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泰達(dá)荷銀價值行業(yè)基金更新招募說明書(摘要)


http://whmsebhyy.com 2006年06月08日 00:00 中國證券網(wǎng)-上海證券報

  基金管理人:泰達(dá)荷銀基金管理有限公司(原湘財荷銀基金管理有限公司)基金托管人:交通銀行股份有限公司

  重要說明:本基金管理人于2006年6月6日發(fā)布旗下基金更名公告,經(jīng)公司董事會批準(zhǔn)、中國證監(jiān)會同意,原湘財合豐價值優(yōu)化型系列行業(yè)類別證券投資基金及其三只子基金即湘財合豐成長類行業(yè)證券投資基金、湘財合豐周期類行業(yè)證券投資基金、湘財合豐穩(wěn)定類行
業(yè)證券投資基金分別變更為泰達(dá)荷銀價值優(yōu)化型系列行業(yè)類別證券投資基金,其三只子基金變更為:泰達(dá)荷銀成長類行業(yè)證券投資基金、泰達(dá)荷銀周期類行業(yè)證券投資基金、泰達(dá)荷銀穩(wěn)定類行業(yè)證券投資基金,下同。

  基金簡稱、基金代碼均不作變更。

  公告內(nèi)容詳見當(dāng)日的《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》和本公司網(wǎng)站。

  泰達(dá)荷銀價值優(yōu)化型成長類行業(yè)證券投資基金、周期類行業(yè)證券投資基金、穩(wěn)定類行業(yè)證券投資基金(以下簡稱“本基金”或“本系列基金”)于2003年2月13日經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字【2003】21號文批準(zhǔn)募集,基金合同于2003 年4 月25 日正式生效。

  重要提示

  投資有風(fēng)險,投資人認(rèn)購(或申購)本基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說明書。

  基金的過往業(yè)績并不預(yù)示本基金的未來表現(xiàn)。

  本摘要根據(jù)本基金的基金合同和基金招募說明書編寫,并經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。基金合同是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額,即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受,并按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其它有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù),應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。

  本基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn),但中國證監(jiān)會對本基金募集的核準(zhǔn),并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。

  本基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn),但不保證本基金一定盈利,也不保證最低收益。

  本更新招募說明書已經(jīng)基金托管人交通銀行股份有限公司復(fù)核,所載內(nèi)容截止日為2006年4月25日,有關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2006年3月31日。財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計。

  一、基金管理人

  (一)基金管理人概況

  公司名稱:泰達(dá)荷銀基金管理有限公司(原湘財荷銀基金管理有限公司,下同。)

  注:本基金管理人已于2006年4月27日發(fā)布公告,經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn),湘財荷銀基金管理有限公司正式更名為泰達(dá)荷銀基金管理有限公司。公告內(nèi)容詳見當(dāng)日的《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》及公司網(wǎng)站www.xchyf.com

  成立日期:2002 年 6月6 日

  注冊地址:上海市武威路789號

  辦公地址:北京市西三環(huán)北路11號為公商務(wù)中心E座

  法定代表人:章嘉玉

  組織形式:有限責(zé)任公司

  聯(lián)系電話:010-88518989-8212

  聯(lián)系人:潘道義

  注冊資本:1億元人民幣

  股權(quán)結(jié)構(gòu):北方國際信托投資股份有限公司:51%;荷銀投資管理(亞洲)有限公司:49%。

  (二)主要人員情況

  1、公司高級管理人員

  董事會:

  章嘉玉女士,董事長。畢業(yè)于美國加州大學(xué)洛山磯分校,圖書館學(xué)和企業(yè)管理學(xué)雙碩士學(xué)位。1990年至1997年任臺灣怡富證券投資信托股份有限公司企劃部副總經(jīng)理,1997年至2000年任臺灣光華證券投資信托股份有限公司總經(jīng)理。自2000年起擔(dān)任荷銀證券投資信托股份有限公司(臺灣)總經(jīng)理。2004年7月起任泰達(dá)荷銀基金管理有限公司董事長。2004年11月起任荷銀投資管理(亞洲)有限公司中國區(qū)總裁。

  林偉萌先生,董事,總經(jīng)理。美國斯坦福大學(xué)經(jīng)濟學(xué)碩士。1982年畢業(yè)于廈門大學(xué)外文系,先后任職于國家農(nóng)業(yè)委員會、中共中央書記處農(nóng)研室、國務(wù)院農(nóng)村發(fā)展研究中心從事國際合作和政策研究工作。1990年至1992年在美國GS Bullion & Forex (US) Inc先后任高級研究員和市場經(jīng)理;1992年至1996年在美國新澤西州Prominence International Inc. 任首席研究員;1997年至2002年,在美國明報任副總編輯兼財經(jīng)主任。2002年3月起任湘財證券有限責(zé)任公司首席投資策略師,2003年12月起任泰達(dá)荷銀基金管理有限公司總經(jīng)理。

