上證50交易型開放式指數(shù)基金招募說明書更新

　　(2005年第2號)

　　基金管理人：華夏基金管理有限公司

　　基金托管人：中國工商銀行股份有限公司

　　重要提示

　　上證50交易型開放式指數(shù)證券投資基金(以下簡稱“本基金”)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)基金字［2004］196號文批準(zhǔn)公開發(fā)售。本基金基金合同于2004年12月30日正式生效。

　　基金管理人保證本招募說明書的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，但中國證監(jiān)會對本基金的核準(zhǔn)，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。

　　基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。

　　投資有風(fēng)險，投資人申購基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說明書。基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。

　　本摘要根據(jù)本基金的基金合同和招募說明書編寫，并經(jīng)中國

　　本招募說明書所載內(nèi)容截止日為2005年12月30日，有關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2005年12月31日。

　　一、基金管理人

　　(一)基金管理人概況

　　名稱：華夏基金管理有限公司

　　住所：北京市順義區(qū)天竺空港工業(yè)區(qū)A區(qū)

　　辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街33號通泰大廈B座8層

　　設(shè)立日期：1998年4月9日

　　法定代表人：凌新源

　　總經(jīng)理：范勇宏

　　電話：(010)88066688

　　傳真：(010)88066566

　　聯(lián)系人：張弘弢

　　華夏基金管理有限公司注冊資本為13800萬元，公司股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：

　　(二)主要人員情況

　　1、基金管理人董事、監(jiān)事、經(jīng)理及其他高級管理人員基本情況

　　凌新源先生：董事長，碩士�，F(xiàn)兼任北京證券有限責(zé)任公司董事長，曾任華夏證券有限公司副總裁、中國鋼鐵工貿(mào)集團(tuán)公司總裁助理、中國冶金進(jìn)出口總公司總裁助理、北京國際信托投資公司業(yè)務(wù)部副經(jīng)理。

　　范勇宏先生：副董事長、總經(jīng)理，博士。曾任華夏證券有限公司總裁助理、華北業(yè)務(wù)總監(jiān)、華夏證券有限公司北京東四營業(yè)部總經(jīng)理、中國建設(shè)銀行總行干部。

　　李民吉先生：董事，碩士�，F(xiàn)任北京市國有資產(chǎn)經(jīng)營有限責(zé)任公司副總經(jīng)理。曾任中國光大國際信托投資公司上海證券業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人、華夏證券有限公司東四十條營業(yè)部總經(jīng)理、武漢國際信托投資公司副總經(jīng)理、首創(chuàng)證券有限公司副總經(jīng)理、北京國際信托投資有限公司總裁助理兼北京科技風(fēng)險投資股份有限公司執(zhí)行總裁。

　　范劍先生：董事，碩士�，F(xiàn)任西南證券有限責(zé)任公司副總裁。曾任中國煤炭工業(yè)進(jìn)出口集團(tuán)公司市場部副總經(jīng)理。

　　李洋先生：董事，學(xué)士�，F(xiàn)任北京證券有限責(zé)任公司資產(chǎn)保全部總經(jīng)理。曾任北京市財政局外事財務(wù)處處長。

　　王邦志先生：董事，碩士�，F(xiàn)任中國科技證券有限責(zé)任公司副總經(jīng)理。曾任中國科技國際信托投資有限責(zé)任公司副總經(jīng)理、信貸部項目經(jīng)理、證券總部總經(jīng)理。

　　王連洲先生：獨立董事，學(xué)士。現(xiàn)已退休。中國《證券法》、《信托法》、《證券投資基金法》三部重要民商法律起草工作的主要組織者和參與者。曾在全國人大財經(jīng)委員會和中國人民銀行總行印制造幣局工作。

　　龍濤先生：獨立董事，碩士�，F(xiàn)任海問投資咨詢有限責(zé)任公司董事長、中央財經(jīng)大學(xué)會計系副教授。曾在畢馬威國際會計公司紐約分部從事審計和財務(wù)分析工作。

　　涂建先生：獨立董事，學(xué)士�，F(xiàn)任中國國際貿(mào)易促進(jìn)委員會資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會資產(chǎn)管理中心主任，并兼任上海證券交易所上市公司專家委員會委員。

　　魯明泓先生：獨立董事，博士�，F(xiàn)任南京大學(xué)商學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師、哥倫比亞大學(xué)客座研究員。曾在美國哈佛大學(xué)做博士后研究工作。

