鵬華貨幣市場證券投資基金更新招募說明書摘要

　　基金管理人：鵬華基金管理有限公司 基金托管人：中國農業銀行

　　本基金經中國證監會證監基金字[2005]26號文件《關于同意鵬華貨幣市場證券投資基金募集的批復》進行募集，并經中國證監會基金部2005年4月12日基金部函[2005]94號文件《關于鵬華貨幣市場基金備案確認的函》確認合法備案。根據相關法律法規，本基金基金合同已于2005年4月12日生效，基金管理人于該日起正式開始對基金財產進行運作管理。

　　重要提示

　　投資有風險，投資者申購基金時應認真閱讀招募說明書。

　　基金的過往業績并不預示其未來表現。

　　本摘要根據本基金的基金合同和基金招募說明書編寫，并經中國證監會核準。基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。

　　本基金管理人保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會核準，但中國證監會對本基金募集的核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。

　　投資者投資于本貨幣市場基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或存款類金融機構，本基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。

　　本招募說明書已經本基金托管人復核。本招募說明書所載內容截止日為2006年4月11日，有關財務數據和凈值表現截止日為2006年3月31日。

　　一、基金管理人

　　(一)基金管理人概況

　　名稱：鵬華基金管理有限公司

　　住所：深圳市深南東路5047號發展銀行大廈27層 郵政編碼：518001

　　設立日期：1998年12月22日

　　法定代表人：孫楓

　　辦公地址：深圳市福田區福華三路與益田路交匯處深圳國際商會中心43層 郵政編碼：518048

　　聯系電話：(0755)25870799

　　聯系人：郭玉花

　　注冊資本：1.5億元人民幣

　　股權結構：

　　(二)主要人員情況

　　孫楓先生，董事長，國際金融專業碩士，高級會計師，中國注冊會計師。歷任武漢市經濟研究所室負責人、副所長，武漢市一輕局副局長，武漢友誼復印機制造公司副經理，深圳市財政局企財處處長、辦公室主任、黨組成員、副局長，深圳市商業銀行黨委書記、董事長，深圳發展銀行黨委書記、董事長，現任鵬華基金管理有限公司黨總支書記、董事長。

　　胡繼之先生，董事，博士研究生，高級經濟師。歷任中國人民銀行武漢市分行辦公室副科長、金融研究所副所長、所長，中國人民銀行深圳分行辦公室負責人，深圳證券交易所總經理助理兼辦公室主任、理事會秘書長、策劃總監、紀委書記、黨委委員、副總經理，現任國信證券有限責任公司總裁、黨委副書記。

　　錢海章先生，董事，國際金融博士，高級經濟師。歷任中國銀行紹興分行會計部、調研部負責人，深圳國投證券有限責任公司投資管理部調研科副高級研究員，國信證券有限責任公司發展研究中心高級研究員、投資管理部特級研究員、資產管理委員會督察員兼秘書、交易監管部投資業務督察員兼副總經理、風險監管總部交易總監、投資管理委員會秘書兼止損執行委員，現任國信證券有限責任公司總裁助理兼投資管理總部總經理。

　　陳銳女士，董事，碩士。曾任方正證券有限責任公司經紀管理總部副總經理，現任方正證券有限責任公司投資管理總部副總經理。

　　過仕剛先生，董事。歷任安徽省委政策研究室巡視員、安徽省委辦公廳秘書，安徽省國際信托投資公司總經理助理、副總經理兼證券總部總經理，現任安徽國元信托投資有限責任公司董事長。

　　黃俞先生，董事，大學學歷。曾在中農信公司、正大財務公司工作，現任深圳市北融信投資發展有限公司董事長。

　　郝珠江先生，獨立董事，中國國際貿易仲裁委員會仲裁員，深圳市仲裁委員會委員、仲裁員。歷任河南省高級人民法院經濟審判庭庭長、審判委員會委員，深圳市中級人民法院行政審判庭庭長、審判委員會委員，深圳市中級人民法院副院長、黨組成員，深圳市法制局局長、黨組書記，深圳市人民政府行政復議辦公室主任，深圳市人民政府法律顧問室主任，現任北京地平線律師事務所深圳分所律師。

　　方兆本先生，獨立董事，美國匹茲堡大學統計學博士，中國科技大學教授，博士生導師。中國現場統計學會理事、中國概率統計學會理事，美國當代統計索引CIS通訊編輯，美國ASA、IMS會員。曾任中國科技大學數學系主任，現任中國科技大學商學院院長，全國政協常委，安徽省政協副主席。

　　柳青先生，獨立董事，美國馬凱大學法學院法學博士，美國律師協會會員，美國聯邦法院認證律師。曾任美國盧德威爾律師事務所執業律師；美國克萊斯勒汽車公司法律部亞太地區法律顧問，兼大中國地區首席法律顧問；德國戴姆勒克萊斯勒公司全球投資兼并重組部高級法律顧問兼大中國地區首席法律顧問；現任福特汽車(中國)有限公司副總裁、法律總顧問。

