湘財荷銀效率優選基金(LOF)基金份額發售公告2

　　二、募集方式及相關規定

　　1、募集期間，投資者可以通過場內、場外兩種方式認購本基金。其中，場內指通過深圳交易所認購本基金。場外銷售機構包括直銷機構和代銷機構。

　　2、基金認購份額的計算

　　(1)場外認購份額的計算

　　本基金的場外認購采用“金額認購”的方式，計算公式如下：

　　凈認購金額＝認購金額／(1＋認購費率)

　　認購費用＝認購金額-凈認購金額

　　認購份額＝(凈認購金額＋認購金額利息)／基金份額面值

　　認購份額計算結果保留到小數點后兩位，小數點后兩位以后部分四舍五入，由此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔。認購資金募集期間的利息，在基金合同生效后折算成基金份額，歸投資人所有。

　　例如：某投資者認購本基金10萬元，所對應的認購費率為1.0%。假定該筆認購產生利息100元。則認購份額為：

　　凈認購金額＝認購金額／(1＋認購費率)＝100，000／(1＋1.0%)＝99，009.90元

　　認購費用＝認購金額-凈認購金額＝100，000-99，009.90＝990.10元

　　認購份額＝(凈認購金額＋認購金額利息)／基金份額面值＝(99，009.90＋100)／1.00＝99，109.90份

　　即：投資者投資10萬元認購本基金份額，在基金合同生效時，投資者帳戶登記有本基金99109.90份。

　　(2)場內認購金額／份額的計算

　　本基金的場內認購采用“份額認購”的方式，計算公式如下：

　　認購金額＝掛牌價格×（1＋發售費率)×認購份額

　　發售費用＝掛牌價格×認購份額×發售費率

　　凈認購金額＝掛牌價格×認購份額

　　利息折算的份額＝利息／掛牌價格

　　認購金額計算結果保留到小數點后兩位，小數點后兩位以后部分四舍五入。認購資金募集期間的利息，在基金合同生效后折算成基金份額，歸投資人所有。利息折算的份額保留至1份，余額計入基金財產。

　　例如：某投資者認購本基金10萬份，若會員單位設定發售費率為1%，假定該筆認購產生利息100元。則認購金額和利息折算的份額為：

　　掛牌價格＝1.00元

　　認購金額＝1.00×１00，000×（1＋1%)＝101，000元

　　利息折算的份額＝100　／　1.00＝100份

　　即：投資者認購10萬份基金份額，需繳納101，000元，利息折算的份額為100份。

　　3、募集期間認購資金利息的處理方式

　　認購資金在募集期形成的利息在本基金合同生效后折成投資人認購的基金份額，歸投資人所有。利息折算份額部分免認購費，利息折算份額的具體金額以注冊登記機構的記錄為準。

　　4、投資者在募集期內可以多次認購基金份額(其認購份額按照單筆認購本基金申請金額對應的費率為基準進行計算)，已經受理完成的認購申請不得撤銷。

　　5、投資者通過場外的代銷機構認購，單個基金賬戶單筆最低首次認購金額為1000元，追加認購不設最低金額限制，可以重復認購；通過本公司直銷中心認購，單個基金賬戶單筆最低首次認購金額為10萬元，追加認購不設最低金額限制，可以重復認購。認購期間單個投資者的累計認購規模沒有限制。通過場內(深交所)認購時，每次申報的認購份額必須為1000份或其整數倍且不超過99，999，000份基金份額。

　　三、場內開戶與認購

　　(一)場內認購使用賬戶說明

　　1、投資者通過深交所(場內)認購本基金應使用深圳A股賬戶或封閉式基金賬戶。

　　2、已有深圳A股賬戶或封閉式基金賬戶的投資者不必再辦理開戶手續。

　　3、尚無深圳A股賬戶或封閉式基金賬戶的投資者，需在認購前持本人身份證到中國證券登記結算深圳分公司的開戶代理機構辦理深圳A股賬戶或封閉式基金賬戶的開戶手續。有關開設深圳A股賬戶和封閉式基金賬戶的具體程序和辦法，請到各開戶網點詳細閱讀有關規定。

　　(二)場內認購流程

　　1、受理認購的時間：2006年3月30日至2006年4月28日(周六、周日和節假日除外)9：30-11：30和13：00-15：00。

　　2、資金賬戶：在具有基金代銷業務資格的深交所會員營業部開立資金賬戶。

　　3、辦理認購：

　　(1)投資者根據自己的計劃認購量，在認購前向自己資金賬戶中存入足夠的資金。

　　(2)投資者可通過填寫認購委托單、電話委托、網上委托或磁卡委托等方式在其開立資金賬戶的券商營業部申報認購委托，可多次申報，申報一經確認不可撤銷，認購資金即被凍結。

