南方多利中短期債券投資基金基金份額發售公告

　　［重要提示］

　　1、南方多利中短期債券投資基金(以下簡稱“本基金”)的發售已獲中國證監會2006年2月21日證監基金字［2006］29號文批準。

　　2、南方多利中短期債券基金是契約型開放式證券投資基金。

　　3、本基金的管理人和注冊登記人為南方基金管理有限公司(以下簡稱“本公司”)，基金托管人為中國工商銀行股份有限公司(以下簡稱“中國工商銀行”)。

　　4、本基金募集期自2006年3月6日至2006年3月27日，通過基金管理人的直銷網點及基金代銷機構的代銷網點公開發售。

　　5、本基金募集對象為中華人民共和國境內的個人投資者和機構投資者(法律法規禁止投資證券投資基金的除外)及合格境外機構投資者。個人投資者指符合法律法規規定的條件可以投資證券投資基金的自然人；機構投資者指符合法律法規規定可以投資證券投資基金的在中華人民共和國注冊登記或經政府有關部門批準設立的機構。

　　6、投資者通過代銷機構首次認購的最低金額為1000元(中國工商銀行5000元)，追加認購的最低金額為1000元，　具體認購金額以各家代銷機構公告為準；直銷網點最低認購金額由基金管理人制定和調整。

　　7、投資者認購款項在基金合同生效前的利息折合成基金份額記入投資者賬戶，具體份額數以注冊登記人的記錄為準。

　　8、募集期內，投資者可以多次重復認購。認購資金一旦交付，不得撤銷認購申請。銷售網點對申請的受理并不表示對該申請的成功確認，申請的成功確認應以基金注冊登記人的登記確認為準。

　　9、本公告僅對本基金發售的有關事項和規定予以說明，投資者欲了解本基金的詳細情況，請詳細閱讀刊登在中國證券報、證券時報等報刊的《南方多利中短期債券投資基金招募說明書》；本基金的基金合同、招募說明書及本公告將同時發布在基金管理人互聯網網站(www.southernfund.com)及基金托管人的互聯網網站(www.icbc.com.cn)。

　　10、募集期內，本基金還有可能新增代銷機構，請留意近期本公司及各代銷機構的公告，或撥打本公司及各代銷機構客戶服務電話咨詢。

　　11、投資者可撥打本公司客戶服務電話(400-889-8899)或各代銷機構咨詢電話了解認購事宜。

　　12、基金管理人可綜合各種情況對發售安排做適當調整。

　　一、基金募集的基本情況

　　1、基金名稱

　　南方多利中短期債券投資基金(基金簡稱：南方多利；基金代碼：202102)。

　　2、基金類型

　　契約型開放式證券投資基金。

　　3、基金存續期限

　　不定期。

　　4、基金份額面值

　　1.00元人民幣。

　　5、發售對象

　　中華人民共和國境內的個人投資者和機構投資者(法律法規禁止投資證券投資基金的除外)及合格境外機構投資者。個人投資者指符合法律法規規定的條件可以投資證券投資基金的自然人；機構投資者指符合法律法規規定可以投資證券投資基金的在中華人民共和國注冊登記或經政府有關部門批準設立的機構。

　　6、銷售機構

　　1)直銷機構：南方基金管理有限公司北京分公司、上海分公司、南部理財中心(深圳)。

　　2)代銷銀行：中國工商銀行股份有限公司、深圳發展銀行、上海浦東發展銀行。

　　3)代銷券商：銀河證券、廣發證券、華泰證券、興業證券、聯合證券、東莞證券、中信建投證券、湘財證券、國泰君安證券、申銀萬國證券、海通證券、國都證券、中原證券、中銀國際證券、華西證券、中信證券、中信萬通證券、上海證券、光大證券、平安證券、國信證券、招商證券、渤海證券、南京證券、國盛證券、金信證券、長城證券、宏源證券、世紀證券、國元證券、第一創業證券、恒泰證券、金元證券、東方證券、東吳證券、華安證券、民生證券、東海證券、廣州證券、山西證券、東北證券、天相投資。

　　7、基金募集期與基金合同生效

　　本基金募集期為2006年3月6日至2006年3月27日；如需延長，最長不超過自基金發售之日起的三個月。

　　自2006年3月6日起，本基金面向個人投資者和機構投資者同時發售，先購先得。到2006年3月27日，若本基金募集總份額不少于兩億份，募集總金額不少于兩億元人民幣，且基金份額持有人數不少于兩百人，則本基金向中國證監會辦理完備案手續后，可以宣告本基金合同生效；否則本基金將延長募集期，并報中國證監會備案。若自基金發售之日起三個月屆滿，本基金不符合基金合同生效條件，則本公司承擔全部募集費用，將已募集資金及利息在三個月屆滿后30天內退還基金認購人。

