光大保德信貨幣市場(chǎng)基金招募說明書(更新)摘要

　　基金管理人：光大保德信基金管理有限公司

　　基金托管人：招商銀行股份有限公司

　　重要提示

　　光大保德信基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“基金管理人”、“本基金管理人”或“本公司”)保證招募說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。

　　投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人申購(gòu)基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀招募說明書。

　　基金的過往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)。

　　基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)。

　　投資者購(gòu)買貨幣市場(chǎng)基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或存款類金融機(jī)構(gòu)，基金管理人不保證投資本基金一定盈利，也不保證基金的最低收益。

　　本摘要根據(jù)基金合同和基金招募說明書編寫，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。基金合同是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。

　　本招募說明書(更新)所載內(nèi)容(除非文中另有所指)截止日為2005年12月9日，有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2005年9月30日。

　　光大保德信貨幣市場(chǎng)基金(以下簡(jiǎn)稱“本基金”)于2005年4月25日經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)基金字［2005］69號(hào)文核準(zhǔn)公開募集。本基金份額于2005年5月16日至6月3日發(fā)售，本基金合同于2005年6月9日生效。

　　一、基金管理人

　　(一)基金管理人概況

　　名稱：光大保德信基金管理有限公司

　　成立日期：2004年4月22日

　　批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字［2004］42號(hào)

　　注冊(cè)地址：上海市延安東路222號(hào)外灘中心46-47層

　　辦公地址：上海市延安東路222號(hào)外灘中心46-47層

　　法定代表人：林昌

　　注冊(cè)資本：人民幣1.6億元

　　股權(quán)結(jié)構(gòu)：光大證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“光大證券”)持67%的股權(quán)

　　保德信投資管理有限公司持33%的股權(quán)

　　電話：(021)33074700

　　傳真：(021)63351152

　　客服電話：(021)53524620

　　聯(lián)系人：張弛

　　網(wǎng)址：www.epf.com.cn

　　(二)主要人員情況

　　1. 董事會(huì)成員

　　林昌先生，董事長(zhǎng)，北京大學(xué)碩士，中國(guó)國(guó)籍。歷任光大證券南方總部研究部總經(jīng)理；投資銀行一部總經(jīng)理；南方總部副總經(jīng)理；投資銀行總部總經(jīng)理；光大證券助理總裁。

　　Stephen　Pelletier先生，董事，美國(guó)耶魯大學(xué)碩士，美國(guó)國(guó)籍。歷任漢基信托銀行(Manufactur-ers　Hanover　Trust)新加坡分公司總經(jīng)理，漢基信托銀行副總裁；保德信證券公司戰(zhàn)略規(guī)劃主管；美國(guó)培基證券高級(jí)副總裁，負(fù)責(zé)亞太區(qū)業(yè)務(wù)；保德信金融集團(tuán)副總裁，負(fù)責(zé)保德信國(guó)際市場(chǎng)投資管理業(yè)務(wù)。現(xiàn)任保德信國(guó)際投資有限公司主席兼首席執(zhí)行官。

　　傅德修先生，董事，美國(guó)哥倫比亞大學(xué)碩士，中國(guó)(香港)國(guó)籍。曾任富達(dá)基金管理公司(Fidelity)零售業(yè)務(wù)總監(jiān)，瑞士銀行瑞銀環(huán)球資產(chǎn)管理公司(UBS)執(zhí)行董事暨大中國(guó)區(qū)主管，友邦華泰基金管理有限公司總經(jīng)理。現(xiàn)任本基金管理人的總經(jīng)理。

　　盛松先生，董事，北京大學(xué)碩士，中國(guó)國(guó)籍。歷任中國(guó)光大國(guó)際信托投資公司證券部交易部經(jīng)理，光大證券資產(chǎn)管理部總經(jīng)理；2003年參加光大保德信基金管理有限公司籌備工作。現(xiàn)任本基金管理人的督察長(zhǎng)。

　　胡世明先生，董事，上海財(cái)經(jīng)大學(xué)會(huì)計(jì)學(xué)院博士，中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師、注冊(cè)評(píng)估師，中國(guó)國(guó)籍。曾任中州會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)部副總經(jīng)理，中國(guó)證監(jiān)會(huì)首席會(huì)計(jì)師辦公室、機(jī)構(gòu)監(jiān)管部副處長(zhǎng)。現(xiàn)任光大證券財(cái)務(wù)總監(jiān)。

　　楊赤忠先生，董事，大學(xué)本科，中國(guó)國(guó)籍。歷任深圳藍(lán)天基金管理公司投資與研究部經(jīng)理；長(zhǎng)盛基金管理有限公司研究部副總監(jiān)、基金經(jīng)理；大成基金管理有限公司研究總監(jiān)。現(xiàn)任光大證券證券投資部總經(jīng)理。

　　張亦春先生，獨(dú)立董事，教授，香港科學(xué)院榮譽(yù)博士，中國(guó)國(guó)籍。1960年以來(lái)在廈門大學(xué)擔(dān)任教學(xué)和行政工作，長(zhǎng)期從事金融教學(xué)和研究工作，是我國(guó)著名的經(jīng)濟(jì)金融學(xué)家，廈門大學(xué)國(guó)家級(jí)金融重點(diǎn)學(xué)科學(xué)術(shù)帶頭人。曾任中國(guó)證監(jiān)會(huì)廈門監(jiān)管局顧問。現(xiàn)任廈門大學(xué)金融研究所所長(zhǎng)，博士生導(dǎo)師；兼任廣州中天證券研究院特約研究員，鄭州燃?xì)夤煞萦邢薰��?H股)和福建眾和股份有限公司(待上市)等公司之獨(dú)立董事。

