招商安泰系列證券投資基金更新招募說明書摘要

　　(二零零六年第一號)

　　重要提示

　　投資有風(fēng)險，投資人認(rèn)購(或申購)本基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說明書。

　　基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。

　　本招募說明書摘要根據(jù)本基金的基金合同和招募說明書編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。基金合同是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。

　　基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。

　　本更新招募說明書所載內(nèi)容截止日為2006年4月28　日，有關(guān)財務(wù)和業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)截止日為2006年3月31日，財務(wù)和業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計。

　　本基金托管人招商銀行股份有限公司已于2006年5月26日復(fù)核了本次更新的招募說明書。

　　招商安泰系列證券投資基金(以下簡稱“本基金”)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會2003年3月10日中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字［2003］35號文批準(zhǔn)公開發(fā)行。

　　依據(jù)當(dāng)時有效的法律法規(guī)，本基金于2003年4月28日募集成立。

　　一、基金管理人

　　(一)基金管理人概況

　　名稱：招商基金管理有限公司

　　住所：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈28樓

　　設(shè)立日期：2002年12月27日

　　法定代表人：牛冠興

　　辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈28樓

　　電話：(0755)83196477

　　傳真：(0755)83196405

　　聯(lián)系人：劉凱

　　注冊資本：16，000萬元人民幣

　　股權(quán)結(jié)構(gòu)和公司沿革：

　　招商基金管理有限公司于2002年12月27日經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字［2002］100號文批準(zhǔn)設(shè)立，是中國第一家中外合資基金管理公司。公司由招商證券股份有限公司、ING　Asset　Management　B.V.(荷蘭投資)、中電財務(wù)有限公司、中國華能財務(wù)有限責(zé)任公司、中遠(yuǎn)財務(wù)有限責(zé)任公司共同投資組建。經(jīng)公司董事會正式?jīng)Q議通過以及中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，公司的注冊資本金已經(jīng)由人民幣一億元(RMB　100，000，000　元)增加為人民幣一億六千萬元(RMB　160，000，000元)，　原股東持股比例保持不變，其中，招商證券份有限公司持有40%股權(quán)，荷蘭投資持有30%股權(quán)，其他三家財務(wù)公司各持股權(quán)10%。

　　公司主要中方股東招商證券股份有限公司是最早成立的全國性的綜合類券商之一，注冊資本24億元，在全國擁有32個營業(yè)部，各項(xiàng)經(jīng)營指標(biāo)均位居國內(nèi)券商前十名。

　　公司外方股東荷蘭投資是ING集團(tuán)的專門從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的全資子公司。ING集團(tuán)是全球最大的多元化金融集團(tuán)之一，在2004年《財富》雜志500強(qiáng)排名第17位，在全球超過65個國家和地區(qū)擁有分支機(jī)構(gòu)，員工11萬多人。截至2004年末，ING集團(tuán)總資產(chǎn)規(guī)模達(dá)8660億歐元。

　　公司本著“誠信、融合、創(chuàng)新、卓越”的經(jīng)營理念，力爭成為客戶推崇、股東滿意、員工熱愛，并具有國際競爭力的專業(yè)化的資產(chǎn)管理公司。

　　(二)主要人員情況

　　1、基金管理人董事、監(jiān)事及高級管理人員介紹：

　　牛冠興，男，現(xiàn)年51歲，中國國籍，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，高級經(jīng)濟(jì)師，中國證券業(yè)協(xié)會副理事長。歷任中國工商銀行武漢分行辦事處主任、區(qū)辦主任、副行長；招商銀行總行信貸部總經(jīng)理；1994年6月至2003年12月?lián)�任招商證券股份有限公司總裁、董事。2002年至今任本公司董事長。

　　黎俊仁(Christopher　John　Ryan)，男，現(xiàn)年47歲，澳大利亞籍，澳大利亞MONASH大學(xué)畢業(yè)。1976年至1983工作于澳大利亞聯(lián)邦銀行；1983年至1990年任澳大利亞國家共同基金管理公司基金銷售和服務(wù)部經(jīng)理；1990年至1991年任John　A　Nolan　and　Associates有限公司擔(dān)任投資顧問；1991年至1998年擔(dān)任匯豐投資基金香港管理有限公司執(zhí)行董事；1998年至1999年擔(dān)任德意志資產(chǎn)管理有限公司澳大利亞區(qū)基金銷售和服務(wù)區(qū)域董事；2000年至2001年在澳紐基金管理有限公司任基金渠道銷售總監(jiān)；2001年至今在ING投資管理(亞太)有限公司擔(dān)任北亞區(qū)董事。現(xiàn)任本公司副董事長。

　　謝松林，男，現(xiàn)年64歲，中國國籍，高級經(jīng)濟(jì)師，國家電力公司副總經(jīng)理，中國電力財務(wù)有限公司董事長、黨組書記，歷任原電力部經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)司司長、辦公廳主任，國家電力公司總經(jīng)濟(jì)師、總會計師。現(xiàn)任本公司董事。

　　成保良，男，現(xiàn)年45歲，中國國籍，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，高級經(jīng)濟(jì)師。曾在北京經(jīng)濟(jì)學(xué)院任教；后就職于中國人民銀行金融管理司；1993年起先后擔(dān)任中國證券交易系統(tǒng)有限公司上市管理部副經(jīng)理、經(jīng)理；中國證監(jiān)會發(fā)行部副處長、處長、稽查局處長；2001年9月起開始擔(dān)任招商基金管理有限公司籌備組組長。自本公司成立后擔(dān)任本公司總經(jīng)理、董事。

