富國天惠精選混合型基金(LOF)上市交易公告書

　　基金管理人：富國基金管理有限公司

　　基金托管人：中國工商銀行

　　注冊登記人：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　主交易商：東方證券股份有限公司

　　招商證券股份有限公司

　　上市地點(diǎn)：深圳證券交易所

　　上市時間：2006年2月16日

　　一、重要聲明與提示

　　本基金上市交易公告書依據(jù)《證券投資基金法》、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號<上市交易公告書的內(nèi)容與格式>》和《深圳證券交易所上市開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》的規(guī)定編制，本基金管理人的董事會及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。

　　本基金托管人保證本報(bào)告書中基金財(cái)務(wù)會計(jì)資料等內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，承諾其中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　中國證監(jiān)會、證券交易所對本基金上市交易及有關(guān)事項(xiàng)的意見，均不表明對本基金的任何保證。

　　凡本上市交易公告書未涉及的有關(guān)內(nèi)容，請投資者詳細(xì)查閱2005年9月16日刊登于《中國證券報(bào)》、《證券時報(bào)》和富國基金管理有限公司網(wǎng)站(www.fullgoal.com.cn)的本基金招募說明書。

　　二、基金概覽

　　1、基金簡稱：富國天惠

　　2、交易代碼：161005

　　3、基金份額總額：594，962，892.15份(截至2006年2月9日)

　　4、基金份額凈值：1.0817元(截至2006年2月9日)

　　5、本次上市交易份額：154，036，528份。

　　6、上市交易的證券交易所：深圳證券交易所

　　7、上市交易日期：2006年2月16日

　　8、基金管理人：富國基金管理有限公司

　　9、基金托管人：中國工商銀行

　　10、主交易商：東方證券股份有限公司、招商證券股份有限公司

　　三、基金的募集與上市交易

　　(一)本基金上市前基金募集情況

　　1、基金募集申請的核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)和核準(zhǔn)文號：2005年8月19日中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字【2005】143號文批準(zhǔn)

　　2、基金運(yùn)作方式：上市開放式

　　3、基金合同期限：不定期

　　4、發(fā)售日期：2005年9月19日至2005年11月8日

　　5、發(fā)售價格：1.00元人民幣

　　6、發(fā)售期限：2005年9月19日至2005年11月8日

　　7、發(fā)售方式：交易所(場內(nèi))發(fā)售和柜臺(場外)發(fā)售

　　8、發(fā)售機(jī)構(gòu)：

　　(1)深圳證券交易所(場內(nèi))辦理認(rèn)購業(yè)務(wù)的銷售機(jī)構(gòu)

　　具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的證券公司：

　　廣發(fā)證券、國泰君安證券、中信建投證券、國信證券、招商證券、銀河證券、聯(lián)合證券、中信證券、海通證券、申銀萬國證券、廣東證券、西南證券、華龍證券、大同證券、民生證券、山西證券、北京證券、長江證券、中信萬通證券、廣州證券、興業(yè)證券、天同證券、華泰證券、渤海證券、金通證券、萬聯(lián)證券、國元證券、湘財(cái)證券、東吳證券、東方證券、光大證券、上海證券、國聯(lián)證券、金信證券、平安證券、華安證券、東北證券、天和證券、南京證券、長城證券、東海證券、泰陽證券、國海證券、第一證券、中原證券、中銀國際證券、財(cái)富證券、國都證券、恒泰證券、華西證券、東莞證券、西北證券、國盛證券、新時代證券、齊魯證券、華林證券、宏源證券、中金公司、廣發(fā)華福證券、世紀(jì)證券、德邦證券、第一創(chuàng)業(yè)證券、信泰證券、金元證券、江南證券、西部證券、泰陽證券。

　　(2)柜臺(場外)辦理認(rèn)購業(yè)務(wù)的銷售機(jī)構(gòu)

　　①直銷機(jī)構(gòu)：富國基金管理有限公司上海、北京投資理財(cái)中心。

　　②代銷銀行：中國工商銀行、交通銀行。

　　③代銷券商：海通證券、申銀萬國證券、國泰君安證券、華夏證券、聯(lián)合證券、東方證券、廣發(fā)證券、中國銀河證券、長城證券、齊魯證券、平安證券、湘財(cái)證券、興業(yè)證券、東海證券、世紀(jì)證券、華安證券、招商證券、華西證券、上海證券及中銀國際證券等。

　　9、驗(yàn)資機(jī)構(gòu)名稱：安永大華會計(jì)師事務(wù)所有限公司

　　10、募集資金總額及入賬情況：本次募集的凈認(rèn)購金額為584，057，716.16元人民幣，折合基金份額584，057，716.16份；認(rèn)購款項(xiàng)在基金驗(yàn)資確認(rèn)日之前產(chǎn)生的銀行利息共計(jì)255，438.86元人民幣，其中254，837.60元折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其余601.26元的利息折份額計(jì)算尾差作為其他基金資產(chǎn)歸基金所有。上述資金已于2005年11月14日全額劃入本基金在基金托管人中國工商銀行開立的富國天惠精選成長混合型證券投資基金(LOF)托管專戶。

　　11、基金備案情況：2005年11月14日聘請安永大華會計(jì)師事務(wù)所有限公司驗(yàn)資，隨后向中國證監(jiān)會提交了驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)，2005年11月16日中國證監(jiān)會予以書面確認(rèn)，富國天惠精選成長混合型證券投資基金(LOF)基金合同自此日起生效。

　　12、基金合同生效日：2005年11月16日

　　13、基金合同生效日的基金份額總額：584，312，553.76份

　　(二)本基金上市交易的主要內(nèi)容

　　1、基金上市交易的核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)和核準(zhǔn)文號：深圳證券交易所深證上[2006]10號