  張世明先生,董事,經(jīng)濟學(xué)博士,高級經(jīng)濟師。原湖南財經(jīng)學(xué)院講師。歷任湖南湘財證券營業(yè)部上市策劃部經(jīng)理、副總經(jīng)理等職務(wù)。1996年起至今,先后擔(dān)任湘財證券有限責(zé)任公司副總裁兼財務(wù)總監(jiān)、湘財證券有限責(zé)任公司董事、總裁。

  金巖石先生,董事。畢業(yè)于南開大學(xué),經(jīng)濟學(xué)博士,教授。1987-1989年獲索羅斯基金資助到美國哈佛大學(xué)完成博士學(xué)位論文,并從事博士后研究。1994年至2001年任美國Sunpoint Securities/ Global Link Securities總裁,2001年10月起擔(dān)任湘財證券有限責(zé)任公司首席經(jīng)濟學(xué)家。現(xiàn)任湘財證券首席經(jīng)濟學(xué)家、國際戰(zhàn)略委員會主席、國際業(yè)務(wù)總監(jiān)。2004年受聘為全國人大財經(jīng)委專家。

  黃金源(Alex K.G. Ng )先生,董事,馬來西亞籍。美國加州大學(xué)洛杉磯分校經(jīng)濟學(xué)專業(yè)畢業(yè)。1983年起,先后在美國美林公司任投資人員、在馬來西亞任金融研究員。1988年在新加坡加盟荷蘭銀行,后調(diào)荷銀證券香港分公司。目前擔(dān)任荷銀投資管理(亞洲)有限公司亞太區(qū)投資總監(jiān)。

  汪丁丁先生,獨立董事,畢業(yè)于北京師范學(xué)院數(shù)學(xué)系,中國科學(xué)院數(shù)學(xué)力學(xué)部理學(xué)碩士學(xué)位,1990年獲夏威夷大學(xué)經(jīng)濟學(xué)博士學(xué)位。1984年至1998年先后擔(dān)任中國科學(xué)院系統(tǒng)科學(xué)研究所助理研究員、美國東西方中心人口研究所訪問學(xué)者、博士后研究員、香港大學(xué)經(jīng)濟與金融學(xué)院助理教授、德國杜依斯堡大學(xué)經(jīng)濟系客座教授、北京大學(xué)中國經(jīng)濟研究中心副教授及美國夏威夷大學(xué)經(jīng)濟系訪問教授。目前擔(dān)任北京大學(xué)及浙江大學(xué)教授,兼任《財經(jīng)》雜志學(xué)術(shù)顧問。

  周小明先生,獨立董事,畢業(yè)于浙江大學(xué)法學(xué)院,中國政法大學(xué)法學(xué)碩士學(xué)位,1995年獲法學(xué)博士學(xué)位。1990年起先后任職于浙江大學(xué)、中國人民銀行非銀行金融機構(gòu)監(jiān)管司、清華大學(xué)經(jīng)管學(xué)院和國家會計學(xué)院副教授。曾擔(dān)任全國人大常委會財經(jīng)委員會《信托法》、《證券投資基金法》起草小組成員。

  薛謀洪先生,獨立董事,1949年畢業(yè)于北京大學(xué)政治系,1951年畢業(yè)于北京大學(xué)研究院國際關(guān)系組。歷任外交部國際問題研究所研究員兼《國際問題》研究主編、中國外交部外交史編輯室主任兼《當(dāng)代中國外交》編輯部主任、中國駐肯尼亞大使、中國駐聯(lián)合國環(huán)境規(guī)劃署及聯(lián)合國人類居住委員會常任代表。并擔(dān)任中國人民解放軍軍事科學(xué)院、哈佛大學(xué)、普林斯頓大學(xué)、哥倫比亞大學(xué)、斯坦福大學(xué)、牛津大學(xué)特約教授、訪問學(xué)者;清華大學(xué)國際問題研究所所長;1999年任美國芝加哥大學(xué)訪問教授,曾任北京大學(xué)、清華大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、南開大學(xué)、中山大學(xué)、解放軍軍事學(xué)院兼職教授以及北京大學(xué)、清華大學(xué)博士生導(dǎo)師。目前為西安交大經(jīng)濟與金融學(xué)院院長。

  郭青峰先生,獨立董事,教授。1975年至1986年任湘潭大學(xué)數(shù)學(xué)系系主任,1986年至1988年長沙鐵道學(xué)院教授,1988年至1993年任湘潭師范學(xué)院院長、黨委副書記,1993年至1999年任湖南財經(jīng)學(xué)院院長,黨委書記。

  監(jiān)事會:

  郭道揚先生,監(jiān)事長。畢業(yè)于湖北大學(xué)經(jīng)濟系。歷任中南財經(jīng)政法大學(xué)副教授、教授、博士生導(dǎo)師。先后擔(dān)任國際會計史學(xué)家協(xié)會學(xué)術(shù)委員、美國《會計咨詢》雜志編委等職。現(xiàn)任中南財經(jīng)政法大學(xué)學(xué)術(shù)委員會主任委員、國務(wù)院學(xué)位委員會管理學(xué)科評議組成員、國家自然科學(xué)基金管理學(xué)科評議組成員、國家社會科學(xué)基金管理學(xué)科評議組成員、中國會計學(xué)會會長等職務(wù)。

  施光耀先生,監(jiān)事。畢業(yè)于上海復(fù)旦大學(xué)外文系法文專業(yè)、加拿大蒙特利爾大學(xué)研究生院大眾傳播系。從1980年3月起先后就職于新華社、中國證券報社、湘財證券有限責(zé)任公司,曾任新華社參編部西歐組國際內(nèi)參報道副組長、中國證券報社副總編輯。現(xiàn)任湘財證券有限責(zé)任公司戰(zhàn)略與創(chuàng)新委員會主席。

  李克吾女士,監(jiān)事。畢業(yè)于湖南大學(xué)(原湖南財經(jīng)學(xué)院)金融保險系,獲保險精算學(xué)碩士學(xué)位。1999年至2001年在湘財證券有限責(zé)任公司基金管理部工作,2001年至今在泰達(dá)荷銀基金管理公司工作,歷任基金清算與評估部副總經(jīng)理、戰(zhàn)略規(guī)劃部副總經(jīng)理。

  其它高級管理人員:

  蘇朗詩(Solange Rouschop)女士,副總經(jīng)理。畢業(yè)于荷蘭布拉班特天主教大學(xué),獲碩士學(xué)位。1995年任歐洲研究中心項目經(jīng)理,1996年至1997年任荷蘭銀行總部產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)理,1997年至1999年任荷蘭銀行日本投資管理有限公司產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)理,1999年至2000年任荷蘭銀行總部項目經(jīng)理,2000年至2003年任荷蘭銀行亞洲投資管理有限公司產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)理。

  黃竹平先生,督察長。1982年畢業(yè)于云南大學(xué)外語系,學(xué)士學(xué)位。1971年參加工作,任教師。1982年至1996年在湖南省人民政府工作,先后公派至美國、西歐、東南亞等國家和地區(qū)從事駐外機構(gòu)和中資企業(yè)的組織和管理工作。1996年至2001年在湘財證券有限責(zé)任公司工作,歷任研發(fā)中心部門副經(jīng)理、人事部經(jīng)理、人力資源總部副總經(jīng)理。

  2、基金經(jīng)理

  梁輝先生,合豐成長基金經(jīng)理,清華大學(xué)管理信息系統(tǒng)專業(yè)本科畢業(yè)、清華大學(xué)管理科學(xué)與工程專業(yè)碩士。2002年3月起,任職泰達(dá)荷銀基金管理有限公司,先后擔(dān)任公司研究部行業(yè)研究員、基金經(jīng)理助理、基金經(jīng)理。4年基金從業(yè)經(jīng)驗,具有證券從業(yè)資格、基金從業(yè)資格。

  溫震宇先生,合豐周期基金經(jīng)理,管理學(xué)碩士。1998年2月起,先后就職于華夏證券有限公司研究發(fā)展部、大成基金管理有限公司研究發(fā)展部任研究員。2001年12月起,先后在泰達(dá)荷銀基金管理有限公司研究部任行業(yè)研究員、研究部副總經(jīng)理、基金經(jīng)理。8年證券從業(yè)經(jīng)驗,6年基金從業(yè)經(jīng)驗,具有證券從業(yè)資格、基金從業(yè)資格。

  李澤剛先生,合豐穩(wěn)定基金經(jīng)理, 1998年畢業(yè)于南開大學(xué),獲企業(yè)管理學(xué)學(xué)士學(xué)位;2002年獲復(fù)旦大學(xué)管理學(xué)院財務(wù)管理碩士學(xué)位;2002年初應(yīng)聘泰達(dá)荷銀基金管理有限公司,先后擔(dān)任研究部行業(yè)研究員、湘財合豐穩(wěn)定基金經(jīng)理助理、基金經(jīng)理。4年基金從業(yè)經(jīng)驗,具有基金從業(yè)資格。

  3、投資決策委員會成員

  投資決策委員會成員包括公司總經(jīng)理林偉萌、投資總監(jiān)兼研究部負(fù)責(zé)人劉青山、交易部負(fù)責(zé)人陳力、風(fēng)險管理部負(fù)責(zé)人張萍以及基金經(jīng)理劉青山、梁輝、李澤剛、溫震宇、康賽波、梁鈞。督察長黃竹平列席會議。