　　李鵬飛，男，現(xiàn)年66歲，密歇根大學(xué)理學(xué)士(工程數(shù)學(xué))，香港太平紳士。1978年至1998年間先后擔(dān)任香港立法局議員、香港行政局議員、首席立法局議員、香港特別行政區(qū)臨時立法會議員、香港特別行政區(qū)推選委員會委員、籌備委員會委員、港事顧問、自由黨主席，現(xiàn)任第九屆全國人民代表大會香港特別行政區(qū)代表、香港特別行政區(qū)策略發(fā)展委員會會員。李先生擔(dān)任本公司獨(dú)立董事。

　　王國剛，男，現(xiàn)年51歲，中國國籍，中國人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，教授、博導(dǎo)，享受國務(wù)院特殊津貼。發(fā)表學(xué)術(shù)著作32部，在資本市場、基金業(yè)具有較大影響。曾先后擔(dān)任江蘇信達(dá)會計師事務(wù)所董事長、江蘇證券投資服務(wù)公司總經(jīng)理、華夏證券副總經(jīng)理；并先后在中國人民大學(xué)、南京大學(xué)、中國社會科學(xué)院從事了較長時間的金融研究和教學(xué)工作，1994年至今擔(dān)任社科院金融研究中心副主任。現(xiàn)任本公司獨(dú)立董事。

　　毛付根，男，現(xiàn)年43歲，廈門大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，教授。1994年至今一直任教于廈門大學(xué)會計系，現(xiàn)為廈門大學(xué)會計系教授。主編及參加編寫教材、著作20多部，發(fā)表學(xué)術(shù)論文40多篇。先后主持國家教委“八五”、“九五”人文、社科研究規(guī)劃項(xiàng)目2項(xiàng)；參與“七五”、“八五”、“九五”國家社科基金項(xiàng)目3項(xiàng)；國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目2項(xiàng)。現(xiàn)任本公司獨(dú)立董事。

　　孟慶新，男，現(xiàn)年43歲，中國國籍，博士。1981年起工作于中國輕工物資供銷總公司；之后在北京商學(xué)院經(jīng)貿(mào)系任教；1998年5月至2001年4月?lián)�任中國遠(yuǎn)洋運(yùn)輸(集團(tuán))總公司副處長；現(xiàn)任中遠(yuǎn)財務(wù)有限責(zé)任公司副總經(jīng)理，現(xiàn)任本公司監(jiān)事。

　　王志芳，女，現(xiàn)年38歲，中國國籍，碩士研究生，高級經(jīng)濟(jì)師。1992年起在華能財務(wù)公司綜合計劃部、證券外匯部、投資管理與咨詢部等部門工作，先后擔(dān)任綜合計劃部副經(jīng)理、投資管理與咨詢部經(jīng)理等職務(wù)。現(xiàn)任本公司監(jiān)事。

　　張冰，男，40歲，中國國籍，管理學(xué)碩士。1993年起在珠海恒通集團(tuán)股份有限公司證券投資處工作；1994年加入招商證券股份有限公司，先后任研究發(fā)展中心高級研究員，資產(chǎn)管理部投資經(jīng)理。現(xiàn)任本公司監(jiān)事。

　　戰(zhàn)龍，男，現(xiàn)年38歲，澳大利亞籍，碩士。1991年12月至1994年6月在澳大利亞新南威爾士大學(xué)澳大利亞管理學(xué)院金融研究中心任助理研究員；1994年7月至1995年10月為安達(dá)信(新加坡)有限公司審計及營運(yùn)咨詢員；1995年11月至2000年11月任信孚基金管理公司(澳大利亞)有限公司投資風(fēng)險管理副總裁；1999年獲得澳大利亞新南威爾士大學(xué)澳大利亞管理學(xué)院工商管理碩士學(xué)位；2000年11月至2001年10月任美國信安資產(chǎn)管理(亞洲)有限公司亞洲區(qū)投資風(fēng)險管理總監(jiān)；2001年11月至2002年12月任荷蘭國際集團(tuán)投資管理(亞太)有限公司中國區(qū)總經(jīng)理；2003年1月至今現(xiàn)任本公司常務(wù)副總經(jīng)理。

　　趙生章，男，現(xiàn)年36歲，中國國籍，博士研究生。1994年起于國信證券有限公司投資銀行部任項(xiàng)目經(jīng)理；1995年加入招商證券股份有限公司，先后擔(dān)任投資銀行二部副經(jīng)理、內(nèi)核部經(jīng)理、公司董事會辦公室負(fù)責(zé)人。2002年起參與招商基金管理有限公司籌備，公司成立后曾任綜合管理部總監(jiān)。現(xiàn)任本公司督察長。

　　2、本基金基金經(jīng)理介紹

　　周理，男，中國國籍，復(fù)旦大學(xué)管理學(xué)院管理科學(xué)與工程專業(yè)博士研究生(在讀)。1995年加入中國外匯交易中心，歷任研究部業(yè)務(wù)經(jīng)理，綜合部高級經(jīng)理，中國貨幣雜志社編輯部主任及責(zé)任編輯。于2002年加入國泰君安證券股份有限公司，任固定收益證券總部董事總經(jīng)理，兼研究負(fù)責(zé)人、投資負(fù)責(zé)人、資產(chǎn)管理負(fù)責(zé)人，系公司固定收益類資產(chǎn)管理投資決策委員會副主席及公司投資決策委員會成員，曾被評為國泰君安證券2003年度明星研究員和2005年度明星基金經(jīng)理。2006年加入招商基金任公司總經(jīng)理助理及固定收益投資部總監(jiān)。

　　周理先生具有7年證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，擁有中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書，系中國銀行間債券市場和同業(yè)拆借市場的設(shè)計者之一。

　　賀慶　，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。賀慶先生1994年起于南方證券有限公司投資銀行部工作并任高級經(jīng)理，1998年加入博時基金管理有限公司，先后任高級交易員、研究員和基金經(jīng)理助理。現(xiàn)任本公司投資副總監(jiān)、基金經(jīng)理。

