興業(yè)趨勢(shì)投資混合型證券投資基金(LOF)分紅公告

　　(基金簡(jiǎn)稱：興業(yè)趨勢(shì)　基金代碼　前端：163402　后端：163403)

　　興業(yè)趨勢(shì)投資混合型證券投資基金(LOF)(以下簡(jiǎn)稱＂本基金＂)于2005年11月3日基金合同生效(基金代碼：前端　163402　后端163403)，根據(jù)《證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的有關(guān)規(guī)定及本基金基金合同的約定，本基金管理人決定對(duì)本基金實(shí)施分紅�，F(xiàn)將分紅的具體事宜公告如下：

　　一、收益分配方案

　　經(jīng)本基金管理人計(jì)算并由基金托管人興業(yè)銀行股份有限公司復(fù)核，以2006年1月12日已實(shí)現(xiàn)的可分配收益為基準(zhǔn)，本基金決定向基金份額持有人每10份基金份額派發(fā)現(xiàn)金紅利0.24元。剩余部分仍保留在基金資產(chǎn)中。

　　二、收益分配時(shí)間

　　1、權(quán)益登記日：2006年1月24日

　　場(chǎng)外除息日：2006年1月24日

　　場(chǎng)內(nèi)除息日：2006年1月25日

　　2、紅利發(fā)放日：2006年2月6日

　　三、收益分配對(duì)象

　　權(quán)益登記日登記在冊(cè)的本基金份額持有人。

　　四、收益發(fā)放辦法

　　1、選擇現(xiàn)金紅利方式的投資者的紅利款將于2006年2月6日自基金托管賬戶劃出。

　　2、選擇紅利再投資方式的投資者所轉(zhuǎn)換的基金份額將以2006年1月24日的基金份額凈值為計(jì)算基準(zhǔn)確定再投資份額，紅利再投資所轉(zhuǎn)換的基金份額于2006年1月25日直接劃入其基金賬戶。2006年2月6日起投資者可以查詢本次分紅情況。

　　五、有關(guān)稅收和費(fèi)用的說(shuō)明

　　1、根據(jù)財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局的財(cái)稅字［2004］78號(hào)《關(guān)于證券投資基金稅收問(wèn)題的通知》，基金向投資者分配的基金收益，暫免征收所得稅。

　　2、本基金本次分紅免收分紅手續(xù)費(fèi)。

　　3、選擇紅利再投資方式的投資者其紅利所轉(zhuǎn)換的基金份額免收申購(gòu)費(fèi)用。

　　六、提示

　　1、權(quán)益登記日當(dāng)天有效申購(gòu)基金份額不享有本次分紅權(quán)益，權(quán)益登記日當(dāng)天有效贖回基金份額享有本次分紅權(quán)益，權(quán)益登記日當(dāng)天買(mǎi)入的基金份額享有本次分紅權(quán)益，權(quán)益登記日當(dāng)天賣(mài)出的基金份額不享有本次分紅權(quán)益。

　　2、托管于證券登記結(jié)算系統(tǒng)的基金份額的分紅方式只能是現(xiàn)金分紅。托管于注冊(cè)登記系統(tǒng)的基金份額分紅方式可為現(xiàn)金分紅方式或分紅再投資方式，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；分紅再投資部分以除息日的基金份額凈值為計(jì)算基準(zhǔn)確定再投資份額。

　　3、投資者可以在基金開(kāi)放日的交易時(shí)間內(nèi)到銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)修改分紅方式，本次分紅確認(rèn)的方式將按照投資者在權(quán)益登記日之前(不含2006年1月24日)最后一次選擇的分紅方式為準(zhǔn)。請(qǐng)投資者到銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)或通過(guò)興業(yè)基金管理有限公司客戶服務(wù)中心確認(rèn)分紅方式是否正確，如不正確或希望修改分紅方式的，請(qǐng)務(wù)必在規(guī)定時(shí)間前到銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)辦理變更手續(xù)。

　　4、權(quán)益分派期間(1月20日至1月24日)暫�？缦到y(tǒng)轉(zhuǎn)登記業(yè)務(wù)。

　　5、本基金份額持有人及希望了解本基金其他有關(guān)信息的投資者，可以登錄本基金管理人網(wǎng)站(http：／／www.xyfunds.com.cn／)或撥打客戶服務(wù)電話(021-38714536)咨詢相關(guān)事宜。

　　特此公告。

　　興業(yè)基金管理有限公司

　　2006年1月16日

　　興業(yè)趨勢(shì)投資混合型證券投資基金(LOF)

　　開(kāi)放場(chǎng)外贖回、場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回的公告

　　興業(yè)趨勢(shì)投資混合型證券投資基金(LOF)(以下簡(jiǎn)稱“本基金”)的基金合同已于2005年11月3日正式生效，根據(jù)《興業(yè)趨勢(shì)投資混合型證券投資基金(LOF)基金合同》和《興業(yè)趨勢(shì)投資混合型證券投資基金(LOF)招募說(shuō)明書(shū)》的有關(guān)規(guī)定，興業(yè)基金管理有限公司定于2006年1月19日起辦理本基金的場(chǎng)外贖回業(yè)務(wù)、場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)與贖回業(yè)務(wù)。

　　●本基金簡(jiǎn)稱：興業(yè)趨勢(shì)

　　本基金的認(rèn)／申購(gòu)有前端收費(fèi)和后端收費(fèi)兩種模式。

　　投資者通過(guò)交易所場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)本基金，只能選擇前端收費(fèi)模式，前端收費(fèi)基金代碼為“163402”��；通過(guò)場(chǎng)外申購(gòu)本基金，可選擇前端收費(fèi)模式或后端收費(fèi)模式，前端收費(fèi)基金代碼為“163402”，后端收費(fèi)基金代碼為“163403”。

　　在交易所相關(guān)系統(tǒng)能夠支持之前，在場(chǎng)外選擇了后端收費(fèi)方式認(rèn)／申購(gòu)的本基金基金份額僅能在場(chǎng)外贖回，不能進(jìn)行跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記及在交易所場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行交易。

　　本基金2006年1月19日開(kāi)始放開(kāi)辦理證券交易所的上市交易。

　　一、場(chǎng)外(柜臺(tái))贖回業(yè)務(wù)

　　1、直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)：興業(yè)基金管理有限公司直銷(xiāo)中心。

　　直銷(xiāo)中心地址：上海市張楊路500號(hào)時(shí)代廣場(chǎng)20樓

　　郵政編碼：200122，　傳真：021-58368858，　電話：021-58368869。

　　2、代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)：興業(yè)銀行、興業(yè)證券、廣發(fā)證券、華泰證券、國(guó)泰君安證券、中信建投證券、海通證券、銀河證券、招商證券、東方證券、中銀國(guó)際證券、山西證券、東海證券、光大證券、湘財(cái)證券、江南證券、國(guó)元證券、天相投資、國(guó)盛證券、長(zhǎng)城證券、東莞證券、國(guó)海證券、交通銀行。

　　3、上述銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)或網(wǎng)點(diǎn)的地址和聯(lián)系方式等有關(guān)信息，請(qǐng)見(jiàn)各機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)公告。

　　4、基金管理人將適時(shí)增加或調(diào)整直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)和代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)，并及時(shí)公告。

　　二、場(chǎng)內(nèi)(交易所)申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)

　　本基金份額的場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回遵守《深圳證券交易所開(kāi)放式基金申購(gòu)贖回業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》、《開(kāi)放式基金通過(guò)深圳證券交易所場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)贖回登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》及《基金招募說(shuō)明書(shū)》的規(guī)定。投資者申購(gòu)、贖回基金份額應(yīng)當(dāng)使用在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司開(kāi)立的人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶；基金份額的申購(gòu)以金額申報(bào)，申報(bào)單位為一元人民幣；贖回以份額申報(bào)，申報(bào)單位為一份基金份額。基金份額的申購(gòu)、贖回委托數(shù)量應(yīng)當(dāng)符合基金合同和招募說(shuō)明書(shū)中載明的申購(gòu)、贖回?cái)?shù)額限定。

