易方達價值精選股票型證券投資基金招募說明書

　　基金管理人：易方達基金管理有限公司

　　基金托管人:　中國工商銀行股份有限公司　

　　二〇〇六年六月一日

　　易方達價值精選股票型證券投資基金產品說明(概要)

　　基金名稱：易方達價值精選股票型證券投資基金

　　基金類型：契約型開放式，股票型

　　投資目標：追求超過基準的投資回報及長期穩健的資產增值。

　　投資理念：企業內在價值是股價中長期走勢的決定因素。以深入基本面研究為前提，精選價值被低估的優勢企業進行中長期投資，并保持理念與操作的一貫性和統一性，是降低風險、實現長期投資目標的最佳方式。

　　投資范圍：本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括投資于國內依法公開發行、上市的股票和債券以及法律、法規或中國證監會允許基金投資的其它金融工具。股票投資上精選能保持中長期持續增長或階段性高速增長、且價值被低估的優勢企業作為投資對象。

　　業績比較基準：80%×滬深300指數＋20%×上證國債指數

　　如果指數編制單位停止計算編制該指數或更改指數名稱、或有更權威的、更能為市場普遍接受的業績比較基準推出，本基金管理人有權對此基準進行調整并及時公告。

　　風險收益特征：價值精選股票型證券投資基金是主動型股票基金，屬于證券投資基金中的中高風險品種，其預期風險收益水平高于混合型基金、債券基金、

　　風險管理工具：本基金管理人利用易方達基金投資績效與風險評估系統，對投資組合的風險進行綜合評估，并針對各類風險，制定了相應的風險防范措施與流程。

　　上述內容僅為概要，須與本《招募說明書》所載詳細資料一并閱讀。

　　一、緒　　言

　　本《招募說明書》依據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱《基金法》)、《證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱《運作辦法》)、《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡稱《銷售辦法》)、《證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱《信息披露辦法》)、《證券投資基金信息披露內容與格式準則第5號＜招募說明書的內容與格式＞》等有關法律法規以及《易方達價值精選股票型證券投資基金基金合同》編寫。

　　基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據本招募說明書所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或對本招募說明書作任何解釋或者說明。

　　本招募說明書根據本基金的基金合同編寫，并經中國證監會核準。基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。

　　二、釋　　義

　　本《招募說明書》中除非文意另有所指，下列詞語有如下含義：

　　三、基金管理人

　　(一)基金管理人基本情況

　　1、 基金管理人：易方達基金管理有限公司

　　注冊地址：廣東省珠海市情侶南路428號九洲港大廈

　　辦公地址：廣州市體育西路189號城建大廈27、28樓

　　設立日期：2001年4月17日

　　法定代表人：梁棠

　　聯系電話：020-83918088

　　聯系人：婁利舟

　　注冊資本：12，000萬元人民幣

　　2、股權結構：

　　(二)主要人員情況

　　1.董事、監事及高級管理人員

　　梁棠先生，董事長，學士，1958年生，歷任廣東省財政學校副校長，廣東粵財實業發展公司總經理，廣東粵財信托投資有限公司副總經理、總經理，現任廣東粵財投資控股有限公司董事長。

　　葉俊英先生，董事總經理，博士，1963年生，曾任中國南海石油聯合服務總公司企業管理部科長、廣發證券有限責任公司投資銀行部總經理、廣發證券有限責任公司董事副總裁。

　　張優造先生，董事副總經理，碩士，1964年生，曾任南方證券交易中心業務發展部經理，廣東證券公司發行上市部經理、深圳證券業務部總經理、基金部總經理。

　　李建勇先生，董事，博士，1957年生，曾任廣發證券股份有限公司成都營業部總經理、投資銀行部總經理、公司總裁助理、公司副總裁，現任廣發證券股份有限公司常務副總裁。

　　何玉柏先生，董事，經濟學學士，1950年生，曾任重慶市委研究室主任、重慶市委副秘書長、重慶市人民政府副秘書長，現任重慶國際信托投資有限公司董事長、黨委書記。

　　劉鷹先生，董事，碩士，1970年生，曾任廣西信托投資公司深圳證券營業部部門經理，青海證券有限責任公司(現改名為昆侖證券有限責任公司)營業部、交易部經理，現任美的技術投資有限公司總經理。