　　胡軍華，中國人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。1992年起在中國經(jīng)濟(jì)開發(fā)信托投資公司從事債券、股票的研究工作。1998年加入華鑫證券，任深圳證券營業(yè)部副總經(jīng)理。2001年起在南方證券任債券業(yè)務(wù)總部投資經(jīng)理，負(fù)責(zé)債券市場研究與投資。2003年3月起加盟招商基金管理有限公司，主要從事固定收益研究工作。現(xiàn)任招商現(xiàn)金增值開放式證券投資基金的基金經(jīng)理。胡軍華具有10多年的證券從業(yè)經(jīng)歷，擁有中國證監(jiān)會頒發(fā)的基金從業(yè)資格。

　　3、投資決策委員會成員

　　本基金管理人投資決策委員會由7名成員組成，包括：公司總經(jīng)理成保良先生、公司常務(wù)副總經(jīng)理戰(zhàn)龍先生、公司總經(jīng)理助理林軍女士、公司督察長趙生章先生、固定收益部副總監(jiān)楊奕先生、投資風(fēng)險管理部總監(jiān)吳武澤先生。

　　4、上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。

　　二、基金托管人

　　(一)基金托管人概況

　　1、概況

　　名稱：招商銀行股份有限公司(以下簡稱招商銀行)

　　設(shè)立日期：1987年4月8日

　　注冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈

　　辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈

　　注冊資本：122.79億元

　　法定代表人：秦曉

　　行長：馬蔚華

　　基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【2002】83　號

　　電話：0755—83195226

　　傳真：0755—83195201

　　資產(chǎn)托管部信息披露負(fù)責(zé)人：姜然

　　2、財務(wù)概況

　　截至2006年3月31日，招行總資產(chǎn)達(dá)到7657.60億元，比2005年12月31日增加311.47億元，增長4.24%；貸款總額5146.40億元，比2005年12月31日增加424.55億元，增長8.99%；存款總額6654.72億元，比2005年12月31日增加310.69億元，增長4.90%；股東權(quán)益324.05億元，每股凈資產(chǎn)2.64元，2006年一季度每股收益0.107元，實(shí)現(xiàn)主營業(yè)務(wù)收入79.97億元，實(shí)現(xiàn)凈利潤13.13億元。

　　3、證券投資基金托管情況

　　截至2006年4月30日，招商銀行股份有限公司托管了招商安泰系列證券投資基金(含招商安泰股票投資基金、招商平衡型證券投資基金和招商債券投資基金)，招商現(xiàn)金增值證券投資基金、中信經(jīng)典配置證券投資基金、長城久泰中信標(biāo)普300指數(shù)證券投資基金、中信現(xiàn)金優(yōu)勢貨幣市場基金、光大保德信貨幣市場證券投資基金和友邦華泰中短期債券投資基金及其它托管資產(chǎn)，托管資產(chǎn)總規(guī)模已逾400億元人民幣。

　　三、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　(一)基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)

　　1、直銷機(jī)構(gòu)：

　　招商基金客戶服務(wù)中心電話：400-887-9555　(免長途話費(fèi))

　　招商基金深圳直銷中心

　　電話：(0755)83196358、83196359

　　傳真：(0755)83196360

　　聯(lián)系人：黃娜、李健

　　招商基金管理公司基金易電子商務(wù)平臺

　　交易網(wǎng)站：direct.cmfchina.com

　　交易電話：400-887-9555(免長途話費(fèi))

　　電話：(0755)83195018

　　傳真：(0755)83196436

　　聯(lián)系人：夏萍

　　北方總部

　　地址：北京市金融街27號投資廣場B2104

　　電話：(010)66211612

　　傳真：(010)66215865

　　聯(lián)系人：胡巧、趙松嫻

　　機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)拓展部

　　地址：北京市西城區(qū)金融街通泰大廈B座620室

　　電話：(010)88087239、88087233、88086405

　　傳真：(010)88087236

　　聯(lián)系人：羅寶音、孔宏濤

　　華東總部

　　地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路588號浦發(fā)大廈22層

　　電話：(021)68889916

　　傳真：(021)58796616

　　聯(lián)系人：朱蓓艷

　　華南總部

　　地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈28樓

　　電話：(0755)83073151

　　傳真：(0755)83196449

　　聯(lián)系人：梁建萍

　　2、代銷機(jī)構(gòu)：招商銀行股份有限公司

　　注冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈

　　法定代表人：秦曉

　　電話：(0755)83195834，82090060

　　傳真：(0755)83195049，82090817

　　聯(lián)系人：　朱虹、劉薇

　　3、代銷機(jī)構(gòu)：深圳發(fā)展銀行

　　注冊地址：深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號

　　法定代表人：法蘭克·紐曼

　　電話：(0755)82088888

　　傳真：(0755)82080714

　　聯(lián)系人：周勤

　　4、代銷機(jī)構(gòu)：招商證券股份有限公司

　　注冊地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈A座38-45層

　　法定代表人：宮少林

　　電話：(0755)82943251

　　傳真：(0755)82960141

　　聯(lián)系人：潘琳

　　5、代銷機(jī)構(gòu)：中信建投證券股份有限公司

　　注冊地址：　北京市朝內(nèi)大街188號

　　法定代表人：黎曉宏

　　電話：(010)65178899

　　傳真：(010)65182261

　　聯(lián)系人：權(quán)唐

　　6、代銷機(jī)構(gòu)：國泰君安證券股份有限公司

　　注冊地址：上海市浦東新區(qū)商城路618號

　　法定代表人：祝幼一

　　電話：(021)62580818

　　傳真：(021)62583439

　　聯(lián)系人：芮敏祺

　　7、代銷機(jī)構(gòu)：申銀萬國證券股份有限公司

　　注冊地址：上海市常熟路171號

　　法定代表人：王明權(quán)

