廣發聚富開放式投資基金招募說明書(更新)摘要

　　［2006年第1號］

　　基金管理人：廣發基金管理有限公司

　　基金托管人：中國工商銀行股份有限公司

　　重要提示

　　廣發聚富開放式證券投資基金(以下簡稱“本基金”)經中國證券監督管理委員會證監基金字【2003】121號文核準募集。根據當時生效的法律法規，本基金于2003年12　月3日成立。

　　廣發基金管理有限公司(以下簡稱“基金管理人”、“本基金管理人”或“本公司”)保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會核準，但中國證監會對本基金的核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。

　　基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。

　　投資有風險，投資人申購基金時應認真閱讀本招募說明書。基金的過往業績并不預示其未來表現。

　　本摘要根據本基金合同和本基金招募說明書編寫，并經中國證監會核準。基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱本基金合同。

　　本基金的基金合同已經根據《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、《信息披露辦法》及其它有關規定作了修訂并已于中國證監會指定報刊或網站進行了公告。

　　本招募說明書所載內容截止日為2005年12月3日，有關財務數據和凈值表現截止日為2005年9月30日(財務數據未經審計)。

　　一、基金管理人

　　(一)基金管理人概況

　　名稱：廣發基金管理有限公司

　　注冊地址：廣東省珠海市鳳凰北路19號農行商業大廈1208室

　　辦公地址：　廣州市天河區體育西路57號紅盾大廈14、15樓

　　成立時間：2003年8月5日

　　法定代表人：馬慶泉

　　注冊資本：1.2億元人民幣

　　電話：020-85586609

　　聯系人：林向紅

　　股權結構：　由廣發證券股份有限公司(以下簡稱“廣發證券”)、廣州科技風險投資有限公司、香江投資有限公司和烽火通信科技股份有限公司共同發起設立，分別持有本基金管理人48.33%、18.33%、16.67%和16.67%的股份。

　　(二)主要人員情況

　　1、董事會成員

　　馬慶泉：董事長，男，博士，教授，研究員，中國人民大學博士生導師，第三屆中國證券業協會副會長，中國證券業協會基金業委員會主任委員。歷任第二屆中國證券業協會秘書長，嘉實基金管理公司董事長，廣發證券公司總裁、副董事長、常務副總裁、副總裁等職務，中央黨校教授、副教授、研究室主任等職務。

　　王鴻茂：董事，男，經濟學碩士，高級經濟師，曾任廣發證券副總裁、兼廣東發展銀行基金部總經理及廣發證券基金部總經理；現任職于廣州科技風險投資有限公司。

　　歐陽西：董事，男，碩士，經濟師。曾任廣發證券公司投資銀行部常務副總經理、投資自營部總經理、投資銀行部副總經理、項目經理，現任廣發證券財務總監。

　　翟美卿：董事，女，工商管理碩士，曾任深圳香江集團、金海馬集團董事總經理，現任深圳香江集團、金海馬集團總裁兼CEO。

　　董茂云：獨立董事，男，法學博士，教授，曾任復旦大學法律系副主任，現任復旦大學法學院副院長。

　　姚海鑫：獨立董事，男，經濟學博士，教授，博士生導師，曾任遼寧大學工商管理學院副院長兼遼寧大學工商管理碩士(MBA)教育中心副主任，現任遼寧大學財務處副處長。

　　羅海平：獨立董事，男，經濟學博士，曾任中國人民保險公司荊州市分公司經理、中國人民保險公司湖北省分公司業務處長、中國人民保險公司湖北省國際部總經理、中國人民保險公司漢口分公司總經理，現任太平保險湖北分公司總經理。

　　2、監事會成員

　　余利平：監事長，女，經濟學博士，曾任廣發證券成都營業部總經理、廣發證券基金部副總經理、嘉實基金管理有限公司副總經理、董事長。

　　吳寶應：　監事，男，經濟學碩士，曾任廣發證券投資自營部經理，現任本公司機構理財部副總經理。

　　戈俊：監事，男，管理學碩士，曾就職于烽火通信科技股份有限公司董事會秘書處、證券部、財務部，曾任證券部總經理助理，現任烽火通信科技股份有限公司財務部總經理助理，董事會證券事務代表。