　　劉芳勤女士：獨立董事，學(xué)士，高級經(jīng)濟(jì)師。現(xiàn)已退休。曾任中國工商銀行北京朝陽支行副行長、吉林省長春市計劃委員會副處長。

　　滕天鳴先生：執(zhí)行副總經(jīng)理，碩士。曾任公司總經(jīng)理助理、工會主席和機(jī)構(gòu)理財部總經(jīng)理等。

　　李操綱先生：副總經(jīng)理，博士。曾任南京民信投資有限公司常務(wù)副總經(jīng)理、華夏證券股份有限公司部門副總經(jīng)理。

　　方瑞枝女士：督察長，碩士。曾在中國金融出版社工作。

　　周偉明先生：監(jiān)事，碩士。現(xiàn)任西南證券有限責(zé)任公司研究發(fā)展中心高級研究員、市場研究部經(jīng)理、副總經(jīng)理。曾任江蘇聯(lián)合信托投資有限公司研究發(fā)展部研究員、上海分部經(jīng)理。

　　張鳴溪先生，監(jiān)事，學(xué)士，中國注冊會計師協(xié)會非執(zhí)業(yè)會員�，F(xiàn)任北京證券有限公司投資銀行部執(zhí)行總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)。曾任華夏證券有限公司并購業(yè)務(wù)管理部常務(wù)副總經(jīng)理、計劃財務(wù)部副總經(jīng)理、投資銀行總部副總經(jīng)理，中華會計師事務(wù)所注冊會計師。

　　瞿穎女士：監(jiān)事，碩士，中國注冊會計師協(xié)會非執(zhí)業(yè)會員。現(xiàn)任華夏基金管理有限公司稽核部業(yè)務(wù)主管。曾就職于安永華明會計師事務(wù)所、泰康人壽保險公司。

　　2、本基金基金經(jīng)理

　　方軍先生，碩士�；�金從業(yè)經(jīng)驗6年。1999年加入華夏基金管理公司，曾任商業(yè)、電力行業(yè)研究員，以及華夏成長基金基金經(jīng)理助理、興華基金基金經(jīng)理助理和華夏回報基金基金經(jīng)理助理。

　　3、本公司投資決策委員會成員

　　范勇宏先生：華夏基金管理有限公司副董事長、總經(jīng)理。

　　滕天鳴先生：華夏基金管理有限公司執(zhí)行副總經(jīng)理。

　　王亞偉先生：華夏基金管理有限公司總經(jīng)理助理、華夏大盤精選證券投資基金基金經(jīng)理。

　　劉文動先生：華夏基金管理有限公司投資總監(jiān)。

　　楊愛斌先生：華夏基金管理有限公司固定收益總監(jiān)。

　　石波先生：華夏基金管理有限公司投資副總監(jiān)、股票投資部執(zhí)行副總經(jīng)理、華夏回報證券投資基金基金經(jīng)理。

　　文鳴先生：華夏基金管理有限公司固定收益部總經(jīng)理。

　　張益馳先生：興科證券投資基金基金經(jīng)理、興安證券投資基金基金經(jīng)理。

　　程海泳先生：華夏基金管理有限公司基金經(jīng)理。

　　4、上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。

　　二、基金托管人

　　(一)基金托管人基本情況

　　名稱：中國工商銀行

　　注冊地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號

　　成立時間：1984年1月1日

　　法定代表人：姜建清

　　注冊資本：2480億元人民幣

　　聯(lián)系電話：010-66106912

　　聯(lián)系人：莊為

　　(二)主要人員情況

　　中國工商銀行資產(chǎn)托管部共有員工61人，平均年齡30歲，90%以上員工擁有大學(xué)本科以上學(xué)歷，高管人員均擁有碩士以上學(xué)位或高級職稱。