　　電話：(021)54033888

　　傳真：(021)54038844

　　聯(lián)系人：孫洪喜

　　8、代銷機(jī)構(gòu)：興業(yè)證券股份有限公司

　　注冊地址：福州市湖東路99號標(biāo)力大廈

　　法定代表人：蘭榮

　　電話：(021)68419974

　　傳真：(021)68419867

　　聯(lián)系人：楊盛芳

　　9、代銷機(jī)構(gòu)：國信證券有限責(zé)任公司

　　注冊地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈

　　法定代表人：胡繼之

　　電話：(0755)82130833

　　傳真：(0755)　82133302

　　聯(lián)系人：林建閩

　　10、代銷機(jī)構(gòu)：聯(lián)合證券有限責(zé)任公司

　　注冊地址：深圳市深南東路5047號深圳發(fā)展銀行大廈10、25、24層

　　法定代表人：馬國強(qiáng)

　　電話：(0755)82493561

　　傳真：(0755)82492187

　　聯(lián)系人：盛宗凌

　　11、代銷機(jī)構(gòu)：海通證券股份有限公司

　　注冊地址：上海市淮海中路98號

　　法定代表人：王開國

　　電話：(021)53594566

　　傳真：(021)53858549

　　聯(lián)系人：金蕓

　　12、代銷機(jī)構(gòu)：中國銀河證券有限責(zé)任公司

　　注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈C座

　　法定代表人：朱利

　　電話：(010)66568587

　　傳真：(010)66568532

　　聯(lián)系人：郭京華

　　13、代銷機(jī)構(gòu)：長城證券有限責(zé)任公司

　　注冊地址：深圳市深南大道6008號特區(qū)報業(yè)大廈14、16、17層

　　法定代表人：魏云鵬

　　電話：(0755)83516094

　　傳真：(0755)83516199

　　聯(lián)系人：高峰

　　14、代銷機(jī)構(gòu)：華泰證券有限責(zé)任公司

　　注冊地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈

　　法定代表人：吳萬善

　　電話：(025)025-84457777-235

　　傳真：(025)84579879

　　聯(lián)系人：賈波

　　15、代銷機(jī)構(gòu)：財富證券有限責(zé)任公司

　　注冊地址：湖南省長沙市芙蓉中路二段80號順天國際財富中心26樓

　　法定代表人：蔣永明

　　電話：(0731)4403343

　　傳真：(0731)4403439

　　聯(lián)系人：張治平

　　16、代銷機(jī)構(gòu)：平安證券有限責(zé)任公司

　　注冊地址：廣東深圳八卦三路平安大廈三樓

　　法定代表人：葉黎成

　　電話：(0755)82450826

　　傳真：(0755)82433794

　　聯(lián)系人：余江

　　17、代銷機(jī)構(gòu)：湘財證券有限責(zé)任公司

　　注冊地址：湖南省長沙市黃興中路63號中山國際大廈12樓

　　法定代表人：陳學(xué)榮

　　電話：(021)68634518

　　傳真：(021)68865938

　　聯(lián)系人：陳偉

　　18、代銷機(jī)構(gòu)：天相投資顧問有限公司

　　注冊地址：北京市西城區(qū)金融街19號富凱大廈B座

　　法定代表人：林義相

　　電話：(010)84533151-822

　　傳真：(010)84533162

　　聯(lián)系人：陳少震

　　19、代銷機(jī)構(gòu)：宏源證券股份有限公司

　　注冊地址：新疆烏魯木齊市建設(shè)路2號

　　法定代表人：高冠江

　　電話：(010)62267799-6316

　　傳真：(010)62294470

　　聯(lián)系人：師敬澤

　　20、代銷機(jī)構(gòu)：廣發(fā)證券股份有限公司

　　注冊地址：廣東省珠海市吉大海濱路光大國際貿(mào)易中心26樓2611室

　　法定代表人：王志偉

　　電話：(020)87555888轉(zhuǎn)各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)

　　傳真：(020)87557987

　　聯(lián)系人：肖中梅

　　21、代銷機(jī)構(gòu)：光大證券股份有限公司

　　注冊地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路528號上海證券大廈南塔15-16樓

　　法定代表人：王明權(quán)

　　電話：(021)68816000-1587

　　傳真：(021)68815009

　　聯(lián)系人：劉晨

　　(二)注冊登記機(jī)構(gòu)

　　名稱：招商基金管理有限公司

　　注冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈28樓

　　法定代表人：牛冠興

　　成立日期：2002年12月27日

　　電話：(0755)83196380

　　傳真：(0755)83196436

　　聯(lián)系人：郝文高、王鵬

　　(三)律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師

　　名稱：北京市高朋天達(dá)律師事務(wù)所

　　注冊地址：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)北路8號亮馬河大廈寫字樓2座19層

　　法定代表人：李大進(jìn)

　　電話：(010)65906639

　　傳真：(010)65906650

　　經(jīng)辦律師：王明濤、李小軍

　　聯(lián)系人：王明濤

　　(四)會計師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會計師

　　名稱：德勤華永會計師事務(wù)所

　　注冊地址：上海市黃埔路99號16樓

　　法定代表人：鄭樹成

　　聯(lián)系電話：(021)63350202

　　傳真：(021)63350003

　　經(jīng)辦注冊會計師：劉明華、茅志鴻

　　聯(lián)系人：　劉明華

　　四、基金的名稱：招商安泰系列證券投資基金

　　屬下三個子基金名稱分別為：招商安泰股票投資基金、招商安泰平衡型證券投資基金、招商安泰債券投資基金A、B。分別簡稱為：招商安泰股票基金、招商安泰平衡型基金、招商安泰債券基金A、B。