　　3、總經理及其他高級管理人員

　　林傳輝：總經理，男，大學本科學歷，曾任廣發證券投資銀行總部北京業務總部總經理、投資銀行總部副總經理兼投資銀行上海業務總部副總經理、投資銀行部常務副總經理。

　　肖雯：副總經理，女，企業管理碩士，　高級經濟師。曾任珠海國際信托投資公司助理總經理、廣發證券電子商務部副總經理、廣發證券經紀業務總部副總經理。

　　朱平：副總經理，男，碩士，　經濟師。曾任上海榮臣集團市場部經理、廣發證券公司投資銀行部華南業務部副總經理、基金科匯基金經理、易方達基金管理有限公司投資部研究負責人、廣發基金管理有限公司總經理助理。

　　蘭惠艷：督察長，女，工商管理碩士，高級經濟師，曾任廣發證券稽核部經理。

　　4、基金經理

　　易陽方：投資管理部總經理，男，經濟學碩士，8年證券從業經歷，曾從事股票發行、資產管理業務，曾任廣發證券投資自營部副經理。

　　5、本基金投資采取集體決策制度，投資決策委員會成員的姓名及職務如下：

　　主席：公司總經理林傳輝；成員：公司副總經理朱平、投資管理部總經理易陽方、研究發展部總經理許雪梅。

　　二、基金托管人

　　(一)基金托管人概況

　　名稱：中國工商銀行

　　注冊地址：北京市西城區復興門內大街55號

　　成立時間：1984年1月1日

　　法定代表人：姜建清

　　注冊資本：2480億元人民幣

　　聯系電話：010-66106912

　　聯系人：莊為

　　(二)主要人員情況

　　中國工商銀行股份有限公司(以下簡稱“中國工商銀行”)資產托管部共有員工60人，平均年齡30歲，80%以上員工擁有大學本科以上學歷，高管人員均擁有碩士以上學位或高級職稱。

　　(三)基金托管業務經營情況

　　作為中國首批開辦證券投資基金托管業務的商業銀行，中國工商銀行自1998年2月成立以來，始終堅持“誠實信用、勤勉盡責”的原則，嚴格履行著資產托管人的責任和義務，依靠嚴密科學的風險管理和內部控制體系、規范的業務管理模式、健全的托管業務系統、強大的市場營銷能力，為廣大基金份額持有人和眾多資產管理機構提供安全、高效、專業的托管服務，取得了優異業績。截至2005年11月，托管證券投資基金52只，其中封閉式16只，開放式36只。托管資產規模年均遞增73%。至今已形成包括證券投資基金、信托資產、保險資產、社保基金、企業年金、產業基金、QFII資產、履約類產品等九大類13項產品的托管業務體系。2004年，先后獲得《亞洲貨幣》和《環球托管人》評選的“中國最佳托管銀行”稱號。

