控。若發(fā)現(xiàn)工作人員違規(guī)操作，可立即中止，并責令其檢查改正，同時追究當事人相應責任。并隨時接受監(jiān)察稽核部及上級主管部門的稽核檢查。

　　(2)財務管理制度

　　財務管理的目的在于有效地提高公司管理水平，增加公司資金積累，妥善處理公司和公司股東之間經濟利益關系，保障公司財產安全、完整和增值。

　　公司財務核算遵循權責發(fā)生制的原則，公司綜合管理部財務組負責公司財務管理工作，主要負責財務收支方面的綜合反映、監(jiān)督、控制和協(xié)調及經營成果的計算和分配；編制公司財務收支計劃與考核計劃并組織實施；定期進行財務分析和考核；負責公司營運資金的調撥并保證公司資產的安全與完整；為公司發(fā)展和領導決策提供依據。

　　(3)監(jiān)察稽核控制制度

　　公司設立督察長和獨立于其他業(yè)務部門監(jiān)察稽核部。督察長全權負責基金管理公司的監(jiān)察稽核工作，可列席公司任何會議，調閱公司任何檔案材料，對基金運作、內部管理、制度執(zhí)行及遵規(guī)守法情況進行內部監(jiān)察、稽核；監(jiān)察稽核部為公司的一個職能部門，具體執(zhí)行監(jiān)察稽核工作，并協(xié)助督察長工作。

　　(4)信息技術系統(tǒng)控制制度

　　為保證技術系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運行，公司對硬件設備的安全運行、數據傳輸與網絡安全管理、軟硬件的維護、數據的備份、信息技術人員操作管理、危機處理等方面都制定了完善的制度。

　　4、內部監(jiān)控

　　公司內部稽核人員定期檢查和評價公司內部控制制度合理性、完備性和有效性，監(jiān)督公司各項內部控制制度的執(zhí)行情況并提出相應的修改意見。

　　(六)基金管理人關于內部控制的聲明

　　基金管理人關于內部控制制度的聲明如下：

　　1、本公司承諾以上關于內部控制的披露真實、準確；

　　2、本公司承諾根據市場變化和公司發(fā)展不斷完善內部合規(guī)控制。

　　四、基金托管人

　　一、基金托管人情況

　　(一)基本情況

　　名稱：中國建設銀行股份有限公司(簡稱：中國建設銀行)

　　住所：北京市西城區(qū)金融大街25號

　　辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街25號

　　法定代表人：郭樹清

　　成立時間：2004年09月17日

　　組織形式：股份有限公司

　　注冊資本：壹仟玖佰肆拾貳億叁仟零貳拾伍萬元人民幣

　　存續(xù)期間：持續(xù)經營

　　基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]12號

　　聯(lián)系人：尹 東

　　聯(lián)系電話：(010) 6759 7420

　　中國建設銀行股份有限公司的前身是原中國建設銀行，成立于1954年。2004年9月，原中國建設銀行重組分立為中國建設銀行股份有限公司與中國建銀投資有限責任公司，中國建設銀行股份有限公司繼承了原中國建設銀行的商業(yè)銀行業(yè)務、相關資產與負債、以及相關權利和義務。中國建設銀行為客戶提供全面的商業(yè)銀行產品與服務。截至2005年6月30日止，中國建設銀行的總資產達人民幣42,241億元，貸款總額達人民幣23,744億元，存款總額達人民幣37,813億元。根據《銀行家》雜志按截至2004年12月31日止總資產進行的排名，中國建設銀行在全球銀行中列第35位。中國建設銀行于2005年獲《銀行家》雜志評選為我國“年度最佳銀行”。中國建設銀行在《全球托管人》雜志主辦的“2005年新興市場托管服務調查”中，獲得“中國最佳托管銀行”稱號。中國建設銀行的多個產品與服務上在國內銀行業(yè)居于市場領先地位，包括基本建設貸款、住房按揭貸款和銀行卡業(yè)務等。中國建設銀行擁有廣泛的客戶基礎，與多個大型企業(yè)集團及中國經濟命脈行業(yè)的主導企業(yè)保持銀行業(yè)務聯(lián)系。中國建設銀行在國內擁有廣泛的網絡，截至2005年6月30日止擁有約14,250家分支機構。