　　本基金的場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)費(fèi)率按申購(gòu)金額進(jìn)行分檔，申購(gòu)費(fèi)率最高不高于1.5%；

　　本基金的場(chǎng)內(nèi)贖回費(fèi)率為0.5%。在發(fā)生巨額贖回的情況下，當(dāng)日未獲受理的場(chǎng)內(nèi)贖回將自動(dòng)撤消。

　　本基金辦理場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)：

　　國(guó)泰君安證券、國(guó)信證券、招商證券、中信證券、海通證券、聯(lián)合證券、申銀萬(wàn)國(guó)證券、長(zhǎng)江證券、渤海證券、華泰證券、中信萬(wàn)通證券、東吳證券、長(zhǎng)城證券、光大證券、南京證券、上海證券、東莞證券、中原證券、東海證券、中銀國(guó)際證券、廣發(fā)證券、銀河證券、北京證券、湘財(cái)證券、西部證券、恒泰證券、國(guó)盛證券、金信證券、江南證券、天和證券、興業(yè)證券、平安證券、華西證券、西南證券、山西證券、齊魯證券、世紀(jì)證券、廣州證券、華安證券、國(guó)元證券、東方證券、東北證券、新時(shí)代證券、第一創(chuàng)業(yè)證券、民生證券、國(guó)都證券、國(guó)聯(lián)證券、財(cái)富證券、宏源證券、國(guó)海證券、泰陽(yáng)證券、中信建投證券。

　　代理場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)贖回業(yè)務(wù)的證券公司如有增減和變更，可在深交所網(wǎng)站查詢。

　　本基金在開(kāi)放場(chǎng)外贖回、場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)與贖回業(yè)務(wù)的同時(shí)，場(chǎng)內(nèi)基金份額將通過(guò)深圳證券交易所上市交易(詳見(jiàn)《興業(yè)趨勢(shì)投資混合型證券投資基金(LOF)上市交易公告書(shū)》)。交易所(場(chǎng)內(nèi))辦理上市交易業(yè)務(wù)的代理機(jī)構(gòu)為所有具有深圳證券交易所會(huì)員資格的會(huì)員單位。

　　三、重要提示

　　1、本基金為契約型上市開(kāi)放式證券投資基金，基金管理人為興業(yè)基金管理有限公司，注冊(cè)登記人為中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司，基金托管人為興業(yè)銀行股份有限公司。

　　2、投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)查閱2005年9月16日《證券時(shí)報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》以及興業(yè)基金管理有限公司網(wǎng)站(www.xyfunds.com.cn)上刊登的《興業(yè)趨勢(shì)投資混合型證券投資基金(LOF)招募說(shuō)明書(shū)》及《興業(yè)趨勢(shì)投資混合型證券投資基金(LOF)份額發(fā)售公告》，同時(shí)可以撥打興業(yè)基金管理有限公司客戶服務(wù)電話021-38714536咨詢相關(guān)事宜，或登錄網(wǎng)站www.xyfunds.com.cn獲取相關(guān)信息。

　　3、考慮春節(jié)長(zhǎng)假和各代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)資金交收的時(shí)間差異，請(qǐng)投資者妥善安排申購(gòu)、贖回時(shí)間。

　　4、風(fēng)險(xiǎn)提示：基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于本基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的招募說(shuō)明書(shū)。

　　特此公告。

　　興業(yè)基金管理有限公司

　　二〇〇六年一月十六日

　　興業(yè)趨勢(shì)投資混合型證券投資基金(LOF)

　　上市交易公告書(shū)

　　基金管理人：興業(yè)基金管理有限公司

　　基金托管人：興業(yè)銀行股份有限公司

　　注冊(cè)登記人：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　主交易商：國(guó)元證券有限責(zé)任公司

　　上市地點(diǎn)：深圳證券交易所

　　上市時(shí)間：2006年1月19日

　　一、重要聲明與提示

　　本基金上市交易公告書(shū)依據(jù)《證券投資基金法》、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號(hào)＜上市交易公告書(shū)的內(nèi)容與格式＞》和《深圳證券交易所上市開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》的規(guī)定編制，本基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

　　本基金托管人保證本報(bào)告書(shū)中基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料等內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，承諾其中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所對(duì)本基金上市交易及有關(guān)事項(xiàng)的意見(jiàn)，均不表明對(duì)本基金的任何保證。

　　凡本上市交易公告書(shū)未涉及的有關(guān)內(nèi)容，請(qǐng)投資者詳細(xì)查閱2005年9月16日登載于《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》和興業(yè)基金管理有限公司網(wǎng)站(www.xynfunds.com.cn)的本基金招募說(shuō)明書(shū)。

　　二、基金概覽

　　1、基金簡(jiǎn)稱：興業(yè)趨勢(shì)

　　2、交易代碼：163402

　　3、基金份額總額：928，564，201.10份(截至：2006年1月12日)

　　4、基金份額凈值：1.0671元(截至：2006年1月12日)

　　5、本次上市交易份額：114，441，748份

　　6、上市交易的證券交易所：深圳證券交易所

　　7、上市交易日期：2006年1月19日

　　8、基金管理人：興業(yè)基金管理有限公司

　　9、基金托管人：興業(yè)銀行股份有限公司

　　10、主交易商：國(guó)元證券有限責(zé)任公司

　　三、基金的募集與上市交易

　　(一)本基金上市前基金募集情況，包括：

　　1、基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)和核準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)2005年9月7日證監(jiān)基金字［2005］82號(hào)文批準(zhǔn)

　　2、基金運(yùn)作方式：上市開(kāi)放式

　　3、基金合同期限：不定期

　　4、發(fā)售日期：2005年9月19日至2005年10月28日

　　5、發(fā)售價(jià)格：1.00元人民幣

　　6、發(fā)售期限：2005年9月19日至2005年10月28日

　　7、發(fā)售方式：交易所(場(chǎng)內(nèi))發(fā)售和柜臺(tái)(場(chǎng)外)發(fā)售

　　8、發(fā)售機(jī)構(gòu)：

　　(1)深圳證券交易所(場(chǎng)內(nèi))辦理認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

　　具有基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格的證券公司：

　　廣發(fā)證券、國(guó)泰君安證券、中信建投證券、國(guó)信證券、招商證券、銀河證券、聯(lián)合證券、中信證券、海通證券、申銀萬(wàn)國(guó)證券、廣東證券、西南證券、華龍證券、大同證券、民生證券、山西證券、北京證券、長(zhǎng)江證券、中信萬(wàn)通證券、廣州證券、興業(yè)證券、天同證券、華泰證券、渤海證券、金通證券、萬(wàn)聯(lián)證券、國(guó)元證券、湘財(cái)證券、東吳證券、東方證券、光大證券、上海證券、國(guó)聯(lián)證券、金信證券、平安證券、華安證券、東北證券、天和證券、南京證券、長(zhǎng)城證券、東海證券、泰陽(yáng)證券、國(guó)海證券、第一證券、中原證券、中銀國(guó)際證券、財(cái)富證券、國(guó)都證券、恒泰證券、華西證券、東莞證券、西北證券、國(guó)盛證券、新時(shí)代證券、齊魯證券、華林證券、宏源證券、中金公司、廣發(fā)華福證券、世紀(jì)證券、德邦證券、第一創(chuàng)業(yè)證券、信泰證券、金元證券、江南證券、西部證券、泰陽(yáng)證券。

　　(2)柜臺(tái)(場(chǎng)外)辦理認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

　　1)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)：興業(yè)基金管理有限公司直銷(xiāo)中心。