　　三、相關服務機構

　　(一)基金份額發售機構

　　1、直銷機構

　　基金管理人通過在廣州、北京、上海設立的分公司為投資人辦理開放式基金開戶、認購、申購、贖回、基金轉換等業務：

　　(1)廣州分公司

　　地址：廣州市體育西路57號廣東紅盾大廈14樓

　　客戶服務電話：020-83936999

　　直銷專線電話：020-85586601

　　傳真：020-85586639

　　(2)北京分公司

　　地址：北京市西城區月壇北街2號月壇大廈18層

　　電話：010-68083726

　　傳真：010-68083351

　　(3)上海分公司

　　地址：上海市浦東南路528號上海證券大廈北塔17層

　　電話：021-68825985

　　傳真：021-68690214

　　基金管理人網址：　www.gffunds.com.cn

　　2.　代銷機構

　　(1)　中國工商銀行

　　注冊地址：北京市西城區復興門內大街55號

　　法定代表人：姜建清

　　聯系電話：010-66106912

　　聯系人：莊為

　　客戶服務熱線：95588，或撥打當地咨詢電話

　　公司網址：www.icbc.com.cn

　　(2)名稱：興業銀行股份有限公司

　　住所：福州市湖東路154號

　　法定代表人：高建平

　　電話：　0591-87839338

　　聯系人：陳丹

　　公司網址：www.cib.com.cn

　　(3)名稱：廣發證券股份有限公司

　　注冊地址：廣東省珠海市吉大海濱路光大貿易中心

　　辦公地址：廣州市天河區天河北路183號大都會廣場36、38、41、42樓

　　法定代表人：王志偉

　　聯系人：肖中梅

　　電話：020-87555888-875

　　傳真：020-87557985

　　客戶服務熱線：　020-87555888轉各營業網點

　　公司網址：www.gf.com.cn

　　(4)廣發華福證券有限責任公司

　　住所：福州市鼓樓區溫泉街道五四路157號7-8層

　　法定代表人：王比

　　聯系人：吳曉立

　　電話：0591-87383623

　　傳真：0591-87383610

　　客戶服務熱線：0591-87383333或撥打各城市營業網點咨詢電話

　　公司網址：www.gfhfzq.com.cn

　　(5)名稱：國泰君安證券股份有限公司

　　住所：上海市浦東新區商城路618號

　　法定代表人：祝幼一

　　聯系人：芮敏祺

　　電話：　021-62580818-213

　　傳真：　021-62569400

　　客戶服務熱線：400-8888-666

　　公司網址：　www.gtja.com

　　(6)中國銀河證券有限責任公司

　　住所：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座

　　法定代表人：朱利

　　聯系人：郭京華

　　電話：　010-66568587

　　傳真：　010-66568532

　　客戶服務熱線：010-68016655

　　公司網址：www.chinastock.com.cn

　　(7)名稱：華夏證券股份有限公司

　　注冊地址：北京市新中街68號

　　辦公地址：北京市朝陽門內大街188號

　　法定代表人：黎曉宏

　　聯系人：權唐

　　電話：　010-65186758

　　傳真：　010-65182261

　　咨詢電話：400-8888-108

　　公司網址：www.csc108.com

　　(8)名稱：天相投資顧問有限公司

　　住所：北京市西城區金融街19號

　　法定代表人：林義相

　　電話：　010-84533151-822

　　傳真：　010-84533162

　　聯系人：陳少震

　　客戶服務電話：　010-84533151-822或802

　　公司網址：www.txsec.com

　　(9)名稱：平安證券有限責任公司

　　辦公地址：深圳市八卦嶺八卦三路平安大廈三樓

　　法定代表人：楊秀麗

　　聯系人：苗永華

　　電話：0755-82440136

　　傳真：0755-82433794

　　客戶服務電話：95511

　　公司網址：www.pa18.com

　　(10)名稱：渤海證券有限責任公司

　　住所：天津市經濟技術開發區第一大街29號

　　辦公地址：天津市河西區賓水道3號

　　法定代表人：張志軍

　　聯系人：徐煥強

　　電話：　022-28451883

　　傳真：　022-28451892

　　公司網址：www.ewww.com.cn

　　(11)名稱：國信證券有限責任公司

　　住所：深圳市紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26層

　　法定代表人：何如

　　聯系人：林建閩

　　電話：0755-82130833-2181

　　傳真：0755-82133302

　　客戶服務電話：800-810-8868

　　公司網址：www.guosen.com

　　(12)名稱：招商證券股份有限公司

　　住所：深圳市福田區益田路江蘇大廈A座39-45層

　　法定代表人：宮少林

　　聯系人：黃健

　　電話：　0755-82943511

　　傳真：　0755-82943237

　　客戶服務熱線：400-8888-111、0755-26951111

　　公司網址：www.newone.com.cn

　　(13)名稱：聯合證券有限責任公司

　　注冊地址：深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈10、24、25層

　　法定代表人：馬國強

　　聯系人：范雪玲

　　電話：　0755-82492000

　　傳真：　0755-82492062