　　汪同三先生，獨(dú)立董事，博士，著名數(shù)量經(jīng)濟(jì)學(xué)專家，中國(guó)國(guó)籍。1985年擔(dān)任中國(guó)國(guó)際信托投資公司經(jīng)濟(jì)師；1986年起進(jìn)入中國(guó)社會(huì)科學(xué)院工作。現(xiàn)任中國(guó)社會(huì)科學(xué)院數(shù)量經(jīng)濟(jì)與技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究所所長(zhǎng)。

　　孔偉先生，獨(dú)立董事，法學(xué)學(xué)士，倫敦大學(xué)訪問學(xué)者，中國(guó)國(guó)籍。曾就職于英國(guó)史密夫律師行(Herbert　Smith)，日本東京外立綜合法律事務(wù)所。2001年至今為中倫金通律師事務(wù)所上海分所合伙人和主任。

　　辛定華(Patrick　Sun)先生，獨(dú)立董事，美國(guó)賓夕法尼亞州大學(xué)理學(xué)士學(xué)位，香港和英國(guó)的特許會(huì)計(jì)師，中國(guó)(香港)國(guó)籍。歷任摩根大通銀行香港區(qū)總裁；怡富集團(tuán)執(zhí)行董事及中港臺(tái)地區(qū)企業(yè)融資及資本市場(chǎng)部主管；香港上市公司商會(huì)名譽(yù)總干事。曾擔(dān)任香港聯(lián)交所上巿委員會(huì)副主席，香港聯(lián)交所理事，香港證監(jiān)會(huì)收購(gòu)及合并委員會(huì)委員。現(xiàn)任SW　Kingsway　Capital　Holdings　Limited執(zhí)行董事。

　　李仕達(dá)(Stuart　Leckie)先生，獨(dú)立董事，蘇格蘭精算師協(xié)會(huì)會(huì)員，英國(guó)精算師協(xié)會(huì)會(huì)員，美國(guó)精算師協(xié)會(huì)會(huì)員，英國(guó)國(guó)籍。曾任華信惠悅公司和富達(dá)投資公司亞太區(qū)主席；交易基金投資有限公司的董事。目前擔(dān)任Stirling　Finance　Ltd總裁，并為香港證監(jiān)會(huì)多個(gè)委員會(huì)的委員。

　　2. 監(jiān)事會(huì)成員

　　王繼忠先生，監(jiān)事，北京大學(xué)學(xué)士，中國(guó)國(guó)籍。曾任職于中國(guó)長(zhǎng)城財(cái)務(wù)公司投資貿(mào)易部，中國(guó)光大銀行證券業(yè)務(wù)部。歷任光大證券北方總部副總經(jīng)理、電子商務(wù)部總經(jīng)理、監(jiān)察稽核部總經(jīng)理、風(fēng)險(xiǎn)管理部總經(jīng)理。現(xiàn)任光大證券交易運(yùn)營(yíng)部總經(jīng)理。

　　葉世儀女士，監(jiān)事，美國(guó)Holy　Names　College大學(xué)學(xué)士，美國(guó)國(guó)籍。歷任泛達(dá)投資管理(亞洲)有限公司董事，美國(guó)國(guó)宏國(guó)際有限公司香港分公司中國(guó)區(qū)域董事。現(xiàn)任保德信亞洲基金管理有限公司執(zhí)行董事。

　　王帥先生，監(jiān)事，倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院金融系碩士，中國(guó)國(guó)籍。曾就職于中國(guó)對(duì)外貿(mào)易運(yùn)輸(集團(tuán))總公司；2002年以來(lái)進(jìn)入光大證券從事合資基金公司籌備工作。現(xiàn)任本基金管理人投資部的研究員。

　　3. 公司高級(jí)管理人員及督察長(zhǎng)

　　傅德修先生，現(xiàn)任本基金管理人的總經(jīng)理，簡(jiǎn)歷同上。

　　盛松先生，現(xiàn)任本基金管理人的督察長(zhǎng)，簡(jiǎn)歷同上。

　　4. 基金經(jīng)理介紹

　　沈毅先生，美國(guó)圣克萊爾大學(xué)工商管理碩士、美國(guó)卡內(nèi)基梅隆大學(xué)計(jì)算金融學(xué)碩士。曾任嘉實(shí)基金管理有限公司投資部債券經(jīng)理，2004年4月加入光大保德信基金管理有限公司，擔(dān)任公司債券投資高級(jí)經(jīng)理兼資產(chǎn)配置經(jīng)理。現(xiàn)任光大保德信貨幣市場(chǎng)基金基金經(jīng)理。(經(jīng)光大保德信基金管理有限公司二屆六次董事會(huì)審議批準(zhǔn)，何如克(Robert　Horrocks)先生不再擔(dān)任光大保德信貨幣市場(chǎng)基金基金經(jīng)理，由沈毅先生擔(dān)任本基金基金經(jīng)理，該事項(xiàng)已于2006年1月5日公告。)