　　2)代銷(xiāo)銀行：興業(yè)銀行、交通銀行

　　3)代銷(xiāo)券商：興業(yè)證券、國(guó)元證券、廣發(fā)證券、華泰證券、國(guó)泰君安證券、中信建投證券、海通證券、中國(guó)銀河證券、招商證券、東方證券、中銀國(guó)際證券、山西證券、東海證券、光大證券、湘財(cái)證券、江南證券、國(guó)盛證券、長(zhǎng)城證券、東莞證券、國(guó)海證券、西北證券、天相投資顧問(wèn)。

　　9、驗(yàn)資機(jī)構(gòu)名稱：安永大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所。

　　10、募集資金總額及入賬情況：本次募集的凈認(rèn)購(gòu)金額為927，322，198.45元人民幣，折合基金份額927，322，198.45份；認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在基金驗(yàn)資確認(rèn)日之前產(chǎn)生的銀行利息共計(jì)323，056.39元人民幣，其中322，900.27元折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其余156.12元的利息折份額計(jì)算尾差作為其他基金資產(chǎn)歸基金所有。其中，興業(yè)基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“本基金管理人”)運(yùn)用固有資金認(rèn)購(gòu)本基金基金份額18，000，000份，認(rèn)購(gòu)費(fèi)1000元。本次募集所有資金已于2005年11月3日全額劃入基金托管人興業(yè)銀行開(kāi)立的基金托管專(zhuān)戶。

　　11、基金備案情況：2005年11月3日聘請(qǐng)安永大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資，隨后向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交了驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)，2005年11月3日中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以書(shū)面確認(rèn)，興業(yè)趨勢(shì)投資混合型證券投資基金基金合同自此日起生效。

　　12、基金合同生效日：2005年11月3日

　　13、基金合同生效日的基金份額總額：927，645，098.72份

　　(二)本基金上市交易的主要內(nèi)容，包括：

　　1、基金上市交易的核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)和核準(zhǔn)文號(hào)：深圳證券交易所深證上［2006］　6號(hào)

　　2、上市交易日期：2006年1月19日

　　3、上市交易的證券交易所：深圳證券交易所。投資者在深圳證券交易所各會(huì)員單位證券營(yíng)業(yè)部均可參與基金交易。

　　4、基金簡(jiǎn)稱：興業(yè)趨勢(shì)

　　5、交易代碼：163402

　　6、本次上市交易份額：114，441，748份

　　7、基金資產(chǎn)凈值的披露：包括開(kāi)放式基金每日收市后對(duì)基金資產(chǎn)凈值進(jìn)行的估值和基金上市交易時(shí)間的實(shí)時(shí)凈值揭示兩部分。

　　基金管理人每日對(duì)基金資產(chǎn)估值。用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人復(fù)核�；�金管理人于每個(gè)工作日交易結(jié)束后將經(jīng)過(guò)基金托管人復(fù)核的基金凈值傳給深交所，深交所于次日通過(guò)行情系統(tǒng)“市盈率Ⅰ”揭示。根據(jù)《基金法》，開(kāi)放式基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此基金管理人對(duì)公布的基金凈值負(fù)責(zé)。

　　考慮到興業(yè)趨勢(shì)投資基金作為上市開(kāi)放式基金在交易所交易的特性，僅揭示每日收市后的凈值不能滿足交易需求，基金管理人同深圳證券交易所協(xié)商一致，決定增加興業(yè)趨勢(shì)投資基金的凈值揭示頻率，于交易日內(nèi)每小時(shí)揭示一次。交易時(shí)間內(nèi)基金管理人將實(shí)時(shí)計(jì)算的基金凈值傳給深交所，深交所通過(guò)行情系統(tǒng)“市盈率Ⅱ”定時(shí)揭示。實(shí)時(shí)凈值的揭示僅為投資者的交易提供參考，基金管理人、基金托管人并不對(duì)其準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。

　　8、未上市交易份額的流通規(guī)定：未上市交易的份額托管在場(chǎng)外，持有人將其轉(zhuǎn)托管至深圳證券交易所場(chǎng)內(nèi)后即可上市流通。在交易所相關(guān)系統(tǒng)能夠支持之前，在場(chǎng)外選擇了后端收費(fèi)方式認(rèn)／申購(gòu)的本基金基金份額僅能在場(chǎng)外贖回，不能進(jìn)行跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記及在交易所場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行交易。

　　四、持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)及前十名持有人

　　截至2006年1月12日的場(chǎng)內(nèi)基金持有情況：

　　場(chǎng)內(nèi)基金份額持有人戶數(shù)：500戶

　　平均每戶持有的場(chǎng)內(nèi)基金份額：228，883.50份

　　場(chǎng)內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者持有的基金份額及占場(chǎng)內(nèi)基金總份額比例：58，109，240份，占50.78%

　　場(chǎng)內(nèi)個(gè)人投資者持有的基金份額及場(chǎng)內(nèi)基金占總份額比例：56，332，508份，占49.22%

　　場(chǎng)內(nèi)基金前十名持有人情況：

　　五、基金主要當(dāng)事人簡(jiǎn)介

　　(一)基金管理人

　　名稱：興業(yè)基金管理有限公司

　　注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)金陵?yáng)|路368號(hào)

　　法定代表人：鄭蘇芬

　　總經(jīng)理：楊東

　　成立時(shí)間：2003年9月30日

　　批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：證監(jiān)基金字［2003］100號(hào)

　　組織形式：有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)資本：9800萬(wàn)元人民幣

　　法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照文號(hào)：3101011023812

　　經(jīng)營(yíng)范圍：從事證券投資基金管理業(yè)務(wù)；發(fā)起設(shè)立證券投資基金；中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其它業(yè)務(wù)。

　　股東及持股比例：興業(yè)證券股份有限公司持股48.98%，國(guó)家開(kāi)發(fā)投資公司持股25.51%，中投信用擔(dān)保有限公司持股15.31%，福建省郵政局持股10.2%。

　　內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及職能：

　　公司下設(shè)投資決策委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)、研究策劃部、基金管理部、監(jiān)察稽核部、市場(chǎng)部、運(yùn)作保障部和綜合管理部。

　　投資決策委員會(huì)根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)狀況、政策趨勢(shì)和證券市場(chǎng)走勢(shì)等方面的判斷，決定基金資產(chǎn)在股票、債券和現(xiàn)金之間以及不同行業(yè)和市場(chǎng)之間的分配比例，并審批基金經(jīng)理超出自身決策權(quán)限的投資決定。

　　風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和公司章程的有關(guān)規(guī)定，以及基金業(yè)務(wù)的特點(diǎn)，制訂公司內(nèi)部合規(guī)控制和風(fēng)險(xiǎn)管理工作的基本原則和各項(xiàng)基本管理制度，并以此來(lái)指導(dǎo)合規(guī)控制和風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

　　基金管理部負(fù)責(zé)對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行投資和管理，在確�；�金資產(chǎn)安全的前提下使基金資產(chǎn)盡可能增值。下設(shè)中央交易室，負(fù)責(zé)實(shí)施基金經(jīng)理下達(dá)的具體交易指令�；�金投資實(shí)行投資決策委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的基金經(jīng)理負(fù)責(zé)制。按照投資決策委員會(huì)的整體投資原則及資產(chǎn)分配策略擬定和調(diào)整基金的投資組合，實(shí)施投資方案。

　　研究策劃部主要負(fù)責(zé)證券市場(chǎng)、行業(yè)與上市公司的研究分析，為基金投資決策提供全方位的研究支持。

　　市場(chǎng)部負(fù)責(zé)基金產(chǎn)品營(yíng)銷(xiāo)策劃、銷(xiāo)售，客戶服務(wù)體系的建立、日�？蛻舴�務(wù)，公司及產(chǎn)品的宣傳推廣。

　　監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)對(duì)公司基金投資運(yùn)作、內(nèi)部管理、制度執(zhí)行及遵規(guī)守法情況獨(dú)立地履行檢查、評(píng)估、報(bào)告、建議職能。

