友邦華泰中短期債券投資基金招募說(shuō)明書

　　基金管理人：友邦華泰基金管理有限公司

　　基金托管人：招商銀行股份有限公司

　　【重　要　提　示】

　　本基金經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2006年3月8日證監(jiān)基金字［2006］37號(hào)文核準(zhǔn)募集。

　　基金管理人保證本招募說(shuō)明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說(shuō)明書經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。

　　投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人認(rèn)購(gòu)(或申購(gòu))基金份額時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說(shuō)明書。

　　中短期債券投資基金不等同于貨幣市場(chǎng)基金。

　　基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)。

　　基金管理人承諾以恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不對(duì)投資人保證基金一定盈利，也不向投資人保證最低收益。

　　一、緒言

　　本招募說(shuō)明書依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、(以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”)、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其他有關(guān)法律法規(guī)及《友邦華泰中短期債券投資基金基金合同》(以下簡(jiǎn)稱“基金合同”)編寫。

　　本招募說(shuō)明書闡述了友邦華泰中短期債券投資基金的投資目標(biāo)、策略、風(fēng)險(xiǎn)、費(fèi)率等與投資人投資決策有關(guān)的全部必要事項(xiàng)，投資人在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本招募說(shuō)明書。

　　本基金管理人承諾本招募說(shuō)明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

　　本基金根據(jù)本招募說(shuō)明書所載明資料申請(qǐng)募集。本招募說(shuō)明書由友邦華泰基金管理有限公司解釋。本基金管理人沒(méi)有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說(shuō)明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f(shuō)明書作出任何解釋或者說(shuō)明。

　　本基金招募說(shuō)明書依據(jù)基金合同編寫，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。基金合同是約定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。投資人依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)，基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。

　　二、釋義

　　本招募說(shuō)明書中，除非文義另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱代表如下含義：

　　基金或本基金：指友邦華泰中短期債券投資基金；

　　基金合同或本基金合同：指《友邦華泰中短期債券投資基金基金合同》及對(duì)本合同的任何有效修訂和補(bǔ)充；

　　招募說(shuō)明書：指《友邦華泰中短期債券投資基金招募說(shuō)明書》及其定期更新；

　　發(fā)售公告：指《友邦華泰中短期債券投資基金發(fā)售公告》；

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)；

　　中國(guó)銀監(jiān)會(huì)：指中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)；

　　《證券法》：指《中華人民共和國(guó)證券法》；

　　《合同法》：指《中華人民共和國(guó)合同法》；

　　《基金法》：指《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》；

　　《運(yùn)作管理辦法》：指《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》；

　　《銷售管理辦法》：指《證券投資基金銷售管理辦法》；

　　《信息披露管理辦法》：指《證券投資基金信息披露管理辦法》；

　　上交所《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指上海證券交易所2005年7月14日發(fā)布并施行的《上海證券交易所開放式基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)辦理規(guī)則(試行)》；

　　元：指人民幣元；

　　基金合同當(dāng)事人：指受本基金合同約束，根據(jù)本基金合同享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人；

　　基金管理人：指友邦華泰基金管理有限公司；

　　基金托管人：指招商銀行股份有限公司；

　　注冊(cè)登記業(yè)務(wù)：指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金賬戶管理、基金份額注冊(cè)登記、清算及基金交易確認(rèn)、發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等；

　　注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：指辦理本基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。本基金的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或接受友邦華泰基金管理有限公司委托代為辦理本基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；

　　投資人：指?jìng)�(gè)人投資人、機(jī)構(gòu)投資人、合格境外機(jī)構(gòu)投資人和法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資者；

　　個(gè)人投資人：指依據(jù)中華人民共和國(guó)有關(guān)法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定可以投資于證券投資基金的自然人投資人；

　　機(jī)構(gòu)投資人：指在中國(guó)境內(nèi)合法注冊(cè)登記或經(jīng)有權(quán)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立和有效存續(xù)并依法可以投資證券投資基金的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其它組織；

　　合格境外機(jī)構(gòu)投資人：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國(guó)境內(nèi)合法設(shè)立的證券投資基金的中國(guó)境外的機(jī)構(gòu)投資人；