　　黃世忠先生，獨立董事，加拿大達爾豪西(Dalhousie)大學工商管理學院工商管理碩士、廈門大學管理學(會計學)博士。兼任全國會計碩士專業學位教育指導委員會委員、財政部會計準則委員會咨詢專家、中國注冊會計師協會審計準則委員會委員、中國會計學會常務理事和學術委員。歷任廈門大學會計系副主任、廈門天健會計師事務所首席合伙人、廈門大學管理學院副院長，現任廈門國家會計學院副院長、廈門大學管理學院會計系教授、博士生導師。

　　孫煜揚先生，董事、總裁，經濟學博士，法學碩士。歷任貴州省政府經濟體制改革委員會主任科員、中共深圳市委政策研究室副處長、深圳證券結算公司常務副總經理、深圳證券交易所首任行政總監、香港深業(集團)有限公司助理總經理、香港深業控股有限公司(上市公司)副總經理、中國高新技術產業投資管理有限公司董事長兼行政總裁，現任鵬華基金管理有限公司黨總支副書記、總裁。

　　殷克勝先生，董事、常務副總裁，經濟學博士。歷任中國綜合開發研究院副研究員，深圳證券管理辦公室政策法規處副處長、公司處副處長、公司處處長，現任鵬華基金管理有限公司常務副總裁兼投資管理總部總經理。

　　2、基金管理人監事會成員

　　李國陽先生，監事，監事會召集人，碩士研究生，高級會計師，9年證券從業經歷。1994年畢業于中南財經大學會計系，同年進入國信證券有限責任公司工作，歷任審計部副總經理、證券二部副總經理、副總會計師、上海管理總部總經理，現任國信證券有限責任公司首席會計師兼資金財務部總經理。

　　朱天相先生，監事，經濟學學士。歷任江西省機械設備進出口公司財務部外貿單證管理員、會計員、主管會計，上海捷興實業發展有限公司財務經理，上海海泰克貿易發展有限公司財務經理，中國高科集團股份有限公司財務主管、財務部總經理助理、副總經理、總經理，方正證券有限責任公司稽核監管部總經理、稽核總監，現任方正證券有限責任公司合規總監。

　　徐劍先生，監事，本科學歷，會計師。曾在黃河證券有限公司、民生證券有限公司工作，歷任財務部經理、營業部總經理、計劃資金總部總經理，現任深圳市北融信投資發展有限公司財務總監。

　　孫澤女士，監事。歷任四川省什邡市稅務局稅收專管員，曾在中國證券業協會從事財務出納和信息管理工作，現任鵬華基金管理有限公司監察稽核部總監助理。

　　3、公司高級管理人員

　　孫楓先生，簡歷同上。

　　孫煜揚先生，簡歷同上。

　　殷克勝先生，簡歷同上。

　　于波先生，副總裁，工學碩士，經濟學博士研究生，加拿大多倫多大學訪問學者。歷任中國機械設備進出口總公司國外大型項目商務代表兼商務運輸部總經理、深圳證券交易所北京代表處首席代表、創業板上市推廣總監，現任鵬華基金管理有限公司副總裁兼營運總部總經理。

　　吳偉先生，督察長，法學博士。曾就職于中國建設銀行深圳市分行。2001年3月加盟鵬華基金管理有限公司，歷任公司法律顧問、社保基金獨立稽察員、監察稽核部副總監，現任公司督察長兼監察稽核部總監。

　　4、本基金基金經理

　　初冬女士，南開大學經濟學碩士，7年證券從業經驗。曾在上海國旅董事會辦公室、吉林證券研究部、平安證券研究所、平安保險投資管理中心等公司從事研究與投資工作。2000年8月至今，就職于鵬華基金管理有限公司，曾在研究部、基金管理部、機構理財部社保團隊工作，歷任研究員、普豐基金經理助理等職，主要從事債券投資工作。現任鵬華貨幣市場證券投資基金基金經理。

　　5、投資決策委員會成員的姓名和職務

　　投資決策委員會成員組成：公司常務副總裁殷克勝先生、投資總部副總經理鄭毅先生、基金管理部總監黃欽來先生、基金管理部副總監楊建勛先生以及普豐基金經理易貴海先生。

　　6、上述人員之間均不存在近親屬關系。

　　二、基金托管人

　　(一) 基金托管人情況

　　1、基本情況

　　名稱：中國農業銀行

　　住所：北京海淀區復興路甲23號

　　成立日期：1979年2月 (恢復)