　　運(yùn)作保障部主要職能在于為基金管理提供技術(shù)系統(tǒng)支持，負(fù)責(zé)基金交易清算。

　　綜合管理部負(fù)責(zé)公司內(nèi)部行政管理及部門(mén)之間協(xié)調(diào)、企業(yè)文化建設(shè)、人力資源管理等。

　　人員情況：截止2005年12月31日，公司共有員工49人，其中23人具有碩士以上學(xué)歷。所有人員在最近三年內(nèi)均沒(méi)有受到所在單位或有關(guān)管理部門(mén)的處罰。

　　公司已經(jīng)建立了健全的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度，包括內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制大綱、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度、財(cái)務(wù)管理制度、人力資源管理制度、信息披露制度、基金會(huì)計(jì)核算制度、保密制度和行政管理制度等公司管理制度體系。

　　信息披露負(fù)責(zé)人及咨詢電話：　杜建新　，　021-　38714536　。

　　基金管理業(yè)務(wù)情況簡(jiǎn)介：截止到2005年12月31日，公司管理興業(yè)可轉(zhuǎn)債混合型證券投資基金和興業(yè)趨勢(shì)投資混合型證券投資基金，管理資產(chǎn)規(guī)模30.15億元人民幣。

　　基金經(jīng)理：

　　王曉明先生，1974年生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。歷任上海中技投資顧問(wèn)有限公司研究員、投資部經(jīng)理、公司副總經(jīng)理，興業(yè)基金管理有限公司興業(yè)可轉(zhuǎn)債混合型證券投資基金基金經(jīng)理。現(xiàn)任本基金基金經(jīng)理。

　　(二)基金托管人

　　名稱：興業(yè)銀行股份有限公司

　　辦公地址：福州市湖東路154號(hào)

　　法定代表人：高建平

　　注冊(cè)資本：39.99億元人民幣

　　基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字［2005］　74號(hào)

　　專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)負(fù)責(zé)人及人員情況：

　　興業(yè)銀行股份有限公司總行設(shè)資產(chǎn)托管部負(fù)責(zé)人霍建生，該部門(mén)下設(shè)綜合處、核算管理處、稽核監(jiān)察處、市場(chǎng)處、產(chǎn)品研發(fā)處、企業(yè)年金中心等處室，共有員工26人，平均年齡30歲，100%員工擁有大學(xué)本科以上學(xué)歷，業(yè)務(wù)崗位人員均具有基金從業(yè)資格。

　　信息披露負(fù)責(zé)人及咨詢電話：廖海燕，021-62155823　。

　　托管業(yè)務(wù)情況簡(jiǎn)介：

　　興業(yè)銀行股份有限公司于2005年4月26日取得基金托管資格。基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：證監(jiān)基金字［2005］74號(hào)。截至2005年12月31日，興業(yè)銀行已托管開(kāi)放式基金兩只———興業(yè)趨勢(shì)投資混合型證券投資基金(LOF)及長(zhǎng)盛貨幣市場(chǎng)基金。

　　(三)主交易商

　　1、國(guó)元證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：合肥市壽春路179號(hào)

　　法定代表人：鳳良志

　　開(kāi)放式基金咨詢電話：安徽地區(qū)：96888；全國(guó)：400-8888-777

　　聯(lián)系人：李蔡

　　公司網(wǎng)站：www.gyzq.com.cn

　　(四)基金驗(yàn)資機(jī)構(gòu)

　　名稱：安永大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　注冊(cè)地址：上海市長(zhǎng)樂(lè)路989號(hào)

　　法人代表：沈鈺文

　　電話：021-24052000

　　傳真：021-54075507

　　經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：徐艷、蔣艷華

　　聯(lián)系人：蔣艷華

　　六、基金合同摘要

　　(一)基金合同當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)

　　1、基金份額持有人權(quán)利

　　(1)分享基金財(cái)產(chǎn)收益；

　　(2)參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；

　　(3)依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；

　　(4)按照規(guī)定要求召開(kāi)或召集基金份額持有人大會(huì)；

　　(5)出席或委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；

　　(6)查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料；

　　(7)監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

　　(8)對(duì)基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟；

　　(9)法律法規(guī)規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。

　　2、基金份額持有人的義務(wù)

　　(1)遵守基金合同；

　　(2)繳納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)款項(xiàng)及按照規(guī)定支付相應(yīng)費(fèi)用；

　　(3)在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限責(zé)任；

　　(4)不從事任何有損基金及基金份額持有人合法利益的活動(dòng)；

　　(5)返還在基金交易過(guò)程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及基金管理人的代理人處獲得的不當(dāng)?shù)美��?/p>

　　(6)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)決議；

　　(7)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

　　3、基金管理人的權(quán)利

　　(1)依法申請(qǐng)并募集基金，自基金合同生效之日起，依照法律及基金合同的規(guī)定運(yùn)用并管理基金財(cái)產(chǎn)；

　　(2)依照基金合同收取基金管理費(fèi)及其他約定和法定的費(fèi)用；

　　(3)依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了基金合同或國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，致使基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人利益產(chǎn)生重大損失的，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)，必要時(shí)應(yīng)采取措施保護(hù)基金投資人的利益；

　　(4)在符合有關(guān)法律法規(guī)的前提下，決定基金的相關(guān)費(fèi)率結(jié)構(gòu)和收費(fèi)方式，但本基金合同規(guī)定應(yīng)由基金份額持有人大會(huì)批準(zhǔn)的，從其規(guī)定；

　　(5)發(fā)售基金份額，收取認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用；

　　(6)召集基金份額持有人大會(huì)；

　　(7)代表本基金對(duì)其所投資的企業(yè)依法行使股東權(quán)利；

　　(8)行使因投資于其它證券所產(chǎn)生的權(quán)利；

　　(9)擔(dān)任注冊(cè)登記人或委托其他合法機(jī)構(gòu)擔(dān)任注冊(cè)登記人；

　　(10)委托合法的銷(xiāo)售代理機(jī)構(gòu)，并對(duì)其銷(xiāo)售服務(wù)代理行為進(jìn)行監(jiān)督；根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂、修改并公布有關(guān)基金募集、認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)托管、基金轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶、凍結(jié)、收益分配等方面的業(yè)務(wù)規(guī)則；

　　(11)在基金合同規(guī)定的情形出現(xiàn)時(shí)，決定暫停受理基金份額的申購(gòu)、贖回和基金轉(zhuǎn)換；

　　(12)決定基金收益的分配方案；

　　(13)　選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；

　　(14)　以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；

　　(15)根據(jù)基金合同的規(guī)定提名新基金托管人；

　　(16)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。

　　4、基金管理人的義務(wù)

　　(1)遵守基金合同；

　　(2)自基金合同生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理并運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；

　　(3)配備足夠的具有專(zhuān)業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專(zhuān)業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

　　(4)配備足夠的專(zhuān)業(yè)人員辦理基金份額的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)或委托其他機(jī)構(gòu)代理該項(xiàng)業(yè)務(wù)；

　　(5)配備足夠的專(zhuān)業(yè)人員進(jìn)行基金的注冊(cè)登記或委托其它機(jī)構(gòu)代理該項(xiàng)業(yè)務(wù)；

　　(6)建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度；

　　(7)確保所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立，確保所管理的每只基金在資產(chǎn)運(yùn)作、財(cái)務(wù)管理等方面相互獨(dú)立；

　　(8)除法律法規(guī)和基金合同另有規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不得轉(zhuǎn)托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

　　(9)依法接受基金托管人的監(jiān)督；

　　(10)按規(guī)定計(jì)算并公告基金份額的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和基金轉(zhuǎn)換價(jià)格的方法；