　　5. 投資決策委員會(huì)成員

　　傅德修先生，現(xiàn)任本基金管理人董事兼總經(jīng)理。

　　何如克(Robert　Horrocks)先生，現(xiàn)任本基金管理人的投資總監(jiān)。

　　梅雷軍先生，現(xiàn)任本基金管理人的首席運(yùn)營(yíng)官。

　　常昊先生，現(xiàn)任光大保德信量化核心證券投資基金基金經(jīng)理。

　　吳娜女士，現(xiàn)任本基金管理人投資部的高級(jí)組合分析師。

　　沈毅先生，現(xiàn)任本基金基金經(jīng)理。

　　上述人員無(wú)近親屬關(guān)系。

　　二、基金托管人

　　名稱：招商銀行股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“招商銀行”)

　　設(shè)立日期：1987年4月8日

　　注冊(cè)地址：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈

　　辦公地址：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈

　　注冊(cè)資本：103.06億元

　　法定代表人：秦曉

　　行長(zhǎng)：馬蔚華

　　基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字【2002】83　號(hào)

　　電話：0755—83195226

　　傳真：0755—83195201

　　基金托管部信息披露負(fù)責(zé)人：姜然

　　三、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　(一)直銷機(jī)構(gòu)

　　光大保德信基金管理有限公司上海投資理財(cái)中心

　　辦公地址：上海市延安東路222號(hào)外灘中心46層

　　電話：(021)63352934，63352937

　　傳真：(021)63350429

　　客服電話：(021)53524620

　　聯(lián)系人：黃郁

　　網(wǎng)址：www.epf.com.cn

　　(二)代銷機(jī)構(gòu)

　　1. 招商銀行股份有限公司

　　注冊(cè)地址：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈

　　法定代表人：秦曉

　　電話：(0755)83195834，82090060

　　傳真：(0755)82090817

　　客服電話：95555

　　聯(lián)系人：劉薇

　　網(wǎng)址：www.cmbchina.com

　　2. 中國(guó)光大銀行

　　注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門外大街6號(hào)光大大廈

　　法定代表人：王明權(quán)

　　電話：(010)68098778

　　傳真：(010)68560661

　　客服電話：95595

　　聯(lián)系人：李偉

　　網(wǎng)址：www.cebbank.com

　　3. 中信銀行

　　注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)朝陽(yáng)門北大街8號(hào)富華大廈C座

　　法定代表人：陳小憲

　　電話：010-65542388

　　傳真：010-65541671

　　客服電話：95558

　　聯(lián)系人：牛薇薇

　　網(wǎng)址：www.ecitic.com

　　4. 上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司

　　注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路500號(hào)

　　辦公地址：上海市中山東一路12號(hào)

　　法定代表人：金運(yùn)

　　電話：021-63296188

　　客服電話：95528

　　聯(lián)系人：倪蘇云、魏亞群

　　網(wǎng)址：www.spdb.com.cn

　　5.交通銀行

　　注冊(cè)地址：上海市仙霞路18號(hào)

　　法定代表人：蔣超良

　　電話：(021)58781234

　　傳真：(021)58408842

　　客服電話：95559

　　聯(lián)系人：曹榕

　　網(wǎng)址：www.bankcomm.com

　　6.光大證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：上海市浦東南路528號(hào)上海證券大廈南塔15樓

　　辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路528號(hào)上海證券大廈南塔14樓

　　法定代表人：王明權(quán)

　　電話：(021)68768800

　　傳真：(021)68817271

　　客服電話：(021)68823685

　　聯(lián)系人：劉晨

　　網(wǎng)址：www.ebscn.com

　　7.國(guó)泰君安證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)商城路618號(hào)

　　法定代表人：祝幼一

　　電話：(021)62580818-213

　　傳真：(021)62569400

　　客服電話：4008888666

　　聯(lián)系人：芮敏祺

　　網(wǎng)址：www.gtja.com

　　8.海通證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：上海市淮海中路98號(hào)

　　法定代表人：王開國(guó)

　　電話：(021)53858553

　　傳真：(021)53858549

　　客服電話：(021)962503

　　聯(lián)系人：金蕓

　　網(wǎng)址：www.htsec.com

　　9.招商證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈A座39—45層

　　法定代表人：宮少林

　　電話：(0755)82943511

　　傳真：(0755)82943237

　　客服熱線：4008888111，(0755)26951111

　　聯(lián)系人：黃健

　　網(wǎng)址：www.newone.com.cn

　　10.山西證券有限責(zé)任公司

　　地址：山西省太原市府西街69號(hào)山西國(guó)貿(mào)中心

　　法定代表人：吳晉安

　　電話：(0351)8686766，8686708

　　傳真：(0351)8686709

　　客服電話：(0351)8686868

　　聯(lián)系人：鄒連星，劉文康

　　網(wǎng)址：www.i618.com.cn

　　11.中信證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：深圳市湖貝路1030號(hào)海龍王大廈