　　注冊資本：1338.65億元人民幣

　　法定代表人：楊明生

　　辦公地址：北京復興路甲23號

　　電話：010—68424199

　　聯系人：李芳菲

　　2、主要人員情況

　　楊明生先生：中國農業銀行黨委書記、行長。50歲，碩士、高級經濟師。曾任中國農業銀行遼寧省分行辦公室副主任，農行沈陽市分行副行長、黨組成員，農行工業信貸部主任助理、副主任、主任，農行天津市分行副行長、黨組副書記(主持工作)，農行天津市分行行長、黨組書記，農行副行長、黨委副書記，現任農行黨委書記、行長。

　　楊琨先生：中國農業銀行副行長。47歲，碩士、高級經濟師。曾任中國農業銀行人事部勞動工資處處長，農行人事教育部副主任，農行市場開發部總經理，農行安徽省分行行長、黨委書記，中國農業銀行行長助理，現任中國農業銀行副行長。

　　張軍洲先生：托管業務部總經理。43歲，博士，高級經濟師。曾任中國農業銀行信托投資公司總經理助理、副總經理，農行總行法律事務部副總經理、總經理，現任托管業務部總經理。

　　劉樹軍先生：托管業務部副總經理。46歲，工商管理碩士，高級經濟師。曾任中國農業銀行長春分行辦公室主任、農行總行辦公室正處級秘書，農行總行信貸部工業信貸處處長，現任托管業務部副總經理。

　　余曉晨先生：托管業務部副總經理。42歲，經濟學碩士、高級經濟師。曾任香港農銀證券公司總經理、托管業務部市場開發處處長、境外資產托管處處長、委托資產托管處處長，現任托管業務部副總經理。

　　3、基金托管業務經營情況

　　(1)部門設置及員工：1998年5月，中國農業銀行證券投資基金托管部經中國證監會和中國人民銀行批準成立，2004年9月更名為托管業務部，內設技術保障處、營運中心、委托資產托管處、證券投資基金托管處、綜合管理處、風險管理處、境外資產托管處和投資銀行處，擁有先進的安全防范設施和基金清算、核算、交易監督快捷處理系統，現有員工60名。

　　(2)基金托管業務經營情況

　　截止2006年3月31日，中國農業銀行托管的封閉式證券投資基金和開放式證券投資基金共36只，分別是：基金裕陽、基金裕隆、基金漢盛、基金景陽、基金景博、基金景福、基金興業、基金天華、基金同德、基金景業、基金鴻陽、基金豐和、基金久嘉、富國動態平衡開放式基金、長盛成長價值開放式基金、寶盈鴻利收益開放式基金、大成價值增長開放式基金，大成債券開放式基金、銀河穩健開放式基金、銀河收益開放式基金、長盛債券開放式基金、長信利息收益開放式基金、長盛動態精選開放式基金、景順長城內需增長開放式基金、萬家保本增值開放式基金、大成精選增值混合型證券投資基金、長信銀利精選開放式基金、富國天瑞強勢開放式基金、鵬華貨幣市場基金、國聯分紅增利開放式基金、國泰貨幣市場基金、新世紀優選分紅證券投資基金、交銀施羅德精選股票證券投資基金、湘財荷銀貨幣市場基金、交銀施羅德貨幣市場基金、景順長城資源壟斷股票型證券投資基金(LOF)，托管基金份額達622億份。

　　三、相關服務機構

　　(一)基金份額發售機構

　　1、直銷機構：

　　(1)鵬華基金管理有限公司

　　住所：深圳市深南東路5047號發展銀行大廈27層

　　法定代表人：孫楓

　　辦公地址：深圳市福田區福華三路與益田路交匯處深圳國際商會中心43層

　　電話：(0755)25870799

　　傳真：(0755)25870803

　　聯系人：郭玉花

　　網址：www.phfund.com.cn

　　(2)鵬華基金管理有限公司上海分公司

　　辦公地址：上海市陸家嘴環路958號華能聯和大廈3010室

　　電話：(021)58825962

　　傳真：(021)68866470

　　聯系人：李化怡

　　(3)鵬華基金管理有限公司北京分公司

　　辦公地址：北京市海淀區三里河路13號中國建筑文化中心北塔樓10層

　　電話：(010)88082426

　　傳真：(010)88082018

　　聯系人：王乃力

　　2、代銷機構：

　　(1)中國農業銀行

　　住所：北京市復興路甲23 號

　　法定代表人：楊明生

　　辦公地址：北京市復興路甲23 號

　　聯系電話：010-68297268

　　傳真：010-68297268

　　聯系人：蔣浩

　　客戶服務中心電話：95599

　　(2)交通銀行

　　住所：上海市仙霞路18號

　　法定代表人：蔣超良

　　辦公地址：上海市銀城中路188號

　　電話：021-58781234

　　傳真：021-58408842

　　聯系人：曹榕

　　網址：www.bankcomm.com

　　熱線電話：95559

　　(2)深圳發展銀行

　　住所：深圳市深南中路5047號

　　法定代表人：法蘭克紐曼(Frank N. Newman)