  4、上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。

  二、基金托管人

  公司法定中文名稱:交通銀行股份有限公司(簡稱:交通銀行)

  公司法定英文名稱:BANK OF COMMUNICATIONS LTD

  法定代表人:蔣超良

  注冊地址:上海市仙霞路18號 郵政編碼:200336

  辦公地址:上海市銀城中路188號 郵政編碼:200120

  注冊時間:1987年3月30日

  注冊資本:390.7億元

  基金托管資格批文及文號:中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]25號

  聯(lián)系人:張詠東

  電話:021-68888917

  三、相關(guān)服務(wù)機構(gòu)

  (一)基金份額發(fā)售機構(gòu)

  1、直銷機構(gòu)

  泰達(dá)荷銀基金管理有限公司(直銷中心)

  注冊地址:上海市武威路789號

  辦公地址:北京市西三環(huán)北路11號為公商務(wù)中心A座

  法定代表人:章嘉玉

  客服電話:010-88517979-8037

  聯(lián)系人:馬志穎

  公司網(wǎng)站:www.xchyf.com

  2、代銷機構(gòu)

  (1)交通銀行

  注冊地址:上海市仙霞路18號銀城中路188號

  辦公地址:上海市銀城中路188號

  法定代表人: 蔣超良

  客服電話:95559

  聯(lián)系電話: 021-58781234

  聯(lián)系人:曹榕

  銀行網(wǎng)站:www.bankcomm.com

  (2)上海浦東發(fā)展銀行

  注冊地址:上海市浦東新區(qū)浦東南路500號

  辦公地址:上海市中山東一路12號

  法定代表人:張廣生

  客服電話:021-68881829,95528

  聯(lián)系人:姚姝敏

  銀行網(wǎng)站: www.spdb.com.cn

  (3)興業(yè)銀行

  注冊地址:福建省福州市湖東路154 號中山大廈

  法定代表人:高建平

  客服電話:0591--87844211

  聯(lián)系人:陳丹

  銀行網(wǎng)站:www.cib.com.cn

  (4)湘財證券有限責(zé)任公司

  注冊地址:湖南省長沙市黃興中路63號中山國際大廈12樓

  辦公地址:上海市浦東銀城東路139號華能大廈

  法定代表人:陳學(xué)榮

  客服電話:021-68865020

  聯(lián)系人:陳偉

  公司網(wǎng)站:www.xcsc.com

  (5)國泰君安證券股份有限公司

  注冊地址:上海市浦東新區(qū)商城路618號

  辦公地址:上海延平路135號

  法定代表人:祝幼一

  客服電話:4008888666

  聯(lián)系人:芮敏祺

  公司網(wǎng)站:www.gtja.com

  (6)中信建投證券有限責(zé)任公司

  注冊地址:北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓

  辦公地址:北京市東城區(qū)朝內(nèi)大街188號

  法定代表人:黎曉宏

  客服電話:400-8888-108(免長途費)

