興業(yè)趨勢(shì)投資混合型基金(LOF)上市交易公告書

http://whmsebhyy.com 2006年01月16日 07:07 中國(guó)證券網(wǎng)-上海證券報(bào)

　　基金管理人：興業(yè)基金管理有限公司

　　基金托管人：興業(yè)銀行股份有限公司

　　注冊(cè)登記人：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　主交易商：國(guó)元證券有限責(zé)任公司

　　上市地點(diǎn)：深圳證券交易所

　　上市時(shí)間：2006年1月19日

　　一、重要聲明與提示

　　本基金上市交易公告書依據(jù)《證券投資基金法》、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號(hào)<上市交易公告書的內(nèi)容與格式>》和《深圳證券交易所上市開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》的規(guī)定編制，本基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

　　本基金托管人保證本報(bào)告書中基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料等內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，承諾其中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所對(duì)本基金上市交易及有關(guān)事項(xiàng)的意見，均不表明對(duì)本基金的任何保證。

　　凡本上市交易公告書未涉及的有關(guān)內(nèi)容，請(qǐng)投資者詳細(xì)查閱2005年9月16日登載于《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》和興業(yè)基金管理有限公司網(wǎng)站(www.xynfunds.com.cn)的本基金招募說(shuō)明書。

　　二、基金概覽

　　1、基金簡(jiǎn)稱：興業(yè)趨勢(shì)

　　2、交易代碼：163402

　　3、基金份額總額：928，564，201.10份(截至：2006年1月12日)

　　4、基金份額凈值：1.0671元(截至：2006年1月12日)

　　5、本次上市交易份額：114，441，748份

　　6、上市交易的證券交易所：深圳證券交易所

　　7、上市交易日期：2006年1月19日

　　8、基金管理人：興業(yè)基金管理有限公司

　　9、基金托管人：興業(yè)銀行股份有限公司

　　10、主交易商：國(guó)元證券有限責(zé)任公司

　　三、基金的募集與上市交易

　　(一)本基金上市前基金募集情況，包括：

　　1、基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)和核準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)2005年9月7日證監(jiān)基金字[2005]82號(hào)文批準(zhǔn)

　　2、基金運(yùn)作方式：上市開放式

　　3、基金合同期限：不定期

　　4、發(fā)售日期：2005年9月19日至2005年10月28日

　　5、發(fā)售價(jià)格：1.00元人民幣

　　6、發(fā)售期限：2005年9月19日至2005年10月28日

　　7、發(fā)售方式：交易所(場(chǎng)內(nèi))發(fā)售和柜臺(tái)(場(chǎng)外)發(fā)售

　　8、發(fā)售機(jī)構(gòu)：

　　(1)深圳證券交易所(場(chǎng)內(nèi))辦理認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)的銷售機(jī)構(gòu)

　　具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的證券公司：

　　廣發(fā)證券、國(guó)泰君安證券、中信建投證券、國(guó)信證券、招商證券、銀河證券、聯(lián)合證券、中信證券、海通證券、申銀萬(wàn)國(guó)證券、廣東證券、西南證券、華龍證券、大同證券、民生證券、山西證券、北京證券、長(zhǎng)江證券、中信萬(wàn)通證券、廣州證券、興業(yè)證券、天同證券、華泰證券、渤海證券、金通證券、萬(wàn)聯(lián)證券、國(guó)元證券、湘財(cái)證券、東吳證券、東方證券、光大證券、上海證券、國(guó)聯(lián)證券、金信證券、平安證券、華安證券、東北證券、天和證券、南京證券、長(zhǎng)城證券、東海證券、泰陽(yáng)證券、國(guó)海證券、第一證券、中原證券、中銀國(guó)際證券、財(cái)富證券、國(guó)都證券、恒泰證券、華西證券、東莞證券、西北證券、國(guó)盛證券、新時(shí)代證券、齊魯證券、華林證券、宏源證券、中金公司、廣發(fā)華福證券、世紀(jì)證券、德邦證券、第一創(chuàng)業(yè)證券、信泰證券、金元證券、江南證券、西部證券、泰陽(yáng)證券。

　　(2)柜臺(tái)(場(chǎng)外)辦理認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)的銷售機(jī)構(gòu)

　　1)直銷機(jī)構(gòu)：興業(yè)基金管理有限公司直銷中心。

　　2)代銷銀行：興業(yè)銀行、交通銀行

　　3)代銷券商：興業(yè)證券、國(guó)元證券、廣發(fā)證券、華泰證券、國(guó)泰君安證券、中信建投證券、海通證券、中國(guó)銀河證券、招商證券、東方證券、中銀國(guó)際證券、山西證券、東海證券、光大證券、湘財(cái)證券、江南證券、國(guó)盛證券、長(zhǎng)城證券、東莞證券、國(guó)海證券、西北證券、天相投資顧問。

　　9、驗(yàn)資機(jī)構(gòu)名稱：安永大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所。

　　10、募集資金總額及入賬情況：本次募集的凈認(rèn)購(gòu)金額為927，322，198.45元人民幣，折合基金份額927，322，198.45份；認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在基金驗(yàn)資確認(rèn)日之前產(chǎn)生的銀行利息共計(jì)323，056.39元人民幣，其中322，900.27元折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其余156.12元的利息折份額計(jì)算尾差作為其他基金資產(chǎn)歸基金所有。其中，興業(yè)基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱"本基金管理人")運(yùn)用固有資金認(rèn)購(gòu)本基金基金份額18，000，000份，認(rèn)購(gòu)費(fèi)1000元。本次募集所有資金已于2005年11月3日全額劃入基金托管人興業(yè)銀行開立的基金托管專戶。

　　11、基金備案情況：2005年11月3日聘請(qǐng)安永大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資，隨后向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交了驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)，2005年11月3日中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以書面確認(rèn)，興業(yè)趨勢(shì)投資混合型證券投資基金基金合同自此日起生效。