　　2、上市交易日期：2006年2月16日

　　3、上市交易的證券交易所：深圳證券交易所。投資者在深圳證券交易所各會員單位證券營業(yè)部均可參與基金交易。

　　4、基金簡稱：富國天惠

　　5、交易代碼：161005

　　6、本次上市交易份額：154，036，528份

　　7、基金資產(chǎn)凈值的披露：包括開放式基金每日收市后對基金資產(chǎn)凈值進(jìn)行的估值和基金上市交易時間的實(shí)時凈值揭示兩部分。

　　基金管理人每日對基金資產(chǎn)估值。用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人復(fù)核。基金管理人于每個工作日交易結(jié)束后將經(jīng)過基金托管人復(fù)核的基金凈值傳給深交所，深交所于次日通過行情系統(tǒng)"市盈率Ⅰ"揭示。根據(jù)《基金法》，開放式基金的基金會計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此基金管理人對公布的基金凈值負(fù)責(zé)。

　　考慮到富國天惠精選成長混合型證券投資基金(LOF)作為上市開放式基金在交易所交易的特性，僅揭示每日收市后的凈值不能滿足交易需求，基金管理人同深圳證券交易所協(xié)商一致，決定增加富國天惠的基金份額參考凈值揭示頻率，每交易日內(nèi)定時揭示四次。交易時間內(nèi)基金管理人將實(shí)時計(jì)算的基金份額參考凈值傳給深交所，深交所通過行情系統(tǒng)"市盈率Ⅱ"實(shí)時揭示。基金份額參考凈值的揭示僅為投資者的交易提供參考，基金管理人、基金托管人并不對其準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。

　　8、未上市交易份額的流通規(guī)定：未上市交易的份額托管在場外，持有人將其轉(zhuǎn)托管至深圳證券交易所場內(nèi)后即可上市流通。

　　四、持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)及前十名持有人

　　(一)持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)

　　截至2006年2月9日，場內(nèi)基金持有情況：

　　場內(nèi)基金份額持有人戶數(shù)：1，955戶

　　平均每戶持有的場內(nèi)基金份額：78，791.06份

　　場內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者持有的基金份額及占場內(nèi)基金總份額比例：50，571，472份，32.83%

　　場內(nèi)個人投資者持有的基金份額及場內(nèi)基金占總份額比例：103，465，056份，67.17%

　　(二)場內(nèi)基金前十名持有人情況

　　場內(nèi)基金前十名持有人持有份額(份)占場內(nèi)基金份額的比例

　　申銀萬國證券股份有限公司20，002，00012.99%

　　海通證券股份有限公司20，002，00012.99%

　　太原市自來水公司3，000，3001.95%

　　陳春嬌2，000，2001.30%

　　張大同1，530，8560.99%

　　陳翠華1，450，1450.94%

　　胡少英1，416，4990.92%

　　崔志青1，400，5780.91%

　　胡依文1，080，4580.70%

　　張寶琴1，010，4240.66%

　　五、基金主要當(dāng)事人簡介

　　(一)基金管理人

　　名稱：富國基金管理有限公司

　　注冊地址：上海市黃浦區(qū)廣東路689號海通證券大廈13、14層

　　辦公地址：上海市黃浦區(qū)廣東路689號海通證券大廈13、14層

　　法定代表人：陳敏

　　總經(jīng)理：李建國

　　注冊資本：1.2億元人民幣

　　組織形式：有限責(zé)任公司

　　營業(yè)期限：持續(xù)經(jīng)營

　　批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字【1999】11號

　　成立日期：1999年4月13日

　　工商登記注冊的法人營業(yè)執(zhí)照文號：企合國副字第001012號

　　經(jīng)營范圍：基金管理業(yè)務(wù)，發(fā)起設(shè)立基金，中國證監(jiān)會批準(zhǔn)基金管理公司從事的其他業(yè)務(wù)。

　　股東及其出資比例：海通證券股份有限公司27.775%，申銀萬國證券股份有限公司27.775%，加拿大蒙特利爾銀行27.775%，山東省國際信托投資公司16.675%。

　　內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及職能、人員情況：

　　富國基金管理有限公司經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1999】11號文批準(zhǔn)，于1999年4月13日成立，是中國第一批基金管理公司之一。

　　公司設(shè)立了投資決策委員會和風(fēng)險控制委員會等專業(yè)委員會。投資決策委員會負(fù)責(zé)制定基金投資的重大決策。風(fēng)險控制委員會負(fù)責(zé)對基金投資的風(fēng)險評估和防范，進(jìn)行重點(diǎn)風(fēng)險監(jiān)督、控制與管理，就基金投資制定控制公司內(nèi)部風(fēng)險的政策，并在市場發(fā)生重大變化的情況下，研究制定風(fēng)險控制的辦法。

　　公司目前下設(shè)十個部門和一個分公司，分別是：基金管理部、資產(chǎn)管理部、研究策劃部、市場發(fā)展部、信息技術(shù)部、監(jiān)察稽核部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部、基金清算部、人力資源部、行政管理部和北京分公司。基金管理部負(fù)責(zé)根據(jù)投資決策委員會制定的決策進(jìn)行基金投資，下設(shè)基金經(jīng)理組和集中交易室，分別負(fù)責(zé)基金管理和交易指令執(zhí)行與監(jiān)督。研究策劃部負(fù)責(zé)行業(yè)和上市公司研究。資產(chǎn)管理部負(fù)責(zé)社保基金、企業(yè)年金以及其他機(jī)構(gòu)投資者的委托投資與客戶服務(wù)。市場與發(fā)展部負(fù)責(zé)產(chǎn)品研究與設(shè)計(jì)、公司發(fā)展戰(zhàn)略研究、基金銷售、市場推廣、客戶服務(wù)、銷售渠道管理等。信息技術(shù)部負(fù)責(zé)公司信息系統(tǒng)的日常運(yùn)行與維護(hù)，跟蹤研究新技術(shù)，進(jìn)行相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)規(guī)劃與開發(fā)。監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)對公司及員工遵守國家相關(guān)法律、法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章制度等情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查。計(jì)劃財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)公司計(jì)劃和戰(zhàn)略的擬訂、督辦以及公司財(cái)務(wù)。基金清算部負(fù)責(zé)基金會計(jì)核算、估值、開放式基金注冊、登記和清算等業(yè)務(wù)。人力資源部負(fù)責(zé)公司人事勞資管理工作。行政管理部負(fù)責(zé)公司文字檔案、后勤服務(wù)等綜合事務(wù)管理。