　　基金份額持有人大會(huì)：指按照本基金合同第八部分之規(guī)定召集、召開并由基金份額持有人進(jìn)行表決的會(huì)議；

　　基金募集期：指基金合同和招募說(shuō)明書中載明，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的基金份額募集期限，自基金份額發(fā)售之日起最長(zhǎng)不超過(guò)三個(gè)月；

　　基金合同生效日：指基金募集期滿，基金募集的基金份額總額超過(guò)核準(zhǔn)的最低募集份額總額，并且基金份額持有人人數(shù)符合相關(guān)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的，基金管理人依據(jù)《基金法》向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理備案手續(xù)后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)的書面確認(rèn)之日；

　　存續(xù)期：指本基金合同生效至終止之間的不定期期限；

　　工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日；

　　認(rèn)購(gòu)：指在基金募集期內(nèi)，投資人按照本基金合同的規(guī)定申請(qǐng)購(gòu)買本基金基金份額的行為；

　　申購(gòu)：指在本基金合同生效后的存續(xù)期間，投資人申請(qǐng)購(gòu)買本基金基金份額的行為；

　　贖回：指基金份額持有人按本基金合同規(guī)定的條件，向基金管理人要求其購(gòu)回本基金基金份額的行為；

　　轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按基金管理人規(guī)定的條件，將其持有的基金管理人管理的某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的另一只基金的基金份額的行為；

　　轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人將其所持有的某一基金份額從同一個(gè)基金賬戶下的一個(gè)交易賬戶指定到另一交易賬戶進(jìn)行交易的行為；

　　投資指令：指基金管理人在運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資時(shí)，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及實(shí)物券調(diào)撥等指令；

　　代銷機(jī)構(gòu)：指接受基金管理人委托代為辦理本基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和其他基金業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，以及通過(guò)上海證券交易所開放式基金銷售系統(tǒng)辦理本基金銷售業(yè)務(wù)的會(huì)員單位；

　　會(huì)員單位：指具有開放式基金代銷資格，經(jīng)上海證券交易所和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司認(rèn)可的、可通過(guò)上海證券交易所開放式基金銷售系統(tǒng)辦理開放式基金的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)的上海證券交易所會(huì)員單位；

　　銷售機(jī)構(gòu)：指基金管理人及本基金代銷機(jī)構(gòu)；

　　基金銷售網(wǎng)點(diǎn)：指基金管理人的直銷中心及基金代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn)；

　　場(chǎng)外或柜臺(tái)：指不通過(guò)上海證券交易所的開放式基金銷售系統(tǒng)辦理基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回等業(yè)務(wù)的銷售機(jī)構(gòu)和場(chǎng)所；

　　場(chǎng)內(nèi)或交易所：指通過(guò)上海證券交易所的開放式基金銷售系統(tǒng)辦理基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回等業(yè)務(wù)的銷售機(jī)構(gòu)和場(chǎng)所；

　　指定媒體：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的報(bào)刊和互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站；

　　基金賬戶：指注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為基金投資人開立的記錄其持有的由該注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)辦理注冊(cè)登記的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶；

　　交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立的記錄投資人通過(guò)該銷售機(jī)構(gòu)買賣開放式基金份額的變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶；

　　開放日：指為投資人辦理基金申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)的工作日；

　　T日：指銷售機(jī)構(gòu)受理投資人申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的日期；

　　銷售服務(wù)費(fèi)用：指本基金用于持續(xù)銷售和服務(wù)基金份額持有人的費(fèi)用，該筆費(fèi)用從基金財(cái)產(chǎn)中列支；

　　攤余成本法：指計(jì)價(jià)對(duì)象以買入成本列示，按照票面利率或協(xié)議利率并考慮其買入時(shí)的溢價(jià)和折價(jià)，在剩余存續(xù)期內(nèi)平均攤銷，每日計(jì)提收益；