　　辦公地址：深圳市深南中路5047號

　　電話：0755-82088888-8811

　　傳真：0755-82081020

　　聯系人：周勤

　　網址：www.sdb.com.cn

　　熱線電話：95501

　　(4)上海銀行

　　住所：上海市中山東二路585號

　　法定代表人：傅建華

　　辦公地址：上海市中山東二路585號

　　聯系電話：021-63370888

　　聯系人：魏毅華

　　客戶服務中心電話：021-962888

　　網址：www.bankofshanghai.com.cn

　　(5)國信證券有限責任公司

　　住所：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26層

　　法定代表人：何為

　　辦公地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈21層

　　聯系電話：0755-82133066

　　傳真：0755-82133302

　　聯系人：林建閩

　　客戶服務電話：800-810-8868

　　網址：www.guosen.com.cn

　　(6)中國銀河證券股份有限公司

　　住所：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座

　　法定代表人：朱利

　　辦公地址：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座

　　聯系電話：010-66568613

　　傳真：010-66568536

　　聯系人：趙榮春

　　客戶服務電話：800-820-1868

　　網址：www.chinastock.com.cn

　　(7)中信證券股份有限公司

　　住所：深圳市湖貝路1030號海龍王大廈

　　法定代表人：王東明

　　辦公地址：北京朝陽區新源南路6號京城大廈

　　電話：(010)84864818—63266

　　傳真：(010)84865560

　　聯系人：陳忠

　　網址：www.citics.com

　　(8)中信萬通證券有限責任公司

　　住所：青島市東海路28號

　　法定代表人：史潔民

　　辦公地址：青島市東海路28號

　　聯系電話：0532-5023457

　　聯系人：陳向東

　　網址：www.wtzq.com.cn

　　(9)中信建投證券有限責任公司(原華夏證券股份有限公司)

　　住所：北京市朝陽區安立路66號4號樓

　　法定代表人：黎曉宏

　　辦公地址：北京市朝陽門內大街188號

　　聯系電話：(010)65186080

　　傳真：(010)65182261

　　聯系人：魏明

　　客戶服務電話:400-8888-108(免長途費)