　　截止到2005年12月31日，公司有員工101人，其中55%以上具有碩士以上學(xué)歷。所有人員在最近3年內(nèi)均未受到所在單位及有關(guān)管理部門的處罰。

　　基金管理業(yè)務(wù)情況簡介：公司管理4只封閉式基金、5只開放式基金和1個企業(yè)年金組合，截止2005年12月31日，管理資產(chǎn)規(guī)模超過80億元人民幣。

　　基金經(jīng)理簡介：朱少醒先生，生于1973年，管理學(xué)博士，六年證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。曾先后擔(dān)任華夏證券股份有限公司證券研究所分析師、富國基金管理公司研究策劃部分析師、富國基金管理公司產(chǎn)品開發(fā)主管、富國天益價值證券投資基金的基金經(jīng)理助理。現(xiàn)任本基金基金經(jīng)理。

　　信息披露負(fù)責(zé)人及電話：林志松(021)63410616

　　(二)基金托管人

　　名稱：中國工商銀行

　　注冊地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號

　　法定代表人：姜建清

　　組織形式：國有獨(dú)資企業(yè)

　　注冊資本：1710.24億人民幣

　　存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

　　成立日期：1984年1月1日

　　基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1998】3號

　　經(jīng)營范圍：人民幣存款、貸款、結(jié)算業(yè)務(wù)；居民儲蓄業(yè)務(wù)；信托貸款、投資業(yè)務(wù)；金融租賃業(yè)務(wù)；外匯存款；外匯匯款；外匯投資；在境內(nèi)、外發(fā)行或代理發(fā)行外幣有價證券；貿(mào)易、非貿(mào)易結(jié)算；外幣票據(jù)貼現(xiàn)；外匯放款；買賣或代理買賣外匯及外幣有價證券；境內(nèi)、外外匯借款；外匯及外幣票據(jù)兌換；外匯擔(dān)保；保管箱業(yè)務(wù)；征信調(diào)查、咨詢服務(wù)；證券投資基金托管；社保基金托管；企業(yè)年金托管；委托資產(chǎn)托管；信托資產(chǎn)托管；基本養(yǎng)老保險個人賬戶基金托管；農(nóng)村社會保障基金托管；投資連接保險產(chǎn)品的托管；收支賬戶的托管；合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)境內(nèi)證券投資托管。

　　專門基金托管部門負(fù)責(zé)人及人員情況：

　　托管部門負(fù)責(zé)人：周月秋

　　中國工商銀行總行資產(chǎn)托管部現(xiàn)有員工57人，平均年齡32歲，90%員工擁有大學(xué)本科以上學(xué)歷，90%以上員工取得基金從業(yè)資格，高管人員均擁有碩士以上學(xué)位或高級職稱。

　　信息披露負(fù)責(zé)人：莊為，咨詢電話：010-66106912。

　　托管業(yè)務(wù)情況簡介：

　　作為中國大陸第一家開辦證券投資基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，七年來，中國工商銀行以"誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)"的精神，依靠嚴(yán)密科學(xué)的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制體系、規(guī)范的業(yè)務(wù)管理模式、健全的托管業(yè)務(wù)系統(tǒng)、強(qiáng)大的市場營銷能力，為廣大基金份額持有人和眾多資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)提供安全、高效、專業(yè)的托管服務(wù)，取得了優(yōu)異業(yè)績。

　　截止2005年12月，中國工商銀行共托管證券投資基金54只，其中封閉式16只，開放式38只，托管基金資產(chǎn)年均遞增超過73%，至今已形成包括養(yǎng)老金、證券投資基金、信托資產(chǎn)、保險資產(chǎn)、產(chǎn)業(yè)基金、QFII資產(chǎn)等九大類13項(xiàng)托管產(chǎn)品的資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)體系，2004年3月獲得《亞洲貨幣》評選的"中國最佳托管銀行"稱號，2005年初獲得《全球托管人》雜志評選的"中國最佳托管人"稱號。

　　(三)主交易商

　　1、東方證券股份有限公司

　　注冊地址：上海市浦東大道720號20樓

　　辦公地址：上海市巨鹿路756號

　　法定代表人：王益民

　　聯(lián)系電話：(021)62568800-3019

　　聯(lián)系人：盛云

　　客戶服務(wù)號：(021)962506

　　公司網(wǎng)站：www.dfzq.com.cn

　　2、招商證券股份有限公司

　　注冊地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈A座40-45層

　　辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈A座40-45層

　　法定代表人：宮少林

　　電話：(0755)82943511

　　傳真：(0755)82943237

　　聯(lián)系人：黃健

　　客服熱線：400-8888-111、(0755)26951111

　　公司網(wǎng)站：www.newone.com.cn

　　(四)基金驗(yàn)資機(jī)構(gòu)

　　名稱：安永大華會計(jì)師事務(wù)所有限責(zé)任公司

　　注冊地址：上海市長樂路989號世紀(jì)商貿(mào)廣場45樓

　　辦公地址：上海市長樂路989號世紀(jì)商貿(mào)廣場23樓

　　法定代表人：沈鈺文

　　聯(lián)系電話：(021)24052000

　　傳真：(021)54075507

　　聯(lián)系人：徐艷

　　經(jīng)辦注冊會計(jì)師：徐艷、蔣燕華

　　六、基金合同摘要

　　(一)基金合同當(dāng)事人的權(quán)利、義務(wù)

　　1、基金份額持有人權(quán)利

　　根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不限于：

　　(1)分享基金財(cái)產(chǎn)收益；

　　(2)參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；

　　(3)依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；

　　(4)按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會；

　　(5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；

　　(6)查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；

　　(7)監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

　　(8)對基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟；

　　(9)法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他權(quán)利。

　　2、基金份額持有人義務(wù)

　　(1)遵守《基金合同》；

　　(2)繳納基金的認(rèn)購、申購款項(xiàng)以及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；

　　(3)在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限責(zé)任；

　　(4)不從事任何有損基金及基金份額持有人合法權(quán)益的活動；

　　(5)返還在基金交易過程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及基金管理人的代理人處獲得的不當(dāng)?shù)美��?/p>