　　佟志廣先生，獨立董事，1933年生，歷任中國駐印度、緬甸大使館商務處秘書，中國常駐聯合國代表團秘書，中國駐美國聯絡處商務秘書，中國糧油食品進出口總公司副總經理，香港華潤集團有限公司常務董事、副董事長、總經理，香港港口發展局委員以及多家公司董事長、董事。1991年2月任對外經濟貿易部副部長，在擔任副部長期間曾任中國“復關”首席談判代表，中美貿易談判代表團團長。1994年4月任中國進出口銀行董事長、黨組書記。曾被選為中華人民共和國第八、第九屆全國人民代表大會常務委員會委員、外事委員會委員，中國—歐洲議會友好小組副主席。

　　項兵先生，獨立董事，加拿大ALBERTA大學管理學博士，1962年生，歷任加拿大CALGARY大學副教授，香港科技大學講師，中歐國際工商學院核心教授，北京大學教授、博士生導師、EMBA及高級管理培訓部主任，現任長江商學院院長。

　　謝石松先生，獨立董事，法學博士，1963年生，現任中山大學教授、法律學系國際法教研室主任，中山大學教師職務評審委員會法學學科評議組成員，曾兼任中國國際私法學會副會長，中國國際法學會理事，《中國國際私法與比較法年刊》編輯委員會委員、廣東省律師高級專業資格評審委員會和廣州市律師高級專業資格評審委員會委員，武漢大學法學院和西北政法學院兼職教授，以及中國國際經濟貿易仲裁委員會等仲裁委員會仲裁員。

　　陳國祥先生，監事長，男，1963年生，碩士，曾任交通銀行廣州分行江南西營業部經理，廣東粵財信托投資公司證券部副總經理、基金部總經理，2001年4月加入易方達基金管理有限公司，曾任總裁助理，市場總監。

　　劉少波先生，監事，1960年生，曾任暨南大學金融系系主任，現任暨南大學經濟學院教授、博士生導師。

　　廖智先生，監事，碩士，1971年生，曾任廣東證券股份有限公司基金部主管、易方達基金管理有限公司綜合管理部副總經理，現任易方達基金管理有限公司人力資源部副總經理。

　　江作良先生，副總經理兼投資總監，碩士，1966年生，　11年證券從業經歷。曾任廣發證券股份有限公司研發中心副總經理，投資自營部副總經理、總經理。2001年4月至今，在易方達基金管理有限公司工作，曾任投資管理部總經理、科匯基金基金經理，現任易方達基金管理有限公司副總經理兼投資總監、易方達平穩增長基金基金經理。

　　張南女士，督察長，博士，曾任廣東省經濟貿易委員會主任科員、副處長，2001年10月加入易方達基金管理有限公司，曾任市場拓展部副總經理，現任易方達基金管理有限公司督察長兼監察部總經理。

　　2、基金經理介紹

　　吳欣榮，男，1975年生，清華大學電氣工程自動化專業碩士研究生，2001年2月加入易方達基金管理有限公司，先后擔任電力行業研究員及基金科瑞基金經理助理，2004年2月起擔任基金科瑞的基金經理。

　　3、投資決策委員會成員

　　本公司投資決策委員會成員包括：董事總經理葉俊英先生、副總經理兼投資總監江作良先生以及總經理助理兼基金投資部總經理、研究部總經理肖堅先生。

　　葉俊英，同上

　　江作良，同上

　　肖堅，碩士，1969年生，13年證券金融從業經歷。曾任香港安財投資有限公司財務部經理、粵信(香港)投資有限公司業務部副經理、廣東粵財信托投資公司基金部經理。2001年4月至今，在易方達基金管理有限公司工作，曾任投資管理部總經理助理、投資管理部常務副總經理、科翔基金基金經理，現任易方達基金管理有限公司總經理助理、基金投資部總經理兼研究部總經理、易方達策略成長基金基金經理。

　　4、上述人員之間均不存在近親屬關系。

　　(三)基金管理人的職責

　　1、 依法募集基金，辦理或者委托經國務院證券監督管理機構認定的其他機構代為辦理基金份額的發售、申購、贖回、轉換和登記事宜；

　　2、 辦理基金備案手續；

　　3、 對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資；

　　4、 按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；

　　5、 進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；

　　6、 編制半年度和年度基金報告；

　　7、 計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格；

　　8、 辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項；

　　9、 召集基金份額持有人大會；

　　10、基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；

　　11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為；

　　12、國務院證券監督管理機構規定的其他職責。

　　(四)基金管理人的承諾

　　1、本基金管理人承諾嚴格遵守現行有效的相關法律、法規、規章、基金合同和中國證監會的有關規定，建立健全內部控制制度，采取有效措施，防止違反現行有效的有關法律、法規、規章、基金合同和中國證監會有關規定的行為發生。