　　五、基金類型：契約型開放式

　　六、基金的投資目標(biāo)：

　　對投資者進(jìn)行市場細(xì)分，為投資者提供適合其風(fēng)險承受能力的基金投資品種，在既定的風(fēng)險程度下爭取獲得較好的收益。

　　招商安泰股票基金追求長期的資本增值。

　　招商安泰平衡型基金追求當(dāng)期收益和長期資本增值的平衡。

　　招商安泰債券基金A、B追求較高水平和穩(wěn)定的當(dāng)期收益，保證長期本金的安全。

　　七、基金的投資方向

　　本系列基金的投資范圍界定為股票、債券以及中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其它投資品種。股票投資范圍為所有在國內(nèi)依法發(fā)行的，具有良好流動性的A股。債券投資的主要品種包括國債、金融債、公司債與可轉(zhuǎn)換債等。

　　1、 招商安泰股票基金以股票投資為主，債券投資為輔，主要投資于流動性好的A股，國債、金融債、公司債與可轉(zhuǎn)換債以及中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其它投資品種。

　　2、 招商安泰平衡型基金債券和股票的比重保持平衡，主要投資于國債、金融債、公司債與可轉(zhuǎn)換債和流動性好的A股市場發(fā)行的股票以及中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其它投資品種。

　　3、 招商安泰債券基金A、B主要投資于國債、金融債、公司債與可轉(zhuǎn)換債以及中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其它投資品種。

　　八、基金的投資策略

　　(一)投資方法考慮

　　引進(jìn)和應(yīng)用ING　的投資管理流程。

　　投資理念與國外成熟的機(jī)構(gòu)投資者更加趨同。

　　引進(jìn)ING的投資管理工具，并加以本土化，使之廣泛應(yīng)用于投資和研究實(shí)踐。這些投資管理工具包括PFG數(shù)量選股模型、SRS股票評級系統(tǒng)、IRS行業(yè)評估系統(tǒng)、以及ING風(fēng)險管理系統(tǒng)。

　　(二)資產(chǎn)配置

　　本系列基金旗下包含三個不同資產(chǎn)配置的基金，均為股票／債券基金，其股票／債券的配置比例相對固定，一般不再做戰(zhàn)術(shù)性的資產(chǎn)配置，只在操作上保證必要的靈活性。

　　考慮到股票市場可能出現(xiàn)極端情況以及基金管理時實(shí)際的操作需要，本系列基金允許下屬基金的股票／債券配置比例以基準(zhǔn)比例為中心在適當(dāng)?shù)姆秶鷥?nèi)進(jìn)行調(diào)整。以下是各基金的資產(chǎn)配置調(diào)整區(qū)間：

　　招商安泰股票基金可能的債券／股票配置為：債券20%—30%，　股票65%—75%。

　　招商安泰平衡型基金可能的債券／股票配置為：債券40%—60%，　股票35%—55%。

　　招商安泰債券基金A、B的投資不涉及債券和股票間的資產(chǎn)配置問題，其債券投資比例范圍為85%-95%。

　　(三)組合構(gòu)建：

　　A、股票組合構(gòu)建

　　本系列基金股票投資強(qiáng)調(diào)將定量的股票篩選和定性的公司研究有機(jī)結(jié)合，并實(shí)時應(yīng)用行業(yè)評估方法和風(fēng)險控制手段進(jìn)行組合調(diào)整。其中，公司研究是整個股票投資流程的核心。通過研究，得出對公司盈利成長潛力和合理價值水平的評價，從而發(fā)掘出價值被市場低估并具有良好現(xiàn)金流成長性的股票。

　　本系列基金股票投資的主要過程包括：

　　(1)以流動性指標(biāo)篩選，建立備選股票庫

　　(2)對備選庫內(nèi)的股票用模型進(jìn)行定量分析和評分篩選；

　　(3)以定性的股票評級系統(tǒng)全面考察上市公司的未來發(fā)展；

　　(4)行業(yè)分析模型和其他調(diào)整；

　　(5)建立模擬股票組合；

　　(6)運(yùn)用風(fēng)險控制模型進(jìn)行組合調(diào)整和投資風(fēng)險控制；

　　(7)模擬組合的執(zhí)行。

　　B、債券組合構(gòu)建

　　本系列基金對債券投資組合的方法借鑒了ING　在海外進(jìn)行投資管理的經(jīng)驗(yàn)。ING的債券投資采用主動的投資管理，獲得與風(fēng)險相匹配的收益率，同時保證組合的流動性滿足正常的現(xiàn)金流的需要。債券投資過程按以下步驟執(zhí)行：

　　(1)預(yù)測收益率的長期變動趨勢

　　(2)久期管理

　　(3)債券組合管理

　　(4)債券組合風(fēng)險控制

　　(四)投資決策程序

　　(1)投資決策委員會審議投資策略、資產(chǎn)配置和其它重大事項(xiàng)；

　　(2)基金管理部通過股票投資周會和債券投資周會，確定擬投資的個股和個券；

　　(3)基金經(jīng)理根據(jù)所管基金的特點(diǎn)，確定基金投資組合；

　　(4)基金經(jīng)理發(fā)送投資指令；

　　(5)交易部審核與執(zhí)行投資指令；

　　(6)數(shù)量分析人員對投資組合的分析與評估；

　　(7)基金經(jīng)理對組合的檢討與調(diào)整。

　　在投資決策過程中，風(fēng)險管理部門負(fù)責(zé)對各決策環(huán)節(jié)的合規(guī)性、事前及事后風(fēng)險、操作風(fēng)險等投資風(fēng)險進(jìn)行監(jiān)控，并在整個投資流程完成后，對投資風(fēng)險及績效做出評估，提供給投資決策委員會、投資總監(jiān)、基金經(jīng)理等相關(guān)人員，以供決策參考。