　　(6)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；

　　(7)法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他義務(wù)。

　　3、基金管理人的權(quán)利

　　(1)依法募集基金；

　　(2)自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用并管理基金財(cái)產(chǎn)；

　　(3)依照《基金合同》獲得基金認(rèn)購和申購費(fèi)用、基金贖回手續(xù)費(fèi)以及基金管理費(fèi)等其他法律法規(guī)規(guī)定的費(fèi)用；

　　(4)銷售基金份額；

　　(5)召集基金份額持有人大會；

　　(6)依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；

　　(7)在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；

　　(8)選擇、委托、更換基金銷售代理人，對基金銷售代理人的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理。如認(rèn)為基金銷售代理人違反本《基金合同》、基金銷售與服務(wù)代理協(xié)議及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；

　　(9)依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；

　　(10)在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；

　　(11)在符合有關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》的前提下，制訂和調(diào)整開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則，決定和調(diào)整基金的除托管費(fèi)率和調(diào)高管理費(fèi)率之外的相關(guān)費(fèi)率結(jié)構(gòu)和收費(fèi)方式；

　　(12)依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；

　　(13)在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；

　　(14)以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；

　　(15)選擇、更換律師、審計(jì)師、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；

　　(16)法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他權(quán)利。

　　4、基金管理人的義務(wù)

　　(1)辦理基金備案手續(xù)；

　　(2)自基金合同生效之日起，以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；

　　(3)配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

　　(4)辦理或者委托經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；

　　(5)建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；

　　(6)除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金資產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

　　(7)依法接受基金托管人的監(jiān)督；

　　(8)采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價格的方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回的價格；

　　(9)進(jìn)行基金會計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告；

　　(10)編制季度、半年度和年度基金報(bào)告；

　　(11)嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；

　　(12)保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露；

　　(13)按《基金合同》規(guī)定向基金份額持有人分配基金收益；

　　(14)按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項(xiàng)；

　　(15)依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

　　(16)按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計(jì)賬冊、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資料15年以上；

　　(17)確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；

　　(18)組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；

　　(19)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報(bào)告中國證監(jiān)會并通知基金托管人；

　　(20)因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

　　(21)基金托管人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償；

　　(22)以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌�法律行為�?/p>

　　(23)基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息在募集期結(jié)束后30天內(nèi)退還基金認(rèn)購人；

　　(24)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；

　　(25)法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他義務(wù)。

　　5、基金托管人的權(quán)利

　　(1)自本基金合同生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財(cái)產(chǎn)；

　　(2)依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)、其他法定收入和其他法律法規(guī)允許或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的約定收入；

　　(3)監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及國家法律法規(guī)行為，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；

　　(4)以基金托管人和基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司和深圳分公司開設(shè)證券賬戶；

　　(5)以基金托管人名義開立證券交易資金賬戶，用于證券交易資金清算；

　　(6)以基金的名義在中央國債登記結(jié)算有限公司開設(shè)銀行間債券托管賬戶負(fù)責(zé)基金的債券及資金的清算；

　　(7)提議召開基金份額持有人大會；

　　(8)在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；

　　(9)法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他權(quán)利。

　　6、基金托管人的義務(wù)

　　(1)以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金資產(chǎn)；

　　(2)設(shè)立專門的資產(chǎn)托管部，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；

　　(3)建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確保基金財(cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金之間在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨(dú)立；

　　(4)除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金資產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；

　　(5)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；

　　(6)按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶，按照《基金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；

　　(7)保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；

　　(8)復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額申購、贖回價格；

　　(9)辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；

　　(10)對基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見，說明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧��?/p>

　　(11)建立并保存基金份額持有人名冊；

　　(12)按有關(guān)規(guī)定，保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料；

　　(13)按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；

　　(14)依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng)；

　　(15)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會；

　　(16)按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

　　(17)參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；

　　(18)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報(bào)告中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；

　　(19)因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

　　(20)基金管理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人的利益向基金管理人追償；

　　(21)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；

　　(22)法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他義務(wù)。

　　(二)基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則

　　基金份額持有人大會由基金份額持有人或基金份額持有人的合法授權(quán)代表共同組成。

　　1、召開事由

　　(1)當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會：

　　1)提前終止《基金合同》；

　　2)更換基金管理人；

　　3)更換基金托管人；

　　4)轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；

　　5)提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；

　　6)變更基金類別；

　　7)變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；

　　8)變更基金份額持有人大會程序；

　　9)對基金當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)；

　　10)法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會的事項(xiàng)。

　　(2)以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大會：

　　1)調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)；

　　2)在《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)變更本基金的申購費(fèi)率、贖回費(fèi)率或收費(fèi)方式；

　　3)因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當(dāng)對《基金合同》進(jìn)行修改；

　　4)對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；

　　5)除按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會的以外的其他情形。

　　2、會議召集人及召集方式

　　(1)除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召集；

　　(2)基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集；

　　(3)基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集。

　　(4)代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要求召開基金份額持有人大會，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議。基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開。

　　(5)如在上述第4條情況下，基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日報(bào)中國證監(jiān)會備案。

　　(6)基金份額持有人會議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會時間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。

　　3、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式(1)召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前30天，在至少一種中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。基金份額持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：

　　1)會議召開的時間、地點(diǎn)、方式；

　　2)會議擬審議的事項(xiàng)、議事程序；

　　3)有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)利登記日；

　　4)代理投票授權(quán)委托書送達(dá)時間和地點(diǎn)；

　　5)會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話。

　　(2)采取通訊開會方式并進(jìn)行表決的情況下，由會議召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見的寄交的截止時間和收取方式。

　　4、基金份額持有人出席會議的方式

　　基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式或通訊開會方式召開。

　　會議的召開方式由會議召集人確定，但更換基金管理人和基金托管人必須以現(xiàn)場開會方式召開。

　　(1)現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托書委派代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會。現(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進(jìn)行基金份額持有人大會議程：

　　1)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定；

　　2)經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)利登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額不少于本基金在權(quán)利登記日基金總份額的50%(含50%)。

　　(2)通訊開會。通訊開會應(yīng)以書面方式進(jìn)行表決。

　　在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

　　1)會議召集人按《基金合同》規(guī)定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告；

　　2)會議召集人在基金托管人(如果基金托管人為召集人，則為基金管理人)和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；