　　2、本基金管理人承諾嚴格遵守《中華人民共和國證券法》、《基金法》及有關法律法規，建立健全的內部控制制度，采取有效措施，防止下列行為發生：

　　(1)將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資；

　　(2)不公平地對待其管理的不同基金財產；

　　(3)利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人謀取利益；

　　(4)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失；

　　(5)法律法規或中國證監會禁止的其他行為。

　　3、本基金管理人承諾加強人員管理，強化職業操守，督促和約束員工遵守國家有關法律、法規及行業規范，誠實信用、勤勉盡責，不從事以下活動：

　　(1)越權或違規經營；

　　(2)違反基金合同或托管協議；

　　(3)故意損害基金份額持有人或其他基金相關機構的合法利益；

　　(4)在向中國證監會報送的資料中弄虛作假；

　　(5)拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監會依法監管；

　　(6)玩忽職守、濫用職權；

　　(7)違反現行有效的有關法律、法規、規章、基金合同和中國證監會的有關規定，泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密，尚未依法公開的基金投資內容、基金投資計劃等信息；

　　(8)違反證券交易場所業務規則，利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格，擾亂市場秩序；

　　(9)貶損同行，以抬高自己；

　　(10)以不正當手段謀求業務發展；

　　(11)有悖社會公德，損害證券投資基金人員形象；

　　(12)在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導、欺詐成分；

　　(13)其他法律、行政法規以及中國證監會禁止的行為。

　　4、基金經理承諾

　　(1)依照有關法律、法規和基金合同的規定，本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取最大利益；

　　(2)不利用職務之便為自己及其代理人、受雇人或任何第三人謀取利益；

　　(3)不違反現行有效的有關法律、法規、規章、基金合同和中國證監會的有關規定，泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開的基金投資內容、基金投資計劃等信息；

　　(4)不從事損害基金財產和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。

　　(五)基金管理人的內部控制制度

　　為保證公司規范化運作，有效地防范和化解經營風險，促進公司誠信、合法、有效經營，保障基金份額持有人利益，維護公司及公司股東的合法權益，本基金管理人建立了科學、嚴密、高效的內部控制體系。

　　1. 公司內部控制的總體目標

　　(1)保證公司經營管理活動的合法合規性；

　　(2)保證基金份額持有人的合法權益不受侵犯；

　　(3)實現公司穩健、持續發展，維護股東權益；

　　(4)促進公司全體員工恪守職業操守，正直誠信，廉潔自律，勤勉盡責；

　　(5)保護公司最重要的資本：公司聲譽。

　　2. 公司內部控制遵循的原則

　　(1)全面性原則：內部控制必須覆蓋公司的所有部門和崗位，滲透各項業務過程和業務環節，并普遍適用于公司每一位職員；

　　(2)審慎性原則：內部控制的核心是有效防范各種風險，公司組織體系的構成、內部管理制度的建立都要以防范風險、審慎經營為出發點；

　　(3)相互制約原則：公司設置的各部門、各崗位權責分明、相互制衡。

　　(4)獨立性原則：公司根據業務的需要設立相對獨立的機構、部門和崗位；公司內部部門和崗位的設置必須權責分明；

　　(5)有效性原則：各種內部管理制度具有高度的權威性，應是所有員工嚴格遵守的行動指南；執行內部管理制度不能有任何例外，任何人不得擁有超越制度或違反規章的權力；

　　(6)適時性原則：內部控制應具有前瞻性，并且必須隨著公司經營戰略、經營方針、經營理念等內部環境的變化和國家法律、法規、政策制度等外部環境的改變及時進行相應的修改和完善；

　　(7)成本效益原則：公司運用科學化的經營管理方法降低運作成本，提高經濟效益，力爭以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果。

　　3. 內部控制的制度體系

　　公司制定了合理、完備、有效并易于執行的制度體系。公司制度體系由不同層面的制度構成。按照其效力大小分為四個層面：第一個層面是公司章程；第二個層面是公司內部控制大綱，它是公司制定各項規章制度的基礎和依據；第三個層面是公司基本管理制度；第四個層面是公司各機構、部門根據業務需要制定的各種制度及實施細則等。它們的制訂、修改、實施、廢止應該遵循相應的程序，每一層面的內容不得與其以上層面的內容相違背。監察部定期對公司制度、內部控制方式、方法和執行情況實行持續的檢驗，并出具專題報告。