　　(三)基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況

　　作為中國首批開辦證券投資基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，中國工商銀行自1998年2月成立以來，始終堅持“誠實信用、勤勉盡責(zé)”的原則，嚴(yán)格履行著資產(chǎn)托管人的責(zé)任和義務(wù)，依靠嚴(yán)密科學(xué)的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制體系、規(guī)范的業(yè)務(wù)管理模式、健全的托管業(yè)務(wù)系統(tǒng)、強(qiáng)大的市場營銷能力，為廣大基金份額持有人和眾多資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)提供安全、高效、專業(yè)的托管服務(wù)，取得了優(yōu)異業(yè)績。截至2005年12月，托管證券投資基金54只，其中封閉式16只，開放式38只。托管資產(chǎn)規(guī)模年均遞增73%。至今已形成包括證券投資基金、信托資產(chǎn)、保險資產(chǎn)、社�；�金、企業(yè)年金、產(chǎn)業(yè)基金、QFII資產(chǎn)、履約類產(chǎn)品等九大類13項產(chǎn)品的托管業(yè)務(wù)體系。2004年，先后獲得《亞洲貨幣》和《環(huán)球托管人》評選的“中國最佳托管銀行”稱號。

　　三、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　(一)基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)

　　1、申購贖回代辦證券公司(簡稱“一級交易商”)

　　(1)中國銀河證券有限責(zé)任公司

　　住所：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈C座

　　辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈C座

　　法定代表人：朱利

　　電話：(010)66568613、66568587

　　傳真：(010)66568536

　　聯(lián)系人：郭京華

　　(2)國泰君安證券股份有限公司

　　住所：上海市浦東新區(qū)商城路618號

　　辦公地址：上海市延平路135號

　　法定代表人：祝幼一

　　電話：(021)62580818

　　傳真：(021)62583439

　　聯(lián)系人：韓星宇

　　(3)申銀萬國證券股份有限公司

　　住所：上海市常熟路171號

　　辦公地址：上海市常熟路171號

　　法定代表人：王明權(quán)

　　電話：(021)54033888

　　傳真：(021)54030294

　　聯(lián)系人：孫洪喜

　　(4)招商證券股份有限公司

　　住所：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈A座39-45層

　　辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈A座40層

　　法定代表人：宮少林

　　電話：(0755)82943511

　　傳真：(0755)82943237

　　客戶服務(wù)熱線：400-8888-111；(0755)26951111

　　聯(lián)系人：黃健

　　(5)中信建投證券有限責(zé)任公司

　　住所：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓

　　辦公地址：北京市東城區(qū)朝內(nèi)大街188號

　　法定代表人：黎曉宏

　　電話：400-8888-108

　　傳真：(010)65182261

　　聯(lián)系人：權(quán)唐

　　(6)海通證券股份有限公司

　　住所：上海市唐山路218號

　　辦公地址：上�；春Ｖ新�98號

　　法定代表人：王開國

　　電話：(021)53594566-6507

　　傳真：(021)53858549

　　聯(lián)系人：孫麗、李瑩瑩

　　(7)光大證券有限責(zé)任公司

　　住所：上海市浦東新區(qū)浦東南路528號上海證券大廈南塔15-16樓

　　辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路528號上海證券大廈北塔2004室

　　法定代表人：王明權(quán)

　　電話：(021)68816000

　　傳真：(021)68817271

　　聯(lián)系人：張琦、陳建東

　　(8)中信證券股份有限公司

　　住所：深圳市湖貝路1030號海龍王大廈

　　辦公地址：北京朝陽區(qū)新源南路6號京城大廈

　　法定代表人：王東明

　　電話：(010)84864818-63266

　　傳真：(010)84865560

　　聯(lián)系人：陳忠

　　(9)廣發(fā)證券股份有限公司

　　住所：廣東省珠海市吉大海濱路光大國際貿(mào)易中心26樓2611室

　　辦公地址：廣州市天河北路183號大都會廣場36、38、41、42樓

　　法定代表人：王志偉

　　電話：(020)87555888

　　傳真：(020)87557985

　　聯(lián)系人：肖中梅

　　(10)國信證券有限責(zé)任公司

　　住所：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26層

　　辦公地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈21樓

　　法定代表人：胡繼之

　　電話：(0755)82133066

　　傳真：(0755)82133302

　　聯(lián)系人：林建閩

　　(11)北京證券有限責(zé)任公司

　　住所：北京市海淀區(qū)車公莊西路乙19號華通大廈B座10-16層

　　辦公地址：北京市海淀區(qū)車公莊西路乙19號華通大廈B座10層

　　法定代表人：凌新源

　　電話：(010)68431166

　　傳真：(010)88018657

　　聯(lián)系人：任杰、馬嘉倫

　　(12)華泰證券有限責(zé)任公司

　　住所：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈

　　辦公地址：南京市中山東路90號華泰證券大廈

　　法定代表人：吳萬善

　　電話：(025)84457777-882、721

　　傳真：(025)84579879

　　聯(lián)系人：袁紅彬

　　(13)聯(lián)合證券有限責(zé)任公司

　　住所：深圳市深南東路5047號深圳發(fā)展銀行大廈10、24、25層

　　辦公地址：深圳市深南東路5047號深圳發(fā)展銀行大廈10、24、25層

　　法定代表人：馬國強(qiáng)