　　法定代表人：王東明

　　電話：010-84864818

　　傳真：010-84865560

　　聯(lián)系人：陳忠

　　網(wǎng)址：www.ecitic.com

　　12.平安證券有限責(zé)任公司

　　辦公地址：深圳市福田區(qū)八卦嶺八卦三路平安大廈三樓

　　法定代表人：楊秀麗

　　聯(lián)系人：任磊、于江

　　電話：0755-82422251、82440136

　　傳真：0755-82433794

　　全國(guó)統(tǒng)一客戶服務(wù)熱線：95511

　　網(wǎng)址：www.pa18.com

　　13.金通證券股份有限公司

　　地址：杭州鳳起路108號(hào)

　　法定代表人：應(yīng)土歌

　　客服專線：(0571)96598

　　傳真：(0571)85783748

　　聯(lián)系人：何燕華

　　網(wǎng)址：www.bigsun.com.cn

　　14.中國(guó)銀河證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈C座

　　法定代表人：朱利

　　電話：(010)66568613，66568587

　　傳真：(010)66568532

　　聯(lián)系人：趙榮春、郭京華

　　網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn

　　15.廣發(fā)證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：廣東省珠海市吉大海濱路光大國(guó)際貿(mào)易中心26樓2611室

　　法定代表人：王志偉

　　電話：(020)87555888

　　傳真：(020)87557985

　　客服電話：(020)87555888

　　聯(lián)系人：肖中梅

　　網(wǎng)址：www.gf.com.cn

　　16.興業(yè)證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：福州市湖東路99號(hào)標(biāo)力大廈

　　法定代表人：蘭榮

　　電話：(021)68419974

　　客服電話：(021)68419974

　　聯(lián)系人：楊盛芳

　　網(wǎng)址：www.xyzq.com.cn

　　17.申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：上海市常熟路171號(hào)

　　法定代表人：王明權(quán)

　　聯(lián)系人：孫洪喜

　　電話：021-54033888

　　傳真：021-54038844

　　客服熱線：962505

　　網(wǎng)址：www.sywg.com.cn

　　18.中信建投證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)安立路66號(hào)4號(hào)樓

　　法定代表人：黎曉宏

　　電話：400-8888-108(免長(zhǎng)途費(fèi))

　　傳真：(010)65182261

　　聯(lián)系人：權(quán)唐

　　網(wǎng)址：　www.csc108.com

　　19.華泰證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：江蘇省南京市中山東路90號(hào)華泰證券大廈

　　法定代表人：吳萬(wàn)善

　　電話：025-84457777

　　傳真：025-84579879

　　聯(lián)系人：張雪瑾

　　網(wǎng)址：www.htsc.com.cn

　　基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷售本基金，并及時(shí)公告。銷售機(jī)構(gòu)可以根據(jù)情況變化增加或減少其銷售城市(網(wǎng)點(diǎn))，并另行公告。

　　(三)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

　　名稱：光大保德信基金管理有限公司

　　注冊(cè)地址：上海市延安東路222號(hào)外灘中心46-47層

　　法定代表人：林昌

　　電話：(021)63350651

　　傳真：(021)63352652

　　聯(lián)系人：王超、田曉楓

　　(四)律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師

　　名稱：北京市金杜律師事務(wù)所

　　注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)東三環(huán)中路39號(hào)建外SOHO　A座31層

　　辦公地址：深圳市深南東路5002號(hào)信興廣場(chǎng)地王商業(yè)中心4708-4715室

　　法定代表人：王玲

　　電話：(0755)82125533

　　傳真：(0755)82125580

　　聯(lián)系人：宋萍萍

　　經(jīng)辦律師：靳慶軍、宋萍萍

　　(五)會(huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師

　　公司全稱：安永大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：上海市昆山路146號(hào)

　　辦公地址：上海市長(zhǎng)樂路989號(hào)世紀(jì)商貿(mào)廣場(chǎng)23樓(200031)

　　法定代表人：沈鈺文

　　電話：021-24052000

　　傳真：021-54075507

　　聯(lián)系人：徐艷

　　經(jīng)辦會(huì)計(jì)師：徐艷、蔣燕華

　　四、基金的名稱和類型

　　基金的名稱：光大保德信貨幣市場(chǎng)基金

　　基金的類型：契約型開放式

　　五、基金的投資目標(biāo)

　　本基金通過投資于高信用等級(jí)、高流動(dòng)性的短期金融工具，為投資者提供流動(dòng)性儲(chǔ)備；并在保持基金資產(chǎn)本金安全和高流動(dòng)性的前提下，獲得穩(wěn)健的超越業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的當(dāng)期收益。

　　六、基金的投資方向

　　本基金的投資方向?yàn)榫哂辛己昧鲃?dòng)性的短期金融工具，目前主要包括現(xiàn)金；一年以內(nèi)(含一年)的銀行定期存款、大額存單；剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券；期限在一年以內(nèi)(含一年)的債券回購(gòu)；期限在一年以內(nèi)(含一年)的中央銀行票據(jù)；中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行認(rèn)可的其他具有良好流動(dòng)性的貨幣市場(chǎng)工具。

　　七、基金的投資策略

　　1.決策依據(jù)

　　(1)符合基金份額持有人利益最大化的原則；

　　(2)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)及基金合同的有關(guān)規(guī)定；

　　(3)國(guó)內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展態(tài)勢(shì)、微觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行環(huán)境和證券市場(chǎng)走勢(shì)；