　　客戶服務熱線：400-8888-555

　　公司網址：www.lhzq.com

　　(14)名稱：長城證券有限責任公司

　　住所：深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈14、16、17層

　　法定代表人：魏云鵬

　　聯系人：高峰

　　電話：0755-83516094

　　傳真：0755-83516199

　　客戶服務電話：0755-82288968

　　公司網址：www.cc168.com.cn

　　(15)東北證券有限責任公司

　　住所：長春市人民大街138-1號

　　辦公地址：長春市自由大路1138號

　　法定代表人：李樹

　　聯系人：高新宇

　　開放式基金咨詢電話：　0431-96688-99；0431-5096733

　　開放式基金業務傳真：　0431-5680032

　　公司網址：www.nesc.cn

　　(16)中銀國際證券有限責任公司

　　住所：上海市浦東新區區銀城中路中銀大廈39層

　　法定代表人：平岳

　　聯系人：張靜、金堅

　　電話：021-68604866

　　傳真：021-50372474

　　客戶服務熱線：021-68604866

　　公司網址：www.bocichina.com

　　(17)光大證券有限責任公司

　　住所：上海市浦東南路528號上海證券大廈南塔15樓

　　法定代表人：　王明權

　　聯系人：劉晨

　　電話：021-68816000

　　傳真：021-68815009

　　客戶服務電話：021-68823685

　　公司網址：　www.ebscn.com

　　(18)東海證券有限責任公司

　　住所：常州延陵西路59號常信大廈18、19樓

　　法定代表人：顧森賢

　　聯系人：龍濤

　　電話：021-50588876

　　傳真：021-50586660-8880

　　公司網址：　www.longone.com.cn

　　客戶服務電話：北京010-86525005　　　　　　　上海021-62196752

　　深圳0755-83154530　　　　　　常州0519-6634000

　　(19)申銀萬國證券股份有限公司

　　住所：　上海市常熟路171號

　　法定代表人：謝平

　　聯系人　：王序微

　　電話：021-54033888

　　傳真：021-54038844

　　客戶服務電話：021-962505

　　公司網址：www.sw2000.com.cn

　　(20)名稱：金元證券有限責任公司

　　住所：海南省海口市南寶路36號證券大廈4層

　　法定代表人：鄭輝

　　聯系人：金春

　　電話：0755-83025666

　　傳真：0755-83025625

　　客戶服務電話：0755-83025695

　　公司網址：www.jyzq.cn

　　(21)名稱：中原證券股份有限公司

　　注冊地址：河南省鄭州市經三路15　號廣匯國際貿易大廈11　樓

　　辦公地址：河南省許昌市南關大街38號

　　法定代表人：張建剛

　　聯系人：梁錦寶

　　電話：0371-65585018

　　傳真：0371-65585118

　　客戶服務電話：　0371-967218或65585676

　　公司網址：www.ccnew.com

　　(22)名稱：山西證券有限責任公司

　　住所：山西省太原市府西街69號山西國貿中心東塔樓

　　法定代表人：吳晉安

　　聯系人：劉文康

　　電話：0351-8686708

　　傳真：0351-8686709

　　客戶服務電話：0351-8686868

　　公司網址：www.i618.com.cn

　　(二)注冊登記機構

　　名稱：廣發基金管理有限公司

　　注冊地址：廣東省珠海市鳳凰北路19號農行商業大廈1208室

　　辦公地址：廣州市體育西路57號省工商大廈14樓、15樓

　　法定代表人：馬慶泉

　　電話：020-85586128

　　傳真：020-85586830

　　聯系人：李爾華

　　(三)律師事務所和經辦律師

　　名稱：廣東信達律師事務所

　　住所：深圳市深南中路東風大廈21樓

　　負責人：許曉光

　　電話：0755-83243139

　　傳真：　0755-83243108

　　經辦律師：韋少輝、魏天慧

　　聯系人：韋少輝

　　(四)會計師事務所和經辦注冊會計師

　　名稱：深圳鵬城會計師事務所

　　辦公地址：深圳市東門南路2006號寶豐大廈5樓

　　法人代表：饒永

　　電話：0755-82203222

　　傳真：0755-82237549

　　經辦注冊會計師：楊克晶　侯立勛

　　聯系人：楊克晶

　　四、基金的名稱

　　廣發聚富開放式證券投資基金

　　五、基金的類型

　　契約型開放式

　　六、基金的投資目標

　　本基金為平衡型基金。依托高速發展的宏觀經濟和資本市場，通過基金管理人科學研究，審慎投資，在控制風險的基礎上追求基金資產的長期穩健增值。

　　七、基金的投資范圍

　　本基金投資標的包括國內依法公開發行的各類股票、債券以及中國證監會允許基金投資的其他金融工具。

　　八、　基金的投資策略

　　積極投資策略，在資產配置層面，重視股票資產和債券資產的動態平衡配置，在行業配置層面，根據不同行業的發展前景進行行業優化配置，在個股選擇層面，在深入把握上市公司基本面的基礎上挖掘價格尚未完全反映公司成長潛力的股票投資機會。

　　1、資產配置

　　本基金是平衡型基金，重視兼顧長期資本利得和當期收入，在正常情況下，債券資產占基金資產凈值的比例為20%-75%，股票資產占基金資產凈值的比例為20%-75%。但由于我國股市系統性風險較大，且缺乏避險工具，因此，本基金管理人將保留在極端市場情況下債券投資最高比例為95%，股票投資最低比例為0%的權利。法律法規另有規定時，從其規定。