　　3)本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份額持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)利登記日基金總份額的50%(含50%)；

　　4)上述第(3)項(xiàng)中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定；

　　5)會議通知公布前報(bào)中國證監(jiān)會備案。

　　采取通訊方式進(jìn)行表決時，除非在計(jì)票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者；表面符合法律法規(guī)和會議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決，表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。

　　5、議事內(nèi)容與程序

　　(1)議事內(nèi)容及提案權(quán)

　　議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修改、決定提前終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項(xiàng)。

　　基金管理人、基金托管人、單獨(dú)或合并持有權(quán)利登記日基金總份額10%以上(含10%)的基金份額持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案；也可以在會議通知發(fā)出后向大會召集人提交臨時提案，臨時提案應(yīng)當(dāng)在大會召開日前10天提交召集人。

　　基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集現(xiàn)場會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會召開日5天前公告。否則，會議的召開日期應(yīng)當(dāng)順延并保證至少有5天的間隔期。基金份額持有人大會的召集人發(fā)出以通訊方式開會的通知后，該次基金份額持有人大會不得增加、減少或修改需由該次基金份額持有人大會審議表決的提案。

　　基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。

　　召集人對于基金管理人、基金托管人和基金份額持有人提交的臨時提案進(jìn)行審核，符合條件的應(yīng)當(dāng)在大會召開日5天前公告。大會召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原則對提案進(jìn)行審核：

　　1)關(guān)聯(lián)性。大會召集人對于提案涉及事項(xiàng)與本基金有直接關(guān)系，并且不超出法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的基金份額持有人大會職權(quán)范圍的，應(yīng)提交大會審議；對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會上進(jìn)行解釋和說明。

　　2)程序性。大會召集人可以對提案涉及的程序性問題做出決定。如將提案進(jìn)行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會做出決定，并按照基金份額持有人大會決定的程序進(jìn)行審議。

　　單獨(dú)或合并持有權(quán)利登記日基金總份額10%以上(含10%)的基金份額持有人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，其時間間隔不少于6個月。

　　(2)議事程序

　　1)現(xiàn)場開會

　　在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會決議。

　　大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的50%以上(含50%)選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。

　　2)通訊開會

　　在通訊開會的情況下，公告會議通知時應(yīng)當(dāng)同時公布提案，在所通知的表決截止日期后2個工作日內(nèi)統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。

　　6、表決

　　基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。

　　基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

　　(1)一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的50%以上(含50%)通過方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以特別決議通過事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過。

　　(2)特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上(含三分之二)通過方可做出。轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止《基金合同》以特別決議通過方為有效。

　　基金份額持有人大會采取記名方式進(jìn)行投票表決。

　　采取通訊方式進(jìn)行表決時，提交符合會議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，符合會議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決，表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。

　　基金份額持有人大會的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項(xiàng)表決。

　　7、計(jì)票

　　(1)現(xiàn)場開會

　　1)如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票人。

　　2)監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會主持人當(dāng)場公布計(jì)票結(jié)果。

　　3)如果會議主持人或基金份額持有人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清點(diǎn)結(jié)果。

　　4)計(jì)票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證。

　　(2)通訊開會

　　在通訊開會的情況下，計(jì)票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)代表(若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表)的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對其計(jì)票過程予以公證。

　　8、生效與公告

　　基金份額持有人大會表決通過的事項(xiàng)，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或者備案。

　　基金份額持有人大會決定的事項(xiàng)自中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)或者出具無異議意見之日起生效。

　　基金份額持有人大會決議自生效之日起2個工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。

　　基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定。

　　基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束力。

　　(三)基金收益分配原則、執(zhí)行方式

　　1、基金收益的構(gòu)成

　　基金收益包括：基金投資所得紅利、股息、債券利息、票據(jù)投資收益、買賣證券差價、銀行存款利息以及其他收入。因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來的成本或費(fèi)用的節(jié)約計(jì)入收益。

　　2、基金凈收益

　　基金凈收益為基金收益扣除按照有關(guān)規(guī)定可以在基金收益中扣除的費(fèi)用后的余額。

　　3、基金收益分配原則

　　(1)基金收益分配比例按有關(guān)規(guī)定制定；

　　(2)本基金每年收益分配次數(shù)最多為6次，年度收益分配比例不低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的50%；

　　(3)本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資。場外投資人可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)�現(xiàn)金紅利按除息日的基金份額凈值自動轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅。場內(nèi)投資人只能選擇現(xiàn)金分紅；

　　(4)基金投資當(dāng)期出現(xiàn)凈虧損，則不進(jìn)行收益分配；

　　(5)基金當(dāng)年收益應(yīng)先彌補(bǔ)上一年度虧損后，才可進(jìn)行當(dāng)年收益分配；

　　(6)在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金收益每年至少分配一次，但若成立不滿3個月則不進(jìn)行收益分配；

　　(7)基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值；

　　(8)每一基金份額享有同等分配權(quán)；

　　(9)法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　4、收益分配方案

　　基金收益分配方案中應(yīng)載明基金收益的范圍、基金凈收益、基金收益分配對象、分配原則、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。

　　5、收益分配方案的確定、公告與實(shí)施

　　本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，在報(bào)中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定媒體上公告。

　　6、基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用

　　紅利分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。紅利再投資的計(jì)算方法，依照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開放式基金有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定執(zhí)行。

　　(四)與基金財(cái)產(chǎn)管理、運(yùn)用有關(guān)費(fèi)用的提取、支付方式與比例

　　1、基金費(fèi)用的種類

　　(1)基金管理人的管理費(fèi)；

　　(2)基金托管人的托管費(fèi)；

　　(3)基金合同生效后的基金信息披露費(fèi)用；

　　(4)基金合同生效后與基金相關(guān)的會計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)；

　　(5)基金份額持有人大會費(fèi)用；

　　(6)基金的證券交易費(fèi)用；

　　(7)銀行匯劃費(fèi)用；

　　(8)按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金資產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。

　　本基金終止清算時所發(fā)生費(fèi)用，按實(shí)際支出額從基金資產(chǎn)總值中扣除。

　　2、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

　　(1)基金管理人的管理費(fèi)