　　(4)國(guó)家貨幣政策、財(cái)政政策以及證券市場(chǎng)政策；

　　(5)類別資產(chǎn)的預(yù)期收益率及風(fēng)險(xiǎn)水平。

　　2.決策程序

　　(1)投資決策委員會(huì)是公司負(fù)責(zé)宏觀投資決策和投資監(jiān)督的機(jī)構(gòu)，確定投資原則和投資范圍；制定投資決策流程及權(quán)限設(shè)置；決定對(duì)基金經(jīng)理的投資授權(quán)并審核批準(zhǔn)超出基金經(jīng)理投資權(quán)限的投資項(xiàng)目；定期對(duì)投資流程及投資決定進(jìn)行審查。投資決策委員會(huì)由總經(jīng)理、投資總監(jiān)、首席運(yùn)營(yíng)官、基金經(jīng)理、主要研究人員等人員組成。投資決策委員會(huì)的主任委員由總經(jīng)理?yè)?dān)任，一般每季度召開例會(huì)，如發(fā)生重大事宜，投資決策委員會(huì)召開臨時(shí)會(huì)議做出相應(yīng)決策。

　　(2)投資總監(jiān)負(fù)責(zé)投資組合委員會(huì)的日常管理，投資組合委員會(huì)每周召開例會(huì)，決定資產(chǎn)配置和投資組合構(gòu)建的具體方案，對(duì)日常投資流程和投資決策進(jìn)行審查；評(píng)估投資流程中的各個(gè)因素以便進(jìn)一步優(yōu)化整個(gè)流程，及時(shí)適應(yīng)市場(chǎng)環(huán)境的變化。投資組合委員會(huì)由投資總監(jiān)、研究主管、量化分析小組負(fù)責(zé)人、基金經(jīng)理以及其他相關(guān)研究人員組成。

　　(3)基金經(jīng)理側(cè)重于宏觀經(jīng)濟(jì)研究及債券研究，制定投資組合資產(chǎn)配置策略，并負(fù)責(zé)投資組合的構(gòu)建及日常管理，使投資組合的風(fēng)險(xiǎn)收益特征符合既定目標(biāo)。

　　(4)投資組合方案經(jīng)投資總監(jiān)負(fù)責(zé)的投資組合委員會(huì)批準(zhǔn)后，由基金經(jīng)理制定具體的建倉(cāng)平倉(cāng)計(jì)劃，并決定買賣時(shí)機(jī)，以投資指令的形式下達(dá)至集中交易室。基金經(jīng)理還應(yīng)依據(jù)基金申購(gòu)和贖回的情況控制投資組合的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。

　　(5)集中交易室依據(jù)投資指令制定交易策略，統(tǒng)一執(zhí)行投資交易計(jì)劃，進(jìn)行具體交易，并將指令的執(zhí)行情況反饋給基金經(jīng)理。投資組合決定權(quán)必須與交易下單權(quán)嚴(yán)格分離。

　　(6)投資組合委員會(huì)負(fù)責(zé)投資組合風(fēng)險(xiǎn)的日常管理。量化分析小組定期和不定期對(duì)基金進(jìn)行投資表現(xiàn)績(jī)效分析及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并提供相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告，使投資團(tuán)隊(duì)及時(shí)了解基金收益主要來(lái)源及投資策略實(shí)施效果，投資組合風(fēng)險(xiǎn)水平及風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源，從而幫助投資組合委員會(huì)及時(shí)制定投資組合調(diào)整策略，使投資組合風(fēng)險(xiǎn)收益水平符合既定目標(biāo)。此外，監(jiān)察稽核部對(duì)基金投資管理過程的各環(huán)節(jié)進(jìn)行合規(guī)性監(jiān)察，通過察看基金的交易情況，確保投資策略和交易指令得到全面、及時(shí)、準(zhǔn)確地執(zhí)行。

　　基金管理人有權(quán)在確保基金份額持有人利益的前提下根據(jù)實(shí)際情況對(duì)上述投資程序進(jìn)行調(diào)整。

　　3.投資組合管理方法

　　本基金按照自上而下的方法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行動(dòng)態(tài)的大類資產(chǎn)配置，類屬資產(chǎn)配置和證券選擇。一方面根據(jù)整體配置要求通過積極的投資策略主動(dòng)尋找風(fēng)險(xiǎn)中蘊(yùn)藏的投資機(jī)會(huì)，發(fā)掘價(jià)格被低估的且符合流動(dòng)性要求的適合投資的品種；另一方面通過風(fēng)險(xiǎn)預(yù)算管理、平均剩余期限控制和個(gè)券信用等級(jí)限定等方式有效控制投資風(fēng)險(xiǎn)，從而在一定的風(fēng)險(xiǎn)限制范圍內(nèi)達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)收益最佳配比。

　　(1)投資組合構(gòu)建流程

　　A.大類資產(chǎn)配置

　　通過對(duì)國(guó)內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)狀況及經(jīng)濟(jì)運(yùn)行領(lǐng)先指標(biāo)、國(guó)家財(cái)政政策及央行貨幣政策、短期資金供求狀況等因素研判短期利率走勢(shì)，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)預(yù)算在大類資產(chǎn)之間進(jìn)行整體動(dòng)態(tài)配置，確定最優(yōu)配置比例和相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)水平。本基金的資產(chǎn)配置基準(zhǔn)比例為央行票據(jù)10-90%；短期債券10-90%；債券回購(gòu)0-90%；同業(yè)存款／現(xiàn)金0-80%。