  聯(lián)系人:魏明

  公司網(wǎng)站:www.csc108.com

  (7)聯(lián)合證券有限責(zé)任公司

  注冊地址:深圳市深南東路5047 號深圳發(fā)展銀行大廈

  法定代表人:馬國強

  客服電話:961102,0755-25125666

  聯(lián)系人:劉樹祥

  公司網(wǎng)站:www.lhzq.com

  (8)申銀萬國證券股份有限公司

  注冊地址:上海市常熟路171號

  客服電話:021-962505

  傳真:021-64738844

  聯(lián)系人:胡潔凈

  聯(lián)系電話:021-54033888轉(zhuǎn)2908

  公司網(wǎng)站:www.sw2000.com.cn

  (9)興業(yè)證券股份有限公司

  注冊地址:福州市湖東路99號標(biāo)力大廈

  辦公地址:上海陸家嘴東路166號中保大廈

  法定代表人:蘭榮

  客服電話:021-68419974

  聯(lián)系人:楊盛芳

  公司網(wǎng)站:www.xyzq.com.cn

  (10)中國銀河證券有限責(zé)任公司

  辦公地址:北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈C座

  法定代表人:朱利

  聯(lián)系電話:010-66568587

  聯(lián)系人:郭京華

  公司網(wǎng)站:www.chinastock.com.cn

  (11)廣發(fā)證券股份有限公司

  注冊地址:廣東省珠海市吉大海濱路光大國際貿(mào)易中心26樓2611室

  辦公地址:廣東廣州天河北路大都會廣場36、37、41和42樓

  法定代表人:王志偉

  聯(lián)系電話:020-87555888

  聯(lián)系人:肖中梅

  公司網(wǎng)站:www.gf.com.cn

  (12)海通證券股份有限公司

  注冊地址:上海市淮海中路98號

  辦公地址:上海市淮海中路98號

  法定代表人:王開國

  聯(lián)系電話:021-962503

  聯(lián)系人: 金蕓

  公司網(wǎng)站:www.htsec.com

  (13)華泰證券有限責(zé)任公司

  注冊地址:江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈

  辦公地址:江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈

  法定代表人:吳萬善

  聯(lián)系電話:025-84457777-721、882

  聯(lián)系人:袁紅彬、張雪瑾

  公司網(wǎng)站:www.htsc.com.cn

  (14)東方證券股份有限公司

  注冊地址:上海市浦東大道720號國際航運金融大廈20樓

  辦公地址:上海市浦東大道720號國際航運金融大廈20樓

  法定代表人:肖時慶

  客服電話:021-962506

  聯(lián)系人:盛云

  公司網(wǎng)站:www.dfzq.com.cn

  (15)南京證券有限責(zé)任公司

  注冊地址:江蘇省南京市大鐘亭8號

  辦公地址:江蘇省南京市大鐘亭8號

  法定代表人:張華東

  電話:025-83364032

  聯(lián)系人:胥春陽

  公司網(wǎng)站:www.njzq.com.cn

  (16)平安證券有限責(zé)任公司

  辦公地址:深圳市福田區(qū)八卦嶺八卦三路平安大廈三樓

  法定代表人:楊秀麗

  電話:0755-82422251、82440136

  聯(lián)系人:任磊、余江

  公司網(wǎng)站:www.pa18.com

  (17)新時代證券有限責(zé)任公司

  注冊地址:北京市海淀區(qū)成府路298號方正大廈二層

  辦公地址:北京市西城區(qū)麟閣路95號尚信大廈6、7層

  法定代表人:李文義

  聯(lián)系電話:010-66423531

  聯(lián)系人:戴荻

  公司網(wǎng)站:www.xsdzq.cn

  (18)長城證券有限責(zé)任公司

  注冊地址:深圳市福田區(qū)深南大道6008號特區(qū)報業(yè)大廈14、16、17層

  辦公地址:深圳市福田區(qū)深南大道6008號特區(qū)報業(yè)大廈14、16、17層

  法定代表人:魏云鵬

  聯(lián)系人:高峰

  聯(lián)系電話:0755-83516094

  公司網(wǎng)站:www.cc168.com.cn

  (19)招商證券股份有限公司

  注冊地址:深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈38-45層

  辦公地址:深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈38-45層

  法定代表人:宮少林

  聯(lián)系人:黃健

  聯(lián)系電話:0755-82943511

  公司網(wǎng)站:www.newone.com.cn

  (20)國都證券有限責(zé)任公司

  注冊地址:深圳市福田區(qū)華強北路賽格廣場45層

  辦公地址:北京市東城區(qū)安外大街2號安貞大廈3層

  法定代表人:王少華

  聯(lián)系人:馬澤承

  聯(lián)系電話:010-64482828-390

  公司網(wǎng)站:www.guodu.com

  (21)世紀(jì)證券有限責(zé)任公司

  注冊地址:深圳市深南大道7088號招商銀行大廈41層

  法定代表人:段強

  聯(lián)系人:夏尚

  客戶服務(wù)電話:0755-83199511

  公司網(wǎng)址:www.csco.com.cn

  (22)深圳發(fā)展銀行

  注冊地址:深圳深南中路5047號深圳發(fā)展銀行大廈

  法定代表人:周林

  客服電話:95501

  聯(lián)系人:周勤

  傳真:0755-82080714

  公司網(wǎng)站:www.sdb.com.cn

  (23)中銀國際證券有限責(zé)任公司

  注冊地址:上海市浦東新區(qū)銀城中路200號中銀大廈39層

  辦公地址:上海市浦東新區(qū)銀城中路200號中銀大廈40層

  法定代表人:平岳

  客服電話:021-68604866

  傳真:021-50372474

  聯(lián)系人:張靜

  公司網(wǎng)站:www.bocichina.com.cn

  (二)注冊登記機構(gòu)

  名稱:泰達(dá)荷銀基金管理有限公司

  注冊地址:上海市武威路789號

  辦公地址:北京市西三環(huán)北路11號為公商務(wù)中心E座

  法定代表人:章嘉玉

  聯(lián)系人:王泉

  電話:010-88518989-8071

  傳真:010-68721957

  (三)律師事務(wù)所

  名稱:北京市京倫律師事務(wù)所

  注冊地址:北京市海淀區(qū)中關(guān)村南大街甲27號中揚大廈505室

  負(fù)責(zé)人:曹斌

  電話:010-68938188

  傳真:010-68938088

  經(jīng)辦律師:曹斌 楊曉勇

  (四)會計師事務(wù)所

  名稱:普華永道中天會計師事務(wù)所有限公司

  注冊地址:上海市浦東新區(qū)沈家弄325號

  辦公地址:上海市湖濱路202號普華永道中心11樓

  法人代表:Kent Watson

  經(jīng)辦注冊會計師:汪棣 許康瑋

  聯(lián)系電話:021-61238888

  傳真:021-61238800

  四、基金的名稱

  泰達(dá)荷銀價值優(yōu)化型成長類行業(yè)證券投資基金、周期類行業(yè)證券投資基金、穩(wěn)定類行業(yè)證券投資基金。

  五、基金的類型

  契約型開放式

  六、基金的投資目標(biāo)