　　本基金的管理費(fèi)按該基金資產(chǎn)凈值的1.5%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：

　　H＝E×1.5%÷當(dāng)年天數(shù)

　　H為每日應(yīng)付的基金管理費(fèi)

　　E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

　　基金管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前2個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。

　　(2)基金托管人的托管費(fèi)

　　本基金的托管費(fèi)按基金資產(chǎn)凈值的2.5‰的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：

　　H＝E×2.5‰÷當(dāng)年天數(shù)

　　H為每日應(yīng)支付的基金托管費(fèi)

　　E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

　　基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前2個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。

　　上述"1、基金費(fèi)用的種類"中第(3)-(7)項(xiàng)費(fèi)用由基金托管人根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，從基金資產(chǎn)中支付。

　　3、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金資產(chǎn)的損失，以及處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用。

　　基金合同生效前的相關(guān)費(fèi)用，包括但不限于驗(yàn)資費(fèi)、會計(jì)師和律師費(fèi)、信息披露費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用。其他具體不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目依據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　4、費(fèi)用調(diào)整

　　基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，可根據(jù)基金發(fā)展情況調(diào)整基金管理費(fèi)率或基金托管費(fèi)率。調(diào)高基金管理費(fèi)率或基金托管費(fèi)率，須召開基金份額持有人大會審議；調(diào)低基金管理費(fèi)率或基金托管費(fèi)率，無須召開基金份額持有人大會。

　　基金管理人必須最遲于新的費(fèi)率實(shí)施日前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。

　　5、基金稅收

　　本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。

　　(五)基金財(cái)產(chǎn)的投資方向和投資限制

　　1、投資目標(biāo)

　　本基金主要投資于具有良好成長性且合理定價的股票，在利用金融工程技術(shù)控制組合風(fēng)險的前提下，謀求基金資產(chǎn)的長期最大化增值。

　　2、投資范圍

　　本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的股票、債券以及中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具，其中債券部分包括國債、金融債、企業(yè)(公司)債(包括可轉(zhuǎn)債)以及中國證監(jiān)會允許基金投資的其他債券。基金股票部分主要投資于具有良好成長性且合理定價的上市公司股票。該類股票應(yīng)具體滿足以下特征：

　　(1)預(yù)期當(dāng)年凈利潤增長率(預(yù)期當(dāng)年主營業(yè)務(wù)收入增長率)在全部上市公司中由高到低排名，位于前1/3部分的股票；

　　(2)基于"富國成長性股票價值評估體系"，在全部上市公司中成長性和投資價值排名前10%的股票。

　　在正常市場狀況下，本基金投資組合中的股票投資比例浮動范圍為：50%-95%；債券和短期金融工具的投資比例浮動范圍為：5%-50%，其中現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例不低于5%。投資于具有良好成長性且合理定價的上市公司股票的比例不低于基金股票投資的80%。

　　3、投資限制

　　(1)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；(2)本基金與由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的10%；

　　(3)本基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，基金所申報(bào)的金額不超過該基金的總資產(chǎn)，基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

　　(4)法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述比例限制另有規(guī)定的，從其規(guī)定；

　　(5)因基金規(guī)模、市場變化、有關(guān)法律法規(guī)或交易規(guī)則調(diào)整等原因?qū)е峦顿Y組合超出上述規(guī)定的要求，基金管理人應(yīng)在10個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，以達(dá)到上述標(biāo)準(zhǔn)。

　　(6)本基金不得違反基金合同中有關(guān)投資范圍、投資策略、投資比例的規(guī)定；

　　(7)基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合《基金合同》的有關(guān)約定。

　　4、禁止行為

　　為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，本基金禁止從事下列行為：

　　(1)承銷證券；

　　(2)向他人貸款或者提供擔(dān)保；

　　(3)從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；

　　(4)買賣其他基金份額，但是國務(wù)院另有規(guī)定的除外；

　　(5)向基金管理人、基金托管人出資或者買賣基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券；

　　(6)買賣與基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與基金管理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；

　　(7)從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；

　　(8)依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。

　　(六)基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式

　　1、估值方法

　　本基金按以下方式進(jìn)行估值：

　　(1)已上市流通的有價證券的估值

　　上市流通的股票，以其估值日在證券交易所掛牌的市價(收盤價)估值；估值日無交易的，以最近交易日的市價(收盤價)估值；在證券交易所市場流通的債券，按如下估值方式處理：

　　1)實(shí)行凈價交易的債券按估值日收盤價估值，估值日沒有交易的，按最近交易日的收盤價估值。

　　2)未實(shí)行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價進(jìn)行估值；估值日沒有交易的，按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價進(jìn)行估值。

　　(2)處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：

　　送股、轉(zhuǎn)增股、配股和增發(fā)新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的市價(收盤價)估值；該日無交易的，以最近一日的市價(收盤價)估值；

　　首次公開發(fā)行的股票，按成本估值；

　　未上市債券按由基金管理人和基金托管人綜合考慮成本價、收益率曲線等因素確定的反映公允價值的價格估值。

　　(3)配股權(quán)證，從配股除權(quán)日起到配股確認(rèn)日止，按估值日市價高于配股價的差額估值；收盤價等于或低于配股價，則估值為零。

　　(4)如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。

　　(5)如有新增事項(xiàng)，按國家最新規(guī)定估值。

　　根據(jù)《基金法》，基金管理人計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，基金托管人復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值。因此，就與本基金有關(guān)的會計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照基金管理人對基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算結(jié)果對外予以公布。

　　2、估值對象

　　基金所擁有的股票、債券、股息紅利、債券利息和銀行存款本息等資產(chǎn)。

　　3、估值程序

　　基金日常估值由基金管理人進(jìn)行。基金資產(chǎn)凈值由基金管理人完成估值后，將估值結(jié)果加蓋業(yè)務(wù)公章以書面形式傳真至基金托管人，基金托管人按法律法規(guī)、《基金合同》規(guī)定的估值方法、時間、程序進(jìn)行復(fù)核；基金托管人復(fù)核無誤后加蓋業(yè)務(wù)公章返回給基金管理人；月末、年中和年末估值復(fù)核與基金會計(jì)賬目的核對同時進(jìn)行。