　　B.類屬資產(chǎn)配置

　　通過分析各個(gè)類屬資產(chǎn)的流動(dòng)性指標(biāo)、收益率水平和風(fēng)險(xiǎn)參數(shù)，確定同類資產(chǎn)中不同品種的配置比例關(guān)系，在保證投資組合高流動(dòng)性和低風(fēng)險(xiǎn)的前提下盡可能提高組合收益率。

　　C.證券選擇

　　根據(jù)整體配置要求積極發(fā)掘價(jià)格被低估的且符合流動(dòng)性要求的適合投資的品種。通過分析各個(gè)具體金融產(chǎn)品的剩余期限與收益率的配比狀況、信用等級(jí)狀況、流動(dòng)性指標(biāo)等因素進(jìn)行證券選擇，在同類資產(chǎn)相同品種之間選擇風(fēng)險(xiǎn)收益配比最合理的證券作為投資對(duì)象。

　　(2)投資方法

　　A.短期利率預(yù)期和久期調(diào)整策略

　　根據(jù)宏觀分析判斷市場(chǎng)利率水平的變化方向和幅度大小，并通過遠(yuǎn)期利率分析和情景測(cè)試，確定各類資產(chǎn)的配置比例。根據(jù)利率預(yù)期并結(jié)合數(shù)量化方法，調(diào)整投資組合的平均剩余期限并確定投資組合的期限結(jié)構(gòu)配置，從而有效地規(guī)避利率風(fēng)險(xiǎn)。

　　B.現(xiàn)金流動(dòng)態(tài)規(guī)劃策略

　　通過對(duì)現(xiàn)金流預(yù)算管理和動(dòng)態(tài)規(guī)劃保證現(xiàn)金流能適時(shí)滿足投資組合的流動(dòng)性需求。

　　C.跨市場(chǎng)套利交易策略

　　根據(jù)交易所市場(chǎng)和銀行間市場(chǎng)中各短期金融工具的流動(dòng)性和收益特征，及時(shí)捕捉由于市場(chǎng)利率定價(jià)偏離而出現(xiàn)的跨品種、跨期限套利機(jī)會(huì)。

　　D.波動(dòng)性交易策略

　　根據(jù)市場(chǎng)利率的波動(dòng)性特征，利用關(guān)鍵市場(chǎng)時(shí)機(jī)諸如季節(jié)性因素、突發(fā)事件等造成的短期市場(chǎng)失衡機(jī)會(huì)進(jìn)行短期交易，獲取超額收益。

　　4.選券標(biāo)準(zhǔn)

　　(1)符合實(shí)施前述的投資策略要求；

　　(2)保持投資策略的延續(xù)性和穩(wěn)定性；

　　(3)符合風(fēng)險(xiǎn)管理指標(biāo)，包括VaR和流動(dòng)性指標(biāo)的要求；

　　(4)價(jià)值嚴(yán)重被低估且符合投資理念的要求；

　　(5)符合降低積極管理風(fēng)險(xiǎn)的要求；

　　(6)銀行間市場(chǎng)詢價(jià)達(dá)到三家以上；

　　(7)在其他條件相同時(shí)，優(yōu)先選擇雙邊報(bào)價(jià)商報(bào)價(jià)債券列表中的債券；

　　(8)優(yōu)先選擇央行公開市場(chǎng)操作的品種。

　　八、基金的業(yè)績(jī)比較標(biāo)準(zhǔn)

　　本基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為一年期銀行定期儲(chǔ)蓄存款的稅后利率

　　九、風(fēng)險(xiǎn)收益特征

　　本基金屬于證券投資基金中高流動(dòng)性、低風(fēng)險(xiǎn)品種，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益率都低于股票基金、債券基金和混合基金。

　　十、基金的投資組合報(bào)告

　　基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

　　基金托管人招商銀行根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2005年10月26日復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　本投資組合報(bào)告所載數(shù)據(jù)截至2005年9月30日。

　　1.報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合

　　備注：銀行存款及清算備付金合計(jì)中包含定期協(xié)議存款100，000，000.00元人民幣

　　2.報(bào)告期債券回購(gòu)融資情況

　　3.基金投資組合平均剩余期限

　　(1)投資組合平均剩余期限基本情況

　　(2)期末投資組合平均剩余期限分布比例

　　4.報(bào)告期末債券投資組合

　　(1)按債券品種分類的債券投資組合

　　(2)基金投資前十名債券明細(xì)

　　5.影子定價(jià)”與“攤余成本法”確定的基金資產(chǎn)凈值的偏離

　　注：以上數(shù)據(jù)按工作日統(tǒng)計(jì)

　　6.投資組合報(bào)告附注

　　(1)基金計(jì)價(jià)方法說明。

　　1)本基金估值采用攤余成本法，即估值對(duì)象以買入成本列示，按票面利率或商定利率并考慮其買入時(shí)的溢價(jià)與折價(jià)，在其剩余期限內(nèi)平均攤銷，每日計(jì)提收益。本基金不采用市場(chǎng)利率和上市交易的債券和票據(jù)的市價(jià)計(jì)算基金資產(chǎn)凈值。在有關(guān)法律法規(guī)允許交易所短期債券可以采用攤余成本法前，本基金暫不投資于交易所短期債券。

