上證180交易型開放式指數投資基金發售公告(4)

　　3、網上現金發售代包括具有基金代銷業務資格及上海證券交易所會員資格的67家證券公司：國泰君安證券股份有限公司、中信建投證券有限責任公司、廣發證券股份有限公司、國信證券有限責任公司、招商證券股份有限公司、中國銀河證券有限責任公司、中信證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、申銀萬國證券股份有限公司、廣東證券股份有限公司、西南證券有限責任公司、華龍證券有限責任公司、大同證券經紀有限責任公司、民生證券有限責任公司、山西證券有限責任公司、北京證券有限責任公司、長江證券有限責任公司

、中信萬通證券有限責任公司、廣州證券有限責任公司、興業證券股份有限公司、天同證券有限責任公司、華泰證券有限責任公司、渤海證券有限責任公司、大鵬證券有限責任公司、金通證券股份有限公司、萬聯證券有限責任公司、國元證券有限責任公司、湘財證券有限責任公司、東吳證券有限責任公司、東方證券股份有限公司、光大證券有限責任公司、上海證券有限責任公司、國聯證券有限責任公司、金信證券有限責任公司、平安證券有限責任公司、華安證券有限責任公司、東北證券有限責任公司、天和證券經紀有限公司、南京證券有限責任公司、長城證券有限責任公司、國海證券有限責任公司、財富證券有限責任公司、泰陽證券有限責任公司、東莞證券有限責任公司、中原證券有限責任公司、第一證券有限公司、國都證券有限責任公司、恒泰證券有限責任公司、中銀國際證券有限責任公司、齊魯證券有限公司、華西證券有限責任公司、國盛證券有限責任公司、新時代證券有限責任公司、西北證券有限責任公司、華林證券有限責任公司、中金公司有限責任公司、宏源證券股份有限公司、廣發華福證券有限責任公司、世紀證券有限責任公司、德邦證券有限責任公司、金元證券有限責任公司、西部證券股份有限公司、東海證券有限責任公司、信泰證券有限責任公司、江南證券有限責任公司、第一創業證券有限責任公司等。

　　4、基金管理人可根據有關法律法規，選擇其他符合要求的機構代理發售本基金，并及時公告。

　　(四)登記結算機構

　　名稱：中國證券登記結算有限責任公司

　　地址：中國北京西城區金融大街27號投資廣場22層

　　法定代表人：陳耀先

　　聯系人：劉永衛

　　聯系電話：021-58872625

　　(五)律師事務所和經辦律師

　　名稱：通力律師事務所

　　注冊地址：上海市浦東新區浦東南路528號上海證券大廈南塔21樓

　　負責人：韓炯

　　電話：(021)68818100

　　傳真：(021)68816880

　　聯系人：秦悅民

　　經辦律師：秦悅民、傅軼

　　(六)

　　會計師事務所：普華永道中天會計師事務所有限公司

　　注冊地址：上海市浦東新區東昌路568號

　　辦公地址：上海市湖濱路202號普華永道中心11樓

　　法定代表人：楊紹信

　　電話：(021)61238888

　　傳真：(021)61238800

　　聯系人：陳兆欣

　　經辦注冊會計師：汪棣　薛競

　　十、抽樣復制方法

　　為降低上證180交易型開放式指數證券投資基金的流動性風險，便于投資者申購、贖回該基金，本基金擬采用抽樣復制方法構建基金投資組合，跟蹤標的指數。

　　(一)選樣范圍

　　同期上證180指數成份股。

　　(二)選樣標準

　　1、流動性指標C

　　C＝報告期日均換手率/報告期日換手率的標準差。

　　2、流通規模指標M

　　M為報告期內上證180指數成份股的平均調整流通市值。

　　調整流通市值計算參照上證180指數的分級靠檔方法進行。

　　報告期為組合計算日前一年的交易日。

　　(三)選樣方法

　　1、按上證180指數成份股個股的流動性指標C、流通規模指標M，從大到小排序。

　　2、將個股的兩個指標序號相加，獲得綜合序號，并從小到大排序。

　　3、取綜合序號排名靠前的150個

　　4、若綜合序號相同，取流通規模指標M排序靠前的股票。

　　基金管理人可根據市場狀況，對入選成份股進行調整。

　　(四)權重確定

　　以計算日前一個交易日的入選成份股調整流通市值占所有入選成份股調整流通市值的比例作為個股在組合中的權重。基金管理人可根據市場狀況，對組合權重進行調整。

　　(五)組合調整

　　按照上證180指數成份股調整頻率和時點，組合每半年調整一次。選樣范圍為同期上證180指數成份股。特殊情況時也可能對組合進行臨時調整。

　　基金管理人將根據證券市場實際狀況，對基金指數復制方法進行調整，并于方法調整之日前3個工作日進行公示。

　　十一、網下股票認購清單

　　本基金募集期間，網下股票認購名單如下表所示。對于在網下股票認購期間價格波動異常或認購申報數量異常的個股，基金管理人可不經公告，全部或部分拒絕該股票的認購申報。

　　華安基金管理有限公司

　　2006年3月6日

　　(證券時報)