　　基金收益：指基金投資所得債券利息、買賣證券價(jià)差、銀行存款利息及其他合法收入；

　　基金資產(chǎn)總值：指基金購(gòu)買的各類證券、銀行存款本息、應(yīng)收申購(gòu)款以及其他資產(chǎn)等形式存在的基金財(cái)產(chǎn)的價(jià)值總和；

　　基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值；

　　基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過(guò)程；

　　最近一年凈值增長(zhǎng)率：指按照有關(guān)規(guī)定計(jì)算的最近一年的基金份額凈值增長(zhǎng)率；

　　180日年化凈值增長(zhǎng)率：指按照有關(guān)規(guī)定計(jì)算的最近180個(gè)自然日(含節(jié)假日)的基金凈值增長(zhǎng)率折算的年化增長(zhǎng)率；

　　法律法規(guī)：指中華人民共和國(guó)現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、司法解釋、地方法規(guī)、地方規(guī)章、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件以及對(duì)于該等法律法規(guī)的不時(shí)修改和補(bǔ)充；

　　不可抗力：指任何無(wú)法預(yù)見(jiàn)、無(wú)法克服、無(wú)法避免的任何事件和因素，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒(méi)收、法律變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易場(chǎng)所非正常暫停或停止交易等。

　　三、基金管理人

　　(一)基金管理人概況

　　名稱：友邦華泰基金管理有限公司

　　住所：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道88號(hào)金茂大廈40樓

　　法定代表人：齊亮

　　成立日期：2004年11月18日

　　批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字［2004］178號(hào)

　　經(jīng)營(yíng)范圍：基金管理業(yè)務(wù)；發(fā)起設(shè)立基金；中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)

　　組織形式：有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)資本：壹億元人民幣

　　存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)

　　聯(lián)系人：周昱峰

　　聯(lián)系電話：(021)50472222

　　股權(quán)結(jié)構(gòu)：AIG　Global　Investment　Corp.(AIGGIC)49%、華泰證券有限責(zé)任公司49%、蘇州新區(qū)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)股份有限公司2%。

　　(二)主要人員情況

　　1、董事會(huì)成員

　　齊亮先生：董事長(zhǎng)，碩士，1994-1998年任國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心情報(bào)中心處長(zhǎng)、副局長(zhǎng)，1998-2001年任中央財(cái)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室副局長(zhǎng)，2001年至2004年任華泰證券有限責(zé)任公司副總裁。

　　艾卓立先生：董事，碩士，1999年至今擔(dān)任美國(guó)國(guó)際集團(tuán)消費(fèi)金融集團(tuán)董事長(zhǎng)兼首席執(zhí)行官。

　　吳祖芳先生：董事，碩士，1992年起至今歷任華泰證券有限責(zé)任公司部門負(fù)責(zé)人、子公司負(fù)責(zé)人、總裁助理、業(yè)務(wù)總監(jiān)、總經(jīng)濟(jì)師、副總裁。

　　陳國(guó)杰先生：董事，學(xué)士，曾任怡富投資管理有限公司董事，1999年加入美國(guó)國(guó)際集團(tuán)(AIG)，先后擔(dān)任美國(guó)國(guó)際集團(tuán)環(huán)球退休服務(wù)及投資管理集團(tuán)資深副總裁兼區(qū)域總監(jiān)(亞洲)，美國(guó)國(guó)際集團(tuán)(亞洲)投資有限公司執(zhí)行董事等職。

　　徐耀華先生：獨(dú)立董事，碩士，1994-2000年任香港聯(lián)合交易所有限公司執(zhí)行總監(jiān)、行政總裁，1997年至今擔(dān)任香港證券專業(yè)學(xué)會(huì)主席，2002年至今任香港華高金融服務(wù)有限公司行政總裁。

　　林征女士：獨(dú)立董事，碩士，1983-1992年任全國(guó)人大法工委副處長(zhǎng)，1999-2001年任華夏證券有限責(zé)任公司副總經(jīng)理，2001年至今任天相投資顧問(wèn)有限公司副總經(jīng)理。