  合豐成長、合豐周期、合豐穩(wěn)定分別主要投資于成長、周期、穩(wěn)定三個行業(yè)類別中內(nèi)在價值被相對低估,并與同行業(yè)類別上市公司相比具有更高增長潛力的上市公司。在有效控制投資組合風(fēng)險的前提下,為基金份額持有人提供長期穩(wěn)定的投資回報。

  七、基金的投資方向

  本系列基金的投資范圍僅限于具有良好流動性的金融工具,包括投資于國內(nèi)依法公開發(fā)行、上市的股票和債券以及中國證監(jiān)會允許基金投資的其它金融工具。合豐成長、合豐周期、合豐穩(wěn)定的股票投資部分分別主要投資于成長、周期、穩(wěn)定三個行業(yè)類別中依據(jù)市凈率(P/B)和市盈率與每股預(yù)期收益增長率之比(PEG)所確定的具有增長潛力的價值型股票,即本系列基金所定義的價值優(yōu)化型股票。在股票投資中嚴(yán)格遵循:(1)各行業(yè)類別基金投資于該基金類型所對應(yīng)行業(yè)類別股票的比重不低于該基金股票凈值的80%(一級市場認(rèn)購股票除外);(2)各只行業(yè)類別基金的股票投資以價值優(yōu)化型股票為主要投資對象。

  八、基金的投資策略

  本系列基金每只行業(yè)類別基金采用“自上而下”的投資方法,具體體現(xiàn)在資產(chǎn)配置、行業(yè)配置和個股選擇的全過程中。

  本系列基金管理人根據(jù)對宏觀經(jīng)濟變化、資本市場發(fā)展動態(tài)及行業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的分析判斷,確定本系列基金每只行業(yè)類別基金在股票、債券、現(xiàn)金和其它投資品種間的資產(chǎn)配置比例,并通過對國家產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r的分析研究,確定各行業(yè)類別基金的行業(yè)配置比例。

  在資產(chǎn)配置、行業(yè)配置完成后,基金管理人主要通過P/B、PEG指標(biāo)來確定價值優(yōu)化型股票, 在個股PEG值計算中,本系列基金管理人從以下幾個方面評估上市公司的每股預(yù)期收益增長率G:

  ●公司的商業(yè)模式

  ●所處行業(yè)發(fā)展前景

  ●產(chǎn)品市場前景分析,包括產(chǎn)品本身市場分析、主要競爭對手、上下游產(chǎn)品關(guān)聯(lián)性及定價能力、替代產(chǎn)品分析等

  ●公司的核心競爭力分析,包括管理者素質(zhì)、市場營銷能力、技術(shù)創(chuàng)新能力、專有技術(shù)、特許權(quán)、品牌、重要客戶等

  ●公司財務(wù)狀況及財務(wù)管理能力,包括財務(wù)安全性指標(biāo),反映行業(yè)特性的主要財務(wù)指標(biāo)、公司股權(quán)與債權(quán)融資能力與成本分析、公司再投資收益率分析等

  ●公司潛在風(fēng)險及應(yīng)對措施

  以價值優(yōu)化型股票為基礎(chǔ),結(jié)合考慮滿足以下條件的相關(guān)股票,組成本系列基金股票備選庫:

  ⅰ.股票P/B、 PEG某單項指標(biāo)特優(yōu),另一項指標(biāo)未能反映其真實狀況。

  ⅱ. 上市公司資產(chǎn)重組或生產(chǎn)經(jīng)營管理方面發(fā)生重大改變,將可能會對公司經(jīng)營業(yè)績和未來發(fā)展前景產(chǎn)生重大和實質(zhì)性影響。

  ⅲ. 公司擁有未被市場認(rèn)識的或被市場低估的資源,導(dǎo)致公司會計帳面值低于公司內(nèi)在價值。

  ⅳ.研究部利用其它股票定價模型分析確定的投資價值被嚴(yán)重低估的股票。

  基金經(jīng)理在股票備選庫的范圍內(nèi)進(jìn)行股票投資。

  九、基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)

  合豐成長:65%×新華富時A600成長行業(yè)指數(shù)+35%×上證國債指數(shù)

  合豐周期:65%×新華富時A600周期行業(yè)指數(shù)+35%×上證國債指數(shù)