　　電話：(0755)82493561

　　傳真：(0755)82492062

　　聯(lián)系人：盛宗凌

　　(14)上海證券有限責(zé)任公司

　　注冊地址：上海市九江路111號

　　法定代表人：蔣元真

　　電話：(021)65076608轉(zhuǎn)406

　　傳真：(021)65213164

　　聯(lián)系人：成竹娟

　　(15)中原證券股份有限公司

　　住所：河南省鄭州市經(jīng)三路15號廣匯國貿(mào)大廈11樓

　　辦公地址：鄭州市經(jīng)三路15號廣匯國貿(mào)大廈11樓

　　法定代表人：張建剛

　　電話：(0371)5585661

　　傳真：(0371)5585661

　　聯(lián)系人：巴冠華

　　(16)中國國際金融有限公司

　　住所：北京建國門外大街一號國貿(mào)大廈2座28層

　　辦公地址：北京市建國門外大街一號國貿(mào)大廈2座28層

　　法定代表人：汪建熙

　　電話：(021)58796226

　　傳真：(021)68875123

　　聯(lián)系人：王歡

　　(17)長江證券有限責(zé)任公司

　　住所：湖北省武漢市江漢區(qū)新華下路特8號

　　法定代表人：明云成

　　電話：((027)65799560

　　傳真：(027)85481532

　　聯(lián)系人：畢艇

　　2、二級市場交易代辦證券公司

　　包括具有經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格及上海證券交易所會員資格的所有證券公司。

　　3、基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)代理發(fā)售本基金，并及時公告。

　　(二)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　名稱：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　地址：中國北京西城區(qū)金融大街27號投資廣場22層

　　法定代表人：陳耀先

　　聯(lián)系人：劉永衛(wèi)

　　電話：(021)58872625

　　傳真：(021)68870311

　　(三)律師事務(wù)所

　　名稱：北京市德恒律師事務(wù)所

　　住所：北京市西城區(qū)金融街19號富凱大廈B座十二層

　　法定代表人：王麗

　　聯(lián)系電話：(010)66575888

　　傳真：(010)65232181

　　聯(lián)系人：李娜

　　經(jīng)辦律師：李志宏　　李娜

　　(四)會計師事務(wù)所

　　名稱：德勤華永會計師事務(wù)所

　　住所：上海市延安東路222號30樓

　　辦公地址：北京市東方廣場東方經(jīng)貿(mào)城西二辦公樓8層

　　法定代表人：鄭樹成

　　聯(lián)系電話：(010)85207788

　　傳真：(010)85181218

　　聯(lián)系人：　周英

　　經(jīng)辦注冊會計師：景宜青、張扣娣

　　四、基金的名稱

　　本基金名稱：上證50交易型開放式指數(shù)證券投資基金。

　　五、基金的類型

　　本基金類型：交易型開放式。

　　六、基金的投資目標(biāo)

　　本基金的投資目標(biāo)：緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。

　　七、基金的投資方向

　　本基金的投資方向：主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股。為更好地實現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金可少量投資于新股、債券及中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。

　　八、基金的投資策略

　　本基金主要采取完全復(fù)制法，即完全按照標(biāo)的指數(shù)的成份股組成及其權(quán)重構(gòu)建基金股票投資組合，并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動而進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。但在因特殊情況(如流動性不足)導(dǎo)致無法獲得足夠數(shù)量的股票時，基金管理人將搭配使用其他合理方法進(jìn)行適當(dāng)?shù)奶娲��?/p>

　　1、決策依據(jù)

　　有關(guān)法律、法規(guī)、基金合同和標(biāo)的指數(shù)的相關(guān)規(guī)定是基金管理人運用基金財產(chǎn)的決策依據(jù)。