　　王學(xué)林先生，獨(dú)立董事，學(xué)士，1987-1988年任上海市對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)主任科員，1988-1999年任上海市外國(guó)投資工作委員會(huì)副處級(jí)調(diào)研員，1999-2003年任上海市國(guó)際貿(mào)易促進(jìn)委員會(huì)副處級(jí)調(diào)研員。

　　2、監(jiān)事會(huì)成員

　　李達(dá)安先生：監(jiān)事長(zhǎng)，總精算師，學(xué)士，美國(guó)友邦保險(xiǎn)有限公司資深副總裁暨中國(guó)區(qū)域營(yíng)運(yùn)總監(jiān)。

　　王桂芳女士：監(jiān)事，碩士，1993-1995年任上海大陸期貨公司交易部、市場(chǎng)部經(jīng)理，1995-1996年任江蘇東華期貨公司上海業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理，1996-2003年任華泰證券有限責(zé)任公司西藏南路營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理，2003年至今任華泰證券有限責(zé)任公司上海總部副總經(jīng)理。

　　唐世春先生：監(jiān)事，碩士，1997-2001年任天平律師事務(wù)所律師；2001-2004年先后任職于國(guó)泰基金管理公司監(jiān)察稽核部、戰(zhàn)略發(fā)展部，公司律師；現(xiàn)任友邦華泰基金管理有限公司總經(jīng)理助理兼法律監(jiān)察部總監(jiān)。

　　3、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員

　　陳國(guó)杰先生：總經(jīng)理，學(xué)士，曾任怡富投資管理有限公司董事，1999年加入美國(guó)國(guó)際集團(tuán)(AIG)，先后擔(dān)任美國(guó)國(guó)際集團(tuán)環(huán)球退休服務(wù)及投資管理集團(tuán)資深副總裁兼區(qū)域總監(jiān)(亞洲)，美國(guó)國(guó)際集團(tuán)(亞洲)投資有限公司執(zhí)行董事等職，并自友邦華泰基金管理有限公司成立至今任公司董事。

　　王溯舸先生：副總經(jīng)理，碩士，1997-2000年任深圳特區(qū)證券公司總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理，2001-2004年任華泰證券有限責(zé)任公司受托資產(chǎn)管理總部總經(jīng)理。

　　李雄厚先生：副總經(jīng)理，碩士，1994-2000年任中國(guó)工商銀行深圳市分行上海證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理、寶安證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理、信貸管理部科長(zhǎng)，2000-2002年任鵬華基金管理有限公司市場(chǎng)部高級(jí)經(jīng)理，2002-2004年任招商基金管理有限公司營(yíng)銷管理部總監(jiān)。

　　陳暉女士：督察長(zhǎng)，碩士，1993-1999年任江蘇證券有限責(zé)任公司北京代表處代表，1999-2004年任華泰證券有限責(zé)任公司北京總部總經(jīng)理。

　　4、基金經(jīng)理

　　汪暉先生，1991年畢業(yè)于南京化工大學(xué)無(wú)機(jī)材料專業(yè)，獲碩士學(xué)位；2000年獲南京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士學(xué)位。1994年至2002年任華泰證券有限責(zé)任公司高級(jí)經(jīng)理；2002年至2003年任華寶信托投資公司信托基金經(jīng)理；2003年至2004年任華泰證券有限責(zé)任公司投資經(jīng)理；2004年7月加入友邦華泰基金管理有限公司。

　　5、投資決策委員會(huì)成員

　　主席：總經(jīng)理陳國(guó)杰先生；

　　成員：副總經(jīng)理王溯舸先生；副總經(jīng)理李雄厚先生；總經(jīng)理助理王岳先生；

　　列席人員：督察長(zhǎng)陳暉女士；投資決策委員會(huì)主席指定的其他人員。

　　(三)基金管理人的職責(zé)

　　1、依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；

　　2、辦理基金備案手續(xù)；

　　3、對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；

　　4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益；

　　5、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；

　　6、編制中期和年度基金報(bào)告；

　　7、計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；

　　8、辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；

　　9、召集基金份額持有人大會(huì)；

　　10、保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；

　　11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；

　　12、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

　　(四)基金管理人的承諾

　　1、本基金管理人將根據(jù)基金合同的規(guī)定，按照招募說(shuō)明書列明的投資目標(biāo)、策略及限制全權(quán)處理本基金的投資。

　　2、本基金管理人不從事違反法律法規(guī)的行為，并建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反法律法規(guī)行為的發(fā)生。