　　中國建設銀行總行設基金托管部，基金托管部下設綜合制度處、基金市場處、資產托管處、QFII托管處、基金核算處、基金清算處和監(jiān)督稽核處7個職能處室，現(xiàn)有員工50余人。

　　(二)主要人員情況

　　羅中濤，基金托管部總經理，曾就職于國家統(tǒng)計局、建設銀行總行評估、信貸、委托代理等業(yè)務部門并擔任領導工作，對統(tǒng)計、評估、信貸及委托代理業(yè)務具有豐富的領導經驗。

　　李春信，基金托管部副總經理，曾就職于建設銀行總行人力資源部、計劃部、籌資部、國際業(yè)務部并擔任領導工作，對計劃、個人銀行及國際業(yè)務具有豐富的領導經驗。

　　(三)基金托管業(yè)務經營情況

　　截止到2005年12月31日，中國建設銀行已托管興華、興和、泰和、金鑫、金盛、金鼎、漢博、通寶、通乾、鴻飛、銀豐共11只封閉式證券投資基金，以及華夏成長、融通新藍籌、博時價值增長、華寶興業(yè)寶康系列(包括寶康消費品、寶康債券、寶康靈活配置3只子基金)、博時裕富、長城久恒、銀華保本增值、華夏現(xiàn)金增利、華寶興業(yè)多策略增長、國泰金馬穩(wěn)健回報、銀華-道瓊斯88精選、上投摩根中國優(yōu)勢、東方龍、博時主題行業(yè)、華富競爭力優(yōu)選、華寶興業(yè)現(xiàn)金寶、上投摩根貨幣、華夏紅利、博時穩(wěn)定價值、銀華核心價值、上投摩根阿爾法、中信紅利精選共24只開放式證券投資基金，托管基金財產規(guī)模達798.43億份。

　　二、基金托管人的內部控制制度

　　(一)內部控制目標

　　嚴格遵守國家有關托管業(yè)務的法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)章和行內有關管理規(guī)定，守法經營、規(guī)范運作、嚴格監(jiān)察，確保業(yè)務的穩(wěn)健運行，保證基金財產的安全完整，確保有關信息的真實、準確、完整、及時，保護基金份額持有人的合法權益。

　　(二)內部控制組織結構

　　風險與內控管理委員會直接負責中國建設銀行的風險管理與內部控制工作，對托管業(yè)務風險控制工作進行檢查指導。基金托管部專門設置了監(jiān)督稽核處，配備了專職內控監(jiān)督人員負責托管業(yè)務的內控監(jiān)督工作，具有獨立行使監(jiān)督稽核工作職權和能力。

　　(三)內部控制制度及措施

　　具備系統(tǒng)、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制度、崗位職責、業(yè)務操作流程，可以保證托管業(yè)務的規(guī)范操作和順利進行；業(yè)務人員具備從業(yè)資格；業(yè)務管理實行嚴格的復核、審核、檢查制度，授權工作實行集中控制，業(yè)務印章按規(guī)程保管、存放、使用，賬戶資料嚴格保管，制約機制嚴格有效；業(yè)務操作區(qū)專門設置，封閉管理，實施音像監(jiān)控；業(yè)務信息由專職信息披露人負責，防止泄密；業(yè)務實現(xiàn)自動化操作，防止人為事故的發(fā)生，技術系統(tǒng)完整、獨立。