　　4. 關于授權、研究、投資、交易等方面的控制點

　　(1)授權制度

　　公司的授權制度貫穿于整個公司活動。股東會、董事會、監事會和管理層必須充分履行各自的職權，健全公司逐級授權制度，確保公司各項規章制度的貫徹執行；各項經濟經營業務和管理程序必須遵從管理層制定的操作規程，經辦人員的每一項工作必須是在業務授權范圍內進行。公司重大業務的授權必須采取書面形式，授權書應當明確授權內容和時效。公司授權要適當，對已獲授權的部門和人員應建立有效的評價和反饋機制，對已不適用的授權應及時修改或取消授權。

　　(2)公司研究業務

　　研究工作應保持獨立、客觀，不受任何部門及個人的不正當影響；建立嚴密的研究工作業務流程，形成科學、有效的研究方法；建立投資產品備選庫制度，研究部門根據投資產品的特征，在充分研究的基礎上建立和維護備選庫。建立研究與投資的業務交流制度，保持暢通的交流渠道；建立研究報告質量評價體系，不斷提高研究水平。

　　(3)基金投資業務

　　基金投資應確立科學的投資理念，根據決策的風險防范原則和效率性原則制定合理的決策程序；在進行投資時應有明確的投資授權制度，并應建立與所授權限相應的約束制度和考核制度。建立嚴格的投資禁止和投資限制制度，保證基金投資的合法合規性。建立投資風險評估與管理制度，將重點投資限制在規定的風險權限額度內；對于投資結果建立科學的投資管理業績評價體系。

　　(4)交易業務

　　建立集中交易室和集中交易制度，投資指令通過集中交易室完成；應建立交易監測系統、預警系統和交易反饋系統，完善相關的安全設施；集中交易室應對交易指令進行審核，建立公平的交易分配制度，確保各基金利益的公平；交易記錄應完善，并及時進行反饋、核對和存檔保管；同時應建立科學的投資交易績效評價體系。

　　(5)基金會計核算

　　公司根據法律法規及業務的要求建立會計制度，并根據風險控制點建立嚴密的會計系統，對于不同基金、不同客戶獨立建賬，獨立核算；公司通過復核制度、憑證制度、合理的估值方法和估值程序等會計措施真實、完整、及時地記載每一筆業務并正確進行會計核算和業務核算。同時還建立會計檔案保管制度，確保檔案真實完整。

　　(6)信息披露

　　公司建立了完善的信息披露制度，保證公開披露的信息真實、準確、完整。公司設立了信息披露負責人，并建立了相應的程序進行信息的收集、組織、審核和發布工作，以此加強對信息的審查核對，使所公布的信息符合法律法規的規定，同時加強對信息披露的檢查和評價，對存在的問題及時提出改進辦法。

　　(7)監察稽核

　　公司設立督察長，對董事會負責，經董事會聘任，報中國證監會核準。根據公司監察稽核工作的需要和董事會授權，督察長可以列席公司相關會議，調閱公司相關檔案，就內部控制制度的執行情況獨立地履行檢查、評價、報告、建議職能。督察長定期和不定期向董事會報告公司內部控制執行情況，董事會對督察長的報告進行審議。

　　公司設立監察部開展監察稽核工作，并保證監察部的獨立性和權威性。公司明確了監察部及內部各崗位的具體職責，配備了充足的人員，嚴格制訂了專業任職條件、操作程序和組織紀律。

