國投瑞銀核心企業(yè)股票型基金基金合同摘要(3)

　　三、基金收益分配原則、執(zhí)行方式

　　(一)基金收益分配原則

　　1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數(shù)最多為四次，全年分配比例不得低于年度可供分配收益的80%。若基金合同生效不滿3個月可不進(jìn)行收益分配；

　　2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資人可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)�現(xiàn)金紅利按除權(quán)日的基金份額凈值自動轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；

　　3、基金投資當(dāng)期出現(xiàn)凈虧損，則不進(jìn)行收益分配；

　　4、基金當(dāng)年收益應(yīng)先彌補(bǔ)上一年度虧損后，才可進(jìn)行當(dāng)年收益分配；

　　5、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值；

　　6、每一基金份額享有同等分配權(quán)；

　　7、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　(二)收益分配方案

　　基金收益分配方案中應(yīng)載明基金凈收益、基金收益分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。

　　(三)收益分配方案的確定、公告與實施

　　本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，提前2個工作日在至少一家中國證監(jiān)會指定媒體公告并報中國證監(jiān)會備案。

　　(四)基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用

　　紅利分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足于支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時，基金注冊登記人可將投資者的現(xiàn)金紅利按除權(quán)日的基金份額凈值自動轉(zhuǎn)為基金份額。紅利再投資的計算方法，依照國投瑞銀基金管理有限公司

　　四、與基金財產(chǎn)管理、運(yùn)作有關(guān)費(fèi)用的提取、支付方式與比例

　　(一)基金管理人的管理費(fèi)

　　本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.5%年費(fèi)率計提。管理費(fèi)的計算方法如下：

　　H＝E×１.5%÷當(dāng)年天數(shù)

　　H為每日應(yīng)計提的基金管理費(fèi)

　　E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

　　基金管理費(fèi)每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前2個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。

　　(二)基金托管人的托管費(fèi)

　　本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的2.5‰的年費(fèi)率計提。托管費(fèi)的計算方法如下：

　　H＝E×２.5‰÷當(dāng)年天數(shù)

　　H為每日應(yīng)計提的基金托管費(fèi)

　　E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

　　基金托管費(fèi)每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前2個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。

　　五、基金資產(chǎn)的投資方向和投資限制

　　(一)投資方向

　　本基金的投資范圍界定為股票、債券以及國家證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許基金投資的權(quán)證及其它金融工具。股票投資范圍為所有在國內(nèi)依法發(fā)行的，具有良好流動性的A股。債券投資的主要品種包括國債、金融債、公司債、回購、短期票據(jù)和可轉(zhuǎn)換債。現(xiàn)金資產(chǎn)主要投資于各類銀行存款。本基金組合投資比例是：股票資產(chǎn)60-95%；債券資產(chǎn)0-40%，現(xiàn)金和到期日不超過1年的政府債券不低于5%。

　　(二)投資限制

　　1、禁止行為

　　為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，本基金禁止從事下列行為：

　　(1)承銷證券；

　　(2)向他人貸款或提供擔(dān)保；

　　(3)從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；

　　(4)買賣其他基金份額，但國務(wù)院另有規(guī)定的除外；

　　(5)向基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或債券；

　　(6)買賣與基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與基金管理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)主承銷的證券；

　　(7)從事內(nèi)幕交易、操縱證券價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；

　　(8)當(dāng)時有效的法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及《基金合同》規(guī)定禁止從事的其他行為。

　　2、投資組合限制

　　本基金的投資組合將遵循以下限制：

　　(1)基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；

　　(2)本基金與由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的10%；

　　(3)本基金不得違反本基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例的約定；

　　(4)本基金投資股權(quán)分置改革中產(chǎn)生的權(quán)證，在任何交易日買入的總金額，不超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的0.5%，基金持有的全部權(quán)證的市值不超過基金資產(chǎn)凈值的3%，本公司管理的全部基金持有同一權(quán)證的比例不超過該權(quán)證的10%。其它權(quán)證的投資比例，遵從法規(guī)或監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定；

　　(5)基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不得超過本基金的總資產(chǎn)，所申報的股票數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

　　(6)本基金買賣基金管理人、基金托管人的控股股東在承銷期內(nèi)擔(dān)任副主承銷商或分銷商的證券，以及非控股股東在承銷期內(nèi)承銷的證券，必須獲得投資決策委員會批準(zhǔn)，報監(jiān)察稽核部備案，并按規(guī)定履行信息披露義務(wù)；

　　(7)相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門規(guī)定的其它投資限制；

　　(8)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述比例限制另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　由于證券市場波動、上市公司合并或基金規(guī)模變動等基金管理人之外的原因?qū)е碌耐顿Y組合不符合上述約定的比例不在限制之內(nèi)，但基金管理人應(yīng)在10個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，以達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)。

　　六、基金資產(chǎn)凈值的計算方法和公告方式

　　基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值。

　　本基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周公告一次基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值。

　　在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個開放日的次日，通過網(wǎng)站、基金份額發(fā)售網(wǎng)點以及其他媒介，披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。

　　基金管理人應(yīng)當(dāng)公告半年度和年度最后一個市場交易日基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值。基金管理人應(yīng)當(dāng)在前款規(guī)定的市場交易日的次日，將基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值和基金份額累計凈值登載在指定報刊和網(wǎng)站上。