　　2、行業優化配置

　　從產業生命周期來判斷上市公司的投資價值和投資機會在我國證券市場上具有重要的現實意義。本基金管理人將通過行業優化配置以提升投資績效。

　　3、股票投資組合的構造

　　(1)通過廣發上市公司綜合評級模型對上市公司進行篩選，并在嚴格剔除不合格投資對象的基礎上構建一級股票庫。在一級股票庫的基礎上遴選分紅潛力、成長潛力強的投資標的構建二級股票庫。

　　(2)GARP投資法

　　Growth　at　Reasonable　Price投資法，應用價值投資理念投資具有成長潛力公司的投資方法。本基金管理人認為，結合價格才能進行上市公司投資價值判斷，成長潛力和持續分紅能力等都是上市公司投資價值不可分割的組成部分，成長型投資法和價值型投資法只是考察上市公司投資價值的不同視角。在高成長的新興市場，應用價值投資的理念挖掘潛力股是本基金管理人追求基金資產長期穩健增值的重要投資策略。

　　(3)上市公司成長性分析框架

　　持續性成長能力分析：在公司主營業務、行業背景、公司治理結構、市場環境等內外因素保持一定穩定性的基礎上，對上市公司的成長能力進行分析。

　　突變性成長能力分析：當公司基本面發生重大變化時，過往財務指標對公司未來經營業績及成長性的預測效能降低，探索突變性成長能力分析對提高投資收益和降低投資風險具有重要的意義。

　　4、債券投資管理

　　積極投資策略，本基金管理人將通過利率預測、收益率曲線模擬、債券資產配置、債券分析等投資策略，力求獲取高于市場平均水平的投資回報。

　　九、　業績比較基準

　　80%＊中信標普300指數收益＋20%＊中信債券指數收益。

　　十、　風險收益特征

　　本基金風險收益特征介于成長基金與價值基金之間：適度風險、較高收益。

　　十一、基金投資組合報告

　　基金托管人中國工商銀行根據本基金基金合同規定，于2005年10月24日復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容，保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　本投資組合報告所載數據截至2005年9月30日，本報告中所列財務數據未經審計。

　　1.　期末基金資產配置組合

　　2.　期末按行業分類的股票投資組合

　　3.　期末基金投資前十名

　　4.　期末按券種分類的債券投資組合

　　5.　期末債券投資前五名組合

　　6.　投資組合報告附注

　　1.本基金持有的每只股票的價值均不超過基金資產凈值的10%。

　　2.報告期內本基金投資的前十名股票的發行主體未被監管部門立案調查，或在本報告編制日前一年內本基金投資的前十名證券的發行主體未受到公開譴責和處罰。

　　3.本基金投資的前十名股票均未超出基金合同規定的備選股票庫。

　　4.本基金本報告期其他資產的構成包括交易保證金1，550，000.00元，應收證券清算款83，454.28元，應收利息12，689，051.79元，應收申購款3，577，978.12元，合計為17，900，484.19元。

　　5.截至2005年9月30日，本基金持有的處于轉股期的可轉換債券如下：

　　(7)開放式基金份額變動

　　十二、基金的業績

　　本基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險，投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。基金業績數據截至2005年9月30日。

　　1、凈值增長率與同期業績基準收益率比較表

　　2.　本基金自基金合同生效以來單位基金資產凈值的變動與同期業績比較基準比較圖

　　注：　業績比較基準：　80%＊中信標普300指數收益＋20%＊中信債券指數收益。

　　十三、基金的費用

　　(一)與基金運作有關的費用

　　1、基金費用的種類

　　1)　基金管理人的管理費；

　　2)　基金托管人的托管費；

　　3)　證券交易費用；

　　4)　基金信息披露費用；

　　5)　基金份額持有人大會費用；

　　6)　與基金相關的會計師、律師等中介機構費用(本基金發售中所發生的與本基金有關的會計師費和律師費從基金發售費用中列支，不另從基金資產支付)；

　　7)　按照國家有關規定可以列入的其它費用。

　　2、基金費用計提方法、計提標準和支付方式

　　1)基金管理人的管理費

　　管理費的計算方法如下：

　　H　＝　E　×１.5%÷　當年天數

　　H　為每日應計提的基金管理費

　　E　為前一日基金資產凈值

　　基金管理費每日計提，按月支付，由基金管理人向基金托管人發送基金管理費劃付指令，基金托管人復核后于次月首兩個工作日內從基金資產中一次性支付給基金管理人，若遇法定節假日、休息日等，支付日期順延。