　　如遇突發事件，以上基金募集期的安排可以適當調整。

　　二、發售方式及相關規定

　　1、本基金認購采取金額認購的方式。

　　2、基金募集期內，本基金面向個人和機構投資者同時發售，先購先得。

　　3、本基金不收取基金認購費。

　　4、認購份額的計算

　　認購份額＝(認購金額＋認購利息)／基金份額面值。

　　認購份額計算結果保留到小數點后兩位，小數點后兩位以后的部分舍棄，舍棄部分代表的資產計入基金財產。

　　例：某投資者投資10萬元認購南方多利中短期債券基金，假設該筆認購產生利息50元，則其可得到的認購份額為：

　　認購份額　＝　(100，000＋50)／1.00　＝　100，050份

　　5、投資者在募集期內可以多次認購基金份額，但認購申請一旦被受理，即不得撤銷。

　　6、對認購金額在1000萬元以上的投資者，本公司提供上門服務。在本公司已開戶的機構投資者可以通過傳真交易的形式辦理基金認購業務。

　　三、個人投資者的開戶與認購程序

　　(一)直銷機構

　　1、本公司直銷網點受理個人投資者的開戶與認購申請。

　　2、受理開戶及認購的時間：2006年3月6日至2006年3月27日(周六、周日和節假日不受理)9：30至16：00。

　　3、個人投資者申請開立基金賬戶必須提交下列材料：

　　(1)本人有效身份證明原件(身份證、軍人證或護照等)；

　　(2)填妥的《基金賬戶業務申請表》；

　　(3)指定銀行的開戶證明或儲蓄存折復印件加上個人簽名。

　　注：指定銀行賬戶是指投資者開戶時預留的作為贖回、分紅、退款的結算賬戶，銀行賬戶名稱必須同投資者基金賬戶的戶名一致。

　　4、個人投資者辦理認購申請時須提交下列材料：

　　(1)本人有效身份證明原件(身份證、軍人證或護照等)；

　　(2)南方基金管理有限公司基金賬戶卡；

　　(3)加蓋銀行受理章的銀行付款憑證回單聯原件及復印件；

　　(4)填妥的《開放式基金認購申請表》并簽名。

　　5、認購資金的劃撥

　　個人投資者辦理認購前應將足額資金以“支票結算”或“電匯結算”方式通過銀行匯入南方基金管理有限公司直銷清算賬戶。

　　戶名：南方基金管理有限公司銷售專戶

　　開戶銀行：中國工商銀行深圳市分行羅湖支行營業部

　　銀行賬號：4000020419200038011

　　投資者所填寫的票據在匯款用途中必須注明購買的基金名稱和基金代碼，并確保認購期間每日16：00前到賬。投資者若未按上述規定劃付，造成認購無效的，南方基金管理有限公司及直銷網點清算賬戶的開戶銀行不承擔任何責任。

　　6、注意事項：

　　(1)一個投資者只能開立一個基金賬戶，已經持有南方基金管理公司基金賬戶卡的客戶無需再次開戶。

　　(2)投資者T日提交開戶申請后，可于T＋2日后(包括T＋2日，如遇非工作日網點不辦公則順延)到辦理開戶網點查詢確認結果，或通過本公司客戶服務中心、網上交易中心查詢。本公司將為投資者寄送確認書。

　　(3)　投資者T日提交認購申請后，可于T＋2日后(包括T＋2日，如遇非工作日網點不辦公則順延)到辦理認購網點查詢認購接受情況，或通過本公司客戶服務中心、　網上交易中心查詢。認購確認結果可于基金合同生效后到本公司直銷中心查詢，或通過本公司客戶服務中心、網上交易中心查詢。

　　(4)投資者必須本人親自辦理開戶和認購手續；

　　(5)個人投資者申請認購基金時不接受現金，投資者必須預先在用于認購基金的理財金賬戶卡或牡丹靈通卡中存入足額的資金；

　　(6)個人投資人認購基金申請須在公布的個人投資人認購時間內辦理。

　　(二)中國工商銀行

　　1、開戶時間：個人投資者可于2006年3月6日至2006年3月27日(周六、周日和法定節假日照常受理)9：00-17：00，到中國工商銀行代理基金業務網點辦理開戶。

　　2、個人投資者申請開立基金賬戶必須提交下列材料：

　　(1)本人法定身份證件原件(包括：居民身份證、軍人證或護照)；

　　(2)填妥的《基金交易賬戶開戶申請書》、《基金業務申請書》。

　　工行網點接受開戶申請后，投資人可于T＋2日以后到工行指定的代理基金業務網點辦理開戶業務確認手續。

　　3、辦理開戶的同時即可辦理認購手續，個人投資者到中國工商銀行基金代銷網點認購時須攜帶以下資料：

　　(1)本人法定身份證件原件(包括：居民身份證、軍人證或護照)；

　　(2)中國工商銀行理財金賬戶卡或牡丹靈通卡；

　　(3)填妥的《基金業務申請書》。

　　工行網上銀行和電話銀行可同時受理基金的認購業務，具體情況可通過工行網站、電話銀行中心(95588)查詢。

　　工行代銷網點接受認購申請后，當即向投資人提供繳款回執；投資人于發布本基金成立公告后到工行基金代銷網點辦理認購業務確認手續。

　　4、注意事項：

　　(1)一個投資者只能開立一個基金賬戶，已經開立南方基金管理公司基金賬戶的客戶無需再次開戶；

　　(2)投資者必須本人親自辦理開戶和認購手續；

　　(3)個人投資者申請認購基金時不接受現金，投資者必須預先在用于認購基金的理財金賬戶卡或牡丹靈通卡中存入足額的資金；

　　(4)募集期間，個人投資人首次最低認購金額為5000元，追加認購金額為1000元的整數倍；

　　(5)個人投資人認購基金申請須在公布的個人投資人認購時間內辦理；

　　(6)個人投資人指定的銀行存款賬戶須是中國工商銀行理財金賬戶卡或牡丹靈通卡中的人民幣結算賬戶；

　　(7)個人客戶在中國工商銀行進行開放式基金買賣時使用的資金賬戶必須是唯一的；

　　(8)已通過工行申／認購開放式基金的客戶再次在工行認購本基金時，需提交首次進行開放式基金買賣時使用的理財金賬戶或牡丹靈通卡。(中國工商銀行代理發行具體事宜以當地工行發行公告為準)