　　監察部強化內部檢查制度，通過定期或不定期檢查內部控制制度的執行情況，確保公司各項經營管理活動的有效運行。

　　公司董事會和管理層充分重視和支持監察稽核工作，對違反法律、法規和公司內部控制制度的，追究有關部門和人員的責任。

　　5. 基金管理人關于內部控制制度聲明書

　　(1)本公司承諾以上關于內部控制制度的披露真實、準確；

　　(2)本公司承諾根據市場變化和公司業務發展不斷完善內部控制制度。

　　四、基金托管人

　　(一)基金托管人基本情況

　　1.基金托管人：中國工商銀行股份有限公司

　　注冊地址：北京市西城區復興門內大街55號

　　辦公地址：北京市西城區復興門內大街55號

　　成立時間：1984年1月1日

　　注冊資本：2480億元人民幣

　　法定代表人：姜建清

　　電話：(010)66106912

　　傳真：(010)66106904

　　聯系人：莊為

　　2.主要人員情況

　　中國工商銀行資產托管部共有員工61人，平均年齡30歲，90%以上員工擁有大學本科以上學歷，高管人員均擁有碩士以上學位或高級職稱。

　　3.基金托管人托管基金情況

　　作為中國大陸第一家開辦證券投資基金托管業務的商業銀行，七年來，中國工商銀行以“誠實信用、勤勉盡責”的精神，依靠嚴密科學的風險管理和內部控制體系、規范的業務管理模式、健全的托管業務系統、強大的市場營銷能力，為廣大基金持有人和眾多資產管理機構提供安全、高效、專業的托管服務，取得了優異業績。截止2005年12月，托管證券投資基金54只，其中封閉式16只，開放式38只，托管資產規模年均遞增73%。至今已形成包括證券投資基金、信托資產、保險資產、社保基金、企業年金、產業基金、QFII資產、履約類產品等九大類13項產品的托管業務體系，2004年先后獲得《亞洲貨幣》和《環球托管人》評選的“中國最佳托管銀行”稱號。

　　(二)基金托管人內部控制制度說明

　　1、內部風險控制目標

　　強化內部管理，保障國家的金融方針政策及相關法律法規貫徹執行，保證自覺合規依法經營，形成一個運作規范化、管理科學化、監控制度化的內控體系，保障業務正常運行，維護基金份額持有人及基金托管人的合法權益。

　　2、內部風險控制組織結構

　　工商銀行資產托管業務內部風險控制組織結構由中國工商銀行稽核監察部門、資產托管部內設風險控制處及資產托管部各業務處室共同組成。總行稽核監察部門負責制定全行風險管理政策，對各業務部門風險控制工作進行指導、監督。資產托管部內設獨立、專職的內部風險控制處，在總經理直接指導下，負責擬定托管業務風險控制工作總體思路與計劃，組織、指導、協調、監督各業務處室風險控制工作的實施。各業務處室在各自職責范圍內實施具體的風險控制措施。

　　3、內部風險控制原則

　　(1)全面性原則：風險控制必須覆蓋資產托管部的所有部門和崗位，滲透各項業務過程和業務環節；風險控制責任應落實到每一業務部門和業務崗位，每位員工對自己崗位職責范圍內的風險負責。

　　(2)獨立性原則：資產托管部設立獨立的風險管理部門，該部門保持高度的獨立性和權威性，負責對托管業務風險控制工作進行指導和監督。

　　(3)相互制約原則：各部門在內部組織結構的設計上要形成一種相互制約的機制，建立不同崗位之間的制衡體系。

　　(4)定性和定量相結合原則：建立完備的風險管理指標體系，使風險管理更具客觀性和操作性。

　　(5)保持與業務發展同等地位原則：托管業務發展必須建立在風險控制制度完善和穩固的基礎上，內部風險控制應與公司業務發展放在同等地位。

　　4、內部風險控制系統結構　

　　中國工商銀行內部控制縱向結構由決策控制、執行控制、監督控制組成，其橫向結構由組織決策控制、資金營運控制、會計財務控制、資產管理控制、經營評價控制組成。縱橫結構相互交錯，由控制點到控制程序，進而形成相互依賴和制約、對整體經營活動具有全面控制功能的綜合網絡體系。　

　　5、內部風險控制措施實施

　　(1)制度建設：建立了明確的崗位職責、科學的業務流程、詳細的操作手冊、嚴格的人員行為規范等一系列規章制度。

　　(2)建立健全的組織管理結構：前后臺分離，不同部門、崗位相互牽制。

　　(3)風險識別與評估：風險管理部門指導業務部門進行風險識別、評估，制定并實施風險控制措施。

　　(4)相對獨立的業務操作空間：業務操作區相對獨立，實施門禁管理和音像監控。

　　(5)人員管理：進行定期的業務與職業道德培訓，使員工樹立風險防范與控制理念，并簽訂承諾書。　

　　(6)應急計劃：制定完備的《應急計劃》，并組織員工定期演練；建立異地災備中心，保證業務不中斷。　

　　6、資產托管部內部風險控制　

　　工商銀行資產托管部將國際公認的內部控制COSO準則運用到托管業務風險管理實踐中，自九八年二月成立以來，從控制環境、風險評估、控制活動、信息溝通、監控五個方面構建托管業務風險控制體系。　

　　(1)堅持風險管理與業務發展同等重要的理念。托管業務是商業銀行新興的中間業務，托管部從成立之日起就特別強調規范運作，一直將建立一個系統、高效的風險防范和控制體系作為工作重點。隨著市場環境的變化和托管業務的快速發展，新問題新情況不斷出現，托管部始終將風險管理放在與業務發展同等重要的位置，視風險防范和控制為托管業務生存和發展的生命線。