　　三、基金托管人對基金管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序

　　(一)監(jiān)督方法

　　基金托管人依照《中華人民共和國證券投資基金法》及其配套法規(guī)和基金合同的約定，監(jiān)督基金管理人各基金的投資運作，并主要采用技術系統(tǒng)監(jiān)督和人工監(jiān)督相結合的方式。

　　基金托管人利用自行開發(fā)的“證券投資基金托管業(yè)務綜合系統(tǒng)——基金監(jiān)督子系統(tǒng)”，嚴格按照現(xiàn)行法律法規(guī)以及基金合同規(guī)定，對基金管理人運作基金的投資比例、投資范圍、投資組合情況進行監(jiān)督，并定期編寫《基金投資運作監(jiān)督報告》報送中國證監(jiān)會。

　　基金托管人在日常為基金投資運作所提供的基金清算和核算服務環(huán)節(jié)中，對基金管理人發(fā)送的投資指令、基金管理人對各基金費用的提取與開支情況進行人工檢查監(jiān)督。

　　(二)監(jiān)督流程

　　基金托管人每日按時通過基金監(jiān)督子系統(tǒng)，對各基金投資運作比例控制指標進行例行監(jiān)控：如發(fā)現(xiàn)接近法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的控制比例情況，嚴密監(jiān)視，及時提醒基金管理人；發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為，與基金管理人進行情況核實，并向基金管理人發(fā)出書面通知，督促其糾正，同時報告中國證監(jiān)會。

　　基金托管人收到基金管理人的劃款指令后，對涉及各基金的投資用途及費用等內容進行合法合規(guī)性監(jiān)督，無誤后再進行劃款并記入各基金會計賬目。

　　每雙月定期根據基金投資運作比例監(jiān)督情況，分別編寫《基金投資運作監(jiān)督報告》，對各基金投資運作進行合法合規(guī)性、投資獨立性和風格顯著性等方面的評價，報送中國證監(jiān)會。