　　4、基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值

　　本基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周公告一次基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值。

　　在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個開放日的次日，通過網(wǎng)站、基金份額發(fā)售網(wǎng)點(diǎn)以及其他媒介，披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。

　　基金管理人應(yīng)當(dāng)公告半年度和年度最后一個市場交易日基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值。基金管理人應(yīng)當(dāng)在前款規(guī)定的市場交易日的次日，將基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。

　　(七)基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財(cái)產(chǎn)清算方式

　　1、《基金合同》的變更

　　(1)除非法律法規(guī)和《基金合同》另有規(guī)定，對《基金合同》的變更應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會的，《基金合同》變更的內(nèi)容應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議通過，并報(bào)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或備案。

　　(2)依現(xiàn)行有效的有關(guān)法律法規(guī)，對《基金合同》的變更自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或出具無異議意見之日起生效。

　　(3)除依本《基金合同》和/或依現(xiàn)行有效的有關(guān)法律法規(guī)，對《基金合同》的變更須基金份額持有人大會決議通過和/或須報(bào)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)以外的情形，經(jīng)基金管理人和基金托管人同意可對《基金合同》進(jìn)行變更后公布，并報(bào)中國證監(jiān)會備案。

　　2、《基金合同》的終止

　　有下列情形之一的，基金合同應(yīng)當(dāng)終止：

　　(1)基金份額持有人大會決定終止的；

　　(2)基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人承接的；

　　(3)《基金合同》約定的其他情形；

　　(4)中國證監(jiān)會允許的其他情況。

　　3、基金財(cái)產(chǎn)的清算

　　(1)基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。

　　(2)基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。

　　(3)基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法以基金的名義進(jìn)行必要的民事活動。

　　(2)基金財(cái)產(chǎn)清算程序：

　　1)基金合同終止后，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

　　2)對基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；

　　3)對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；

　　4)對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配；

　　5)制作清算報(bào)告；

　　6)聘請會計(jì)師事務(wù)所對清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請律師事務(wù)所對清算報(bào)告出具法律意見書；

　　7)將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會備案并公告。

　　4、清算費(fèi)用

　　清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。

　　5、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

　　基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。

　　6、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告

　　基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告在《基金合同》終止并報(bào)中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組公告；清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國證監(jiān)會備案并公告。

　　7、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及文件的保存基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。

　　(八)爭議解決方式

　　各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，應(yīng)提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會根據(jù)該會當(dāng)時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁的地點(diǎn)在北京，仲裁裁決是終局性的并對各方當(dāng)事人具有約束力，仲裁費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。

　　本《基金合同》受中國法律管轄。

　　(九)基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式

　　《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售代理人的辦公場所和營業(yè)場所查閱；投資者也可按工本費(fèi)購買《基金合同》復(fù)制件或復(fù)印件，但內(nèi)容應(yīng)以本基金合同正本為準(zhǔn)。

　　七、基金財(cái)務(wù)狀況

　　深圳證券交易所在富國天惠精選成長混合型證券投資基金(LOF)募集期間未收取任何費(fèi)用，其他各基金銷售機(jī)構(gòu)根據(jù)本基金招募說明書設(shè)定的費(fèi)率或傭金比率收取認(rèn)購費(fèi)。

　　本基金發(fā)售后至上市交易公告書公告前無重要財(cái)務(wù)事項(xiàng)發(fā)生。

　　富國天惠精選成長混合型證券投資基金(LOF)2006年2月9日資產(chǎn)負(fù)債表如下：

　　資產(chǎn)期末數(shù)負(fù)債及持有人權(quán)益期末數(shù)

　　資產(chǎn)負(fù)債

　　銀行存款198，204，963.27應(yīng)付證券清算款7，995，879.87

　　清算備付金5，312，622.72應(yīng)付贖回款

　　交易保證金48，780.49應(yīng)付贖回費(fèi)

　　應(yīng)收證券交易清算款4，180，056.54應(yīng)付管理人報(bào)酬239，692.63

　　應(yīng)收股利應(yīng)付托管費(fèi)39，948.78

　　應(yīng)收利息316，943.65應(yīng)付傭金558，881.54

　　應(yīng)收申購款270，403.39應(yīng)付利息

　　其他應(yīng)收款應(yīng)付收益

　　股票投資市值406，939，481.45未交稅金

　　其中：股票投資成本379，661，348.02其他應(yīng)付款

　　債券投資市值37，174，573.70賣出回購證券款

　　其中：債券投資成本35，119，490.52短期借款

　　配股權(quán)證預(yù)提費(fèi)用37，260.40

　　買入返售證券其他負(fù)債

　　待攤費(fèi)用負(fù)債合計(jì)8，871，663.22

　　持有人權(quán)益：

　　實(shí)收基金594，962，892.15

　　未實(shí)現(xiàn)利得29，925，230.54

　　未分配收益18，688，039.30

　　持有人權(quán)益合計(jì)643，576，161.99

　　資產(chǎn)合計(jì)652，447，825.21負(fù)債與持有人權(quán)益總計(jì)652，447，825.21

　　八、基金投資組合

　　截止2006年2月9日，富國天惠精選成長混合型證券投資基金(LOF)的投資組合如下：

　　(一)期末基金資產(chǎn)組合情況

　　資產(chǎn)類別金額(元)占基金總資產(chǎn)的比例

　　股票406，939，481.4562.37%

　　債券37，174，573.705.70%

　　銀行存款及清算備付金合計(jì)203，517，585.9931.19%

　　其他資產(chǎn)等4，816，184.070.74%

　　合計(jì)652，447，825.21100.00%

　　(二)期末按行業(yè)分類的股票投資組合

　　行業(yè)股票市值(元)市值占基金資產(chǎn)凈值比例

　　A農(nóng)、林、牧、漁業(yè)