　　九、業(yè)績比較基準(zhǔn)：

　　根據(jù)各基金資產(chǎn)配置比例以及市場現(xiàn)有的相關(guān)指數(shù)，各基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)如下：

　　十、風(fēng)險收益特征：

　　十一、投資組合報告

　　A.　招商安泰股票基金

　　1、期末基金資產(chǎn)組合情況

　　2、期末按行業(yè)分類的股票投資組合

　　3、期末基金投資前十名股票明細(xì)

　　4、期末按券種分類的債券組合

　　5、期末基金投資前五名債券明細(xì)

　　6、投資組合報告附注

　　1)本報告期內(nèi)基金投資的前十名證券的發(fā)行主體未被監(jiān)管部門立案調(diào)查，在報告編制日前一年內(nèi)未受到過公開譴責(zé)、處罰。

　　2)基金投資的前十名股票中，未有投資于超出備選股票庫之外的股票。

　　3)其他資產(chǎn)的構(gòu)成

　　4)報告期末本基金未持有處于轉(zhuǎn)股期內(nèi)可轉(zhuǎn)換債券。

　　B.　招商安泰平衡型基金

　　1、期末基金資產(chǎn)組合情況

　　2、期末按行業(yè)分類的股票投資組合

　　3、期末基金投資前十名股票明細(xì)

　　4、期末按券種分類的債券組合

　　5、期末基金投資前五名債券明細(xì)

　　6、投資組合報告附注

　　1)本報告期內(nèi)基金投資的前十名證券的發(fā)行主體未被監(jiān)管部門立案調(diào)查，在報告編制日前一年內(nèi)未受到過公開譴責(zé)、處罰。

　　2)基金投資的前十名股票中，未有投資于超出備選股票庫之外的股票。

　　3)其他資產(chǎn)的構(gòu)成

　　4)持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)

　　5)報告期末本基金持有權(quán)證情況

　　C.　招商安泰債券基金A、B

　　1、期末基金資產(chǎn)組合情況

　　2、期末按券種分類的債券組合

　　3、期末基金投資前五名債券明細(xì)

　　4、投資組合報告附注

　　1)本報告期內(nèi)基金投資的前十名證券的發(fā)行主體未被監(jiān)管部門立案調(diào)查，在報告編制日前一年內(nèi)未受到過公開譴責(zé)、處罰。

　　2)其他資產(chǎn)的構(gòu)成

　　3)持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)

　　十二、基金的業(yè)績

　　基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。

　　招商安泰股票基金凈值增長率與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率比較表

　　招商安泰平衡型基金凈值增長率與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率比較表

　　招商安泰債券基金A、B份額凈值增長率與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率比較表

　　＊數(shù)據(jù)截至2006年3月31日

　　十三、基金的費(fèi)用概覽

　　(一)與基金運(yùn)作有關(guān)的費(fèi)用

　　1、與基金運(yùn)作有關(guān)的費(fèi)用列示：

　　(1)基金管理人的管理費(fèi)；

　　(2)基金托管人的托管費(fèi)；

　　(3)基金的銷售服務(wù)費(fèi)；

　　(4)基金的證券交易費(fèi)用；

　　(5)基金合同生效后的基金信息披露費(fèi)用；

　　(6)基金合同生效后的與基金相關(guān)的會計師費(fèi)和律師費(fèi)；

　　(7)基金份額持有人大會費(fèi)用；

　　(8)其它按照國家有關(guān)規(guī)定可以在基金資產(chǎn)中列支的其它費(fèi)用。

　　(9)上述(3)到(7)項(xiàng)費(fèi)用由基金托管人根據(jù)其它有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額支付，列入當(dāng)期基金費(fèi)用。

　　(10)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金資產(chǎn)的損失，以及處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用。

　　(11)基金管理人和基金托管人可協(xié)商酌情調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)，無須召開基金份額持有人大會。

　　2、 基金管理費(fèi)

　　本系列基金旗下各基金的基金管理費(fèi)分別提取。按該基金前一日的資產(chǎn)凈值乘以相應(yīng)的管理費(fèi)年費(fèi)率來計算。各基金管理費(fèi)率如下表所示：

　　基金管理費(fèi)每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送管理費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月前兩個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付，若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。

　　計算公式如下：

　　每日應(yīng)計提基金管理費(fèi)　＝　前一日的基金資產(chǎn)凈值×管理費(fèi)率÷３65

　　3、 基金托管費(fèi)

　　本系列基金旗下各基金的托管費(fèi)分別提取。按該基金前一日資產(chǎn)凈值乘以相應(yīng)的托管費(fèi)年費(fèi)率來計算。各基金托管費(fèi)率如下表所示：

　　基金托管費(fèi)每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月前兩個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金托管人，若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。

　　計算公式如下：

　　每日應(yīng)計提基金托管費(fèi)　＝　前一日的基金資產(chǎn)凈值×托管費(fèi)率÷３65

　　(二)與基金銷售有關(guān)的費(fèi)用

　　1、申購費(fèi)率：

　　本系列基金的申購費(fèi)采用比例費(fèi)率，投資人在一天之內(nèi)如果有多筆申購，適用費(fèi)率按單筆分別計算。費(fèi)率如下：

　　申購費(fèi)用的計算方法：申購費(fèi)用＝申購金額×申購費(fèi)率

　　申購費(fèi)用在申購基金時從申購金額中收取，不列入基金資產(chǎn)。

　　申購費(fèi)用由基金管理人及代銷機(jī)構(gòu)收取，用于本基金的市場推廣、銷售和注冊登記費(fèi)用。

　　2、贖回費(fèi)率：

　　贖回費(fèi)用的計算方法：贖回費(fèi)　＝　贖回當(dāng)日該基金份額凈值×贖回份額×贖回費(fèi)率

　　贖回費(fèi)用由贖回人承擔(dān)，在投資者贖回基金份額時收取，贖回費(fèi)歸基金資產(chǎn)所有。

　　3、銷售服務(wù)費(fèi)：

　　招商安泰債券基金B(yǎng)類份額收取銷售服務(wù)費(fèi)，銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.30%。