　　(11)按照法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露和報(bào)告義務(wù)；

　　(12)保守基金商業(yè)秘密，除法律法規(guī)及基金合同另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露；但因遵守和服從司法機(jī)構(gòu)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)的判決、裁決、決定、命令而做出的披露或?yàn)榱嘶�金審�?jì)的目的而做出的披露不應(yīng)視為基金管理人違反基金合同規(guī)定的保密義務(wù)；

　　(13)按約定向基金份額持有人分配基金收益；

　　(14)按約定受理申購(gòu)、贖回和基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)和轉(zhuǎn)換后的基金份額；

　　(15)不謀求對(duì)上市公司的控股和直接管理；

　　(16)依照基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；

　　(17)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料15年以上；

　　(18)確保需要向基金投資人提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)發(fā)出；并且保證投資人能夠按照招募說(shuō)明書(shū)規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開(kāi)資料，并得到有關(guān)資料的復(fù)印件；

　　(19)組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；

　　(20)當(dāng)面臨解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或者由接管人接管其財(cái)產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并通知基金托管人；

　　(21)基金管理人因違反本基金合同規(guī)定處分基金財(cái)產(chǎn)，或者因違背本基金合同規(guī)定的管理職責(zé)、處理基金事務(wù)不當(dāng)而致使基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人的利益受到損失的，應(yīng)采取適當(dāng)、合理的方式向基金投資人進(jìn)行賠償，其違約責(zé)任不因其退任而免除；

　　(22)基金托管人因違反基金合同約定造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金向基金托管人追償；

　　(23)不從事任何有損基金及基金其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；

　　(24)進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；

　　(25)以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；

　　(26)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)決議；

　　(27)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

　　5、基金托管人的權(quán)利

　　(1)依法持有并保管基金財(cái)產(chǎn)；

　　(2)依照基金合同的規(guī)定，取得基金托管費(fèi)；

　　(3)依法監(jiān)督基金的投資運(yùn)作；

　　(4)根據(jù)基金合同的規(guī)定提名新基金管理人；

　　(5)提議召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；

　　(6)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。

　　6、基金托管人的義務(wù)

　　(1)遵守基金合同，依法持有基金財(cái)產(chǎn)；

　　(2)以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則安全保管基金的全部資產(chǎn)；

　　(3)設(shè)立專(zhuān)門(mén)的基金托管部門(mén)，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)專(zhuān)職人員從事基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；

　　(4)建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確保基金財(cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有資產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)其托管不同基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金之間在名冊(cè)登記、賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；

　　(5)除法律法規(guī)及基金合同另有規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不得轉(zhuǎn)托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；

　　(6)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；

　　(7)以基金托管人的名義在基金托管人處開(kāi)設(shè)基金托管專(zhuān)戶，保管基金的銀行存款；以托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司和深圳分公司開(kāi)立一個(gè)或多個(gè)證券賬戶；以托管人名義在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)立結(jié)算備付金賬戶；以基金的名義在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)設(shè)銀行間債券市場(chǎng)債券托管賬戶，并代表基金進(jìn)行債券和資金的清算。嚴(yán)格執(zhí)行基金管理人的投資指令，認(rèn)真辦理基金投資于證券的清算交割及基金名下的資金往來(lái)；

　　(8)保守基金商業(yè)秘密，除法律法規(guī)及本基金合同另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露；

　　(9)復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值或基金份額凈值；

　　(10)采取適當(dāng)、合理的措施使開(kāi)放式基金份額的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和基金轉(zhuǎn)換等事項(xiàng)符合基金合同等有關(guān)法律文件規(guī)定；

　　(11)采取適當(dāng)、合理的措施使基金管理人用以計(jì)算開(kāi)放式基金份額的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、基金轉(zhuǎn)換的方法符合基金合同等有關(guān)法律文件規(guī)定；

　　(12)采取適當(dāng)、合理的措施使基金投資和融資的條件符合基金合同等有關(guān)法律文件規(guī)定；

　　(13)按規(guī)定出具基金業(yè)績(jī)和基金托管情況的報(bào)告，并報(bào)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)；

　　(14)按照法律法規(guī)和基金合同的約定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，在定期報(bào)告內(nèi)出具托管人意見(jiàn)，說(shuō)明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行，如果基金管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧��?/p>

　　(15)按有關(guān)規(guī)定，建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；

　　(16)按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人及時(shí)核對(duì)；

　　(17)按照有關(guān)規(guī)定，保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表和記錄15年以上；

　　(18)依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定，將基金份額持有人的基金收益和贖回款項(xiàng)支付到專(zhuān)用賬戶；

　　(19)參加基金清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；

　　(20)面臨解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)，并通知基金管理人；

　　(21)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)；

　　(22)因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其違約責(zé)任不因其退任而免除；

　　(23)監(jiān)督基金管理人按基金合同的規(guī)定履行自己的義務(wù)，因基金管理人違約造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金向基金管理人追償；

　　(24)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)決議；

　　(25)不從事任何有損基金及其他基金當(dāng)事人利益的活動(dòng)；

　　(26)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

　　(二)基金份額持有人大會(huì)

　　1、基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人或基金份額持有人合法授權(quán)的代表共同組成。

　　2、召開(kāi)事由

　　(1)有以下事由情形之一時(shí)，應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：

　　1)修改基金合同，但基金合同另有約定的除外；

　　2)提前終止基金合同；

　　3)變更基金類(lèi)別；

　　4)變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；

　　5)變更基金份額持有人大會(huì)程序；

　　6)更換基金管理人；

　　7)更換基金托管人；

　　8)本基金與其它基金合并；

　　9)提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)法律法規(guī)的要求提高該等報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)的除外；

　　10)單獨(dú)或合計(jì)持有本基金10%以上基金份額的基金份額持有人(以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同)就涉及本基金的同一事項(xiàng)以書(shū)面方式提議召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；

　　11)基金管理人或基金托管人就涉及本基金的事項(xiàng)提議召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；

　　12)法律法規(guī)、基金合同或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

　　(2)以下情況不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，由基金管理人和基金托管人協(xié)商后進(jìn)行修改：

　　1)調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)，其他應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用；

　　2)在基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更基金的申購(gòu)費(fèi)率、贖回費(fèi)率、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)率或收費(fèi)方式；

　　3)因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)必須對(duì)基金合同進(jìn)行修改；

　　4)對(duì)基金合同的修改不涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；

　　5)基金合同的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響；

　　6)按照法律法規(guī)或基金合同規(guī)定不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的其他情形。

　　3、召集人和召集方式

　　(1)除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集，開(kāi)會(huì)的時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日由基金管理人確定；

　　(2)基金托管人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議�；�金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知基金托管人。

　　基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)自行召集并確定開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。

　　(3)代表基金份額10%以上的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議�；�金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。

　　基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書(shū)面提議。

　　基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)。

　　(4)代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的

　　基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　(5)基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。

　　4、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的通知

　　召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前30　天在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的至少一種報(bào)刊和網(wǎng)站上公告通知。基金份額持有人大會(huì)通知至少應(yīng)載明以下內(nèi)容：

　　(1)會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和方式；

　　(2)會(huì)議擬審議的主要事項(xiàng)、議事程序；

　　(3)出席基金份額持有人大會(huì)的權(quán)益登記日；

　　(4)代理投票授權(quán)委托書(shū)送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；

　　(5)會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話；

　　(6)如采用通訊表決方式，則載明投票表決的截止日以及表決票的送達(dá)地址；

　　(7)采取通訊方式開(kāi)會(huì)并進(jìn)行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書(shū)面表決方式，并在會(huì)議通知中說(shuō)明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書(shū)面表決意見(jiàn)的寄交和收取方式。

　　5、召開(kāi)方式

　　(1)會(huì)議方式

　　1)基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)方式包括現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)和通訊方式開(kāi)會(huì)；

　　2)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)由基金份額持有人本人出席或通過(guò)授權(quán)委托書(shū)委派其代理人出席，現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)出席；