　　3、本基金管理人建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，禁止將基金財(cái)產(chǎn)用于下列投資或活動(dòng)：

　　1)承銷證券；

　　2)向他人貸款或者提供擔(dān)保；

　　3)從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；

　　4)買賣其他基金份額，但是國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的除外；

　　5)向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券；

　　6)買賣與基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與基金管理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，但法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的除外；

　　7)從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；

　　8)以任何形式的交易安排人為降低投資組合的真實(shí)久期，變相持有長(zhǎng)期券種；

　　9)依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。

　　4、本基金管理人將加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下行為：

　　1)越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營(yíng)，違反基金合同或托管協(xié)議；

　　2)故意損害基金份額持有人或其他基金相關(guān)機(jī)構(gòu)的合法利益；

　　3)在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的材料中弄虛作假；

　　4)拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法監(jiān)管；

　　5)玩忽職守、濫用職權(quán)；

　　6)泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息；

　　7)除依法進(jìn)行基金資產(chǎn)管理和中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其它業(yè)務(wù)外，直接或間接進(jìn)行其他股票投資；

　　8)其他法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的行為。

　　5、基金經(jīng)理承諾

　　1)依照有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取最大利益；

　　2)不利用職務(wù)之便為自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人謀取不當(dāng)利益；

　　3)不泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息；

　　4)不從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)。

　　(五)基金管理人的內(nèi)部控制制度

　　1、內(nèi)部控制的原則

　　1)健全性原則。內(nèi)部控制必須覆蓋公司各個(gè)部門和各級(jí)崗位，并滲透到各項(xiàng)業(yè)務(wù)過(guò)程，涵蓋決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)；

　　2)有效性原則。通過(guò)科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行；

　　3)獨(dú)立性原則。公司在精簡(jiǎn)的基礎(chǔ)上設(shè)立能夠充分滿足經(jīng)營(yíng)運(yùn)作需要的機(jī)構(gòu)、部門和崗位，各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職能上保持相對(duì)獨(dú)立。內(nèi)部控制的檢查評(píng)價(jià)部門必須獨(dú)立于內(nèi)部控制的建立和執(zhí)行部門；

　　4)相互制約原則。公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡，消除內(nèi)部控制中的盲點(diǎn)；

　　5)防火墻原則。公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離，基金投資研究、決策、執(zhí)行、清算、評(píng)估等部門和崗位，應(yīng)當(dāng)在物理上和制度上適當(dāng)隔離，以達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)防范的目的；

　　6)成本效益原則。公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。

　　2、內(nèi)部控制的主要內(nèi)容

　　1)控制環(huán)境

　　董事會(huì)下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理與審計(jì)委員會(huì)，全面負(fù)責(zé)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制和財(cái)務(wù)監(jiān)控，審查公司的內(nèi)控制度，并對(duì)重大關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行審計(jì)；董事會(huì)下設(shè)薪酬、考核與資格審查委員會(huì)，對(duì)董事、總經(jīng)理、督察長(zhǎng)、財(cái)務(wù)總監(jiān)和其他高級(jí)管理人員的候選人進(jìn)行資格審查以確保其具有中國(guó)證監(jiān)會(huì)所要求的任職資格，制定董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、督察長(zhǎng)、財(cái)務(wù)總監(jiān)和其他高級(jí)管理人員的薪酬／報(bào)酬計(jì)劃或方案。

　　公司管理層在總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下，認(rèn)真執(zhí)行董事會(huì)確定的內(nèi)部控制戰(zhàn)略，為了有效貫徹公司董事會(huì)制定的經(jīng)營(yíng)方針及發(fā)展戰(zhàn)略，設(shè)立了投資決策委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，就基金投資和風(fēng)險(xiǎn)控制等發(fā)表專業(yè)意見(jiàn)及建議。