　　四、場外開戶與認購

　　(一)場外認購使用賬戶說明

　　投資者通過場外認購本基金應使用中國證券登記結算公司的深圳開放式基金賬戶，已有該賬戶的投資者不必再辦理開戶手續。

　　1、已有深圳A股賬戶或封閉式基金賬戶的投資者，可持有前述賬戶到基金管理人或代銷機構處辦理賬戶注冊，即將已有的深圳A股賬戶或封閉式基金賬戶注冊為深圳開放式基金賬戶。

　　2、尚無深圳A股賬戶或封閉式基金賬戶的投資者，可直接辦理開戶，中國證券登記結算公司將為其配發深圳封閉式基金賬戶，同時將該賬戶注冊為深圳開放式基金賬戶。

　　對于配發的深圳封閉式基金賬戶，投資者可持基金管理人或代銷機構提供的賬戶配號憑條，到中國結算深圳分公司的開戶代理機構打印深圳基金賬戶卡。

　　3、已通過直銷網點或代銷機構辦理過深圳開放式基金賬戶注冊手續的投資者，擬通過其他代銷機構或直銷網點申報認購本基金的，須用深圳開放式基金賬戶在新的代銷機構或直銷網點處辦理開放式基金賬戶注冊確認。

　　4、已通過直銷網點或代銷機構辦理過深圳開放式基金賬戶注冊手續的投資者，可在原處直接認購本基金。

　　(二)賬戶使用注意事項

　　1、已購買過湘財荷銀基金管理公司其他開放式基金的投資者，其持有的由湘財荷銀基金管理公司開立的基金賬戶不能用于認購本基金，而應先辦理中國證券登記結算公司深圳開放式基金賬戶的開戶或注冊手續。

　　2、擁有多個深圳A股賬戶或基金賬戶的投資者，只能選擇其中一個注冊為深圳開放式基金賬戶。

　　(三)個人投資者的開戶與認購程序

　　個人投資者可到本公司北京直銷中心、中國建設銀行、辦理基金開戶與認購。

　　A、本公司直銷中心

　　1、業務辦理時間

　　直銷柜臺辦理時間：2006年3月30日至4月28日，9：30～16：30(周六、周日只辦理開戶、資料修改業務)。

　　網上交易及電話交易時間：2006年3月30日至4月28日，9：30～15：00，15：00以后的申請視為下一工作日申請。

　　2、開戶及認購程序

　　(1)直銷柜臺辦理認購申請的起點資金為人民幣十萬元整，直銷中心可根據投資者的具體需求對以上起點資金作適當調整。

　　(2)個人投資者辦理開戶申請時須提供下列資料：

　　①深圳A股股東代碼卡或封閉式基金賬戶代碼卡(辦理賬戶注冊時需要)；

　　②本人有效身份證件(居民身份證、護照、軍官證、士兵證等)原件及復印件；

　　③指定銀行帳戶的銀行存折、借記卡、信用卡等的原件；

　　④填妥的《開戶業務申請表》。

　　注：上述③項中“指定銀行帳戶”是指：在直銷中心辦理開戶的客戶需指定一個銀行帳戶作為投資者贖回、分紅以及認購／申購無效資金退款等資金結算匯入帳戶。此帳戶可為投資者在任一銀行的存款帳戶，帳戶名稱必須與投資者姓名嚴格一致。

　　(3)認購時將足額認購資金匯入本公司以下任一直銷帳戶：

　　①　戶名：湘財荷銀基金管理有限公司

　　賬號：　800613969708023001

　　開戶行：中國銀行北京中關村支行

　　②　戶名：湘財荷銀基金管理有限公司

　　賬號：6510012092610017025

　　開戶行：中國建設銀行北京蘇州橋支行

　　③戶名：湘財荷銀基金管理有限公司

　　賬號：0200049319027303340

　　開戶行：中國工商銀行北京海淀支行四道口分理處

　　④戶名：湘財荷銀基金管理有限公司

　　賬號：110060149018000808623

　　開戶行：交通銀行北京分行營業部

　　⑤戶名：湘財荷銀基金管理有限公司

　　賬號：11-210101040007520

　　開戶行：中國農業銀行北京市萬壽路支行

　　⑥戶名：湘財荷銀基金管理有限公司

　　賬號：328660172600008217

　　開戶行：興業銀行北京分行營業部

　　在辦理匯款時，投資者必須注意以下事項：

　　1)　投資者應在“匯款人”欄中填寫其在本公司直銷中心開立基金帳戶時登記的姓名；

　　2)　投資者所填寫的匯款用途須注明購買的基金名稱或基金代碼及身份證件號碼(基金名稱：“湘財荷銀效率優選混合型證券投資基金(LOF)、基金代碼：162207)，并確保在2006年4月28日16：30前到帳；