　　3)通訊方式開(kāi)會(huì)指按照基金合同的相關(guān)規(guī)定以通訊的書(shū)面方式進(jìn)行表決；

　　4)會(huì)議的召開(kāi)方式由召集人確定。但決定基金管理人更換或基金托管人更換的事項(xiàng)必須以現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。

　　(2)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的條件

　　1)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)必須同時(shí)符合以下條件時(shí)，現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議方可舉行：

　　①對(duì)到會(huì)者在權(quán)益登記日持有基金份額的統(tǒng)計(jì)顯示，有效的基金份額不少于代表權(quán)益登記日基金總份額的50%；

　　②到會(huì)的基金份額持有人身份證明及持有基金份額的憑證、代理人身份證明、委托人持有基金份額的憑證及授權(quán)委托代理手續(xù)完備，到會(huì)者出具的相關(guān)文件符合有關(guān)法律法規(guī)、基金合同及會(huì)議通知的規(guī)定。

　　2)通訊方式開(kāi)會(huì)必須同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊會(huì)議方可舉行：

　�、俦救酥苯映鼍邥�(shū)面意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的基金份額不少于代表權(quán)益登記日基金總份額的50%；

　�、谥苯映鼍邥�(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人和受托代表他人出具書(shū)面意見(jiàn)的其他代表，同時(shí)提交的基金份額持有人身份證明及持有基金份額的憑證、代理人身份證明及授權(quán)委托代理手續(xù)完備，出具的相關(guān)文件符合有關(guān)法律法規(guī)、基金合同及會(huì)議通知的規(guī)定；

　　對(duì)于通訊開(kāi)會(huì)方式的表決，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則表面符合法律法規(guī)和會(huì)議通知規(guī)定的書(shū)面表決意見(jiàn)即視為有效的表決；表決意見(jiàn)模糊不清或相互矛盾的視為無(wú)效表決。代理人在通訊方式開(kāi)會(huì)中進(jìn)行表決時(shí)，應(yīng)向召集人同時(shí)提交有關(guān)基金份額持有人出具的有效的授權(quán)委托書(shū)；

　�、刍�金份額持有人大會(huì)召集人在公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取和統(tǒng)計(jì)基金份額持有人的書(shū)面表決意見(jiàn)；

　�、軙�(huì)議通知公布前報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　6、審議事項(xiàng)與程序

　　(1)議事內(nèi)容及提案權(quán)

　　基金份額持有人大會(huì)不得就未經(jīng)公告的事項(xiàng)進(jìn)行表決。

　　基金管理人、基金托管人、單獨(dú)或合計(jì)持有基金份額10%以上基金份額持有人可以在大會(huì)召集人發(fā)出會(huì)議通知前向大會(huì)召集人提交需由基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案；也可以在會(huì)議通知發(fā)出后向大會(huì)召集人提交臨時(shí)提案，臨時(shí)提案最遲應(yīng)當(dāng)在大會(huì)召開(kāi)日前10日提交召集人。

　　基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的通知后，對(duì)原有審議事項(xiàng)的修改及增加臨時(shí)提案應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)日5日前公告。

　　對(duì)于基金份額持有人提交的提案(包括臨時(shí)提案)，大會(huì)召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原則對(duì)提案進(jìn)行審核：

　　1)關(guān)聯(lián)性。大會(huì)召集人對(duì)于基金份額持有人提案涉及事項(xiàng)與本基金有直接關(guān)系，并且不超出法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會(huì)職權(quán)范圍的，應(yīng)提交大會(huì)審議；對(duì)于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會(huì)審議。

　　如果召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會(huì)表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會(huì)上進(jìn)行解釋和說(shuō)明。

　　2)程序性。大會(huì)召集人可以對(duì)基金份額持有人的提案涉及的程序性問(wèn)題作出決定。如將其提案進(jìn)行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會(huì)主持人可以就程序性問(wèn)題提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)作出決定，并按照基金份額持有人大會(huì)決定的程序進(jìn)行審議。

　　單獨(dú)或合并持有權(quán)利登記日基金總份額10%以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會(huì)審議通過(guò)，就同一提案再次提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)審議，需由單獨(dú)或合并持有權(quán)利登記日基金總份額20%以上的基金份額持有人提交；基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案，未獲得基金份額持有人大會(huì)審議通過(guò)，就同一提案再次提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)審議，其時(shí)間間隔不少于六個(gè)月。

　　(2)議事程序

　　1)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)

　　在現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照規(guī)定程序宣布會(huì)議議事程序及注意事項(xiàng)，確定和公布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，后形成大會(huì)決議。

　　大會(huì)由基金管理人授權(quán)代表主持。在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)代表主持；如果基金管理人和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人以所代表的基金份額50%以上多數(shù)選舉產(chǎn)生一名代表作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人。

　　召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名(或單位名稱)、身份證號(hào)碼、住所地址、持有或者代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名(或單位名稱)等事項(xiàng)。

　　2)通訊方式開(kāi)會(huì)

　　在通訊方式開(kāi)會(huì)的情況下，由召集人在開(kāi)會(huì)通知中公告審議事項(xiàng)、具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書(shū)面表決意見(jiàn)寄交的截止時(shí)間和收取方式等。在所通知的表決截止日期第二日統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。

　　7、表決

　　(1)基金份額持有人所持每份基金份額享有一票表決權(quán)。

　　(2)基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議。

　　1)一般決議

　　對(duì)一般決議須經(jīng)出席會(huì)議的基金份額持有人及代理人所持表決權(quán)的50%以上都通過(guò)方為有效；除下列2)所規(guī)定的須以特別決議通過(guò)事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過(guò)。

　　2)特別決議

　　轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同為特別決議事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)。

　　(3)基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。

　　(4)采取通訊開(kāi)會(huì)方式進(jìn)行表決時(shí)，符合會(huì)議通知規(guī)定的書(shū)面表決意見(jiàn)視為有效表決。

　　(5)基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開(kāi)審議、逐項(xiàng)表決。

　　8、計(jì)票

　　(1)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)

　　1)如基金份額持有人大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，則基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉三名代表?yè)?dān)任監(jiān)票人；

　　2)監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)果；

　　3)如果大會(huì)主持人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以對(duì)所投票數(shù)進(jìn)行重新清點(diǎn)；如果大會(huì)主持人未進(jìn)行重新清點(diǎn)，而出席會(huì)議的基金份額持有人或者代理人對(duì)大會(huì)主持人宣布的表決結(jié)果有異議，有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求進(jìn)行重新清點(diǎn)，監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)立即重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)僅限一次。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清點(diǎn)結(jié)果。

　　計(jì)票過(guò)程由公證機(jī)關(guān)予以公證。

　　(2)通訊開(kāi)會(huì)

　　在通訊方式開(kāi)會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)代表的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證，并在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)公告公證書(shū)全文、公證機(jī)關(guān)及公證員姓名。

　　9、生效與公告

　　基金份額持有人大會(huì)表決通過(guò)的事項(xiàng)，召集人應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之日起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或者備案。

　　基金份額持有人大會(huì)決議自經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或者備案之日起生效，法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外�；�金管理人在基金份額持有人大會(huì)決議生效之日起2日內(nèi)在至少一種指定報(bào)刊和網(wǎng)站公告。

　　生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人及基金托管人均有法律約束力。

　　(三)　基金收益分配原則、執(zhí)行方法

　　1、每一基金份額享有同等的分紅收益權(quán)；

　　2、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，基金收益每年至少分配一次，每年分配次數(shù)最多6次，合同生效不滿3個(gè)月，收益可不分配；

　　3、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，基金每次收益分配比例不低于已實(shí)現(xiàn)收益的60%；

