關于修訂鵬華普天系列開放式基金基金合同公告

　　按照《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》和《證券投資基金銷售管理辦法》等法律法規的有關規定，依據鵬華普天系列開放式證券投資基金(以下簡稱“本系列基金”)基金合同關于“基金合同的修改對基金份額持有人的利益無實質性不利影響的，可不經基金份額持有人大會決議，由基金管理人和基金托管人同意修改后，并報中國證監會備案”的約定，本系列基金的基金管理人鵬華基金管理有限公司會同基金托管人交通銀行股份有限公司，在不損害基金份額持有人利益的前提下，對本系列基金合同中不涉

及本系列基金合同當事人權利義務關系發生變化的部分內容進行了修改，并已報經中國證監會備案。此次基金合同修改內容如下：

　　一、在原《基金合同》中：

　　將所有關于“交通銀行”表述替換為“交通銀行股份有限公司”。

　　二、在原《基金合同》第二部分“釋義”中，增加對“基金份額分類”、“A類基金份額”、“B類基金份額”的釋義：

　　“基金份額分類：普天債券基金分設兩類基金份額，即A類基金份額和B類基金份額。兩類基金份額分設不同的基金代碼，并分別公布基金份額凈值和基金份額累計凈值。

　　A類基金份額：指繳納申購、贖回費而不計提銷售服務費的普天債券基金基金份額。

　　B類基金份額：指在本類別基金資產中計提銷售服務費而不繳納申購贖回費的普天債券基金基金份額。”

　　三、在原《基金合同》"三、基金合同當事人"中，更新"基金托管人"如下信息：

　　名稱：交通銀行股份有限公司

　　注冊地址：上海市仙霞路18號

　　法定代表人:蔣超良

　　成立日期：1987年3月30日

　　批準設立機關及批準設立文號：國務院發(1986)字第81號文和中國人民銀行銀發[1987]40號文

　　組織形式：股份有限公司

　　實收資本：390.7億元人民幣

　　存續期間：持續經營"

　　四、原《基金合同》第“十三、基金的申購、贖回及轉換”部分增加普天債券基金的基金份額分類及凈值計算的有關內容：

　　(一)增加“(六)普天債券基金的基金份額分類”

　　“普天債券基金分設兩類基金份額：A類基金份額和B類基金份額。A類基金份額指繳納申購、贖回費而不計提銷售服務費的基金份額；B類基金份額指計提銷售服務費而不繳納申購贖回費的基金份額。”

　　(二)在“(七)申購份額和贖回份額、轉換份額的計算”中，增加了5、普天債券基金基金份額凈值的計算“：

　　“普天債券基金A、B兩類基金份額分別計算并公布基金份額凈值。T日的基金份額凈值在當天收市后計算，并在T+1日公告。遇特殊情況，經中國證監會同意，可以適當延遲計算或公告。

　　基金份額凈值的計算公式為：

　　T日A類基金份額凈值=T日A類基金資產凈值/T日A類基金份額總數

　　T日B類基金份額凈值=T日B類基金資產凈值/T日B類基金份額總數。”

　　五、在原《基金合同》第“二十三、基金費用與稅收”部分中，增加了普天債券B類基金份額的銷售服務費的相關規定：

　　(一)在“基金費用的種類”中，增加“銷售服務費(適用于普天債券基金)”

　　(二)在“(三)基金費用計提方法、計提標準和支付方式“中”1、基金管理人的基金管理費“項下的”(1)普天債券投資基金的基金管理費按基金資產凈值的0.75%年費率計提中的“0.75%”變更為“0.6%”，以下有關管理費率計提方式及計算公式中的管理費率據此相應調整。

　　在"(三)基金費用計提方法、計提標準和支付方式"中"2、基金托管人的基金托管費"項下的"普天債券投資基金的基金托管費按基金資產凈值的2.0‰年費率計提"中的"2.0‰"變更為"1.8‰"，以下有關托管費率計提方式及計算公式中的托管費率據此相應調整。

　　(三)在"(三)基金費用計提方法、計提標準和支付方式"下增加：

　　"3、銷售服務費

　　本系列基金中的普天債券基金的B類基金份額提取銷售服務費。基金銷售服務費用于基金市場推廣、銷售(包括支付銷售機構傭金和基金營銷費用等)及基金份額持有人服務費等。本基金管理人將通過定期的審計和監察稽核監督基金銷售服務費的支出和使用情況，確保其用于約定的用途。本基金的年度報告將對該項費用的列支情況作專項說明。

　　在通常情況下，鵬華普天債券基金的B類基金份額的銷售服務費年費率為0.30%。計算方法如下：

　　H=E×0.30%÷當年天數

　　H為B類基金份額每日應計提的銷售服務費

　　E為B類基金份額前一日基金資產凈值

　　基金銷售服務費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金銷售服務費劃付指令，基金托管人復核后于次月的前兩個工作日內從基金財產中劃出，劃付予基金管理人或基金管理人指定的相關機構，若遇法定節假日、休息日等，支付日期順延。"

　　(四)將第"(三)基金費用計提方法、計提標準和支付方式"下原"3"部分順延為"4"部分。

　　(五)將"第(五)基金管理費和基金托管費的調整"修改為"基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理費、基金托管費和銷售服務費，上述事項經中國證監會核準后公告，無須召開基金份額持有人大會。"

　　六、在原《基金合同》"二十四、基金收益與分配"部分中

　　(一)在"(三)收益分配原則"項下增加約定：

　　1、"8、普天債券基金的A、B類基金份額所對應的可分配收益可能有所不同，同一類別基金的每份基金份額享有同等分配權"。

　　2、原"8"部分順延為"9"部分。

　　(二)在"(四)收益分配方案"項下增加約定：

　　"普天債券基金的A、B類基金份額所對應的可分配收益可能有所不同，基金管理人可針對該兩類基金份額相應制定不同的收益分配方案。"

　　七、在原《基金合同》"二十六、基金的信息披露"中"(三)定期報告"部分的"基金份額凈值公告"內容修改為"每開放日的次日披露該開放日本系列基金中各基金的基金份額凈值和基金份額累計凈值。其中，鵬華普天債券基金的A類基金份額和B類基金份額分設不同的基金代碼，并分別公布基金份額凈值及基金份額累計凈值。"

　　八、在原《基金合同》第"三十二、基金合同的修改與終止(一)基金合同的修改"中，增加

　　"3、對本系列基金基金合同修改的說明：2006年　月，本系列基金下的普天債券基金在原申購贖回費收費方式基礎上新增銷售服務費收費方式，并據此對該基金的基金份額進行分類，繳納申購贖回費而不計提銷售服務費的基金份額為A類基金份額，計提銷售服務費而不繳納申購贖回費的基金份額為B類基金份額。另外，本基金管理人還下調了普天債券的基金管理費和托管費。本系列基金基金合同的相關內容作了相應調整。基金合同中其他內容的效力不受影響。"

　　九、本基金管理人將根據此次基金合同修改的內容，對《普天系列開放式證券投資基金招募說明書》(更新)的相關內容予以調整和更新，并予以公告。

　　鵬華基金管理有限公司

　　2006年5月9日