長(zhǎng)城消費(fèi)增值股票型投資基金份額發(fā)售公告(4)

　　五、無(wú)效認(rèn)購(gòu)

　　(一)基金發(fā)行期結(jié)束，以下將被認(rèn)定為無(wú)效認(rèn)購(gòu)：

　　1、投資者劃來(lái)資金，但逾期未辦理開(kāi)戶手續(xù)或開(kāi)戶不成功的；

　　2、投資者劃來(lái)資金，但逾期未辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)的；

　　3、投資者劃來(lái)的認(rèn)購(gòu)資金少于其申請(qǐng)的認(rèn)購(gòu)金額的；

　　4、本公司確認(rèn)的其它無(wú)效資金或認(rèn)購(gòu)失敗資金。

　　(二)投資者無(wú)效認(rèn)購(gòu)的資金將于基金成立后三個(gè)工作日內(nèi)劃往投資者指定賬戶。

　　六、清算與交割

　　1、本基金正式成立前，全部認(rèn)購(gòu)資金將被凍結(jié)在本公司的本基金募集專戶中，認(rèn)購(gòu)資金在募集期所生利息在認(rèn)購(gòu)期結(jié)束后計(jì)入投資者的認(rèn)購(gòu)金額中，折合成基金份額，歸投資者所有。利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。

　　2、本基金權(quán)益登記由基金注冊(cè)登記人(長(zhǎng)城基金管理有限公司)在發(fā)行結(jié)束后完成注冊(cè)登記。

　　七、基金的驗(yàn)資與成立

　　對(duì)投資者發(fā)行期截止后，由銀行出具基金募集專戶存款證明，由基金管理人委托具有資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)認(rèn)購(gòu)資金進(jìn)行驗(yàn)資并出具驗(yàn)資報(bào)告，基金注冊(cè)登記人出具認(rèn)購(gòu)戶數(shù)證明。

　　若基金成立，基金管理人發(fā)布基金成立公告。

　　若基金不成立時(shí)，本基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息在基金發(fā)行期后30個(gè)工作日內(nèi)劃出，退還基金認(rèn)購(gòu)人。

　　八、募集費(fèi)用

　　基金募集期間所發(fā)生的信息披露費(fèi)、律師費(fèi)和會(huì)計(jì)師費(fèi)以及其他費(fèi)用不從基金財(cái)產(chǎn)中支付，基金收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)的，可以從認(rèn)購(gòu)費(fèi)中列支。若本基金募集失敗，募集費(fèi)用由基金管理人承擔(dān)。

　　九、本次募集當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)

　　(一)基金管理人

　　名稱：長(zhǎng)城基金管理有限公司

　　注冊(cè)地址：深圳市深南中路2066號(hào)華能大廈25層

　　法定代表人：楊光裕

　　成立時(shí)間：2001年12月27日

　　電話：0755-83662688

　　傳真：0755-83662600

　　聯(lián)系人：王大治

　　(二)基金托管人：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司

　　住所：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)

　　辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)

　　法定代表人：郭樹(shù)清

　　成立時(shí)間：2004年09月17日

　　組織形式：股份有限公司

　　注冊(cè)資本：壹仟玖佰肆拾貳億叁仟零貳拾伍萬(wàn)元人民幣

　　存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)

　　基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]12號(hào)

　　聯(lián)系人：尹　　東

　　聯(lián)系電話：(010)　6759　7420

　　(三)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

　　1、直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)

　　長(zhǎng)城基金管理有限公司，有關(guān)內(nèi)容同上。

　　2、代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)

　　(1)中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司

　　注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)

　　辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)

　　法定代表人：郭樹(shù)清

　　客戶服務(wù)電話：95533

　　傳真：(010)67598409

　　聯(lián)系人：曲華蕊

　　網(wǎng)站：www.ccb.cn

　　(2)中信建投證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：北京市新中街68號(hào)

　　辦公地址：北京市朝陽(yáng)門(mén)內(nèi)大街188號(hào)

　　法定代表人：黎曉宏

　　電話：010-65186758

　　聯(lián)系人：權(quán)唐

　　中信建投證券網(wǎng)　　www.csc108.com

　　開(kāi)放式基金咨詢電話：4008888108

　　(3)海通證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：　上海市淮海中路98號(hào)

　　法定代表人：王開(kāi)國(guó)

　　電話：021-53594566

　　聯(lián)系人：金蕓

　　客服電話：021-962503或撥打各城市營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)咨詢電話

　　公司網(wǎng)址：www.htsec.com

　　(4)國(guó)泰君安證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)商城路618號(hào)

　　辦公地址：上海市延平路135號(hào)