　　4、場(chǎng)外投資人可以選擇現(xiàn)金分紅或紅利再投資(即基金份額持有人將所獲分配的現(xiàn)金收益按照本基金合同有關(guān)基金份額申購(gòu)的約定轉(zhuǎn)為基金份額)；場(chǎng)內(nèi)投資人只能選擇現(xiàn)金分紅；本基金分紅的默認(rèn)方式為現(xiàn)金分紅；

　　5、本基金當(dāng)年收益彌補(bǔ)上一年度虧損后，才可進(jìn)行當(dāng)年收益分配；

　　6、本基金投資當(dāng)期出現(xiàn)凈虧損，則基金不進(jìn)行收益分配；

　　7、本基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值；

　　8、法律、法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定。

　　(四)基金費(fèi)用的種類(lèi)

　　1、基金管理人的管理費(fèi)；

　　2、基金托管人的托管費(fèi)；

　　3、基金的證券交易費(fèi)用；

　　4、基金合同生效后的本基金信息披露費(fèi)用；

　　5、基金合同生效后與本基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)；

　　6、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；

　　7、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定可以列支的其它費(fèi)用。

　　(五)基金費(fèi)用的計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

　　1、基金管理人的管理費(fèi)

　　本基金管理費(fèi)按基金前一日的基金資產(chǎn)凈值的1.5%的年費(fèi)率計(jì)提，具體計(jì)算方法如下：

　　H＝E×１.5%÷當(dāng)年天數(shù)

　　H：為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)；

　　E：為前一日基金資產(chǎn)凈值。

　　基金管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月前兩個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。

　　2、基金托管人的托管費(fèi)

　　本基金的基金托管費(fèi)按基金前一日的基金資產(chǎn)凈值的0.25%的年費(fèi)率計(jì)提，具體計(jì)算方法如下：

　　H＝E×０.25%÷當(dāng)年天數(shù)

　　H：為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)；

　　E：為前一日基金資產(chǎn)凈值。

　　基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月前兩個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。

　　3、本條第(四)款3至7項(xiàng)費(fèi)用由基金托管人根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額支付，列入當(dāng)期基金費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。

　　4、經(jīng)基金管理人與基金托管人協(xié)商一致，可以酌情調(diào)低基金管理費(fèi)率及基金托管費(fèi)率，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后公告，無(wú)須召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)通過(guò)。

　　(六)基金財(cái)產(chǎn)投資方向

　　根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定，本基金的投資范圍為在中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法發(fā)行、上市交易的股票和固定收益證券(包括各種債券和貨幣市場(chǎng)工具)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他證券品種和法律法規(guī)允許的金融工具。具體投資對(duì)象將根據(jù)多維趨勢(shì)分析系統(tǒng)來(lái)確定。

　　在大類(lèi)資產(chǎn)配置層面，本基金的配置比例為：固定收益類(lèi)證券的投資比重為0-65%，股票的投資比重為30%-95%，現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于5%。法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。

　　本基金投資組合至少將拒絕下列股票：

　　1)　存在終止上市風(fēng)險(xiǎn)或者已終止上市的公司；

　　2)　卷入嚴(yán)重法律糾紛，且訴訟未決的；

　　3)　信息披露嚴(yán)重不規(guī)范、不透明的；

　　4)　財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)存在明顯疑問(wèn)的。

　　(七)基金的投資限制

　　1、本基金投資于一家上市公司股票，其市值不超過(guò)該基金資產(chǎn)凈值的10%；

　　2、本基金與由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司發(fā)行的證券總和不超過(guò)該證券的10%；

　　3、本基金參與股票發(fā)行申購(gòu)所申報(bào)的金額不得超過(guò)本基金的總資產(chǎn)，所申報(bào)的股票數(shù)量不得超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次的股票發(fā)售總量；

　　4、不違反基金合同中對(duì)、投資范圍、投資比例、投資策略等的約定；

　　5、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他比例限制。

　　基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。

　　因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合上述比例規(guī)定的，基金管理人可以在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，以使基金投資符合上述規(guī)定。有關(guān)法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)上述比例另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。

　　(八)基金資產(chǎn)凈值

　　●　估值方法

　　基金合同生效后，基金管理人每個(gè)交易日對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。

　　1、股票估值方法：

　　(1)上市流通的有價(jià)證券按估值日的收盤(pán)價(jià)估值；該日無(wú)交易的證券，以最近一個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)計(jì)算；

　　(2)未上市股票的估值：

　　(a)送股、轉(zhuǎn)增股、配股和增發(fā)新股按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的收盤(pán)價(jià)估值，該日無(wú)交易的，以最近一個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)計(jì)算；

　　(b)首次發(fā)行的股票，按成本價(jià)估值。

　　(3)配股權(quán)證，從配股除權(quán)日起到配股確認(rèn)日止，按市場(chǎng)收盤(pán)價(jià)高于配股價(jià)的差額估值；如果收盤(pán)價(jià)低于配股價(jià)，則估值增值額為零；

　　(4)國(guó)家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進(jìn)行估值。

　　2、債券估值辦法：

　　(1)證券交易所市場(chǎng)實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤(pán)價(jià)估值，估值日沒(méi)有交易的，按最近一個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)估值；

　　(2)證券交易所市場(chǎng)未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤(pán)價(jià)減去債券收盤(pán)價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值，估值日沒(méi)有交易的，按最近一個(gè)交易日債券收盤(pán)價(jià)計(jì)算得到的凈價(jià)估值；

　　(3)可轉(zhuǎn)換債券按交易所提供的該證券收盤(pán)價(jià)(減應(yīng)收利息)進(jìn)行估值；

　　(4)未上市債券按購(gòu)入成本加計(jì)至估值日為止的應(yīng)計(jì)利息額計(jì)算；

　　(5)銀行間債券按成本價(jià)估值；

　　(6)國(guó)家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進(jìn)行估值。

　　3、如有確鑿證據(jù)表明按上述規(guī)定不能客觀反映基金資產(chǎn)公允價(jià)值的，基金管理人可根據(jù)具體情況，在與基金托管人商議后，按最能反映基金資產(chǎn)公允價(jià)值的方法估值。即使存在上述情況，基金管理人若采用上述股票估值方法和債券估值方法的規(guī)定方法為基金資產(chǎn)進(jìn)行了估值，仍應(yīng)被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒ā?/p>

　　●　基金資產(chǎn)凈值公告

　　本基金的基金資產(chǎn)凈值將按照《基金法》、《基金信息披露管理辦法》及相關(guān)的法律法規(guī)進(jìn)行公告。

　　(九)基金合同變更、終止及基金財(cái)產(chǎn)的清算

　　1、變更基金合同應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，基金合同變更的內(nèi)容應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議同意。

　　有以下事由情形之一時(shí)，應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：

　　(1)修改基金合同，但基金合同另有約定的除外；

　　(2)提前終止基金合同；

　　(3)變更基金類(lèi)別；

　　(4)變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；

　　(5)變更基金份額持有人大會(huì)程序；

　　(6)更換基金管理人；

　　(7)更換基金托管人；

　　(8)本基金與其它基金合并；

　　(9)提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)法律法規(guī)的要求提高該等報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)的除外；

　　(10)單獨(dú)或合計(jì)持有本基金10%以上基金份額的基金份額持有人(以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同)就涉及本基金的同一事項(xiàng)以書(shū)面方式提議召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；

　　(11)基金管理人或基金托管人就涉及本基金的事項(xiàng)提議召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；

　　(12)法律法規(guī)、基金合同或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

　　但出現(xiàn)下列情況時(shí)，可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議，由基金管理人和基金托管人就變更內(nèi)容協(xié)商一致后公布，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案：

　　(1)因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)并屬于基金合同必須遵照進(jìn)行變更的情形；

　　(2)基金合同的變更并不導(dǎo)致基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)發(fā)生變化的；

　　(3)因?yàn)楫?dāng)事人名稱、注冊(cè)地址、法定代表人變更，當(dāng)事人分立、合并等原因?qū)е禄�金合同�?nèi)容必須作出相應(yīng)變動(dòng)的。