　　12、基金合同生效日：2005年11月3日

　　13、基金合同生效日的基金份額總額：927，645，098.72份

　　(二)本基金上市交易的主要內(nèi)容，包括：

　　1、基金上市交易的核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)和核準(zhǔn)文號(hào)：深圳證券交易所深證上[2006]6號(hào)

　　2、上市交易日期：2006年1月19日

　　3、上市交易的證券交易所：深圳證券交易所。投資者在深圳證券交易所各會(huì)員單位證券營(yíng)業(yè)部均可參與基金交易。

　　4、基金簡(jiǎn)稱：興業(yè)趨勢(shì)

　　5、交易代碼：163402

　　6、本次上市交易份額：114，441，748份

　　7、基金資產(chǎn)凈值的披露：包括開放式基金每日收市后對(duì)基金資產(chǎn)凈值進(jìn)行的估值和基金上市交易時(shí)間的實(shí)時(shí)凈值揭示兩部分。

　　基金管理人每日對(duì)基金資產(chǎn)估值。用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人復(fù)核�；鸸芾砣擞诿總€(gè)工作日交易結(jié)束后將經(jīng)過基金托管人復(fù)核的基金凈值傳給深交所，深交所于次日通過行情系統(tǒng)"市盈率Ⅰ"揭示。根據(jù)《基金法》，開放式基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此基金管理人對(duì)公布的基金凈值負(fù)責(zé)。

　　考慮到興業(yè)趨勢(shì)投資基金作為上市開放式基金在交易所交易的特性，僅揭示每日收市后的凈值不能滿足交易需求，基金管理人同深圳證券交易所協(xié)商一致，決定增加興業(yè)趨勢(shì)投資基金的凈值揭示頻率，于交易日內(nèi)每小時(shí)揭示一次。交易時(shí)間內(nèi)基金管理人將實(shí)時(shí)計(jì)算的基金凈值傳給深交所，深交所通過行情系統(tǒng)"市盈率Ⅱ"定時(shí)揭示。實(shí)時(shí)凈值的揭示僅為投資者的交易提供參考，基金管理人、基金托管人并不對(duì)其準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。

　　8、未上市交易份額的流通規(guī)定：未上市交易的份額托管在場(chǎng)外，持有人將其轉(zhuǎn)托管至深圳證券交易所場(chǎng)內(nèi)后即可上市流通。在交易所相關(guān)系統(tǒng)能夠支持之前，在場(chǎng)外選擇了后端收費(fèi)方式認(rèn)/申購(gòu)的本基金基金份額僅能在場(chǎng)外贖回，不能進(jìn)行跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記及在交易所場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行交易。

　　四、持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)及前十名持有人

　　截至2006年1月12日的場(chǎng)內(nèi)基金持有情況：

　　場(chǎng)內(nèi)基金份額持有人戶數(shù)：500戶

　　平均每戶持有的場(chǎng)內(nèi)基金份額：228，883.50份

　　場(chǎng)內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者持有的基金份額及占場(chǎng)內(nèi)基金總份額比例：58，109，240份，占50.78%

　　場(chǎng)內(nèi)個(gè)人投資者持有的基金份額及場(chǎng)內(nèi)基金占總份額比例：56，332，508份，占49.22%

　　場(chǎng)內(nèi)基金前十名持有人情況：

　　場(chǎng)內(nèi)基金前十名持有人持有份額(份)占場(chǎng)內(nèi)基金份額的比例

　　東北電網(wǎng)有限公司社會(huì)保險(xiǎn)事業(yè)管理中心30，004，80026.22%

　　國(guó)海證券有限責(zé)任公司15，002，10013.11%

　　周阿寶5，002，0004.37%

　　第一創(chuàng)業(yè)證券有限責(zé)任公司5，001，3004.37%

　　陳美月3，000，6602.62%

　　煤炭工業(yè)部地質(zhì)局福建東辰基礎(chǔ)公司3，000，1802.62%

　　李迅2，000，8401.75%

　　楊賢軍1，500，0901.31%

　　邵金容1，200，2161.05%

　　殷立山1，200，1681.05%

　　五、基金主要當(dāng)事人簡(jiǎn)介

　　(一)基金管理人

　　名稱：興業(yè)基金管理有限公司

　　注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)金陵?yáng)|路368號(hào)

　　法定代表人：鄭蘇芬

　　總經(jīng)理：楊東

　　成立時(shí)間：2003年9月30日

　　批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：證監(jiān)基金字[2003]100號(hào)

　　組織形式：有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)資本：9800萬(wàn)元人民幣

　　法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照文號(hào)：3101011023812

　　經(jīng)營(yíng)范圍：從事證券投資基金管理業(yè)務(wù)；發(fā)起設(shè)立證券投資基金；中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其它業(yè)務(wù)。

　　股東及持股比例：興業(yè)證券股份有限公司持股48.98%，國(guó)家開發(fā)投資公司持股25.51%，中投信用擔(dān)保有限公司持股15.31%，福建省郵政局持股10.2%。

　　內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及職能：

　　公司下設(shè)投資決策委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)、研究策劃部、基金管理部、監(jiān)察稽核部、市場(chǎng)部、運(yùn)作保障部和綜合管理部。

　　投資決策委員會(huì)根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)狀況、政策趨勢(shì)和證券市場(chǎng)走勢(shì)等方面的判斷，決定基金資產(chǎn)在股票、債券和現(xiàn)金之間以及不同行業(yè)和市場(chǎng)之間的分配比例，并審批基金經(jīng)理超出自身決策權(quán)限的投資決定。

　　風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和公司章程的有關(guān)規(guī)定，以及基金業(yè)務(wù)的特點(diǎn)，制訂公司內(nèi)部合規(guī)控制和風(fēng)險(xiǎn)管理工作的基本原則和各項(xiàng)基本管理制度，并以此來(lái)指導(dǎo)合規(guī)控制和風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