　　2、投資管理體制

　　本基金管理人實行投資決策委員會領(lǐng)導(dǎo)下的基金經(jīng)理團(tuán)隊制。投資決策委員會負(fù)責(zé)決定有關(guān)指數(shù)重大調(diào)整的應(yīng)對決策、其他重大組合調(diào)整決策以及重大的單項投資決策；基金經(jīng)理決定日常指數(shù)跟蹤維護(hù)過程中的組合構(gòu)建、調(diào)整決策以及每日申購、贖回清單的編制決策。

　　3、投資程序

　　研究、決策、組合構(gòu)建、交易、評估、組合維護(hù)的有機(jī)配合共同構(gòu)成了本基金的投資管理程序。嚴(yán)格的投資管理程序可以保證投資理念的正確執(zhí)行，避免重大風(fēng)險的發(fā)生。

　　(1)研究：金融工程小組依托公司整體研究平臺，整合外部信息以及券商等外部研究力量的研究成果開展指數(shù)跟蹤、成份股公司行為等相關(guān)信息的搜集與分析、流動性分析、誤差及其歸因分析等工作，撰寫研究報告，作為基金投資決策的重要依據(jù)。

　　(2)投資決策：投資決策委員會依據(jù)金融工程小組提供的研究報告，定期召開或遇重大事項時召開投資決策會議，決策相關(guān)事項�；�金經(jīng)理根據(jù)投資決策委員會的決議，每日進(jìn)行基金投資管理的日常決策。

　　(3)組合構(gòu)建：根據(jù)標(biāo)的指數(shù)，結(jié)合研究報告，基金經(jīng)理以完全復(fù)制指數(shù)成份股權(quán)重方法構(gòu)建組合。在追求跟蹤誤差和偏離度最小化的前提下，基金經(jīng)理將采取適當(dāng)?shù)姆椒�，以降低買入成本、控制投資風(fēng)險。

　　(4)交易執(zhí)行：中央交易室負(fù)責(zé)具體的交易執(zhí)行，同時履行一線監(jiān)控的職責(zé)。

　　(5)投資績效評估：金融工程小組定期和不定期對基金進(jìn)行投資績效評估，并提供相關(guān)報告�？冃гu估能夠確認(rèn)組合是否實現(xiàn)了投資預(yù)期、組合誤差的來源及投資策略成功與否，基金經(jīng)理可以據(jù)此檢討投資策略，進(jìn)而調(diào)整投資組合。

　　(6)組合監(jiān)控與調(diào)整：基金經(jīng)理將跟蹤標(biāo)的指數(shù)變動，結(jié)合成份股基本面情況、流動性狀況、基金申購和贖回的現(xiàn)金流量情況以及組合投資績效評估的結(jié)果，對投資組合進(jìn)行監(jiān)控和調(diào)整，密切跟蹤標(biāo)的指數(shù)。

　　基金管理人在確保基金份額持有人利益的前提下有權(quán)根據(jù)環(huán)境變化和實際需要對上述投資程序做出調(diào)整，并在基金招募說明書及其更新中公告。

　　九、基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)

　　本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)為標(biāo)的指數(shù)。本基金標(biāo)的指數(shù)為上證50指數(shù)。

　　如果上海證券交易所變更或停止上證50指數(shù)的編制及發(fā)布、或上證50指數(shù)由其他指數(shù)替代、或由于指數(shù)編制方法等重大變更導(dǎo)致上證50指數(shù)不宜繼續(xù)作為標(biāo)的指數(shù)，或證券市場有其他代表性更強(qiáng)、更適合投資的指數(shù)推出時，本基金管理人可以依據(jù)維護(hù)投資者合法權(quán)益的原則，變更本基金的標(biāo)的指數(shù)。

　　十、基金的風(fēng)險收益特征

　　本基金屬股票基金，風(fēng)險與收益高于混合基金、債券基金與

　　十一、基金投資組合報告

　　基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。

　　基金托管人中國工商銀行根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2006年1月16日復(fù)核了本報告中的財務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　本投資組合報告所載數(shù)據(jù)截至2005年12月31日，本報告中所列財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計。

　　1、報告期末基金資產(chǎn)組合情況

　　2、報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合

　　3、報告期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票明細(xì)

　　4、報告期末按券種分類的債券投資組合

　　截至本報告期末，本基金未持有債券。

　　5、報告期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券明細(xì)