　　2)基金托管人的托管費

　　基金托管費按前一日基金資產凈值的0.25%的年費率計提。托管費的計算方法如下：＠　　H　＝　E　×　0.25%÷　當年天數

　　H　為每日應計提的基金托管費

　　E　為前一日基金資產凈值

　　基金托管費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金托管費劃付指令，基金托管人復核后于次月首兩個工作日內從基金資產中一次性支付給基金托管人，若遇法定節假日、休息日等，支付日期順延。

　　3)上述第1中第“3)”到第“7)”項費用包括發售期間信息披露的費用，由基金托管人根據其它有關法規及相應協議的規定，按費用實際支出金額支付，列入當期基金費用。

　　(二)與基金銷售有關的費用

　　1、認購費

　　1)認購費率

　　投資者可選擇在認購本基金或贖回本基金時交納認購費用。投資者選擇在認購時交納的稱為前端認購費用，投資者選擇在贖回時交納的稱為后端認購費用。

　　投資者選擇交納前端認購費用時，按認購金額采用遞減比例費率，具體費率如下：

　　投資者選擇交納后端認購費用時，按持有時間采用遞減比例費率，具體費率如下：

　　認購費用用于本基金直接發售和代理發售時發生的開支，包括市場推廣、銷售、注冊登記等募集期間發生的各項費用，不列入基金資產。

　　2)認購費用的計算

　　如果投資者選擇交納前端認購費用，計算方法如下：

　　前端認購費用＝認購金額×前端認購費率

　　凈認購金額＝認購金額-前端認購費用

　　認購份數＝凈認購金額／基金份額面值

　　如果投資者選擇交納后端認購費用，計算方法如下：

　　贖回總額＝贖回份數×Ｔ日基金份額凈值

　　后端認購費用＝　贖回份額　×　認購日基金份額凈值×　對應的后端認購費率

　　贖回費用＝贖回總額×贖回費率

　　贖回金額＝贖回總額-后端認購費用-贖回費用

　　基金份額面值為1.00元。基金份額份數保留小數點后兩位，小數點后第三位四舍五入，由此產生的誤差在基金資產中列支。

　　2、申購費

　　基金申購費的費率水平、計算公式、收取方式和使用方式詳見本基金招募說明書(更新)第八部分“基金份額的申購與贖回”　。

　　3、贖回費

　　本基金的贖回費率隨贖回基金份額持有年份的增加而遞減，最高不超過贖回總額的0.5%。贖回費用的25%歸入基金資產，其余部分作為注冊登記費和其他手續費支出。贖回費的費率水平、計算公式、收取方式和使用方式詳見本基金招募說明書(更新)第八部分“基金份額的申購與贖回”。

　　(三)本基金不列入基金費用的項目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金資產的損失，以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用。

　　(四)基金管理費和基金托管費的調整

　　基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理費和基金托管費，經中國證監會核準后公告，無須召開基金份額持有人大會。

　　十四、對招募說明書更新部分的說明

　　本基金管理人依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其它有關法律法規的要求，　結合本基金管理人對本基金實施的投資管理活動，對本基金管理人于2005年7月15日公告的《廣發聚富開放式證券投資基金招募說明書【更新】［2005年第2號］》進行了更新，主要更新的內容如下：

　　1、在“二、釋義”部分，對基金托管人的情況進行了更新，將“基金成立”改為“基金合同生效”，增加了“轉托管”和“基金轉換”的內容。

　　2.在“三、基金管理人”部分，對相關人員資料及對股權結構的描述進行了更新。

　　3.　在“四、基金托管人”部分，根據托管行人員變動情況和基金托管業務經營情況進行了相應更新。

　　4.　在“五、相關服務機構”部分，　對經辦律師的情況進行了更新，增加了相關的代銷機構并對原有銷售機構的資料進行更新，代銷機構的增加事宜均已公告。

　　5.在“六、基金的募集”部分，增加了關于基金的類型以及基金的存續期限的內容。

　　6.在“八、基金份額的申購、贖回與轉換”部分，增加了關于基金轉換的內容，更新了申購費率的情況，該項事宜已經公告。

　　7.在“十、基金的投資”部分，更新了本基金最近一期投資組合報告的內容。

　　8.在“十一、基金的業績”部分，更新了截至2005年9月30日的基金業績。

　　9.　對“二十二、對基金份額持有人的服務”內容進行了更新。

　　10.　對“二十三、其他應披露的事項”內容進行了更新。

　　廣發基金管理有限公司

　　二零零六年一月十七日