　　網址：中信建投證券網www.csc108.com

　　(10)海通證券股份有限公司

　　住所：上海市唐山路218號

　　法定代表人：王開國

　　辦公地址：上海市淮海中路98號

　　聯系電話：021-53594566

　　傳真：021-53858549

　　聯系人：金蕓

　　客戶服務電話：021-962503

　　網址：www.htsec.com

　　(11)國泰君安證券股份有限公司

　　住所：上海市浦東新區商城路618號

　　法定代表人：祝幼一

　　辦公地址：上海市延平路135號

　　聯系電話：021-62580818-213

　　傳真：021-62583439

　　聯系人：芮敏祺

　　客戶服務電話：021-962588、800-820-6888

　　網址：www.gtja.com

　　(12)興業證券股份有限公司

　　住所：福州市湖東路99號標力大廈

　　法定代表人：蘭榮

　　辦公地址：上海市浦東陸家嘴東路166號中保大廈19樓

　　聯系電話：021-68419125

　　傳真：021-68419867

　　聯系人：繆白

　　客戶服務電話：021-68419125

　　網址：www.xyzq.com.cn

　　(13)渤海證券有限責任公司

　　住所：天津市經濟技術開發區第一大街29號

　　辦公地址：天津市河西區賓水道3號

　　法定代表人：張志軍

　　聯系電話：022-28451883

　　傳真：022-28451616

　　聯系人：徐煥強

　　公司網址：www.ewww.com.cn

　　(14)華泰證券有限責任公司

　　住所：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈

　　法定代表人：吳萬善

　　辦公地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈

　　聯系電話：025-4457777-882、721

　　聯系人：張雪瑾、袁紅彬

　　網址：www.htsc.com.cn

　　(15)聯合證券有限責任公司

　　住所：深圳市深南東路5047 號深圳發展銀行大廈10、24、25層

　　法定代表人：馬國強

　　辦公地址：深圳市深南東路5047 號深圳發展銀行大廈10、24、25層

　　聯系電話：(0755)82493561

　　傳真：(0755)82492187

　　聯系人：盛宗凌

　　公司網址：www.lhzq.com

　　(16)招商證券股份有限公司

　　住所：深圳市福田區益田路江蘇大廈A座39—45層

　　法定代表人：宮少林

　　辦公地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈A座40層

　　聯系電話：0755-82943511

　　傳真：0755-82943237

　　聯系人：黃健

　　客戶服務電話：4008888111、0755-26951111

　　網址：www.newone.com

　　(17)東海證券有限責任公司

　　住所：常州延陵西路59號常信大廈18、19樓

　　辦公地址：上海市浦東新區東方路989 號中達廣場13樓

　　法定代表人：顧森賢

　　聯系電話：021-50588876

　　傳真：021-50586660-8880

　　聯系人：龍濤

　　客服熱線：021-50585609、400-888-8588

　　公司網站：www.longone.com.cn

　　(18)上海證券有限責任公司

　　住所：上海市九江路111號

　　辦公地址：上海市臨平北路19號

　　法定代表人：蔣元真

　　聯系電話：021-65076608-557

　　傳真：021-65081434

　　聯系人：劉永

　　客服熱線：800-6200-071

　　公司網站：www.962518.com

　　(19)長江證券有限責任公司

　　住所：湖北省武漢市新華下路特8號

　　法定代表人：明云成

　　辦公地址：上海市漢口路130號長江證券大廈5F

　　聯系電話：021-63291352

　　傳真：021-33130730

　　聯系人：甘露

　　聯系電話：021-63291352

　　客戶服務電話：4008-888-318、027-65799883

　　網址：www.cz318.com.cn

　　(20)湘財證券有限責任公司

　　住所：湖南省長沙市黃興中路63號中山國際大廈12樓

　　法定代表人：陳學榮

　　辦公地址：上海市浦東銀城東路139號華能聯合大廈5樓

　　聯系電話：021-68634518

　　傳真：021-68865938

　　聯系人：陳偉

　　開放式基金熱線電話：021-68865020

　　網址：www.xcsc.com

　　(21)天同證券股份有限公司

　　住所：山東濟南市泉城路180號齊魯國際大廈5層

　　法定代表人：段虎

　　辦公地址：山東濟南市泉城路180號齊魯國際大廈5層

　　聯系電話：0531-5689888-9690

　　聯系人：羅海濤

　　網址：www.ttstock.com

　　(22)廣發證券股份有限公司

　　住所：廣東省珠海市吉大海濱路廣大國際貿易中心26樓2611室

　　法定代表人：王志偉

　　辦公地址：廣州市天河北路183 號大都會廣場36、38、41、42 樓

　　聯系電話：020-87555888

　　傳真：020-87557985

　　聯系人：肖中梅

　　網址：www.gf.com.cn

　　(23)申銀萬國證券股份有限公司

　　住所：上海市常熟路171號

　　法定代表人：王明權

　　辦公地址：上海市常熟路171號

　　聯系電話：021-54040044

　　聯系人：胡潔靜

　　公司網址：www.sw2000.com.cn

　　(24)東北證券有限責任公司

　　住所：長春市人民大街138-1號

　　辦公地址：長春市自由大路1138號

　　法定代表人：李樹

　　聯系電話：0431-5096733

　　傳真：0431-5680032

　　聯系人：高新宇

　　(25)平安證券有限責任公司

　　注冊地址：深圳市福田區八卦嶺八卦三路平安大廈3樓

　　辦公地址：深圳市福田區八卦嶺八卦三路平安大廈3樓

　　法定代表人：楊秀麗