  合豐穩(wěn)定:65%×新華富時A600穩(wěn)定行業(yè)指數(shù)+35%×上證國債指數(shù)

  十、基金的風(fēng)險收益特征

  本系列基金在證券投資基金中屬于中等風(fēng)險的基金品種。

  十一、基金投資組合報告(未經(jīng)審計)

  基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。

  本基金托管人交通銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定,于2006年4月17日復(fù)核了本報告中的財務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內(nèi)容,保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

  合豐成長基金

  1、報告期末基金資產(chǎn)組合(單位:元)

  2、報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合(單位:元)

  本基金投資成長類行業(yè)股票市值合計占投資股票總市值的85.42%。

  3、報告期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票明細(xì)(單位:元)

  4、報告期末按券種分類的債券投資組合(單位:元)

  5、報告期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì)(單位:元)

  6、報告附注

  (1)報告期內(nèi)基金投資的前十名證券的發(fā)行主體未出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查的情況,在報告編制日前一年內(nèi)未受到公開譴責(zé)、處罰。

  (2)基金投資的前十名股票均未超出基金合同規(guī)定的備選股票庫。

  (3)其他資產(chǎn)(單位:元)

  (4)基金未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券

  合豐周期基金

  1、報告期末基金資產(chǎn)組合(單位:元)

  2、報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合(單位:元)

  本基金投資周期類行業(yè)股票市值合計占投資股票總市值的84.28%。

  3、報告期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票明細(xì)(單位:元)

  4、報告期末按券種分類的債券投資組合(單位:元)

  5、報告期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì)(單位:元)

  6、報告附注

  (1)報告期內(nèi)基金投資的前十名證券的發(fā)行主體未出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查的情況,在報告編制日前一年內(nèi)未受到公開譴責(zé)、處罰。

  (2)基金投資的前十名股票均未超出基金合同規(guī)定的備選股票庫。

  (3)其他資產(chǎn)(單位:元)

  (4)基金未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券

  合豐穩(wěn)定基金

  1、報告期末基金資產(chǎn)組合(單位:元)

  2、報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合(單位:元)

  本基金投資于穩(wěn)定類行業(yè)股票市值合計占投資股票總市值的86.75%。

  3、報告期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票明細(xì)(單位:元)

  4、報告期末按券種分類的債券投資組合(單位:元)

  5、報告期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì)(單位:元)

  6、報告附注

  (1)報告期內(nèi)基金投資的前十名證券的發(fā)行主體未出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查的情況,在報告編制前一年內(nèi)未受到公開譴責(zé)、處罰。

  (2)基金投資的前十名股票均未超出基金合同規(guī)定的備選股票庫。

  (3)其他資產(chǎn)(單位:元)

  (4)基金未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券

  十二、基金的業(yè)績

  基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn),但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險,投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。

  本基金合同生效日為2003年4月25日,基金合同生效以來的投資業(yè)績及與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的比較如下表所示:

  十三、基金的費用概覽

  (一)本系列基金發(fā)生的費用按照公平原則經(jīng)托管人認(rèn)定后由各行業(yè)類別基金單獨承擔(dān)或由各行業(yè)類別基金分?jǐn)偂?/p>

  (二)基金運作費用的種類

  1、基金管理人的管理費;

  2、基金托管人的托管費;

  3、基金證券交易費用;

  4、基金的信息披露費用;

  5、基金的會計師費和律師費;

  6、按照國家有關(guān)規(guī)定可以列支的其它費用。

  各行業(yè)類別基金費用由基金托管人從該基金資產(chǎn)中支付。

  (三)基金運作費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

  1、基金管理人的管理費

  基金管理人的管理費,在通常情況下,按前一日的各行業(yè)類別基金資產(chǎn)凈值之和的 1.5%的年費率計提。計算方法如下:

  H=E×l.5%÷當(dāng)年天數(shù)

  H:為每日應(yīng)計提的本系列基金管理費;

  E:為前一日各行業(yè)類別基金資產(chǎn)凈值的和。

  基金管理人的管理費每日計算,逐日累計至每月月底,按月支付,由基金托管人于次月前兩個工作日內(nèi)從各行業(yè)類別基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。

  2、基金托管人的托管費

  基金托管人的托管費,在通常情況下,按前一日的各行業(yè)類別基金資產(chǎn)凈值之和的0.25%的年費率計提。計算方法如下:

  H=E×0.25%÷當(dāng)年天數(shù)

  H:為每日應(yīng)支付的本系列基金托管費;

  E:為前一日的本系列基金各行業(yè)類別基金資產(chǎn)凈值的和。

  基金托管費每日計算,逐日累計至每月月底,按月支付,由基金托管人于次月前兩個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支取。

  3、上述(二)基金費用第3-6項費用由基金托管人根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定,按費用實際支出金額,由基金托管人從本系列基金每只行業(yè)類別基金資產(chǎn)中支付。