　　基金管理部負(fù)責(zé)對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行投資和管理，在確�；鹳Y產(chǎn)安全的前提下使基金資產(chǎn)盡可能增值。下設(shè)中央交易室，負(fù)責(zé)實(shí)施基金經(jīng)理下達(dá)的具體交易指令。基金投資實(shí)行投資決策委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的基金經(jīng)理負(fù)責(zé)制。按照投資決策委員會(huì)的整體投資原則及資產(chǎn)分配策略擬定和調(diào)整基金的投資組合，實(shí)施投資方案。

　　研究策劃部主要負(fù)責(zé)證券市場(chǎng)、行業(yè)與上市公司的研究分析，為基金投資決策提供全方位的研究支持。

　　市場(chǎng)部負(fù)責(zé)基金產(chǎn)品營(yíng)銷策劃、銷售，客戶服務(wù)體系的建立、日常客戶服務(wù)，公司及產(chǎn)品的宣傳推廣。

　　監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)對(duì)公司基金投資運(yùn)作、內(nèi)部管理、制度執(zhí)行及遵規(guī)守法情況獨(dú)立地履行檢查、評(píng)估、報(bào)告、建議職能。

　　運(yùn)作保障部主要職能在于為基金管理提供技術(shù)系統(tǒng)支持，負(fù)責(zé)基金交易清算。

　　綜合管理部負(fù)責(zé)公司內(nèi)部行政管理及部門之間協(xié)調(diào)、企業(yè)文化建設(shè)、人力資源管理等。

　　人員情況：截止2005年12月31日，公司共有員工49人，其中23人具有碩士以上學(xué)歷。所有人員在最近三年內(nèi)均沒有受到所在單位或有關(guān)管理部門的處罰。

　　公司已經(jīng)建立了健全的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度，包括內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制大綱、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度、財(cái)務(wù)管理制度、人力資源管理制度、信息披露制度、基金會(huì)計(jì)核算制度、保密制度和行政管理制度等公司管理制度體系。

　　信息披露負(fù)責(zé)人及咨詢電話：杜建新，021-38714536。

　　基金管理業(yè)務(wù)情況簡(jiǎn)介：截止到2005年12月31日，公司管理興業(yè)可轉(zhuǎn)債混合型證券投資基金和興業(yè)趨勢(shì)投資混合型證券投資基金，管理資產(chǎn)規(guī)模30.15億元人民幣。

　　基金經(jīng)理：

　　王曉明先生，1974年生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。歷任上海中技投資顧問有限公司研究員、投資部經(jīng)理、公司副總經(jīng)理，興業(yè)基金管理有限公司興業(yè)可轉(zhuǎn)債混合型證券投資基金基金經(jīng)理。現(xiàn)任本基金基金經(jīng)理。

　　(二)基金托管人

　　名稱：興業(yè)銀行股份有限公司

　　辦公地址：福州市湖東路154號(hào)

　　法定代表人：高建平

　　注冊(cè)資本：39.99億元人民幣

　　基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2005]74號(hào)

　　專門基金托管部門負(fù)責(zé)人及人員情況：

　　興業(yè)銀行股份有限公司總行設(shè)資產(chǎn)托管部負(fù)責(zé)人霍建生，該部門下設(shè)綜合處、核算管理處、稽核監(jiān)察處、市場(chǎng)處、產(chǎn)品研發(fā)處、企業(yè)年金中心等處室，共有員工26人，平均年齡30歲，100%員工擁有大學(xué)本科以上學(xué)歷，業(yè)務(wù)崗位人員均具有基金從業(yè)資格。

　　信息披露負(fù)責(zé)人及咨詢電話：廖海燕，021-62155823。

　　托管業(yè)務(wù)情況簡(jiǎn)介：

　　興業(yè)銀行股份有限公司于2005年4月26日取得基金托管資格�；鹜泄軜I(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：證監(jiān)基金字[2005]74號(hào)。截至2005年12月31日，興業(yè)銀行已托管開放式基金兩只--興業(yè)趨勢(shì)投資混合型證券投資基金(LOF)及長(zhǎng)盛貨幣市場(chǎng)基金。

　　(三)主交易商

　　1、國(guó)元證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：合肥市壽春路179號(hào)

　　法定代表人：鳳良志

　　開放式基金咨詢電話：安徽地區(qū)：96888；全國(guó)：400-8888-777

　　聯(lián)系人：李蔡

　　公司網(wǎng)站：www.gyzq.com.cn

　　(四)基金驗(yàn)資機(jī)構(gòu)

　　名稱：安永大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　注冊(cè)地址：上海市長(zhǎng)樂路989號(hào)

　　法人代表：沈鈺文

　　電話：021-24052000

　　傳真：021-54075507

　　經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：徐艷、蔣艷華

　　聯(lián)系人：蔣艷華

　　六、基金合同摘要

　　(一)基金合同當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)

　　1、基金份額持有人權(quán)利

　　(1)分享基金財(cái)產(chǎn)收益；

　　(2)參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；

　　(3)依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；

　　(4)按照規(guī)定要求召開或召集基金份額持有人大會(huì)；

　　(5)出席或委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；

　　(6)查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；

　　(7)監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

　　(8)對(duì)基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟；

　　(9)法律法規(guī)規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。

　　2、基金份額持有人的義務(wù)

　　(1)遵守基金合同；

　　(2)繳納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)款項(xiàng)及按照規(guī)定支付相應(yīng)費(fèi)用；

　　(3)在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限責(zé)任；

　　(4)不從事任何有損基金及基金份額持有人合法利益的活動(dòng)；

　　(5)返還在基金交易過程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及基金管理人的代理人處獲得的不當(dāng)?shù)美?/p>

　　(6)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)決議；

　　(7)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

　　3、基金管理人的權(quán)利

　　(1)依法申請(qǐng)并募集基金，自基金合同生效之日起，依照法律及基金合同的規(guī)定運(yùn)用并管理基金財(cái)產(chǎn)；

　　(2)依照基金合同收取基金管理費(fèi)及其他約定和法定的費(fèi)用；

　　(3)依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了基金合同或國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，致使基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人利益產(chǎn)生重大損失的，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)，必要時(shí)應(yīng)采取措施保護(hù)基金投資人的利益；