　　聯系電話：0755-82262888

　　傳真：0755-82433794

　　聯系人：任磊

　　客服電話：0755-95511

　　網站：www.pa18.com

　　(26)長城證券有限責任公司

　　住所：深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈14、16、17層

　　法定代表人：魏云鵬

　　辦公地址：深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈14、16、17層

　　聯系電話：0755-82288968

　　聯系人：高峰

　　網址：www.cc168.com.cn

　　(27)東方證券有限責任公司

　　住所：上海市浦東大道720號20樓

　　法定代表人：王益民

　　辦公地址：上海市巨鹿路756號

　　聯系電話：021-62568800-3019

　　聯系人：盛云

　　客戶服務號：021-962506

　　公司網站：www.dfzq.com.cn

　　(28)天相投資顧問有限公司

　　住所：北京市西城區金融街19號富凱大廈B座

　　法定代表人：林義相

　　辦公地址：北京市朝陽區幸福村中路錦繡園D座

　　聯系電話：010-84533151-822、802

　　聯系人：陳少震

　　公司網站：www.txsec.com

　　(29)山西證券有限責任公司

　　住所：山西省太原市迎澤大街282 號

　　法定代表人：吳晉安

　　辦公地址：山西省太原市迎澤大街282 號

　　聯系電話：0351-8686766、0351-8686708

　　聯系人：鄒連星、劉文康

　　網址：www.i618.com.cn

　　(30)齊魯證券有限公司

　　住所：山東省濟南市經十路128號

　　法定代表人：李瑋

　　辦公地址：山東省濟南市經十路128號

　　電話：(0531)82024184

　　傳真：(0531)82024197

　　聯系人：傅詠梅

　　客戶服務電話：(0531)82024184

　　網址：www.qlzq.com.cn

　　(二)注冊登記機構

　　名稱：中國證券登記結算有限責任公司

　　住所：北京西城區金融大街27號投資廣場23層

　　法定代表人：陳耀先

　　辦公地址：北京西城區金融大街27號投資廣場23層

　　電話：0755-25938095

　　傳真：0755-25987538

　　聯系人：任瑞新

　　(三)律師事務所與經辦律師

　　律師事務所：北京市德恒律師事務所

　　住所：北京市西城區金融街19號富凱大廈B座12層

　　辦公地址：北京市西城區金融街19號富凱大廈B座12層

　　負責人：王麗

　　電話：(010)66575888

　　傳真：(010)65232181

　　聯系人：蘇文靜

　　經辦律師：陳靜茹、蘇文靜

　　(四)會計師事務所和經辦注冊會計師

　　會計師事務所：普華永道中天會計師事務所有限公司

　　住所： 上海市浦東新區沈家弄325號

　　法定代表人：Kent Watson

　　辦公地址：上海市淮海中路333號瑞安廣場12樓

　　電話：(021)63863388

　　傳真：(021)63863300

　　聯系人：陳兆欣

　　經辦注冊會計師： 汪棣、單峰

　　四、基金的名稱

　　本基金名稱：鵬華貨幣市場證券投資基金

　　五、基金的類型

　　本基金類型：契約型開放式貨幣市場基金

　　六、基金的投資目標

　　本基金投資目標是在保證資產安全與資產充分流動性的前提下，為投資者追求穩定的現金收益。

　　七、基金的投資方向

　　本基金的投資范圍為國內依法公開發行的、具有良好流動性的金融工具，主要包括現金、期限在一年以內(含一年)的債券回購、央行票據、銀行定期存款、大額存單，剩余期限在三百九十七天以內(含三百九十七天)的債券，以及中國證監會、中國人民銀行認可的具有良好流動性的貨幣市場工具。

　　八、基金的投資策略

　　1、決策依據

　　(1)國家有關法律、法規和本基金的基金合同的有關規定。依法決策是本基金進行投資的前提。

　　(2)宏觀經濟發展態勢、微觀經濟運行環境、貨幣市場資金流動狀況和證券市場走勢。這是本基金投資決策的基礎。

　　2、決策程序

　　(1)金融工程研究部提供宏觀經濟指標數據，宏觀經濟研究人員提供相應的分析報告，作為決策支持。

　　(2)投資決策委員會根據研究人員對宏觀經濟和短期資金市場利率走勢的判斷，采用情景分析法確定組合目標久期的范圍。

　　(3)基金經理根據市場短期因素的影響在戰略性配置預先設定的組合久期范圍內確定組合目標久期。

　　(4)金融工程研究部協助基金經理在目標久期的約束下，根據收益率曲線形狀的變化預期選擇相應的組合到期期限結構策略，使投資組合總收益最大化。

　　(5)基金經理及助理根據短期債券、央行票據、債券回購、銀行定期存款、大額存單之間的相對價值擬定組合的類屬配置方案，報投資決策委員會審議。

　　(6)對通過審議的類屬配置方案，在滿足上述約束的前提下，基金經理及助理合理有效分配基金的現金流，在保證基金流動性的基礎上，進一步進行個券選擇，并結合市場定價和套利機制構建投資組合，交由交易室執行。

　　(7)交易室按有關交易規則執行交易指令，并將有關信息反饋給基金經理。

　　(8)金融工程研究部績效評估研究員定期為投資決策委員會、投資總監、基金經理提供基金業績評估報告，基金經理根據基金業績評估報告擬定改進方案、調整投資組合。

　　(9)監察稽核部對投資流程的合法合規性進行監督檢查。

　　3、投資組合管理的方法和標準

　　(1)利率預期策略

　　根據對宏觀經濟和利率走勢的分析，本基金將制定利率預期策略。如果預期利率下降，將增加組合的久期；反之，如果預期利率將上升，則縮短組合的久期。受暫行規定的限制，本基金的久期調整會在一定范圍內進行，除發生巨額贖回的情形外，本基金投資組合的平均剩余期限在每個交易日均不超過180天。發生巨額贖回情形導致本基金投資組合的平均剩余期限超過180天的，基金管理人在7個交易日內進行調整。

　　(2)期限結構配置策略

　　各類債券資產在期限結構上的配置是本基金所選擇的收益率曲線策略在資產配置過程中的具體體現。其做法是，根據對收益率曲線形狀的變化預期，采用總收益分析法在下述的三種基礎類型中進行選擇：