　　B采掘業(yè)23，906，390.803.72%

　　C制造業(yè)188，322，680.3729.26%

　　C0食品、飲料32，450，950.185.04%

　　C1紡織、服裝、皮毛

　　C2木材、家具

　　C3造紙、印刷12，418，056.001.93%

　　C4石油、化學(xué)、塑膠、塑料32，063，595.334.98%

　　C5電子8，508，613.601.32%

　　C6金屬、非金屬5，287，234.000.82%

　　C7機(jī)械、設(shè)備、儀表68，726，331.6710.68%

　　C8醫(yī)藥、生物制品28，867，899.594.49%

　　C99其他制造業(yè)

　　D電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)67，500.000.01%

　　E建筑業(yè)

　　F交通運(yùn)輸、倉儲業(yè)54，769，853.058.51%

　　G信息技術(shù)業(yè)24，904，049.003.87%

　　H批發(fā)和零售貿(mào)易48，730，995.047.57%

　　I金融、保險業(yè)28，600，367.474.44%

　　J房地產(chǎn)業(yè)7，216，962.481.12%

　　K社會服務(wù)業(yè)13，479，200.002.10%

　　L傳播與文化產(chǎn)業(yè)

　　M綜合類16，941，483.242.63%

　　合計(jì)406，939，481.4563.23%

　　(三)期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票明細(xì)序號股票代碼股票簡稱數(shù)量(股)期末市值(元)市值占基金資產(chǎn)凈值比例

　　1600009上海機(jī)場1，907，064.0030，627，447.844.76%

　　2600320振華港機(jī)2，038，515.0022，994，449.203.57%

　　3002024蘇寧電器927，807.0019，567，449.633.04%

　　4600036招商銀行2，411，878.0018，523，223.042.88%

　　5000538云南白藥836，159.0017，066，005.192.65%

　　6600415小商品城542，301.0016，941，483.242.63%

　　7000895雙匯發(fā)展1，060，622.0016，662，371.622.59%

　　8000927一汽夏利3，304，462.0016，654，488.482.59%

　　9600312平高電氣2，291，404.0015，971，085.882.48%

　　10600519貴州茅臺325，672.0015，788，578.562.45%

　　(四)期末按券種分類的債券投資組合

　　序號券種市值市值占基金資產(chǎn)凈值比例

　　1國債0.000.00%

　　2央行票據(jù)0.000.00%

　　3企業(yè)債0.000.00%

　　4金融債0.000.00%

　　5可轉(zhuǎn)債37，174，573.705.78%

　　(五)期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券明細(xì)

　　序號債券名稱市值(元)市值占基金資產(chǎn)凈值比例

　　1國電轉(zhuǎn)債13，901，250.002.16%

　　2邯鋼轉(zhuǎn)債12，067，517.701.88%

　　3復(fù)星轉(zhuǎn)債11，205，806.001.74%

　　(六)投資組合報(bào)告附注

　　1、報(bào)告期內(nèi)本基金投資的前十名股票的發(fā)行主體未被監(jiān)管部門立案調(diào)查，在本報(bào)告編制日前一年內(nèi)本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體未受到公開譴責(zé)和處罰。

　　2、本基金投資的前十名股票中，沒有超出基金合同規(guī)定的備選股票庫之外的股票。

　　3、其他資產(chǎn)的構(gòu)成

　　其他資產(chǎn)期末余額(元)

　　交易保證金48，780.49

　　應(yīng)收利息316，943.65

　　應(yīng)收股利

　　應(yīng)收證券交易清算款4，180，056.54

　　應(yīng)收申購款270，403.39

　　合計(jì)4，816，184.07

　　4、持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)

　　序號債券代碼債券名稱市值(元)市值占基金資產(chǎn)凈值比例

　　1100196復(fù)星轉(zhuǎn)債11，205，806.001.74%

　　2100795國電轉(zhuǎn)債13，901，250.002.16%

　　3110001邯鋼轉(zhuǎn)債12，067，517.701.88%

　　九、重大事件揭示

　　本基金暫無其他對基金份額持有人有較大影響的重大事件。

　　十、基金管理人承諾

　　本基金管理人就基金上市交易之后履行管理人職責(zé)做出承諾：

　　(一)嚴(yán)格遵守《基金法》及其他法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定，以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)。

　　(二)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時地披露定期報(bào)告等有關(guān)信息披露文件，披露所有對基金份額持有人有重大影響的信息，并接受中國證監(jiān)會、證券交易所的監(jiān)督管理。

　　(三)在知悉可能對基金價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動的任何公共傳播媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息后，將及時予以公開澄清。

　　十一、基金托管人承諾

　　基金托管人就基金上市交易之后履行托管人職責(zé)作出承諾：

　　根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《基金合同》和有關(guān)證券法律法規(guī)的規(guī)定，對基金的投資對象、基金資產(chǎn)的投資組合比例、基金資產(chǎn)的核算、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、基金管理人報(bào)酬的計(jì)提和支付、基金托管人報(bào)酬的計(jì)提和支付、基金申購資金的到賬和贖回資金的劃付、基金收益分配等行為的合法性、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和核查。

　　基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的違反《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《基金合同》和有關(guān)證券法律法規(guī)規(guī)定的行為，應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時核對確認(rèn)并以書面形式對基金托管人發(fā)出回函。

　　在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正。基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會。

　　基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國證監(jiān)會，同時通知基金管理人限期糾正。

　　十二、備查文件目錄

　　下列文件存放在本基金管理人和托管人的辦公場所，投資者可在辦公時間免費(fèi)查閱；也可按工本費(fèi)購買本基金合同復(fù)制件或復(fù)印件，但應(yīng)以基金合同正本為準(zhǔn)。

　　(一)中國證監(jiān)會《關(guān)于同意富國天惠精選成長混合型證券投資基金(LOF)募集的批復(fù)》；

　　(二)《富國天惠精選成長混合型證券投資基金(LOF)基金合同》；

　　(三)《富國天惠精選成長混合型證券投資基金(LOF)招募說明書》；

　　(四)《注冊登記服務(wù)協(xié)議》；

　　(五)《富國天惠精選成長混合型證券投資基金(LOF)托管協(xié)議》；

　　(六)法律意見書；

　　(七)基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照；

　　(八)基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照；

　　(九)中國證監(jiān)會要求的其他文件。

　　富國基金管理有限公司

　　二00六年二月十三日