　　(2)實施全員風險管理。完善的風險管理體系需要從上至下每個員工的共同參與，只有這樣，風險控制制度和措施才會全面、有效。托管部實施全員風險管理，將風險控制責任落實到具體業務部門和業務崗位，每位員工對自己崗位職責范圍內的風險負責。

　　(3)建立分工明確、相互牽制的風險控制組織結構。托管部通過建立縱向雙人制，橫向多部門制的內部組織結構，形成不同部門、不同崗位相互制衡的組織結構。

　　(4)以制度建設作為風險管理的核心。托管部十分重視內部控制制度的建設，一貫堅持把風險防范和控制的理念和方法融入崗位職責、制度建設和工作流程中。經過多年努力，托管部已經建立了一整套內部風險控制制度，包括業務管理辦法、內部控制大綱、風險控制制度、員工行為規范、崗位職責、稽核監察制度及涵括所有后臺運作環節的操作手冊。以上制度隨著外部環境和業務的發展還在不斷增加和完善。

　　(5)制度的執行和監督是風險控制的關鍵。制度執行比編寫制度更重要，制度落實檢查是風險控制管理的有力保證。托管部內部設置專職稽核監察部門--內部風險控制處，配備專職稽核監察人員，在總經理的直接領導下，依照有關法律規章，每兩月對業務的運行進行一次稽核檢查。總行稽核監察部門也不定期對托管部進行稽核檢查。

　　(6)將先進的技術手段運用于風險控制中。在風險管理中，技術控制風險比制度控制風險更加可靠，人為不確定因素降至最低。托管業務系統需求不僅從業務方面而且從風險控制方面都要經過多方論證，托管業務技術系統具有較強的自動風險控制功能。

　　(三)托管人對管理人運作基金進行監督的方法和程序

　　根據《基金法》、《運作辦法》、《基金合同》和有關證券法律法規的規定，對基金的投資對象、基金資產的投資組合比例、基金資產的核算、基金資產凈值的計算、基金管理人報酬的計提和支付、基金托管人報酬的計提和支付、基金申購資金的到賬和贖回資金的劃付、基金收益分配等行為的合法性、合規性進行監督和核查。

　　基金托管人發現基金管理人的違反《基金法》、《運作辦法》、《基金合同》和有關證券法律法規規定的行為，應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應及時核對確認并以書面形式對基金托管人發出回函。在限期內，基金托管人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正。基金管理人對基金托管人通知的違規事項未能在限期內糾正的，基金托管人應報告中國證監會。

　　基金托管人發現基金管理人有重大違規行為，應立即報告中國證監會，同時通知基金管理人限期糾正。

　　五、相關服務機構

　　(一)基金份額發售機構

　　1、直銷機構：

　　(1)易方達基金管理有限公司

　　辦公地址：廣州市體育西路189號城建大廈27、28樓

　　法定代表人：梁棠

　　電話：020-38797023

　　傳真：020-38797032

　　聯系人：熊桃紅

　　網址：www.efunds.com.cn

　　(2)易方達基金管理有限公司北京分公司

　　地址：北京市金融大街19號富凱大廈B1703室(郵編：100032)

　　電話：010-66574367

　　傳真：010-66574377

　　聯系人：鄭軼男

　　(3)易方達基金管理有限公司上海分公司

　　地址：上海世紀大道88號金茂大廈2307　(郵編：200121)

　　電話：(021)50476668

　　傳真：(021)50476667

　　聯系人：周曉蕾

　　2、代銷機構(以下排序不分先后)