　　1)子彈組合。即使組合的現金流盡量集中分布；

　　2)杠鈴組合。即使組合的現金流盡量呈兩極分布；

　　3)梯形組合。即使組合的現金流在投資期內盡可能平均分布。

　　(3)類屬配置策略

　　在保持組合資產相對穩定的條件下，根據各類短期金融工具(國債、金融債、央行票據、回購等)的市場規模、收益性和流動性，決定各類資產的配置比例；再通過評估各類資產的流動性和收益性利差，確定不同期限類別資產的具體資產配置比例。

　　(4)流動性管理策略

　　在滿足基金投資人申購、贖回的資金需求前提下，通過基金財產安排(包括現金庫存、資產變現、剩余期限管理或以其他措施)，在保持基金財產高流動性的前提下，確保基金的穩定收益。

　　(5)套利策略

　　本基金的交易套利策略主要分為融券回購與銀行同業存款之間的套利策略、融券回購與融資回購之間的套利策略以及跨市場套利策略三大類：

　　1) 融券回購與銀行同業存款之間的套利

　　所謂融券回購與銀行同業存款之間的套利，指的是以低于金融同業存款利率的價格融入資金后，再以金融同業存款利率存放銀行，從而獲得無風險收益。

　　2)融券回購與融資回購之間的套利

　　A. 同一市場異日融券回購與融資回購之間的套利

　　所謂同一市場異日融券回購與融資回購之間的套利，指的是在同一市場T日以低于金融同業存款利率的成本融入資金，而在T＋1日以高于金融同業存款利率的價格融出資金，從而獲取無風險收益。

　　B.同日融券回購與融資回購之間的套利

　　所謂同日融券回購與融資回購之間的套利，指的是T日以低于金融同業存款利率的成本融入資金，同時在T日以高于金融同業存款利率的價格在同一品種上融出資金，從而獲取無風險收益。

　　3)跨市場套利

　　所謂跨市場套利指的是在利率低的市場融入資金同時在利率高的市場融出去，從而獲取無風險收益；

　　A.跨市場異日融券回購與融資回購之間的套利

　　所謂跨市場異日融券回購與融資回購之間的套利，指的是T日在一個市場以較低成本融入資金，而在T＋1日在另一個市場以高于成本的價格融出資金，從而獲取無風險收益。

　　B.回購與債券之間的無風險套利

　　所謂在回購與債券之間的套利是指在利率低的市場融入資金，投資在收益率較高的債券(含央行票據)市場上，從而獲取無風險收益。

　　九、基金的業績比較基準

　　本基金的業績比較基準為銀行一年期定期存款稅后收益率。

　　在合理的市場化利率基準推出的情況下，本基金管理人可根據投資目標和投資策略，確定變更業績比較基準，并及時公告。

　　十、基金的風險收益特征

　　本基金屬貨幣市場基金，為證券投資基金中的低風險品種。長期平均的風險和預期收益低于成長型基金、價值型基金、指數型基金、純債券基金。

　　十一、基金的投資組合報告(未經審計)

　　基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

　　基金托管人中國農業銀行根據本基金合同規定，于2006年4月20日復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容，保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　本報告中所列財務數據截至2006年3月31日，未經審計。

　　1、報告期末基金資產組合

　　2、報告期債券回購融資情況

　　3、基金投資組合平均剩余期限

　　(1)投資組合平均剩余期限基本情況

　　(2)期末投資組合平均剩余期限分布比例

　　4、報告期末債券投資組合

　　(1)按債券品種分類的債券投資組合

　　(2)基金投資前十名債券明細

　　5、“影子定價”與“攤余成本法”確定的基金資產凈值的偏離

　　6、投資組合報告附注

　　(1)本基金估值采用攤余成本法，即估值對象以買入成本列示，按票面利率或商定利率并考慮其買入時的溢價與折價，在其剩余期限內平均攤銷，每日計提收益。

　　(2)本報告期內本基金持有剩余期限小于397天但剩余存續期超過397天的浮動利率債券的攤余成本不存在超過當日基金資產凈值的20%的情況。

　　(3)本基金的投資決策流程主要包括：久期決策、期限結構策略、類屬配置策略和個券選擇策略。其中久期區間決策由投資決策委員會負責制定，基金經理在設定的區間內根據市場情況自行調整；期限結構配置和類屬配置決策由固定收益小組討論確定，由基金經理實施該決策并選擇相應的個券進行投資。

　　(4)其他資產的構成

　　7、開放式基金份額變動

　　十二、基金的業績

　　1、基金合同生效以來的投資業績及其與同期基準的比較如下表所示：

　　2、基金合同生效以來基金份額凈值的變動情況，并與同期業績比較基準的變動進行比較：

　　基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利。基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險，投資人在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。

