金盛證券投資基金2005年第四季度報告

　　一、重要提示

　　基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

　　基金托管人中國建設銀行股份有限公司根據本基金合同規(guī)定，于2006年1月19日復核

了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容，保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利。

　　基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現。投資有風險，投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。

　　二、基金產品概況

　　1、 基金簡介

　　基金簡稱：基金金盛

　　交易代碼：184703

　　基金運作方式：契約型封閉式

　　基金合同生效日：2000年4月26日

　　報告期末基金份額總額：500，000，000份

　　基金管理人：國泰基金管理有限公司

　　基金托管人：中國建設銀行股份有限公司

　　2、 基金產品說明

　　(1)投資目標：本基金是以涉及新興產業(yè)的上市公司為投資重點的成長型基金；所追求的投資目標是在盡可能分散和規(guī)避投資風險的前提下，謀求基金資產增值和收益的最大化。

　　(2)投資策略：根據國家宏觀經濟環(huán)境決定投資的總體策略；根據利率的走勢和通貨膨脹預期決定本基金的債券投資比例；根據國家的產業(yè)政策以及行業(yè)發(fā)展的狀況決定行業(yè)投資戰(zhàn)略；根據對上市公司的價值分析和其在行業(yè)中的競爭優(yōu)勢分析選擇所要投資的股票。

　　本基金在行業(yè)資產配置中堅持相對集中的投資策略，挖掘具有良好發(fā)展態(tài)勢的行業(yè)，將資產權重的較大部分配置到處于起步或成長階段的行業(yè)。

　　(3)業(yè)績比較基準：無。

　　(4)風險收益特征：承擔較高風險，獲取較高的超額收益。

　　三、主要財務指標和基金凈值表現(未經審計)

　　1、 各主要財務指標

　　注：所述基金業(yè)績指標不包括持有人認購或交易基金的各項費用，計入費用后實際收益水平要低于所列數字。

　　2、 基金金盛凈值增長率與同期業(yè)績比較基準收益率比較表

　　注：本基金根據基金合同無業(yè)績比較基準。

　　3、 基金金盛累計凈值增長率歷史走勢圖

　　四、基金管理人報告

　　1、基金管理合規(guī)性聲明

　　本報告期內，本基金管理人嚴格遵守《證券法》、《證券投資基金法》等有關法律法規(guī)的規(guī)定，嚴格遵守基金合同和招募說明書約定，本著誠實信用、勤勉盡責、最大限度保護投資人合法權益等原則管理和運用基金資產，在嚴格控制風險的基礎上為持有人謀求最大利益。

　　報告期內本基金未發(fā)生任何損害基金份額持有人利益的行為，投資運作符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，未發(fā)生內幕交易、操縱市場和不當關聯(lián)交易及其他違規(guī)行為，信息披露及時、準確、完整，本基金與本基金管理人所管理的其他基金資產、與公司資產之間嚴格分開、公平對待，基金管理小組保持獨立運作，并通過科學決策、規(guī)范運作、精心管理和健全內控體系，有效保障了投資人的合法權益。

　　2、基金經理介紹

　　王雄輝，男，經濟學碩士，9年證券從業(yè)經歷。曾任

　　3、本基金的投資策略和業(yè)績表現說明

　　四季度先抑后揚的市場走勢仍然是圍繞股改的推進而展開的。先是大中型企業(yè)股改進展緩慢導致市場繼三季度末的跌勢而下跌，后是權證、上市公司私有化等新的改革手段的出現導致相關行業(yè)板塊的活躍和市場的穩(wěn)步上漲。如同三季度所述，股權分置改革具體方案的進退猶疑相應地帶動市場漲跌徘徊，基本面暫時退居成影響市場走勢的次要因素，同時周邊市場的發(fā)展也影響到A股行情。

　　本基金在四季度操作上的主要失誤在于未及時進行對房產、礦產等資源類行業(yè)發(fā)展趨勢的研判，最大的成功是在一度對銀行類股票進行減持之后在低位重新買入至重倉。由于對于股改行情的認識局限，總體上操作不是很積極，錯過了一些盈利機會。

　　在股改基本完成之前，股改進程將仍然是影響2006年行情發(fā)展的重要因素。在股改基本完成之后，宏觀經濟和企業(yè)盈利將重新成為市場關注的焦點。同時在全球視野下，國際投資者對于

　　五、基金投資組合報告

　　1、 基金資產組合情況

　　2、 按行業(yè)分類的股票投資組合

　　3、 按市值占基金資產凈值比例的前十名股票明細

　　4、 按券種分類的債券投資組合

　　5、 按市值占基金資產凈值比例的前五名債券明細

　　6、 報告附注

　　(1)報告期內基金投資的前十名證券的發(fā)行主體沒有被監(jiān)管部門立案調查或在報告編制日前一年受到公開譴責、處罰的情況。

　　(2)基金投資的前十名股票中，沒有投資于超出基金合同規(guī)定備選股票庫之外的情況。

　　(3)其他資產的構成如下：

　　(4)報告期末本基金無處于轉股期的可轉換債券。

　　六、本基金管理人運用固有資金投資本基金情況

　　截止本報告期末，本基金管理人運用固有資金投資本基金的基金份額為2，307，692份，系本基金擴募時本基金管理人作為基金發(fā)起人認購的份額。報告期內所持有的基金份額無變動。

　　七、備查文件目錄

　　1、關于同意設立金盛證券投資基金的批復

　　2、金盛證券投資基金合同

　　3、金盛證券投資基金托管協(xié)議

　　4、金盛證券投資基金各年度半年度報告、年度報告及收益分配報告

　　5、報告期內披露的各項公告

　　6、國泰基金管理有限公司營業(yè)執(zhí)照和公司章程

　　備查文件存放地點：本基金管理人國泰基金管理有限公司辦公地點———上海市黃浦區(qū)延安東路700號港泰廣場23樓

　　投資者查閱方式：可咨詢本基金管理人；部分備查文件可在本基金管理人公司網站上查閱。

　　客戶服務中心電話：(021)33134688，400-8888-688

　　客戶投訴電話：(021)23060279

　　公司網址：http：／／www.gtfund.com

　　國泰基金管理有限公司

　　2006年1月21日