　　法定代表人：祝幼一

　　聯(lián)系人：芮敏祺

　　電話：021-62580818-213

　　傳真：021-62569400

　　客戶服務(wù)熱線：　　　4008888666　　

　　(5)東方證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：上海市浦東大道720號(hào)20樓

　　法定代表人：王益民

　　聯(lián)系人：吳宇

　　電話：021-50367888

　　傳真：021-50366868

　　客戶服務(wù)熱線：021-962506

　　東方證券網(wǎng)站：www.dfzq.com.cn

　　(6)長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)深南大道6008號(hào)特區(qū)報(bào)業(yè)大廈14、16、17層

　　法定代表人：魏云鵬

　　聯(lián)系人：高峰

　　電話：0755-83516094

　　傳真：0755-83516199

　　客戶服務(wù)熱線：0755-82288968

　　長(zhǎng)城證券網(wǎng)站：www.cc168.com.cn

　　(7)中國(guó)銀河證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈C座

　　法定代表人：朱利

　　電話：(010)66568587

　　聯(lián)系人：郭京華

　　銀河網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn

　　咨詢電話：(010)68016655

　　(8)招商證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈A座40—45層

　　法定代表人：宮少林

　　電話：0755-82943511

　　傳真：0755-82943237

　　聯(lián)系人：黃健

　　客戶服務(wù)熱線：4008888111、0755-26951111

　　公司網(wǎng)站：www.newone.com.cn

　　(9)平安證券有限責(zé)任公司

　　辦公地址：深圳市福田區(qū)八卦嶺八卦三路平安大廈三樓

　　法定代表人：楊秀麗

　　聯(lián)系人：余江

　　電話：0755-82450826

　　傳真：0755-82433794

　　全國(guó)統(tǒng)一客戶服務(wù)熱線：95511

　　(10)天相投資顧問(wèn)有限公司

　　天相投資顧問(wèn)有限公司

　　注冊(cè)地址：　　　北京市西城區(qū)金融街19號(hào)

　　法定代表人：　　林義相

　　電話：(010)84533151-822

　　傳真：(010)84533162

　　聯(lián)系人:　陳少震

　　公司網(wǎng)站:www.txsec.com

　　(11)江南證券有限責(zé)任公司

　　法定代表人：姚江濤

　　公司名稱：江南證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：江西省南昌市象山北路208號(hào)

　　郵政編碼：330008

　　聯(lián)系人：方俊才

　　聯(lián)系電話：(0791)6794724

　　傳真：(0791)6789414

　　網(wǎng)址：www.scstock.com　

　　(12)華西證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：四川省成都市陜西街239號(hào)

　　辦公地址：深圳市深南大道4001號(hào)時(shí)代金融中心18樓(深圳總部)

　　法定代表人：張慎修

　　聯(lián)系人：楊玲

　　電話：0755-83025430

　　傳真：0755-83025991

　　客戶服務(wù)電話：4008-888-818

　　網(wǎng)址：www.hx168.com.cn

　　(13)國(guó)信證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券大廈

　　法人代表人：何如

　　聯(lián)系人：林建閩

　　電話：0755-82133066

　　傳真：0755-　82133302

　　客戶服務(wù)電話：800-810-8868

　　公司網(wǎng)址：www.guosen.com.cn

　　(14)　渤海證券有限責(zé)任公司

　　法定代表人：張志軍

　　辦公地址：天津市河西區(qū)賓水道3號(hào)　　

　　聯(lián)系人：徐煥強(qiáng)

　　聯(lián)系電話：022-28451883

　　(四)基金注冊(cè)登記人

　　名稱：長(zhǎng)城基金管理有限公司

　　注冊(cè)地址：深圳市深南中路2066號(hào)華能大廈25層

　　法定代表人：楊光裕

　　成立時(shí)間：2001年12月27日

　　電話：0755-83662688

　　傳真：0755-83662600

　　聯(lián)系人：杜京果

　　(五)律師事務(wù)所與經(jīng)辦律師

　　名稱：北京市金杜律師事務(wù)所

　　注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)東三環(huán)中路39號(hào)建外SOHO　A座31層

　　負(fù)責(zé)人：王玲

　　經(jīng)辦律師：靳慶軍、宋萍萍

　　電話：0755-82125135

　　傳真：0755-82125590

　　聯(lián)系人：宋萍萍

　　(六)會(huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦

　　名稱：深圳大華天誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)濱河大道5022號(hào)聯(lián)合廣場(chǎng)B座11樓

　　負(fù)責(zé)人：李秉心

　　經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：李秉心、徐海寧

　　聯(lián)系人：黃劍敏

　　電話：0755-82900952

　　傳真：0755-82900965

　　長(zhǎng)城基金管理有限公司

　　二00六年三月三日

　　(證券時(shí)報(bào))