金盛證券投資基金2006年第一季度報告

　　一、 重要提示

　　基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

　　基金托管人中國建設銀行股份有限公司根據本基金合同規定，于2006年4月14日復核

了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容，保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利。

　　基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險，投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。

　　二、 基金產品概況

　　1、 基金簡介

　　基金簡稱：基金金盛

　　交易代碼：184703

　　基金運作方式：契約型封閉式

　　基金合同生效日：2000年4月26日

　　報告期末基金份額總額：500,000,000份

　　基金管理人：國泰基金管理有限公司

　　基金托管人：中國建設銀行股份有限公司

　　2、 基金產品說明

　　(1)投資目標：本基金是以涉及新興產業的上市公司為投資重點的成長型基金；所追求的投資目標是在盡可能分散和規避投資風險的前提下，謀求基金資產增值和收益的最大化。

　　(2)投資策略：根據國家宏觀經濟環境決定投資的總體策略；根據利率的走勢和通貨膨脹預期決定本基金的債券投資比例；根據國家的產業政策以及行業發展的狀況決定行業投資戰略；根據對上市公司的價值分析和其在行業中的競爭優勢分析選擇所要投資的股票。

　　本基金在行業資產配置中堅持相對集中的投資策略，挖掘具有良好發展態勢的行業，將資產權重的較大部分配置到處于起步或成長階段的行業。

　　(3)業績比較基準：無。

　　(4)風險收益特征：承擔較高風險，獲取較高的超額收益。

　　三、 主要財務指標和基金凈值表現(未經審計)

　　1、 各主要財務指標

　　注：所述基金業績指標不包括持有人認購或交易基金的各項費用，計入費用后實際收益水平要低于所列數字。

　　2、 基金金盛凈值增長率與同期業績比較基準收益率比較表

　　注：本基金根據基金合同無業績比較基準。

　　3、 基金金盛累計凈值增長率歷史走勢圖

　　四、基金管理人報告

　　1、基金管理合規性聲明

　　本報告期內，本基金管理人嚴格遵守《證券法》、《證券投資基金法》等有關法律法規的規定，嚴格遵守基金合同和招募說明書約定，本著誠實信用、勤勉盡責、最大限度保護投資人合法權益等原則管理和運用基金資產，在嚴格控制風險的基礎上為持有人謀求最大利益。

　　報告期內本基金未發生任何損害基金份額持有人利益的行為，投資運作符合法律法規和基金合同的規定，未發生內幕交易、操縱市場和不當關聯交易及其他違規行為，信息披露及時、準確、完整，本基金與本基金管理人所管理的其他基金資產、與公司資產之間嚴格分開、公平對待，基金管理小組保持獨立運作，并通過科學決策、規范運作、精心管理和健全內控體系，有效保障了投資人的合法權益。

　　2、基金經理介紹

　　王雄輝，男，經濟學碩士，9年證券從業經歷。曾任南開大學教師，國泰基金管理有限公司研究開發部行業研究員，金泰基金基金經理助理，金泰基金基金經理，投資決策委員會秘書，理財部投資經理。

　　3、本基金的投資策略和業績表現說明

　　(1) 2006年第一季度證券市場與投資管理回顧

　　如大多數機構投資者所料，2006年一季度A股市場延續去年底的漲勢一舉升至1300點附近并蓄勢盤整，股改持續推進帶來的賺錢效應、人民幣持續升值帶來的地產等行業的資產升值、以及國際經濟寬松貨幣環境下的商品價格上漲是支撐市場強勢的三個最主要因素。

　　本基金對股改效應和強勢商品兩方面的影響較早就有所認識，而且在本季度對地產行業的配置上又有所加強，股票組合主體基本契合了市場方向，也獲得了較好的回報。不足之處在于在一個強勢市場中對于強勢品種的集中度不夠，總體表現不算突出。

　　(2) 2006年第二季度市場及投資管理展望

　　人民幣資產升值和強勢商品基本上可以看作一種貨幣現象，這一現象在今后仍將持續。二季度股改基本上進入尾聲，股改帶來的估值水平的下降目前看來也仍然存在。在此二者前提下，市場仍將處于向好的格局中，對于擴容的擔心也顯得過多，但貨幣政策的變化和在新老劃斷之前市場上漲的程度，會讓前提有所改變，也必然會帶來市場的振蕩和格局變化。

　　五、基金投資組合報告

　　1、 基金資產組合情況

　　2、 按行業分類的股票投資組合

　　3、 按市值占基金資產凈值比例的前十名股票明細

　　4、 按券種分類的債券投資組合

　　5、 按市值占基金資產凈值比例的前五名債券明細

　　6、 報告附注

　　(1) 報告期內基金投資的前十名證券的發行主體沒有被監管部門立案調查或在報告編制日前一年受到公開譴責、處罰的情況。

　　(2) 基金投資的前十名股票中，沒有投資于超出基金合同規定備選股票庫之外的情況。

　　(3) 其他資產的構成如下：

　　(4) 報告期末本基金無處于轉股期的可轉換債券。

　　(5) 本報告期內投資權證明細如下：

　　a、因

　　b、本報告期內無主動投資的權證。

　　六、本基金管理人運用固有資金投資本基金情況

　　截止本報告期末，本基金管理人運用固有資金投資本基金的基金份額為2,307,692份，系本基金擴募時本基金管理人作為基金發起人認購的份額。報告期內所持有的基金份額無變動。

　　七、備查文件目錄

　　1、關于同意設立金盛證券投資基金的批復

　　2、金盛證券投資基金合同

　　3、金盛證券投資基金托管協議

　　4、金盛證券投資基金各年度半年度報告、年度報告及收益分配報告

　　5、報告期內披露的各項公告

　　6、國泰基金管理有限公司營業執照和公司章程

　　備查文件存放地點：本基金管理人國泰基金管理有限公司辦公地點———上海市延安東路700號港泰廣場22-23樓

　　投資者查閱方式：可咨詢本基金管理人；部分備查文件可在本基金管理人公司網站上查閱。

　　客戶服務中心電話：(021)33134688，400-8888-688

　　客戶投訴電話：(021)23060279

　　公司網址：www.gtfund.com

　　國泰基金管理有限公司

　　2006年4月19日

　　2006年第一季度