　　3)投資者匯款金額必須與申請的認購金額一致。

　　4)投資者若未按上述規定劃付，造成認購無效的，本公司及直銷帳戶的開戶銀行不承擔任何責任。

　　(4)辦理基金認購手續

　　個人投資者辦理認購手續須提供下列資料：

　　1)　本人有效身份證件原件及復印件；

　　2)　加蓋銀行受理章的匯款憑證回單原件及復印件；

　　3)　填妥的《交易業務申請表》。

　　3、注意事項

　　(1)投資者可以同時開立基金賬戶和辦理認購申請，如基金賬戶開戶失敗，則認購申請也失敗，認購資金退回投資者的指定銀行帳戶上。.

　　(2)若投資者認購資金在當日16：30之前未到本公司銀行直銷帳戶的，則當日提交的申請順延受理，受理日期(即有效申請日)以資金到帳日為準；若由于銀行原因，當日無法確認到帳資金的投資者信息，則當日提交的申請順延至投資者信息確認后受理。以上情況最遲延至認購截止日。直銷中心可綜合各種突發事件對上述安排作適當調整。

　　(3)基金募集期結束，以下將被認定為無效認購：

　　1)　投資者劃入資金，但未辦理開戶手續或開戶不成功的；

　　2)　投資者劃入資金，但逾期未辦理認購手續的；

　　3)　投資者劃入的認購金額小于其申請的認購金額的；

　　4)　在募集期截止日16：30之前資金未到本公司指定銀行直銷帳戶的；

　　5)　本公司確認的其它無效資金或認購失敗資金。

　　(4)投資者認購無效或認購失敗的資金將于本基金注冊登記機構確認為無效后三個工作日內向投資者指定銀行帳戶劃出。如投資者未開戶或開戶不成功，其認購資金將退回其來款帳戶。

　　B、中國建設銀行

　　1、受理開戶及認購的時間：2006年3月30日至4月28日，9：30～17：00　(周六、周日和節假日不受理)

　　2、個人投資者辦理開戶、認購程序及所需材料

　　(1)事先辦妥或持有中國建設銀行本地19位儲蓄卡并存入足額開戶和認購資金；

　　(2)投資者到網點提交以下材料，辦理開戶手續，開立中國建設銀行龍卡證券卡及中國證券登記結算公司的深圳開放式基金賬戶：

　　①　本人有效身份證件原件(包括：居民身份證、軍官證、士兵證、警官證、文職證等)；

　　②　本人的中國建設銀行當地19位儲蓄卡；

　　③　填妥的“個人證券卡開戶／銷戶申請表”。

　　④　對提交深圳A股股東代碼卡或封閉式基金賬戶代碼卡的投資者，此深圳A股賬戶或封閉式基金賬戶被注冊為深圳開放式基金賬戶。對尚無深圳A股賬戶或基金賬戶的投資者，可直接辦理開戶，中國證券登記結算公司將為其配發深圳封閉式基金賬戶，同時將該賬戶注冊為深圳開放式基金賬戶。

　　如已開立建行龍卡證券卡，可直接持證券卡及本人有效身份證件原件到網點開立(注冊)中國證券登記結算公司的深圳開放式基金賬戶；如已在建行開立(注冊)中國證券登記結算公司的深圳開放式基金賬戶，可直接辦理認購業務。投資者在開立開放式基金賬戶的同時可辦理認購手續，需填妥并提交“證券買入(基金認購／申購)委托單”。

　　(3)個人投資者認購所需材料

　　①　本人有效身份證件原件；

　　②　證券卡；

　　③　填妥的“證券買入(基金認購／申購)委托單”。

　　3、注意事項：

　　(1)個人投資者本人到中國建設銀行指定的代銷網點辦理開戶和認購手續；

　　(2)有關詳細的辦理手續，請查閱代銷網點擺放的《中國建設銀行證券業務系統個人客戶操作指南》。

　　C、其他代銷機構

　　本基金其他代銷機構的認購流程詳見各代銷機構的業務流程規則。