　　2、除依基金合同和依現(xiàn)行有效的有關(guān)法律法規(guī)，對(duì)基金合同的變更須基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)和須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)以外的情形，經(jīng)基金管理人和基金托管人同意可對(duì)基金合同進(jìn)行變更后公布，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　3、基金合同的終止

　　有下列情形之一的，基金合同終止：

　　(1)基金合同期限屆滿而未延期的；

　　(2)基金份額持有人大會(huì)決定終止的；

　　(3)基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在六個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新基金托管人承接的；

　　(4)基金合同約定的其他情形。

　　基金合同終止時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)組織清算組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算。清算組由基金管理人、基金托管人以及相關(guān)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)組成。自基金合同終止之日起，與基金有關(guān)的所有交易應(yīng)立即停止。在基金清算小組組成并接管基金財(cái)產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照基金合同和托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護(hù)基金財(cái)產(chǎn)安全的職責(zé)。

　　清算小組作出的清算報(bào)告經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。

　　清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)按照基金份額持有人所持份額比例進(jìn)行分配。

　　4、基金財(cái)產(chǎn)的清算

　　(1)基金財(cái)產(chǎn)清算小組

　　a.　自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立基金財(cái)產(chǎn)清算小組，清算小組必須在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算。

　　b.　基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有證券從業(yè)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成�；�金管理人、基金托管人以及上述會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所應(yīng)在基金合同終止之日起15個(gè)工作日內(nèi)將本方參加清算小組的具體人員名單函告其他各方�；�金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘請(qǐng)必要的工作人員。

　　c.　基金財(cái)產(chǎn)清算小組接管基金財(cái)產(chǎn)后，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配�；�金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。

　　(2)基金財(cái)產(chǎn)清算小組的職責(zé)

　　基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法以基金的名義進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。

　　(3)清算程序

　　a.　基金合同終止后，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

　　b.　對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；

　　c.　對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；

　　d.　對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配；

　　e.　制作清算報(bào)告；

　　f.　聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法律意見(jiàn)書(shū)；

　　g.　將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。

　　(4)清算費(fèi)用

　　清算費(fèi)用是指清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用由清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中分別支付。

　　(5)基金財(cái)產(chǎn)按下列順序清償：

　　a.　支付清算費(fèi)用；

　　b.　交納所欠稅款；

　　c.　清償基金債務(wù)；

　　d.　按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。

　　基金財(cái)產(chǎn)未按前款(1)至(3)項(xiàng)規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。

　　(6)基金財(cái)產(chǎn)清算的公告

　　基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后，按照有關(guān)規(guī)定予以公告。

　　(7)清算賬冊(cè)及文件的保存

　　基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件由基金托管人保存15年以上。

　　(十)爭(zhēng)議的解決

　　基金合同各方當(dāng)事人因基金合同而產(chǎn)生的或與基金合同有關(guān)的一切爭(zhēng)議，如經(jīng)協(xié)商或調(diào)解未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，仲裁地點(diǎn)在北京，按照中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)當(dāng)事人均有約束力。

　　(十一)基金合同存放地和投資人取得基金合同的方式

　　本基金合同可印制成冊(cè)，存放于基金管理人和基金托管人的辦公場(chǎng)所、注冊(cè)登記人、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)處，投資人可在營(yíng)業(yè)時(shí)間免費(fèi)查閱�；�金投資人在支付工本費(fèi)后，可在合理時(shí)間內(nèi)取得基金合同的復(fù)印件。對(duì)投資人按上述方式所獲得的文件及其復(fù)印件，基金管理人和基金托管人保證與所公告文本的內(nèi)容完全一致。

　　七、基金財(cái)務(wù)狀況

　　深圳證券交易所在興業(yè)趨勢(shì)投資基金募集期間未收取任何費(fèi)用，其他各基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)根據(jù)本基金招募說(shuō)明書(shū)設(shè)定的費(fèi)率或傭金比率收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)。

　　本基金發(fā)售后至上市交易公告書(shū)公告前無(wú)重要財(cái)務(wù)事項(xiàng)發(fā)生。

　　興業(yè)趨勢(shì)投資證券投資基金2006年1月12日資產(chǎn)負(fù)債表如下：?jiǎn)挝唬喝嗣駧旁�　　　　　　�?/p>

　　八、基金投資組合

　　截止到2006年1月12日，興業(yè)趨勢(shì)投資證券投資基金的投資組合如下：

　　(一)期末基金資產(chǎn)組合情況

　　(二)期末按行業(yè)分類(lèi)的股票投資組合

　　(三)期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票明細(xì)

　　(四)期末按券種分類(lèi)的債券投資組合

　　(五)期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券明細(xì)

　　(六)投資組合報(bào)告附注

　　1、本基金本期投資的前十名證券中沒(méi)有發(fā)行主體被監(jiān)管部門(mén)立案調(diào)查的，或在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開(kāi)譴責(zé)、處罰的證券。

　　2、本基金投資的前十名股票中，沒(méi)有投資于超出基金合同規(guī)定備選股票庫(kù)之外的股票。

　　3、期末其他資產(chǎn)構(gòu)成

　　4、本報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)

　　九、重大事件揭示

　　本基金暫無(wú)其他對(duì)基金份額持有人有較大影響的重大事件。

　　十、基金管理人承諾

　　本基金管理人就基金上市交易之后履行管理人職責(zé)做出承諾：

　　(一)嚴(yán)格遵守《基金法》及其他法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定，以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)。

　　(二)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)地披露定期報(bào)告等有關(guān)信息披露文件，披露所有對(duì)基金份額持有人有重大影響的信息，并接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所的監(jiān)督管理。

　　(三)在知悉可能對(duì)基金價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動(dòng)的任何公共傳播媒介中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消息后，將及時(shí)予以公開(kāi)澄清。

　　十一、基金托管人承諾

　　基金托管人就基金上市交易之后履行托管人職責(zé)作出承諾：

　　根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《基金合同》和有關(guān)證券法律法規(guī)的規(guī)定，對(duì)基金的投資對(duì)象、基金資產(chǎn)的投資組合比例、基金資產(chǎn)的核算、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、基金管理人報(bào)酬的計(jì)提和支付、基金托管人報(bào)酬的計(jì)提和支付、基金申購(gòu)資金的到賬和贖回資金的劃付、基金收益分配等行為的合法性、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和核查。

　　基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的違反《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《基金合同》和有關(guān)證券法律法規(guī)規(guī)定的行為，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)確認(rèn)并以書(shū)面形式對(duì)基金托管人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正。基金管理人對(duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金管理人限期糾正。

　　十二、備查文件目錄

　　下列文件存放在本基金管理人和托管人的辦公場(chǎng)所，投資者可在辦公時(shí)間免費(fèi)查閱；也可按工本費(fèi)購(gòu)買(mǎi)本基金合同復(fù)制件或復(fù)印件，但應(yīng)以基金合同正本為準(zhǔn)。

　　(一)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)興業(yè)趨勢(shì)投資證券投資基金(LOF)設(shè)立的文件；

　　(二)《興業(yè)趨勢(shì)投資證券投資基金(LOF)基金合同》；

　　(三)《興業(yè)趨勢(shì)投資證券投資基金(LOF)招募說(shuō)明書(shū)》；

　　(四)《興業(yè)趨勢(shì)投資證券投資基金(LOF)注冊(cè)登記協(xié)議》；

　　(五)《興業(yè)趨勢(shì)投資證券投資基金(LOF)托管協(xié)議》；

　　(六)法律意見(jiàn)書(shū)；

　　(七)基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照；

　　(八)基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照；

　　(九)《興業(yè)基金管理有限公司開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)管理規(guī)則》；

　　(十)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件。

　　興業(yè)基金管理有限公司

　　2006年1月16日