　　公司設(shè)立督察長(zhǎng)，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，主要負(fù)責(zé)對(duì)公司內(nèi)部控制的合法合規(guī)性、有效性和合理性進(jìn)行審查，發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)向公司董事長(zhǎng)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　2)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

　　公司風(fēng)險(xiǎn)控制人員定期評(píng)估公司風(fēng)險(xiǎn)狀況，范圍包括所有能對(duì)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)產(chǎn)生負(fù)面影響的內(nèi)部和外部因素，評(píng)估這些因素對(duì)公司總體經(jīng)營(yíng)目標(biāo)產(chǎn)生影響的程度及可能性，并將評(píng)估報(bào)告報(bào)公司董事會(huì)及高層管理人員。

　　3)控制活動(dòng)

　　控制活動(dòng)包括自我控制、職責(zé)分離、監(jiān)察稽核、實(shí)物控制、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)、嚴(yán)格授權(quán)、資產(chǎn)分離、危機(jī)處理等政策、程序或措施。

　　自我控制以各崗位的目標(biāo)責(zé)任制為基礎(chǔ)，是內(nèi)部控制的第一道防線。在公司內(nèi)部建立科學(xué)、嚴(yán)格的崗位分離制度，在相關(guān)部門和相關(guān)崗位之間建立重要業(yè)務(wù)處理憑據(jù)傳遞和信息溝通制度，后續(xù)部門及崗位對(duì)前一部門及崗位負(fù)有監(jiān)督責(zé)任，使相互監(jiān)督制衡的機(jī)制成為內(nèi)部控制的第二道防線。充分發(fā)揮督察長(zhǎng)和法律監(jiān)察部對(duì)各崗位、各部門、各機(jī)構(gòu)、各項(xiàng)業(yè)務(wù)全面監(jiān)察稽核作用，建立內(nèi)部控制的第三道防線。

　　4)信息與溝通

　　公司建立了內(nèi)部辦公自動(dòng)化信息系統(tǒng)與業(yè)務(wù)匯報(bào)體系，形成了自上而下的信息傳播渠道和自下而上的信息呈報(bào)渠道。通過(guò)建立有效的信息交流渠道，保證了公司員工及各級(jí)管理人員可以充分了解與其職責(zé)相關(guān)的信息，并及時(shí)送達(dá)適當(dāng)?shù)娜藛T進(jìn)行處理。

　　5)內(nèi)部監(jiān)控

　　內(nèi)部監(jiān)控由公司風(fēng)險(xiǎn)管理與審計(jì)委員會(huì)、督察長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)和法律監(jiān)察部等部門在各自的職權(quán)范圍內(nèi)開展。本公司設(shè)立了獨(dú)立于各業(yè)務(wù)部門的法律監(jiān)察部，其中監(jiān)察稽核人員履行內(nèi)部稽核職能，檢查、評(píng)價(jià)公司內(nèi)部控制制度合理性、完備性和有效性，監(jiān)督公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，揭示公司內(nèi)部管理及基金運(yùn)作中的風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)提出改進(jìn)意見(jiàn)，促進(jìn)公司內(nèi)部管理制度有效地執(zhí)行。

　　3、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制的聲明

　　1)基金管理人確知建立、實(shí)施和維持內(nèi)部控制制度是本公司董事會(huì)及管理層的責(zé)任；

　　2)上述關(guān)于內(nèi)部控制的披露真實(shí)、準(zhǔn)確；

　　3)本公司承諾將根據(jù)市場(chǎng)環(huán)境的變化及公司的發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度。

　　四、基金托管人

　　(一)基金托管人概況

　　1、基金托管人基本情況

　　名稱：招商銀行股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“招商銀行”)

　　設(shè)立日期：1987年4月8日

　　注冊(cè)地址：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈

　　辦公地址：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈

　　注冊(cè)資本：122.79億元　

　　法定代表人：秦曉

　　行長(zhǎng)：馬蔚華

　　基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字【2002】83號(hào)　