　　(4)在符合有關(guān)法律法規(guī)的前提下，決定基金的相關(guān)費(fèi)率結(jié)構(gòu)和收費(fèi)方式，但本基金合同規(guī)定應(yīng)由基金份額持有人大會(huì)批準(zhǔn)的，從其規(guī)定；

　　(5)發(fā)售基金份額，收取認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用；

　　(6)召集基金份額持有人大會(huì)；

　　(7)代表本基金對(duì)其所投資的企業(yè)依法行使股東權(quán)利；

　　(8)行使因投資于其它證券所產(chǎn)生的權(quán)利；

　　(9)擔(dān)任注冊(cè)登記人或委托其他合法機(jī)構(gòu)擔(dān)任注冊(cè)登記人；

　　(10)委托合法的銷售代理機(jī)構(gòu)，并對(duì)其銷售服務(wù)代理行為進(jìn)行監(jiān)督；根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂、修改并公布有關(guān)基金募集、認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)托管、基金轉(zhuǎn)換、非交易過戶、凍結(jié)、收益分配等方面的業(yè)務(wù)規(guī)則；

　　(11)在基金合同規(guī)定的情形出現(xiàn)時(shí)，決定暫停受理基金份額的申購(gòu)、贖回和基金轉(zhuǎn)換；

　　(12)決定基金收益的分配方案；

　　(13)選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；

　　(14)以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；

　　(15)根據(jù)基金合同的規(guī)定提名新基金托管人；

　　(16)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。

　　4、基金管理人的義務(wù)

　　(1)遵守基金合同；

　　(2)自基金合同生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理并運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；

　　(3)配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

　　(4)配備足夠的專業(yè)人員辦理基金份額的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)或委托其他機(jī)構(gòu)代理該項(xiàng)業(yè)務(wù)；

　　(5)配備足夠的專業(yè)人員進(jìn)行基金的注冊(cè)登記或委托其它機(jī)構(gòu)代理該項(xiàng)業(yè)務(wù)；

　　(6)建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度；

　　(7)確保所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立，確保所管理的每只基金在資產(chǎn)運(yùn)作、財(cái)務(wù)管理等方面相互獨(dú)立；

　　(8)除法律法規(guī)和基金合同另有規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不得轉(zhuǎn)托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

　　(9)依法接受基金托管人的監(jiān)督；

　　(10)按規(guī)定計(jì)算并公告基金份額的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和基金轉(zhuǎn)換價(jià)格的方法；

　　(11)按照法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露和報(bào)告義務(wù)；

　　(12)保守基金商業(yè)秘密，除法律法規(guī)及基金合同另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露；但因遵守和服從司法機(jī)構(gòu)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)的判決、裁決、決定、命令而做出的披露或?yàn)榱嘶饘徲?jì)的目的而做出的披露不應(yīng)視為基金管理人違反基金合同規(guī)定的保密義務(wù)；

　　(13)按約定向基金份額持有人分配基金收益；

　　(14)按約定受理申購(gòu)、贖回和基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)和轉(zhuǎn)換后的基金份額；

　　(15)不謀求對(duì)上市公司的控股和直接管理；

　　(16)依照基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；

　　(17)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料15年以上；

　　(18)確保需要向基金投資人提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)發(fā)出；并且保證投資人能夠按照招募說(shuō)明書規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并得到有關(guān)資料的復(fù)印件；

　　(19)組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；

　　(20)當(dāng)面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其財(cái)產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并通知基金托管人；

　　(21)基金管理人因違反本基金合同規(guī)定處分基金財(cái)產(chǎn)，或者因違背本基金合同規(guī)定的管理職責(zé)、處理基金事務(wù)不當(dāng)而致使基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人的利益受到損失的，應(yīng)采取適當(dāng)、合理的方式向基金投資人進(jìn)行賠償，其違約責(zé)任不因其退任而免除；

　　(22)基金托管人因違反基金合同約定造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金向基金托管人追償；

　　(23)不從事任何有損基金及基金其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；

　　(24)進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；

　　(25)以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；

　　(26)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)決議；

　　(27)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

　　5、基金托管人的權(quán)利

　　(1)依法持有并保管基金財(cái)產(chǎn)；

　　(2)依照基金合同的規(guī)定，取得基金托管費(fèi)；

　　(3)依法監(jiān)督基金的投資運(yùn)作；

　　(4)根據(jù)基金合同的規(guī)定提名新基金管理人；

　　(5)提議召開基金份額持有人大會(huì)；

　　(6)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。

　　6、基金托管人的義務(wù)

　　(1)遵守基金合同，依法持有基金財(cái)產(chǎn)；

　　(2)以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則安全保管基金的全部資產(chǎn)；

　　(3)設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)專職人員從事基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；

　　(4)建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確�；鹭�(cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有資產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)其托管不同基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金之間在名冊(cè)登記、賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；

　　(5)除法律法規(guī)及基金合同另有規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不得轉(zhuǎn)托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；

　　(6)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；

　　(7)以基金托管人的名義在基金托管人處開設(shè)基金托管專戶，保管基金的銀行存款；以托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司和深圳分公司開立一個(gè)或多個(gè)證券賬戶；以托管人名義在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立結(jié)算備付金賬戶；以基金的名義在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開設(shè)銀行間債券市場(chǎng)債券托管賬戶，并代表基金進(jìn)行債券和資金的清算。嚴(yán)格執(zhí)行基金管理人的投資指令，認(rèn)真辦理基金投資于證券的清算交割及基金名下的資金往來(lái)；

　　(8)保守基金商業(yè)秘密，除法律法規(guī)及本基金合同另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露；

　　(9)復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值或基金份額凈值；

　　(10)采取適當(dāng)、合理的措施使開放式基金份額的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和基金轉(zhuǎn)換等事項(xiàng)符合基金合同等有關(guān)法律文件規(guī)定；