　　(1)中國工商銀行

　　地址：北京西城區復興門內大街55號

　　法定代表人：姜建清

　　電話：010-66107900

　　聯系人：田耕

　　網址：www.icbc.com.cn

　　(2)廣發證券

　　注冊地址：廣東省珠海市吉大海濱路光大國際貿易中心26樓2611室

　　辦公地址：廣東廣州天河北路大都會廣場36、38、41和42樓

　　法定代表人：王志偉

　　電話：(020)87555888轉各營業網點

　　傳真：(020)87557985

　　聯系人：肖中梅

　　網址：http：／／www.gf.com.cn

　　(3)國泰君安證券

　　注冊地址：上海市浦東新區商城路618號

　　辦公地址：上海市延平路135號

　　法定代表人：祝幼一

　　電話：021-62580818-213

　　傳真：021-62569400

　　服務熱線：4008888666

　　聯系人：芮敏祺

　　網址：www.gtja.com

　　(4)　中國銀河證券

　　注冊地址：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座

　　法定代表人：朱利

　　聯系電話：(010)66568587

　　傳真：(010)　66568532

　　聯系人：郭京華

　　網址：www.chinastock.com.cn

　　(5)　國信證劵

　　注冊地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證劵大廈

　　辦公地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證劵大廈

　　法定代表人：何如

　　開放式基金咨詢電話：800-810-8868

　　開放式基金業務傳真：0755-82133302

　　聯系人：林建閩

　　聯系電話：0755-82130833

　　網址：www.guosen.com.cn

　　(6)　申銀萬國證券

　　注冊地址：上海市常熟路171　號

　　法定代表人：謝平

　　聯系電話：021-54033888

　　聯系人：王序微

　　網址：www.sw2000.com.cn

　　(7)　招商證券

　　注冊地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈A座40-45層

　　法定代表人：宮少林

　　電話：0755-82943511

　　傳真：0755-82943237

　　聯系人：　黃健

　　客戶服務熱線：4008888111、0755-26951111

　　網址：www.newone.com.cn

　　(8)　　中信證券

　　注冊地址：深圳市湖貝路1030號海龍王大廈

　　辦公地址：北京市朝陽區新源南路6號京城大廈3層

　　法定代表人：王東明

　　電話：010-84864818

　　傳真：010-84865560

　　聯系人：陳忠

　　公司網址：www.ecitic.com

　　(9)　中信建投證券

　　注冊地址：北京市朝陽區安立路66號4號樓

　　辦公地址：北京市朝陽門內大街188號

　　法定代表人：黎曉宏

　　電話：4008888108

　　業務傳真：(010)65182261

　　清算傳真：(010)65183880

　　聯系人：魏明

　　網址：www.csc108.com

　　(10)　海通證券

　　注冊地址：　上海市淮海中路98號

　　法定代表人：王開國

　　電話：021-53594566

　　聯系人：金蕓

　　客服電話：021-962503或撥打各城市營業網點咨詢電話

　　公司網址：www.htsec.com

　　(11)　華泰證券

　　注冊地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈

　　法定代表人：吳萬善

　　客戶咨詢電話：025-84579897

　　聯系人：張雪瑾

　　聯系電話：(025)84457777-882

　　網址：www.htsc.com.cn

　　(12)　聯合證券

　　注冊地址：深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈10、25層

　　法定代表人：馬國強

　　電話：0755-82492000

　　傳真：0755-82492062

　　客戶服務熱線：400-8888-555，0755-25125666

　　聯系人：范雪玲

　　網址：www.lhzq.com

　　(13)　光大證券

　　地址：上海市浦東新區浦東南路528號上海證券大廈南塔15-16樓

　　法定代表人：王明權

　　電話：021-68816000

　　傳真：021-68815009

　　聯系人：劉晨

　　網址：www.ebscn.com

　　(14)　長江證券

　　地址：武漢市新華路特8號

　　法定代表人：明云成

　　電話：027-65799560

　　傳真：027-85481532

　　客戶服務熱線：4008-888-999

　　聯系人：畢艇

　　網址：www.cz318.com.cn

　　(15)　中銀國際證券

　　注冊地址：上海市浦東新區銀城中路200號中銀大廈39F

　　法定代表人：平岳

　　電話：021-68604866

　　聯系人：張靜

　　網址：www.bocichina.com

　　(16)　東方證券　　

　　地址：上海市浦東大道720號20樓

　　法定代表人：王益民

　　電話：021-962506

　　傳真：021-62474651

　　聯系人：盛云

　　網址：www.dfzq.com.cn

　　(17)　國聯證券

　　注冊地址：無錫市縣前東街8號

　　辦公地址：無錫市縣前東街8號6樓、7樓

　　法定代表人：范炎

　　開放式基金咨詢電話：(0510)2831662，2588168

　　開放式基金業務傳真：(0510)2831589