　　電話：0755—83195226　

　　傳真：0755—83195201

　　基金托管部信息披露負(fù)責(zé)人：姜然　

　　2、主要人員情況　

　　秦曉先生，英國(guó)劍橋大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。第十屆全國(guó)政協(xié)委員，招商局集團(tuán)有限公司董事長(zhǎng)，招商銀行董事長(zhǎng)，清華大學(xué)管理學(xué)院和中國(guó)人民銀行研究生部兼職教授。曾任中國(guó)國(guó)際信托投資公司總經(jīng)理、副董事長(zhǎng)，中信實(shí)業(yè)銀行董事長(zhǎng)，國(guó)家外匯管理局外匯政策顧問(wèn)，國(guó)際商會(huì)中國(guó)國(guó)家委員會(huì)副主席，亞太經(jīng)濟(jì)合作組織工商咨詢理事會(huì)(ABAC)2001年主席，第九屆全國(guó)人大代表。　

　　馬蔚華先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，美國(guó)南加州大學(xué)榮譽(yù)博士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。第十屆全國(guó)人大代表，招商銀行行長(zhǎng)，兼任中國(guó)金融學(xué)會(huì)常務(wù)理事、中國(guó)企業(yè)家協(xié)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)、中國(guó)聯(lián)合開發(fā)研究院理事。曾任中國(guó)人民銀行辦公廳副主任，中國(guó)人民銀行計(jì)劃資金司副司長(zhǎng)，中國(guó)人民銀行海南省分行行長(zhǎng)兼國(guó)家外匯管理局海南分局局長(zhǎng)。曾榮獲“2001-CCTV中國(guó)經(jīng)濟(jì)年度人物”。　　

　　唐志宏先生，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師，招商銀行總行行長(zhǎng)助理。1998年2月任遼寧省錦州市第九屆政協(xié)委員會(huì)委員，2001年1月被授予全國(guó)金融系統(tǒng)五四青年獎(jiǎng)?wù)隆Ｔ�任中�?guó)人民銀行遼寧省分行教育處副處長(zhǎng)和稽核處副處長(zhǎng)、中國(guó)人民銀行錦州市分行黨組書記、行長(zhǎng)兼國(guó)家外匯管理局錦州分局局長(zhǎng)、招商銀行沈陽(yáng)分行副行長(zhǎng)、招商銀行深圳管理部副主任、招商銀行蘭州分行行長(zhǎng)、招商銀行上海分行行長(zhǎng)、招商銀行深圳管理部主任。

　　胡家偉先生，大學(xué)本科學(xué)歷，現(xiàn)任招商銀行基金托管部副總經(jīng)理。30多年銀行業(yè)務(wù)及管理工作經(jīng)歷，已獲得基金從業(yè)資格。歷任招商銀行總行國(guó)際業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理、招商銀行蛇口支行副行長(zhǎng)、招商銀行總行單證中心主任。曾任中國(guó)銀行湖北省分行國(guó)際結(jié)算處副科長(zhǎng)、副處長(zhǎng)、中國(guó)銀行十堰分行副行長(zhǎng)、香港南洋商業(yè)銀行押匯部高級(jí)經(jīng)理、香港中銀集團(tuán)港澳管理處業(yè)務(wù)部高級(jí)經(jīng)理等職務(wù)。　

　　3、證券投資基金托管情況　　

　　截至2005年12月31日，招商銀行股份有限公司托管了招商安泰系列證券投資基金(含招商安泰股票投資基金、招商平衡型證券投資基金和招商債券投資基金)，招商現(xiàn)金增值證券投資基金、中信經(jīng)典配置證券投資基金、長(zhǎng)城久泰中信標(biāo)普300指數(shù)證券投資基金、中信現(xiàn)金優(yōu)勢(shì)貨幣市場(chǎng)基金和光大保德信貨幣市場(chǎng)證券投資基金，托管資產(chǎn)總規(guī)模已逾344億元人民幣。