　　(11)采取適當(dāng)、合理的措施使基金管理人用以計(jì)算開放式基金份額的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、基金轉(zhuǎn)換的方法符合基金合同等有關(guān)法律文件規(guī)定；

　　(12)采取適當(dāng)、合理的措施使基金投資和融資的條件符合基金合同等有關(guān)法律文件規(guī)定；

　　(13)按規(guī)定出具基金業(yè)績(jī)和基金托管情況的報(bào)告，并報(bào)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)；

　　(14)按照法律法規(guī)和基金合同的約定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，在定期報(bào)告內(nèi)出具托管人意見，說(shuō)明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行，如果基金管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?/p>

　　(15)按有關(guān)規(guī)定，建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；

　　(16)按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人及時(shí)核對(duì)；

　　(17)按照有關(guān)規(guī)定，保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表和記錄15年以上；

　　(18)依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定，將基金份額持有人的基金收益和贖回款項(xiàng)支付到專用賬戶；

　　(19)參加基金清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；

　　(20)面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)，并通知基金管理人；

　　(21)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)；

　　(22)因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其違約責(zé)任不因其退任而免除；

　　(23)監(jiān)督基金管理人按基金合同的規(guī)定履行自己的義務(wù)，因基金管理人違約造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金向基金管理人追償；

　　(24)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)決議；

　　(25)不從事任何有損基金及其他基金當(dāng)事人利益的活動(dòng)；

　　(26)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

　　(二)基金份額持有人大會(huì)

　　1、基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人或基金份額持有人合法授權(quán)的代表共同組成。

　　2、召開事由

　　(1)有以下事由情形之一時(shí)，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)：

　　1)修改基金合同，但基金合同另有約定的除外；

　　2)提前終止基金合同；

　　3)變更基金類別；

　　4)變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；

　　5)變更基金份額持有人大會(huì)程序；

　　6)更換基金管理人；

　　7)更換基金托管人；

　　8)本基金與其它基金合并；

　　9)提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)法律法規(guī)的要求提高該等報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)的除外；

　　10)單獨(dú)或合計(jì)持有本基金10%以上基金份額的基金份額持有人(以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同)就涉及本基金的同一事項(xiàng)以書面方式提議召開基金份額持有人大會(huì)；

　　11)基金管理人或基金托管人就涉及本基金的事項(xiàng)提議召開基金份額持有人大會(huì)；

　　12)法律法規(guī)、基金合同或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

　　(2)以下情況不需召開基金份額持有人大會(huì)，由基金管理人和基金托管人協(xié)商后進(jìn)行修改：

　　1)調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)，其他應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用；

　　2)在基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更基金的申購(gòu)費(fèi)率、贖回費(fèi)率、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)率或收費(fèi)方式；

　　3)因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)必須對(duì)基金合同進(jìn)行修改；

　　4)對(duì)基金合同的修改不涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；

　　5)基金合同的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響；

　　6)按照法律法規(guī)或基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會(huì)的其他情形。

　　3、召集人和召集方式

　　(1)除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集，開會(huì)的時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日由基金管理人確定；

　　(2)基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。

　　基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)自行召集并確定開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。

　　(3)代表基金份額10%以上的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。

　　基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議。

　　基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開。

　　(4)代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的

　　基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　(5)基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。

　　4、召開基金份額持有人大會(huì)的通知

　　召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前30天在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的

　　至少一種報(bào)刊和網(wǎng)站上公告通知�；鸱蓊~持有人大會(huì)通知至少應(yīng)載明以下內(nèi)

　　容：

　　(1)會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和方式；

　　(2)會(huì)議擬審議的主要事項(xiàng)、議事程序；

　　(3)出席基金份額持有人大會(huì)的權(quán)益登記日；

　　(4)代理投票授權(quán)委托書送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；

　　(5)會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話；

　　(6)如采用通訊表決方式，則載明投票表決的截止日以及表決票的送達(dá)地址；

　　(7)采取通訊方式開會(huì)并進(jìn)行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會(huì)議通知中說(shuō)明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見的寄交和收取方式。

　　5、召開方式

　　(1)會(huì)議方式

　　1)基金份額持有人大會(huì)的召開方式包括現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)和通訊方式開會(huì)；

　　2)現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)由基金份額持有人本人出席或通過授權(quán)委托書委派其代理人出席，現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)出席；

　　3)通訊方式開會(huì)指按照基金合同的相關(guān)規(guī)定以通訊的書面方式進(jìn)行表決；

　　4)會(huì)議的召開方式由召集人確定。但決定基金管理人更換或基金托管人更換的事項(xiàng)必須以現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)方式召開基金份額持有人大會(huì)。

　　(2)召開基金份額持有人大會(huì)的條件

　　1)現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)必須同時(shí)符合以下條件時(shí)，現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議方可舉行：

　�、賹�(duì)到會(huì)者在權(quán)益登記日持有基金份額的統(tǒng)計(jì)顯示，有效的基金份額不少于代表權(quán)益登記日基金總份額的50%；

　�、诘綍�(huì)的基金份額持有人身份證明及持有基金份額的憑證、代理人身份證明、委托人持有基金份額的憑證及授權(quán)委托代理手續(xù)完備，到會(huì)者出具的相關(guān)文件符合有關(guān)法律法規(guī)、基金合同及會(huì)議通知的規(guī)定。

　　2)通訊方式開會(huì)必須同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊會(huì)議方可舉行：

　�、俦救酥苯映鼍邥嬉庖娀蚴跈�(quán)他人代表出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額不少于代表權(quán)益登記日基金總份額的50%；

　　②直接出具書面意見的基金份額持有人和受托代表他人出具書面意見的其他代表，同時(shí)提交的基金份額持有人身份證明及持有基金份額的憑證、代理人身份證明及授權(quán)委托代理手續(xù)完備，出具的相關(guān)文件符合有關(guān)法律法規(guī)、基金合同及會(huì)議通知的規(guī)定；