  4、經(jīng)基金管理人與基金托管人協(xié)商一致,可以調(diào)低基金管理人的管理費及基金托管費,并報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后公告,無須召開基金份額持有人大會通過。

  (四)申購、贖回的費用和基金間轉(zhuǎn)換的費用

  1、申購費

  申購費率如下:

  2、贖回費

  贖回費率如下:

  說明:①認(rèn)購期持有期限起始日為基金合同生效日;申購期持有期限起始日為基金申購的注冊登記日。持有期限的截止日為基金贖回的注冊登記日。

  ②投資人對本系列基金任意一子基金連續(xù)持有期限超過365天,贖回費率為0.25%;連續(xù)持有期限超過730天,贖回費率為零。期間如進(jìn)行基金轉(zhuǎn)換,持有期限可以累計。

  ③贖回費的25%劃歸基金資產(chǎn)。

  3、基金間轉(zhuǎn)換費

  本系列基金中各行業(yè)類別基金之間無限制、免費轉(zhuǎn)換。系列基金與本基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換費率為0.25%(交通銀行尚未開通此項業(yè)務(wù))。

  (五)不列入基金費用的項目

  基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或本系列基金資產(chǎn)的損失,以及處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用等不列入基金費用。

  (六)基金稅收

  本系列基金每只行業(yè)類別基金及基金份額持有人應(yīng)依據(jù)國家有關(guān)規(guī)定依法納稅。

  十四、對招募說明書更新部分的說明

  本期更新招募說明書主要更新內(nèi)容說明如下:

  (一)對公司名稱與股權(quán)結(jié)構(gòu)的更新

  本基金管理人已于2006年4月27日發(fā)布公告,經(jīng)公司2005年第五次股東會審議通過并報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)(證監(jiān)基金字[2006]64號文),公司股權(quán)結(jié)構(gòu)、名稱變更情況如下:

  1、股權(quán)變更

  原公司第一大股東湘財證券有限責(zé)任公司將所持有的湘財荷銀基金管理有限公司全部67%的股權(quán)分別轉(zhuǎn)讓給公司外方股東荷銀投資管理(亞洲)有限公司16%、北方國際信托投資股份有限公司51%。

  變更后的股東及持股比例分別為:

  北方國際信托投資股份有限公司:51%;荷銀投資管理(亞洲)有限公司: 49%。

  2、公司更名

  公司名稱由“湘財荷銀基金管理有限公司”變更為“泰達(dá)荷銀基金管理有限公司”,公司英文名稱由ABN AMRO XIANGCAI Fund Management Co., Ltd. 變更為 ABN AMRO TEDA Fund Management Co., Ltd.

  公告內(nèi)容詳見2006年4月27日的《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》及公司網(wǎng)站www.xchyf.com。

  (二)對公司監(jiān)事的更新

  在“三、基金管理人”的“監(jiān)事會”部分,鑒于目前方培池先生已辭職離開湘財證券,并任職于國聯(lián)基金公司,不再擔(dān)任公司的監(jiān)事。經(jīng)公司股東會決議免去方陪池先生的公司監(jiān)事職務(wù),同時聘任施光耀先生為公司新任監(jiān)事。

  (三)對代銷機構(gòu)的更新:

  在“五、相關(guān)服務(wù)機構(gòu)”部分,新增了中銀國際證券有限責(zé)任公司為本基金的代銷機構(gòu)并按規(guī)定履行了信息披露義務(wù)。根據(jù)中信建投證券有限責(zé)任公司的通知,本基金原代銷機構(gòu)“華夏證券股份有限公司”現(xiàn)更名為“中信建投證券有限責(zé)任公司”,原華夏證券股份有限公司的客服電話、網(wǎng)址、營業(yè)網(wǎng)點地址不變。

  (四)對其他內(nèi)容的更新

  1、在“七、基金的投資”部分,根據(jù)法規(guī)的要求,新增了最近一期即2006年第1季度投資組合報告。

  2、根據(jù)法規(guī)的要求,在更新招募說明書中新增了“八、基金的業(yè)績”部分,基金投資業(yè)績的表述是從基金合同生效以來至2006年3月31日的業(yè)績。

  3、在“四、基金托管人”部分,根據(jù)本基金托管銀行交通銀行股份有限公司的通知,其托管部負(fù)責(zé)人原為谷娜莎副總經(jīng)理主持工作,現(xiàn)為阮紅總經(jīng)理負(fù)責(zé)托管部的工作。

  泰達(dá)荷銀基金管理有限公司

  2006年 6月8日


    新浪聲明:本版文章內(nèi)容純屬作者個人觀點,僅供投資者參考,并不構(gòu)成投資建議。投資者據(jù)此操作,風(fēng)險自擔(dān)。

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