　　本基金目前投資工具的估值方法如下：

　　a、基金持有的短期債券采用折溢價(jià)攤銷后的成本列示，按票面利率計(jì)提應(yīng)收利息；

　　b、基金持有的貼現(xiàn)債券采用購(gòu)入成本和內(nèi)含利息列示，按購(gòu)入移動(dòng)成本和到期兌付之間的收益，在剩余期限內(nèi)每日計(jì)提應(yīng)收利息；

　　c、基金持有的回購(gòu)協(xié)議(封閉式回購(gòu))以成本列示，按商定利率在實(shí)際持有期間內(nèi)逐日計(jì)提利息；

　　d、買斷式回購(gòu)以協(xié)議成本列示，所產(chǎn)生的利息在實(shí)際持有期間內(nèi)逐日計(jì)提。回購(gòu)期間對(duì)涉及的金融資產(chǎn)根據(jù)其資產(chǎn)的性質(zhì)進(jìn)行相應(yīng)的估值。回購(gòu)期滿時(shí)，若雙方都能履約，則按協(xié)議進(jìn)行交割。若融資業(yè)務(wù)到期無(wú)法履約，則繼續(xù)持有現(xiàn)金資產(chǎn)；融券業(yè)務(wù)到期無(wú)法履約，則繼續(xù)持有債券資產(chǎn)，實(shí)際持有的相關(guān)資產(chǎn)按其性質(zhì)進(jìn)行估值。

　　e、基金持有的銀行存款以本金列示，按銀行同期掛牌利率逐日計(jì)提利息。

　　2)為了避免采用攤余成本法計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值與按市場(chǎng)利率和交易市價(jià)計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值發(fā)生重大偏離，從而對(duì)基金份額持有人的利益產(chǎn)生不利影響，基金管理人應(yīng)采用合理的風(fēng)險(xiǎn)控制手段，如“影子定價(jià)”，對(duì)“攤余成本法”計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值的公允性進(jìn)行評(píng)估。當(dāng)“影子定價(jià)”確定的基金資產(chǎn)凈值與“攤余成本法”計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值的偏離度的絕對(duì)值達(dá)到或超過0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)控制的需要調(diào)整組合。其中，對(duì)于偏離度的絕對(duì)值達(dá)到或超過0.5%的情形，基金管理人應(yīng)編制并披露臨時(shí)報(bào)告。

　　3)如發(fā)生債券市場(chǎng)價(jià)格異常波動(dòng)、債券流動(dòng)性嚴(yán)重不足或債券發(fā)行主體資信狀況嚴(yán)重惡化等情況，有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映基金資產(chǎn)公允價(jià)值的，基金管理人在與基金托管人商定后，經(jīng)批準(zhǔn)根據(jù)實(shí)際情況按最能反映公允價(jià)值的方法估值。

　　4)如有新增事項(xiàng)，按有關(guān)國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定估值。

　　(2)本報(bào)告期內(nèi)不存在剩余期限小于397天但剩余存續(xù)期超過397天的浮動(dòng)利率債券的攤余成本超過當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值的20%的情況。

　　(3)本報(bào)告期內(nèi)需說明的證券投資決策程序。

　　報(bào)告期內(nèi)，基金管理人的投資決策嚴(yán)格按照招募說明書和基金合同進(jìn)行，所有投資品種均沒有超出債券池的范圍，沒有需要特別說明和補(bǔ)充的部分。

　　(4)其他資產(chǎn)的構(gòu)成

　　十一、基金的業(yè)績(jī)

　　(一)基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績(jī)并不代表其未來(lái)表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。

　　(二)基金凈值表現(xiàn)

　　1、歷史各時(shí)間段收益率與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率比較：

　　注(1)：本基金合同生效日為2005年6月9日。

　　注(2)：本基金收益分配按日結(jié)轉(zhuǎn)份額。

　　2、自基金合同生效以來(lái)基金累計(jì)凈值收益率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率歷史走勢(shì)對(duì)比圖：

　　注(1)：按照基金合同規(guī)定，本基金建倉(cāng)期自基金合同生效日起一個(gè)月內(nèi)。本基金合同生效日為2005年6月9日，本基金已于基金合同規(guī)定的期限內(nèi)完成建倉(cāng)并達(dá)到本基金合同約定的投資比例。

　　注(2)：至本報(bào)告期末，本基金合同生效未滿一年。

　　十二、費(fèi)用概覽

　　(一)基金費(fèi)用的種類

　　1.基金管理人的管理費(fèi)；

　　2.基金托管人的托管費(fèi)；

　　3.基金銷售服務(wù)費(fèi)；

　　4.投資交易費(fèi)用；

　　5.基金合同生效后與基金相關(guān)的基金信息披露費(fèi)用；

　　6.基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；

　　7.基金合同生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)；

　　8.按照相關(guān)法律或中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定可以列入的其它費(fèi)用。

　　(二)基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

　　1.基金管理人的管理費(fèi)

　　在通常情況下，基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.33%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：

　　H＝E×０.33%÷當(dāng)年天數(shù)

　　H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)

　　E為前一日基金資產(chǎn)凈值

　　基金管理費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起2個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。