　　對(duì)于通訊開會(huì)方式的表決，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則表面符合法律法規(guī)和會(huì)議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決；表決意見模糊不清或相互矛盾的視為無(wú)效表決。代理人在通訊方式開會(huì)中進(jìn)行表決時(shí)，應(yīng)向召集人同時(shí)提交有關(guān)基金份額持有人出具的有效的授權(quán)委托書；

　�、刍鸱蓊~持有人大會(huì)召集人在公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取和統(tǒng)計(jì)基金份額持有人的書面表決意見；

　�、軙�(huì)議通知公布前報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　6、審議事項(xiàng)與程序

　　(1)議事內(nèi)容及提案權(quán)

　　基金份額持有人大會(huì)不得就未經(jīng)公告的事項(xiàng)進(jìn)行表決。

　　基金管理人、基金托管人、單獨(dú)或合計(jì)持有基金份額10%以上基金份額持有人可以在大會(huì)召集人發(fā)出會(huì)議通知前向大會(huì)召集人提交需由基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案；也可以在會(huì)議通知發(fā)出后向大會(huì)召集人提交臨時(shí)提案，臨時(shí)提案最遲應(yīng)當(dāng)在大會(huì)召開日前10日提交召集人。

　　基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的通知后，對(duì)原有審議事項(xiàng)的修改及增加臨時(shí)提案應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開日5日前公告。

　　對(duì)于基金份額持有人提交的提案(包括臨時(shí)提案)，大會(huì)召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原則對(duì)提案進(jìn)行審核：

　　1)關(guān)聯(lián)性。大會(huì)召集人對(duì)于基金份額持有人提案涉及事項(xiàng)與本基金有直接

　　關(guān)系，并且不超出法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會(huì)職權(quán)范圍的，應(yīng)提交大會(huì)審議；對(duì)于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會(huì)審議。

　　如果召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會(huì)表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會(huì)上進(jìn)行解釋和說(shuō)明。

　　2)程序性。大會(huì)召集人可以對(duì)基金份額持有人的提案涉及的程序性問題作出決定。如將其提案進(jìn)行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會(huì)主持人可以就程序性問題提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)作出決定，并按照基金份額持有人大會(huì)決定的程序進(jìn)行審議。

　　單獨(dú)或合并持有權(quán)利登記日基金總份額10%以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會(huì)審議通過，就同一提案再次提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)審議，需由單獨(dú)或合并持有權(quán)利登記日基金總份額20%以上的基金份額持有人提交；基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案，未獲得基金份額持有人大會(huì)審議通過，就同一提案再次提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)審議，其時(shí)間間隔不少于六個(gè)月。

　　(2)議事程序

　　1)現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)

　　在現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照規(guī)定程序宣布會(huì)議議事程序及注意事項(xiàng)，確定和公布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，后形成大會(huì)決議。

　　大會(huì)由基金管理人授權(quán)代表主持。在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)代表主持；如果基金管理人和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人以所代表的基金份額50%以上多數(shù)選舉產(chǎn)生一名代表作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人。

　　召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名(或單位名稱)、身份證號(hào)碼、住所地址、持有或者代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名(或單位名稱)等事項(xiàng)。

　　2)通訊方式開會(huì)

　　在通訊方式開會(huì)的情況下，由召集人在開會(huì)通知中公告審議事項(xiàng)、具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見寄交的截止時(shí)間和收取方式等。在所通知的表決截止日期第二日統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。

　　7、表決

　　(1)基金份額持有人所持每份基金份額享有一票表決權(quán)。

　　(2)基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議。

　　1)一般決議

　　對(duì)一般決議須經(jīng)出席會(huì)議的基金份額持有人及代理人所持表決權(quán)的50%以上都通過方為有效；除下列2)所規(guī)定的須以特別決議通過事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過。

　　2)特別決議

　　轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同為特別決議事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上通過。

　　(3)基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。

　　(4)采取通訊開會(huì)方式進(jìn)行表決時(shí)，符合會(huì)議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決。

　　(5)基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)

　　分開審議、逐項(xiàng)表決。

　　8、計(jì)票

　　(1)現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)

　　1)如基金份額持有人大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，則基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉三名代表?yè)?dān)任監(jiān)票人；

　　2)監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)果；

　　3)如果大會(huì)主持人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以對(duì)所投票數(shù)進(jìn)行重新清點(diǎn)；如果大會(huì)主持人未進(jìn)行重新清點(diǎn)，而出席會(huì)議的基金份額持有人或者代理人對(duì)大會(huì)主持人宣布的表決結(jié)果有異議，有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求進(jìn)行重新清點(diǎn)，監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)立即重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)僅限一次。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清點(diǎn)結(jié)果。

　　計(jì)票過程由公證機(jī)關(guān)予以公證。

　　(2)通訊開會(huì)

　　在通訊方式開會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)代表的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過程予以公證，并在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)公告公證書全文、公證機(jī)關(guān)及公證員姓名。

　　9、生效與公告

　　基金份額持有人大會(huì)表決通過的事項(xiàng)，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或者備案。

　　基金份額持有人大會(huì)決議自經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或者備案之日起生效，法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外�；鸸芾砣嗽诨鸱蓊~持有人大會(huì)決議生效之日起2日內(nèi)在至少一種指定報(bào)刊和網(wǎng)站公告。

　　生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人及基金托管人均有法律約束力。

　　(三)基金收益分配原則、執(zhí)行方法

　　1、每一基金份額享有同等的分紅收益權(quán)；

　　2、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，基金收益每年至少分配一次，每年分配次數(shù)最多6次，合同生效不滿3個(gè)月，收益可不分配；

　　3、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，基金每次收益分配比例不低于已實(shí)現(xiàn)收益的60%；

　　4、場(chǎng)外投資人可以選擇現(xiàn)金分紅或紅利再投資(即基金份額持有人將所獲分配的現(xiàn)金收益按照本基金合同有關(guān)基金份額申購(gòu)的約定轉(zhuǎn)為基金份額)；場(chǎng)內(nèi)投資人只能選擇現(xiàn)金分紅；本基金分紅的默認(rèn)方式為現(xiàn)金分紅；