　　注1：業績比較基準(Benchmark)：銀行一年期定期存款稅后收益率；

　　注2：基金業績截止日為2006年3月31日；

　　注3：本基金基金合同于2005年4月12日生效。

　　十三、基金的費用

　　(一)與基金運作有關的費用

　　1、基金管理人的基金管理費

　　(1)費率：年費率0.33%

　　(2)計提標準：基金管理費按前一日基金資產凈值的0.33%年費率計提。計算方法如下：

　　H＝E×0.33%÷當年天數

　　H為每日應計提的基金管理費

　　E為前一日基金資產凈值

　　(3)計提方式與支付方式：基金管理費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金管理費劃付指令，經基金托管人復核后于次月首日起2個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、休息日等，支付日期順延。

　　2、基金托管人的基金托管費

　　(1)費率：年費率0.10%

　　(2)計提標準：基金托管費按前一日基金資產凈值的0.1%年費率計提。計算方法如下：

　　H=E×0.10%÷當年天數

　　H為每日應計提的基金托管費

　　E為前一日的基金資產凈值

　　(3)計提方式與支付方式：基金托管費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金托管費劃付指令，經基金托管人復核后于次月首日起2個工作日內從基金財產中一次性支付給基金托管人，若遇法定節假日、休息日，支付日期順延。

　　3、與基金運作有關的其他費用

　　主要包括基金的證券交易費用；基金合同生效后與基金相關的基金信息披露費用；基金份額持有人大會費用；基金合同生效后與基金相關的會計師費、律師費；以及按照國家有關規定和基金合同約定可以列入的其他費用。

　　上述費用由基金托管人根據其它有關法規及相應協議的規定，按費用實際支出金額支付，列入當期基金費用。

　　(二)與基金銷售有關的費用

　　1、本基金的申購、贖回費用均為零。

　　2、本基金與本基金管理人管理的鵬華中國50基金、鵬華普天系列基金之間的轉換業務，遵循如下轉換費率：

　　說明：轉換費由轉換申請人承擔，本基金與上述其他基金之間的轉換費中有75%作為注冊登記費用等由基金管理人收取，25%歸入轉出基金的基金財產。

　　3、基金的銷售服務費

　　(1)費率：年費率0.25%

　　(2)計提標準：基金銷售服務費按前一日基金資產凈值的0.25%年費率計提。計算方法如下：

　　H=E×0.25%÷當年天數

　　H為每日應計提的基金銷售服務費

　　E為前一日的基金資產凈值

　　(3)計提方式與支付方式：基金銷售服務費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金銷售服務費劃付指令，基金托管人復核后于次月首日起2個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人或基金管理人指定的基金銷售機構，若遇法定節假日、休息日，支付日期順延。

　　(三)其他費用

　　按照國家有關規定可以列入的其他費用根據相關法律及中國證監會相關規定列支。

　　(四)不列入基金費用的項目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失，以及處理與基金運作無關事項發生的費用等不列入基金費用。

　　基金合同生效之前的律師費、會計師費和信息披露費用不得從基金財產列支。國家另有規定的除外。

　　(五)費用調整

　　基金管理人、基金托管人調低基金管理費、托管費、銷售服務費、轉換費費率的，應事先報中國證監會核準或備案。基金管理人在經中國證監會核準或備案后，應最遲于調整后新費率實施日前三個工作日在至少一種指定報刊和網站等媒體刊登公告。

　　十四、對招募說明書更新部分的說明

　　本基金管理人根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其它有關法律法規的要求，結合本基金管理人對本基金實施的投資管理活動，對本基金管理人于2005年11月18日公告的本基金招募說明書進行了更新，主要更新的內容如下：

　　1、根據本基金管理人于2006年4月29日公布的《鵬華基金管理有限公司辦公地址等事項變更的公告》，調整本更新的招募說明書中基金管理人的辦公地址等事項。

　　2、在“三、基金管理人”部分，對“主要人員情況”中關于董事會、監事會成員的相關內容作了調整與更新。

　　3、在“四、基金托管人”部分，更新“基金托管業務經營情況”至2006年3月31日。

　　4、在“五、相關服務機構”部分，更新增加基金份額銷售機構名稱、住所等相關信息。

　　5、在“八、基金的投資”部分，更新了投資組合報告，數據截至日期為2006年3月31日。

　　6、在“九、基金的業績”部分，更新了基金的投資業績，數據截至日期為2006年3月31日。

　　7、在“二十、對基金份額持有人的服務”部分，根據本基金管理人實際的業務情況，對原服務內容進行了更新、補充與調整。

　　8、在“二十一、其他應披露事項”部分，列明了自2005年11月12日至2006年5月11日期間的信息披露情況，包括公告事項、信息披露的媒體與披露時間。

　　鵬華基金管理有限公司

　　2006年5月20日

　　更新的招募說明書摘要