　　注：1)認(rèn)購的基金份額持有期限的起始日為基金合同生效日，申購的基金份額持有期限的起始日為申購的注冊登記日，截止日為贖回、轉(zhuǎn)換的注冊登記日。

　　2)投資人對本系列基金旗下同一基金連續(xù)持有期限超過365天，贖回費(fèi)率為零，期間如進(jìn)行贖回或轉(zhuǎn)換，持有期限需重新計算，不予累計。

　　3)網(wǎng)上直銷、定期定額投資計劃等特殊申購業(yè)務(wù)規(guī)則另見已發(fā)布的相關(guān)公告。

　　3、轉(zhuǎn)換費(fèi)用

　　招商安泰債券基金B(yǎng)類基金份額暫不提供轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)開放時間及具體轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)則將另行公告。

　　招商安泰債券基金A類基金份額的轉(zhuǎn)換費(fèi)率及規(guī)則與原轉(zhuǎn)換費(fèi)率及規(guī)則保持一致，具體如下

　　轉(zhuǎn)換費(fèi)用＝轉(zhuǎn)出當(dāng)日該基金份額凈值×轉(zhuǎn)出份額×轉(zhuǎn)換費(fèi)率

　　基金轉(zhuǎn)換只適用于在同一銷售機(jī)構(gòu)購買的本基金管理人所管理的登記在招商基金管理有限公司注冊登記系統(tǒng)的各基金品種之間。轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)遵循“先進(jìn)先出”的業(yè)務(wù)規(guī)則，先確認(rèn)的認(rèn)購或者申購的基金份額在轉(zhuǎn)換時先轉(zhuǎn)換。如果轉(zhuǎn)換申請當(dāng)日，同時有贖回申請的情況下，則優(yōu)先遵循先轉(zhuǎn)換后贖回的處理原則。各基金間轉(zhuǎn)換的總費(fèi)用包括轉(zhuǎn)換費(fèi)和轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)兩部分。

　　A：單筆轉(zhuǎn)換金額低于200萬元的，各基金之間的轉(zhuǎn)換費(fèi)說明：

　　1)、招商安泰股票基金、招商安泰平衡型基金、招商安泰債券基金A類之間，招商安泰股票基金、招商安泰平衡型基金、招商安泰債券基金A類與招商先鋒基金之間的轉(zhuǎn)換：

　　(a)均需相應(yīng)收取轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)；

　　(b)投資者在同一自然年度內(nèi)累計的有效轉(zhuǎn)換次數(shù)在三次(含)以內(nèi)，轉(zhuǎn)換費(fèi)率為0；超過三次，從第四次起轉(zhuǎn)換費(fèi)率為0.5%。

　　(c)認(rèn)(申)購的招商安泰債券A類基金份額，或從認(rèn)(申)購的招商現(xiàn)金增值基金轉(zhuǎn)換形成的招商安泰債券A類基金份額，向招商安泰平衡型基金、招商安泰股票基金、招商先鋒基金轉(zhuǎn)換時，在上述轉(zhuǎn)換費(fèi)率基礎(chǔ)上增加0.5%，作為申購費(fèi)率補(bǔ)差。

　　2)、招商安泰股票基金、招商安泰平衡型基金、招商安泰債券基金A類與招商現(xiàn)金增值基金之間的轉(zhuǎn)換：

　　(a)認(rèn)(申)購的招商現(xiàn)金增值基金向招商安泰股票基金、招商安泰平衡型基金轉(zhuǎn)換時，轉(zhuǎn)換費(fèi)率為1%；向招商安泰債券基金A類基金份額轉(zhuǎn)換時，轉(zhuǎn)換費(fèi)率為0.5%。

　　(b)由招商安泰股票基金、招商安泰平衡型基金、招商安泰債券基金A類或招商先鋒基金轉(zhuǎn)換而來的招商現(xiàn)金增值基金再向招商安泰股票基金、招商安泰平衡型基金、招商安泰債券基金A類或招商先鋒基金轉(zhuǎn)換時，轉(zhuǎn)換費(fèi)率均為0.5%。

　　(c)從招商安泰股票基金、招商安泰平衡型基金、招商安泰債券基金A類向招商現(xiàn)金增值基金轉(zhuǎn)換時，轉(zhuǎn)換費(fèi)為0，只收取轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)。

　　B　單筆轉(zhuǎn)換金額高于200萬元(含)的，各基金之間的轉(zhuǎn)換費(fèi)說明：

　　1)、招商安泰股票基金、招商安泰平衡型基金、招商安泰債券基金A類之間、招商安泰股票基金、招商安泰平衡型基金、招商安泰債券基金A類與招商先鋒基金之間的轉(zhuǎn)換：

　　(a)均需相應(yīng)收取轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)；

　　(b)投資者在同一自然年度內(nèi)累計的有效轉(zhuǎn)換次數(shù)在三次(含)以內(nèi)，轉(zhuǎn)換費(fèi)率為0；超過三次，從第四次起單筆轉(zhuǎn)換費(fèi)為1000元。

　　2)、招商安泰股票基金、招商安泰平衡型基金、招商安泰債券基金A類與招商現(xiàn)金增值基金的轉(zhuǎn)換：

　　(a)招商現(xiàn)金增值基金向招商安泰股票基金、招商安泰平衡型基金、招商安泰債券基金A類轉(zhuǎn)換時，單筆轉(zhuǎn)換費(fèi)率為1000元。