　　(二)基金托管人的內(nèi)部控制制度

　　基金托管人內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的目標(biāo)是以《中華人民共和國(guó)審計(jì)法》、《基金法》、《運(yùn)作管理辦法》、《基金合同》、《托管協(xié)議》等有關(guān)法律法規(guī)及基金法律文件為依據(jù)，通過(guò)持續(xù)加強(qiáng)內(nèi)部管理，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，不斷維護(hù)和督促基金托管部業(yè)務(wù)規(guī)章的健全和各項(xiàng)規(guī)章制度的執(zhí)行，維護(hù)基金資產(chǎn)的安全，保證基金托管業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行。

　　內(nèi)部控制對(duì)象包括基金托管部各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)章、業(yè)務(wù)流程、操作規(guī)程、各室及室內(nèi)崗位職責(zé)的設(shè)置調(diào)整等各個(gè)環(huán)節(jié)。

　　基金托管人制定了一整套完善的業(yè)務(wù)規(guī)章制度及內(nèi)控制度，從證券投資基金托管業(yè)務(wù)操作流程、會(huì)計(jì)核算、事后監(jiān)督、內(nèi)部稽核監(jiān)察、人員管理、保密管理和信息管理等方面，保證證券投資基金托管業(yè)務(wù)規(guī)范化、科學(xué)化、制度化運(yùn)作。

　　基金托管人在基金托管部設(shè)立稽核監(jiān)察室作為專門的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制部門，遵循獨(dú)立、客觀、公正的原則，直接向總經(jīng)理報(bào)告，以有效進(jìn)行內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制業(yè)務(wù)。　

　　托管人充分利用電子化手段進(jìn)行內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制，檢查工作具體分為四個(gè)階段：即準(zhǔn)備階段、實(shí)施階段、報(bào)告階段、跟蹤階段。　

　　準(zhǔn)備階段：掌握被檢查部門基本情況，通知被檢查單位；

　　實(shí)施階段：根據(jù)檢查內(nèi)容，采用不同的檢查方式；　　

　　報(bào)告階段：撰寫檢查報(bào)告，提出整改意見(jiàn)，與被檢查部門交換意見(jiàn)后，報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)后送達(dá)被檢查部門；　　

　　跟蹤階段：對(duì)檢查結(jié)論和提出整改意見(jiàn)的執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤檢查，督促落實(shí)。

　　最近一年內(nèi)，基金托管人基金托管業(yè)務(wù)部門及其高級(jí)管理人員無(wú)重大違法違規(guī)行為，未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)及其他有關(guān)機(jī)關(guān)的處罰。　　

　　(三)基金托管人對(duì)管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序

　　基金托管人負(fù)有對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作行使監(jiān)督權(quán)的職責(zé)。根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，托管人對(duì)基金的投資對(duì)象和范圍、投資組合比例、投資限制、費(fèi)用的計(jì)提和支付方式、基金會(huì)計(jì)核算、基金資產(chǎn)估值和基金凈值的計(jì)算、收益分配、申購(gòu)贖回以及其他有關(guān)基金投資和運(yùn)作的事項(xiàng)，對(duì)基金管理人進(jìn)行業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查。

　　當(dāng)所托管基金出現(xiàn)不符合上述規(guī)定的運(yùn)作行為時(shí)，基金托管人針對(duì)不同情況以下述方式進(jìn)行處理：

　　1、事前監(jiān)督

　　對(duì)基金管理人發(fā)出的違法違規(guī)投資指令，不予執(zhí)行，并采取必要的補(bǔ)救措施；

　　發(fā)現(xiàn)基金管理人有涉嫌重大違法違規(guī)行為時(shí)，立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施避免基金資產(chǎn)受到損失，同時(shí)通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；

　　2、事后和事中監(jiān)督　　

　　電話提示。對(duì)媒體和輿論反映集中的問(wèn)題，電話提示有關(guān)基金管理公司；

　　書面警示。對(duì)所托管基金投資比例超過(guò)預(yù)警限度、基金頭寸不足等問(wèn)題，以書面方式對(duì)有關(guān)基金管理公司進(jìn)行提示；　　

　　書面報(bào)告。對(duì)所托管基金投資比例違反規(guī)定、清算資金透支以及其他涉嫌違規(guī)交易行為，若基金管理人在提示限期內(nèi)未予糾正，則書面報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。