　　5、本基金當(dāng)年收益彌補(bǔ)上一年度虧損后，才可進(jìn)行當(dāng)年收益分配；

　　6、本基金投資當(dāng)期出現(xiàn)凈虧損，則基金不進(jìn)行收益分配；

　　7、本基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值；

　　8、法律、法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定。

　　(四)基金費(fèi)用的種類

　　1、基金管理人的管理費(fèi)；

　　2、基金托管人的托管費(fèi)；

　　3、基金的證券交易費(fèi)用；

　　4、基金合同生效后的本基金信息披露費(fèi)用；

　　5、基金合同生效后與本基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)；

　　6、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；

　　7、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定可以列支的其它費(fèi)用。

　　(五)基金費(fèi)用的計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

　　1、基金管理人的管理費(fèi)

　　本基金管理費(fèi)按基金前一日的基金資產(chǎn)凈值的1.5%的年費(fèi)率計(jì)提，具體計(jì)算方法如下：

　　H=E×1.5%÷當(dāng)年天數(shù)

　　H：為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)；

　　E：為前一日基金資產(chǎn)凈值。

　　基金管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月前兩個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。

　　2、基金托管人的托管費(fèi)

　　本基金的基金托管費(fèi)按基金前一日的基金資產(chǎn)凈值的0.25%的年費(fèi)率計(jì)提，具體計(jì)算方法如下：

　　H=E×0.25%÷當(dāng)年天數(shù)

　　H：為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)；

　　E：為前一日基金資產(chǎn)凈值。

　　基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月前兩個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。

　　3、本條第(四)款3至7項(xiàng)費(fèi)用由基金托管人根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額支付，列入當(dāng)期基金費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。

　　4、經(jīng)基金管理人與基金托管人協(xié)商一致，可以酌情調(diào)低基金管理費(fèi)率及基金托管費(fèi)率，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后公告，無(wú)須召開基金份額持有人大會(huì)通過。

　　(六)基金財(cái)產(chǎn)投資方向

　　根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定，本基金的投資范圍為在中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法發(fā)行、上市交易的股票和固定收益證券(包括各種債券和貨幣市場(chǎng)工具)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他證券品種和法律法規(guī)允許的金融工具。具體投資對(duì)象將根據(jù)多維趨勢(shì)分析系統(tǒng)來(lái)確定。

　　在大類資產(chǎn)配置層面，本基金的配置比例為：固定收益類證券的投資比重為0-65%，股票的投資比重為30%-95%，現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于5%。法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。

　　本基金投資組合至少將拒絕下列股票：

　　1)存在終止上市風(fēng)險(xiǎn)或者已終止上市的公司；

　　2)卷入嚴(yán)重法律糾紛，且訴訟未決的；

　　3)信息披露嚴(yán)重不規(guī)范、不透明的；

　　4)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)存在明顯疑問的。

　　(七)基金的投資限制

　　1、本基金投資于一家上市公司股票，其市值不超過該基金資產(chǎn)凈值的10%；

　　2、本基金與由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司發(fā)行的證券總和不超過該證券的10%；

　　3、本基金參與股票發(fā)行申購(gòu)所申報(bào)的金額不得超過本基金的總資產(chǎn)，所申報(bào)的股票數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次的股票發(fā)售總量；

　　4、不違反基金合同中對(duì)、投資范圍、投資比例、投資策略等的約定；

　　5、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他比例限制。

　　基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。

　　因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合上述比例規(guī)定的，基金管理人可以在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，以使基金投資符合上述規(guī)定。有關(guān)法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)上述比例另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。

　　(八)基金資產(chǎn)凈值

　　●估值方法

　　基金合同生效后，基金管理人每個(gè)交易日對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。

　　1、股票估值方法：

　　(1)上市流通的有價(jià)證券按估值日的收盤價(jià)估值；該日無(wú)交易的證券，以最近一個(gè)交易日的收盤價(jià)計(jì)算；

　　(2)未上市股票的估值：

　　(a)送股、轉(zhuǎn)增股、配股和增發(fā)新股按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的收盤價(jià)估值，該日無(wú)交易的，以最近一個(gè)交易日的收盤價(jià)計(jì)算；

　　(b)首次發(fā)行的股票，按成本價(jià)估值。

　　(3)配股權(quán)證，從配股除權(quán)日起到配股確認(rèn)日止，按市場(chǎng)收盤價(jià)高于配股價(jià)的差額估值；如果收盤價(jià)低于配股價(jià)，則估值增值額為零；

　　(4)國(guó)家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進(jìn)行估值。

　　2、債券估值辦法：

　　(1)證券交易所市場(chǎng)實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)估值，估值日沒有交易的，按最近一個(gè)交易日的收盤價(jià)估值；

　　(2)證券交易所市場(chǎng)未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值，估值日沒有交易的，按最近一個(gè)交易日債券收盤價(jià)計(jì)算得到的凈價(jià)估值；

　　(3)可轉(zhuǎn)換債券按交易所提供的該證券收盤價(jià)(減應(yīng)收利息)進(jìn)行估值；

　　(4)未上市債券按購(gòu)入成本加計(jì)至估值日為止的應(yīng)計(jì)利息額計(jì)算；

　　(5)銀行間債券按成本價(jià)估值；

　　(6)國(guó)家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進(jìn)行估值。

　　3、如有確鑿證據(jù)表明按上述規(guī)定不能客觀反映基金資產(chǎn)公允價(jià)值的，基金管理人可根據(jù)具體情況，在與基金托管人商議后，按最能反映基金資產(chǎn)公允價(jià)值的方法估值。即使存在上述情況，基金管理人若采用上述股票估值方法和債券估值方法的規(guī)定方法為基金資產(chǎn)進(jìn)行了估值，仍應(yīng)被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒ā?/p>