　　(b)由招商安泰股票基金、招商安泰平衡型基金、招商安泰債券基金A類向招商現(xiàn)金增值基金轉(zhuǎn)換時，轉(zhuǎn)換費(fèi)率為0，只收取轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)。

　　十四、對招募說明書更新部分的說明

　　本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其它有關(guān)法律法規(guī)的要求，對本基金管理人于2005年12月9日刊登的本系列基金招募說明書進(jìn)行了再次更新，并根據(jù)本基金管理人在前次更新的招募說明書刊登后本系列基金的投資經(jīng)營活動進(jìn)行了內(nèi)容補(bǔ)充和數(shù)據(jù)更新。

　　本次主要更新的內(nèi)容如下：

　　1. 在“二、釋義”中增加兩條釋義：

　　(1)基金份額類別：A類基金份額：指繳納申購、贖回費(fèi)而不繳納銷售服務(wù)費(fèi)的招商安泰債券基金基金份額。B類基金份額：指繳納銷售服務(wù)費(fèi)而不繳納申購贖回費(fèi)的招商安泰債券基金基金份額。兩類基金份額分設(shè)不同的基金代碼，并分別公布基金份額凈值。

　　(2)銷售服務(wù)費(fèi)：指從基金資產(chǎn)中計提的，用于本基金市場推廣、銷售以及基金份額持有人服務(wù)的費(fèi)用。

　　2. 在“四、基金托管人”部分，對基金托管人的有關(guān)業(yè)務(wù)信息和財務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行了更新：

　　(1)修訂了基金托管人招商銀行的發(fā)展概況；

　　(2)在“財務(wù)概況”中，將財務(wù)數(shù)據(jù)更新到2006年3月31日；

　　(3)在“證券投資基金托管情況”中，將相關(guān)內(nèi)容更新截止日變更至2006年4月30日；

　　3. 在“五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)”部分：

　　(1)在“(一)基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)”的直銷機(jī)構(gòu)部分，增加了招商基金管理公司基金易電子商務(wù)交易平臺的銷售渠道；并更新了直銷機(jī)構(gòu)各區(qū)域直銷中心的地址和聯(lián)系方式；

　　(2)在“(一)基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)”的代銷機(jī)構(gòu)部分，對其他部分渠道信息進(jìn)行了更新；

　　4. 在“六、基金份額的申購、贖回和轉(zhuǎn)換”部分：

　　(1)增加招商安泰債券基金A類基金份額和B類基金份額的有關(guān)說明：

　　“自2006年4月12日開始，本系列基金下的招商安泰債券基金分設(shè)兩類基金份額：A類基金份額和B類基金份額。A類基金份額指繳納申購、贖回費(fèi)而不繳納銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額；B類基金份額指繳納銷售服務(wù)費(fèi)而不繳納申購贖回費(fèi)的基金份額。2006年4月11日登記在冊的招商安泰債券基金基金份額自動歸為A類基金份額。”

　　“招商安泰債券基金的A類基金份額和B類基金份額將分別設(shè)置基金代碼，A類份額的基金代碼不變，仍為217003，B類份額的基金代碼為217203。”

　　(2)修改根據(jù)招商安泰債券基金的份額分級，修改基金申購份額、贖回金額和轉(zhuǎn)換份額的計算公式；修改基金份額凈值的計算公式；

　　(3)修改有關(guān)基金轉(zhuǎn)換的規(guī)定，招商安泰債券基金A類基金份額的轉(zhuǎn)換費(fèi)率及規(guī)則與原轉(zhuǎn)換費(fèi)率及規(guī)則保持一致。招商安泰債券基金B(yǎng)類基金份額暫不提供轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，具體開放的時間及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)則將在開放前3個工作日在至少一種指定媒體上刊登公告。

　　具體表述為：“在存續(xù)期間，招商安泰股票基金、招商安泰平衡型基金、招商安泰債券基金A類之間可進(jìn)行相互轉(zhuǎn)換；招商安泰股票基金、招商安泰平衡型基金、招商安泰債券基金A類可與本基金管理人所管理的登記在招商基金管理有限公司注冊登記系統(tǒng)的其它基金進(jìn)行相互轉(zhuǎn)換。”

　　5. 在“八、基金的投資”部分：在“(九)基金投資組合報告”中補(bǔ)充了本系列基金最近一期投資組合報告的內(nèi)容。

　　6. 在“九、基金業(yè)績”部分：分別列示了本系列基金2003年度、2004年度、2005年度以及自基金合同生效之日起至2006年3月31日以來的業(yè)績表現(xiàn)。

　　7. 在“十三、基金的費(fèi)用與稅收”中：將招商安泰債券基金分設(shè)A類基金份額和B類基金份額后，A類基金份額收取相應(yīng)申購贖回費(fèi)，不收銷售服務(wù)費(fèi)；而B類基金份額不收取申購贖回費(fèi)，其銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.30%。

　　8. 在“二十、對基金份額持有人的服務(wù)”中，增加本基金管理人有關(guān)基金易網(wǎng)上直銷電子商務(wù)平臺的有關(guān)開戶、交易等服務(wù)內(nèi)容。

　　9. 在“二十一、其他應(yīng)披露事項(xiàng)”中：列示了前次招募說明書更新到本次招募說明書更新截止日之間的信息披露事項(xiàng)。

　　10.在“基金管理人”部分，增加周理先生為招商安泰系列基金的基金經(jīng)理，同時同意曾昭雄先生辭出招商安泰系列基金的基金經(jīng)理職務(wù)。

　　招商基金管理有限公司

　　2006年06月07日