　　五、相關服務機構

　　(一)基金份額發(fā)售機構

　　1、直銷機構

　　名稱：中信基金管理有限責任公司

　　住所：廣東省深圳市筍崗路12號中民時代廣場B座33層

　　辦公地址：北京市朝陽區(qū)裕民路12號中國國際科技會展中心A座8層

　　法定代表人：王東明

　　直銷中心地址：北京市朝陽區(qū)裕民路12號中國國際科技會展中心A座5層

　　直銷咨詢電話：(010)82253398

　　傳 真：(010)82253378

　　聯(lián)系人：劉妮

　　2、代銷機構

　　(1)中國建設銀行股份有限公司

　　住所：北京市西城區(qū)金融大街25號

　　辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街25號

　　法定代表人：郭樹清

　　客戶服務電話：95533

　　網站：www.ccb.cn

　　(2)招商銀行股份有限公司

　　住所：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈

　　辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈

　　法定代表人：秦曉

　　行長：馬蔚華

　　電話：(0755)82090060

　　傳真：(0755)83195049，83195050

　　客服中心電話：95555

　　聯(lián)系人：劉薇

　　(3)中信銀行

　　住所：北京市東城區(qū)朝陽門北大街富華大廈C座

　　辦公地址：北京市東城區(qū)朝陽門北大街富華大廈C座

　　法定代表人：陳小憲

　　客服中心電話：95558

　　電話：(010)65544256

　　傳真：(010)65541281

　　聯(lián)系人：朱慶玲

　　(4)中信證券股份有限公司

　　住所：深圳市羅湖區(qū)湖貝路1030號海龍王大廈

　　辦公地址：北京朝陽區(qū)新源南路6號京城大廈

　　法定代表人：王東明

　　聯(lián)系電話：(010)84864818—63266

　　傳真：(010)84865560

　　聯(lián)系人：陳忠

　　(5)國泰君安證券股份有限公司

　　住所：上海市浦東新區(qū)商城路618號

　　辦公地址：上海市延平路135號

　　法定代表人：祝幼一

　　客戶服務中心電話：(021)962588(上海地區(qū))，800-820-6888

　　傳真：(021)62583439

　　聯(lián)系人：芮敏祺

　　(6)中信建投證券有限責任公司

　　住所：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓

　　辦公地址：北京市朝陽門內大街188號

　　法定代表人：黎曉宏

　　客戶服務中心電話：400-8888108

　　聯(lián)系電話：010-65183888

　　傳真：(010)65182261

　　聯(lián)系人：權唐

　　(7)招商證券股份有限公司

　　住所：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈A座38-45層

　　辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈A座38-45層

　　法定代表人：宮少林

　　電話：(0755)82943511

　　傳真：(0755)82943227

　　聯(lián)系人：黃健

　　(8)中信萬通證券有限責任公司

　　住所： 青島市市南區(qū)東海西路28號

　　辦公地址：青島市市南區(qū)東海西路28

　　法定代表人：史潔民

　　電話：(0532)85022026

　　傳真：(0532)85022026

　　聯(lián)系人：丁韶艷

　　(9)山西證券有限責任公司

　　住所：山西省太原市府西街69號山西國貿中心A座26樓

　　辦公地址：山西省太原市府西街69號山西國貿中心A座26樓

　　法定代表人： 吳晉安

　　電話：(0351)86867603

　　傳真：(0351)8686709

　　聯(lián)系人：張治國

　　(10)中國銀河證券有限責任公司

　　住所： 北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈C座

　　辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈C座

　　法定代表人： 朱利

　　聯(lián)系電話：(010)66568587

　　傳真：(010)66568536

　　聯(lián)系人： 郭京華

　　(11)海通證券股份有限公司

　　住所：上海淮海中路98號

　　辦公地址：上海淮海中路98號

　　法定代表人：王開國

　　客戶服務熱線：400-8888-001

　　聯(lián)系電話：(021)53594566

　　傳真：(021)53858549

　　聯(lián)系人：金蕓

　　(12)華泰證券有限責任公司

　　住所：南京市中山東路90號華泰證券大廈

　　辦公地址：南京市中山東路90號華泰證券大廈

　　法定代表人：吳萬善

　　聯(lián)系電話：025-84457777-721

　　傳真：025-84579879

　　聯(lián)系人：袁紅彬

　　(13)金通證券股份有限公司

　　住所：浙江省杭州市鳳起路108號8-12層

　　辦公地址：浙江省杭州市鳳起路108號8-12層

　　法定代表人：應土歌

　　聯(lián)系電話： 0571-85783750

　　傳真：0571-85783771

　　聯(lián)系人：龔曉軍

　　基金管理人可根據有關法律法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機構代理銷售本基金，并及時公告。銷售機構可以根據情況變化增加或者減少其銷售城市(網點)，并另行公告。

　　(二)注冊登記機構

　　中信基金管理有限責任公司

　　注冊地址：廣東省深圳市筍崗路12號中民時代廣場B座33層

　　辦公地址：北京市朝陽區(qū)裕民路12號中國國際科技會展中心A座8層

　　法定代表人：王東明

　　聯(lián)系人：楊軍智

　　電話： (010)82028888

　　傳真： (010)82553396

　　客戶服務專線： (010)82251898

　　(三)律師事務所和經辦律師

　　名稱：國浩律師集團(北京)事務所

　　地址：北京東城區(qū)建國門內大街貢院六號E座9層

　　負責人：張涌濤

　　電話：(010)65171188

　　傳真：(010)65176800

　　經辦律師： 黃偉民、劉偉寧

　　聯(lián)系人：黃偉民、劉偉寧

　　(四)會計師事務所和經辦注冊會計師

　　名稱：安永華明會計師事務所

　　地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場東方經貿城東三辦公樓16層

　　法定代表人：葛明

　　電話：(010)65246688

　　傳真：(010)85188298

　　經辦注冊會計師：張小東、王瑋

　　聯(lián)系人：楊振輝