　　截至本報告期末，本基金未持有債券。

　　6、投資組合報告附注

　　(1)報告期內(nèi)基金投資的前十名證券的發(fā)行主體沒有被監(jiān)管部門立案調(diào)查的，也沒有在報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的。

　　(2)基金投資的前十名股票中，沒有投資于超出基金合同規(guī)定備選股票庫之外的。

　　(3)基金的其他資產(chǎn)構(gòu)成

　　單位：元　　　　　

　　(4)至本報告期末，本基金未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。

　　十二、基金的業(yè)績

　　基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益�；�金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。

　　下述基金業(yè)績指標(biāo)不包括持有人認(rèn)購或交易基金的各項費用，計入費用后實際收益水平要低于所列數(shù)字�；�金的過往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)。

　　(一)基金業(yè)績

　　(二)基金份額收益分配情況表

　　單位：元／每份基金　　　　

　　十三、費用概覽

　　(一)基金運作費用

　　1、基金費用的種類

　　基金運作過程中，從基金財產(chǎn)中支付的費用包括：

　　(1)基金管理人的管理費；

　　(2)基金托管人的托管費；

　　(3)基金上市費及年費；

　　(4)證券交易費用；

　　(5)基金收益分配中發(fā)生的費用；

　　(6)基金份額持有人大會費用；

　　(7)基金合同生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費和信息披露費用；

　　(8)其他按照國家有關(guān)規(guī)定可以列入的費用。

　　2、基金費用的費率、計提標(biāo)準(zhǔn)、計提方式與支付方式

　　(1)基金管理人的管理費

　　在通常情況下，基金管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.5%年費率計提。計算方法如下：

　　H＝E×０.5%÷當(dāng)年天數(shù)

　　H為每日應(yīng)計提的基金管理費

　　E為前一日基金資產(chǎn)凈值

　　基金管理費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性劃付給基金管理人。

　　(2)基金托管人的托管費

　　在通常情況下，基金托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.1%年費率計提。計算方法如下：

　　H＝E×０.1%÷當(dāng)年天數(shù)

　　H為每日應(yīng)計提的基金托管費

　　E為前一日基金資產(chǎn)凈值

　　基金托管費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性劃付給基金托管人。

　　(3)基金管理人和基金托管人可根據(jù)基金規(guī)模等因素協(xié)商酌情調(diào)低基金管理費率、基金托管費率，無須召開基金份額持有人大會。提高上述費率需經(jīng)基金份額持有人大會決議通過。

　　(4)本條第(一)款第1項中第(3)至第(8)項費用由基金托管人根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相關(guān)合同等的規(guī)定，按費用實際支出金額支付。

　　3、不列入基金費用的項目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基金財產(chǎn)的損失，以及處理與基金運作無關(guān)事項發(fā)生的費用等不列入基金費用。

　　(二)基金銷售費用

　　申購、贖回費用

　　投資者在申購或贖回基金份額時，需按照本招募說明書第十條第(六)款的規(guī)定，交納一定的申購、贖回傭金。

　　本基金申購、贖回均以份額申請，費用計算公式為：

　　申購／贖回傭金＝申購／贖回份額×傭金比率

　　本基金申購、贖回傭金由申購贖回代理券商在投資者申購、贖回確認(rèn)時收取，用于市場推廣費用、銷售服務(wù)費用、證券交易所和登記結(jié)算機(jī)構(gòu)收取的相關(guān)費用等。

　　十四、對招募說明書更新部分的說明

　　1、更新了“三、基金管理人”的“基金管理人概況”、“主要人員情況”等；

　　2、對“四、基金托管人”的基本情況及相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)營情況進(jìn)行了更新；

　　3、更新了“五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)”的“一級交易商”的相關(guān)信息；

　　4、對“十、基金份額的申購與贖回”現(xiàn)金替代由于

　　5、更新了“十一、基金的投資”中投資組合報告，該部分內(nèi)容均按有關(guān)規(guī)定編制，并經(jīng)基金托管人復(fù)核；

　　6、更新了“十二、基金的業(yè)績”；

　　7、更新了“二十一、對基金份額持有人的服務(wù)”中“呼叫中心”、“網(wǎng)上客服中心”部分的表述；

　　8、更新了“二十二、其他應(yīng)披露事項”，披露了自上次招募說明書截止日以來涉及本基金的相關(guān)公告。

　　華夏基金管理有限公司

　　二○○六年二月十五日