　　聯系人：袁麗萍

　　網站：www.glsc.com.cn

　　(18)　平安證券

　　注冊地址：　深圳福田區八卦嶺三路平安大廈3樓

　　法定代表人：楊秀麗

　　聯系電話：0755-82440136

　　服務熱線：95511

　　聯系人：余江

　　網址：www.pa18.com

　　(19)　湘財證券

　　注冊地址：湖南省長沙市黃興中路63號中山國際大廈12樓

　　辦公地點：上海市浦東銀城東路139號華能聯合大廈18樓

　　法定代表人：陳學榮

　　電話：021-68634518

　　傳真：021-68865938

　　客服電話：021-68865020

　　聯系人：陳偉

　　網址：www.xcsc.com

　　(20)　東莞證券

　　注冊地址：東莞市莞城可園南路1號金源中心30樓

　　法定代表人：周建輝

　　開放式基金咨詢電話：0769-22119351

　　開放式基金業務傳真：0769-22119423

　　聯系人：童怡騰

　　網址：www.dgzq.com.cn

　　(21)　財富證券

　　注冊地址：長沙市芙蓉中路二段八十號順天國際財富中心26層

　　法定代表人：蔣永明

　　電話：0731-4403446，0731-440343

　　傳真：0731-4403439

　　聯系人：張治平

　　網址：www.cfzq.com

　　(22)　國都證券

　　注冊地址：深圳市福田區華強北路賽格廣場45層

　　辦公地址：北京市東城區安外大街安貞大廈3層

　　法定代表人：王少華

　　全國免費業務咨詢電話：800-810-8809

　　聯系人：馬澤承

　　聯系電話：010-64482828-390

　　網址：www.guodu.com

　　(23)　世紀證券

　　注冊地址：深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈40-42樓

　　法定代表人：段強

　　開放式基金咨詢電話：0755-83199511

　　開放式基金業務傳真：0755-83199545

　　聯系人：夏尚

　　聯系電話：0755-83199511

　　網址：www.csco.com.cn

　　(24)　西部證券

　　地址：西安市東新街232號信托大廈16層

　　法定代表人：劉建武

　　電話：029-87406132

　　傳真：029-87406387

　　聯系人：黃曉軍

　　網址：www.westsecu.com.cn

　　(25)　華安證券

　　地址：安徽省合肥市長江中路357號

　　法定代表人：汪永平

　　電話：0551-5161671

　　傳真：0551-5161672

　　聯系人：唐泳

　　網址：www.hazq.com或

　　www.huaans.com.cn

　　(26)　山西證券

　　辦公(注冊)地址：山西省太原市府西街69號山西國貿中心東塔樓

　　法定代表人：吳晉安

　　客服電話：0351-8686868

　　傳真：0351-8686709

　　聯系人：劉文康

　　網址：www.i618.com.cn

　　(27)　東吳證券

　　地址：蘇州市十梓街298號

　　法定代表人：吳永敏

　　電話：0512-65581136

　　傳真：0512-65588021

　　聯系人：方曉丹

　　網址：http：／／www.dwjq.com.cn

　　(28)　金通證券

　　注冊地址：杭州市鳳起路108號國信房產大廈9-12樓

　　辦公地址：杭州市中河南路11號萬凱商務大樓

　　法定代表人：應土歌

　　電話：0571-96598

　　傳真：0571-85783771

　　聯系人：余少南

　　網址：www.bigsun.com..cn

　　(29)　天和證券

　　注冊地址：杭州市孝女路2-2號

　　辦公地址：杭州市孝女路2-2號

　　法定代表人：管大源

　　電話：0571-96336

　　傳真：0571-87925150

　　聯系人：張帆

　　網址：www.thsec.com

　　(30)廣東證券

　　注冊地址：廣州市解放南路123號金匯大廈

　　辦公地址：廣州市解放南路123號金匯大廈

　　法定代表人：楊池生

　　開放式基金咨詢電話：020-96210

　　開放式基金業務傳真：020-83270505

　　聯系人：陳新

　　聯系電話：020-83270846-72899

　　網址：www.stock2000.com.cn

　　(31)　萬聯證券

　　注冊地址：廣州市東風東路836號東駿廣場三座34樓

　　法定代表人：李舫金

　　開放式基金咨詢電話：020-87691111

　　開放式基金業務傳真：020-87691530

　　聯系人：何勇峰

　　聯系電話：020-87691111

　　網址：www.wlzq.com.cn

　　(二)基金注冊登記機構

　　易方達基金管理有限公司

　　注冊地址：廣東省珠海市情侶南路428號九洲港大廈

　　辦公地址：廣州市體育西路189號城建大廈27、28樓

　　法定代表人：梁棠

　　電話：020-83918088

　　傳真：020-38799249

　　聯系人：倪勇

　　(三)律師事務所和經辦律師

　　律師事務所：　北京市天元律師事務所

　　地址：　北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座11層

　　負責人：吳冠雄

　　電話：010-88092188

　　傳真：010-88092150

　　經辦律師：朱小輝、陳華

　　聯系人：楊科

　　(四)會計師事務所和經辦注冊會計師

　　會計師事務所：安永華明會計師事務所

　　住所：北京市東城區東長安街1號東方廣場東方經貿城

　　法定代表人：葛明

　　聯系電話：010-65246688

　　傳真電話：010-85188298

　　經辦注冊會計師：葛明、金馨

　　聯系人：羅國基