　　2.基金托管人的托管費(fèi)

　　在通常情況下，基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.1%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：

　　H＝E×０.10%÷當(dāng)年天數(shù)

　　H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)

　　E為前一日基金資產(chǎn)凈值

　　基金托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起2個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金托管人，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。

　　3.基金銷售服務(wù)費(fèi)

　　基金銷售服務(wù)費(fèi)可用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、服務(wù)等各項(xiàng)費(fèi)用，由基金管理人支配使用。在通常情況下，基金銷售服務(wù)費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.25%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：

　　H＝E×０.25%÷當(dāng)年天數(shù)

　　H為每日應(yīng)計(jì)提的基金銷售服務(wù)費(fèi)

　　E為前一日基金資產(chǎn)凈值

　　基金銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金銷售服務(wù)費(fèi)劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起2個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。

　　4.本條第(一)款第4至第8項(xiàng)費(fèi)用由基金托管人根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相關(guān)合同等的規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額支付。

　　(三)不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失，以及處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用。基金合同生效前的相關(guān)費(fèi)用，包括但不限于驗(yàn)資費(fèi)、會(huì)計(jì)費(fèi)和律師費(fèi)、信息披露費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用。

　　(四)基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)和基金銷售服務(wù)費(fèi)的調(diào)整

　　基金管理人和基金托管人可根據(jù)基金規(guī)模等因素協(xié)商酌情調(diào)低基金管理費(fèi)率、基金托管費(fèi)率和基金銷售服務(wù)費(fèi)率，無(wú)須召開基金份額持有人大會(huì)。提高上述費(fèi)率需經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過。基金管理人須在新的費(fèi)率實(shí)施日前3個(gè)工作日在至少一種指定媒體上刊登公告。

　　十三、對(duì)招募說明書更新部分的說明

　　基金管理人依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其它有關(guān)法律法規(guī)的要求，對(duì)本基金招募說明書進(jìn)行了更新，主要更新內(nèi)容列示如下：

　　1.在“二、釋義”部分，更新“基金合同或本基金合同”、“證券法”、“信托法”、“招募說明書”、“托管協(xié)議”、“募集期”、“存續(xù)期”的釋義，增加“定期定額申購(gòu)”的釋義。

　　2.在“三、基金管理人”部分，根據(jù)實(shí)際情況對(duì)“(一)基金管理人概況”中的注冊(cè)資本、中方股東名稱和聯(lián)系人和“(二)主要人員情況”進(jìn)行了更新。

　　3.在“四、基金托管人”部分，根據(jù)實(shí)際情況對(duì)“(一)基金托管人概況”中的注冊(cè)資本和主要人員情況進(jìn)行了更新，將基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況的內(nèi)容進(jìn)行了更新至2005年9月30日。更新“(三) 基金托管人對(duì)基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序”。

　　4.在“五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)”部分，根據(jù)實(shí)際情況對(duì)代銷機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師的相關(guān)信息進(jìn)行了更新。

　　5.根據(jù)2005年10月19日《光大保德信基金管理有限公司開辦旗下基金定期定額申購(gòu)業(yè)務(wù)和基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告》的內(nèi)容添加“八、定期定額申購(gòu)業(yè)務(wù)”部分。

　　6.根據(jù)2005年10月19日《光大保德信基金管理有限公司開辦旗下基金定期定額申購(gòu)業(yè)務(wù)和基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告》的內(nèi)容添加“九、基金的轉(zhuǎn)換”部分。

　　7.根據(jù)實(shí)際情況，將“投資管理委員會(huì)”替換為“投資決策委員會(huì)”；將在“十一、基金的投資”部分，“(三)投資策略”中的“2.投資程序”第(1)點(diǎn)內(nèi)容中的“投資管理委員會(huì)由總經(jīng)理、投資總監(jiān)、首席運(yùn)營(yíng)官、投資副總監(jiān)、基金經(jīng)理及市場(chǎng)部總監(jiān)組成。”更改為“投資決策委員會(huì)由總經(jīng)理、投資總監(jiān)、首席運(yùn)營(yíng)官、基金經(jīng)理、主要研究人員等人員組成。”。

　　8.在“十、基金的投資”部分，“(六)投資限制”中將“1.本基金投資于同一公司發(fā)行的短期企業(yè)債券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；”更改為“本基金投資于同一公司發(fā)行的短期融資券及短期企業(yè)債券的比例，合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；”，并添加“4.投資于定期存款的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%；”。

　　9. 將“十、基金的投資”內(nèi)的“(九)基金投資組合報(bào)告”更新至2005年9月30日。

　　10.將“十一、基金的業(yè)績(jī)”更新至2005年9月30日。

　　11.將文中“中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)華東分會(huì)”更改為“中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)上海分會(huì)”。

　　12.在“二十一、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要”部分，根據(jù)實(shí)際情況對(duì)“托管協(xié)議當(dāng)事人”第一項(xiàng)“基金管理人”和第二項(xiàng)“基金托管人”的注冊(cè)資本內(nèi)容進(jìn)行了更新。

　　13.在“二十二、其他應(yīng)披露事項(xiàng)”中，列示了前次招募說明書更新到本次招募說明書更新截止日之間的信息披露事項(xiàng)。

　　光大保德信基金管理有限公司

　　2006年1月17日