　　●基金資產(chǎn)凈值公告

　　本基金的基金資產(chǎn)凈值將按照《基金法》、《基金信息披露管理辦法》及相關(guān)的法律法規(guī)進(jìn)行公告。

　　(九)基金合同變更、終止及基金財(cái)產(chǎn)的清算

　　1、變更基金合同應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)，基金合同變更的內(nèi)容應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議同意。

　　有以下事由情形之一時(shí)，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)：

　　(1)修改基金合同，但基金合同另有約定的除外；

　　(2)提前終止基金合同；

　　(3)變更基金類別；

　　(4)變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；

　　(5)變更基金份額持有人大會(huì)程序；

　　(6)更換基金管理人；

　　(7)更換基金托管人；

　　(8)本基金與其它基金合并；

　　(9)提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)法律法規(guī)的要求提高該等報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)的除外；

　　(10)單獨(dú)或合計(jì)持有本基金10%以上基金份額的基金份額持有人(以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同)就涉及本基金的同一事項(xiàng)以書面方式提議召開基金份額持有人大會(huì)；

　　(11)基金管理人或基金托管人就涉及本基金的事項(xiàng)提議召開基金份額持有人大會(huì)；

　　(12)法律法規(guī)、基金合同或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

　　但出現(xiàn)下列情況時(shí)，可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議，由基金管理人和基金托管人就變更內(nèi)容協(xié)商一致后公布，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案：

　　(1)因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)并屬于基金合同必須遵照進(jìn)行變更的情形；

　　(2)基金合同的變更并不導(dǎo)致基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)發(fā)生變化的；

　　(3)因?yàn)楫?dāng)事人名稱、注冊(cè)地址、法定代表人變更，當(dāng)事人分立、合并等

　　原因?qū)е禄鸷贤瑑?nèi)容必須作出相應(yīng)變動(dòng)的。

　　2、除依基金合同和依現(xiàn)行有效的有關(guān)法律法規(guī)，對(duì)基金合同的變更須基金份額持有人大會(huì)決議通過和須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)以外的情形，經(jīng)基金管理人和基金托管人同意可對(duì)基金合同進(jìn)行變更后公布，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　3、基金合同的終止

　　有下列情形之一的，基金合同終止：

　　(1)基金合同期限屆滿而未延期的；

　　(2)基金份額持有人大會(huì)決定終止的；

　　(3)基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在六個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人承接的；

　　(4)基金合同約定的其他情形。

　　基金合同終止時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)組織清算組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算。清算組由基金管理人、基金托管人以及相關(guān)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)組成。自基金合同終止之日起，與基金有關(guān)的所有交易應(yīng)立即停止。在基金清算小組組成并接管基金財(cái)產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照基金合同和托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護(hù)基金財(cái)產(chǎn)安全的職責(zé)。

　　清算小組作出的清算報(bào)告經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，律師事務(wù)所出具法律意見書后，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。

　　清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)按照基金份額持有人所持份額比例進(jìn)行分配。

　　4、基金財(cái)產(chǎn)的清算

　　(1)基金財(cái)產(chǎn)清算小組

　　a.自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立基金財(cái)產(chǎn)清算小組，清算小組必須在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算。

　　b.基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有證券從業(yè)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成。基金管理人、基金托管人以及上述會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所應(yīng)在基金合同終止之日起15個(gè)工作日內(nèi)將本方參加清算小組的具體人員名單函告其他各方。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘請(qǐng)必要的工作人員。

　　c.基金財(cái)產(chǎn)清算小組接管基金財(cái)產(chǎn)后，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配�；鹭�(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。

　　(2)基金財(cái)產(chǎn)清算小組的職責(zé)

　　基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配�；鹭�(cái)產(chǎn)清算小組可以依法以基金的名義進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。

　　(3)清算程序

　　a.基金合同終止后，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

　　b.對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；

　　c.對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；

　　d.對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配；

　　e.制作清算報(bào)告；

　　f.聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法律意見書；

　　g.將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。

　　(4)清算費(fèi)用

　　清算費(fèi)用是指清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用由清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中分別支付。

　　(5)基金財(cái)產(chǎn)按下列順序清償：

　　a.支付清算費(fèi)用；

　　b.交納所欠稅款；

　　c.清償基金債務(wù)；

　　d.按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。

　　基金財(cái)產(chǎn)未按前款(1)至(3)項(xiàng)規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。

　　(6)基金財(cái)產(chǎn)清算的公告

　　基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，律師事務(wù)所出具法律意見書后，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后，按照有關(guān)規(guī)定予以公告。

　　(7)清算賬冊(cè)及文件的保存

　　基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件由基金托管人保存15年以上。

　　(十)爭(zhēng)議的解決

　　基金合同各方當(dāng)事人因基金合同而產(chǎn)生的或與基金合同有關(guān)的一切爭(zhēng)議，如經(jīng)協(xié)商或調(diào)解未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，仲裁地點(diǎn)在北京，按照中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)當(dāng)事人均有約束力。

　　(十一)基金合同存放地和投資人取得基金合同的方式

　　本基金合同可印制成冊(cè)，存放于基金管理人和基金托管人的辦公場(chǎng)所、注冊(cè)登記人、基金銷售機(jī)構(gòu)處，投資人可在營(yíng)業(yè)時(shí)間免費(fèi)查閱�；鹜顿Y人在支付工本費(fèi)后，可在合理時(shí)間內(nèi)取得基金合同的復(fù)印件。對(duì)投資人按上述方式所獲得的文件及其復(fù)印件，基金管理人和基金托管人保證與所公告文本的內(nèi)容完全一致。

　　七、基金財(cái)務(wù)狀況

　　深圳證券交易所在興業(yè)趨勢(shì)投資基金募集期間未收取任何費(fèi)用，其他各基金銷售機(jī)構(gòu)根據(jù)本基金招募說(shuō)明書設(shè)定的費(fèi)率或傭金比率收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)。

　　本基金發(fā)售后至上市交易公告書公告前無(wú)重要財(cái)務(wù)事項(xiàng)發(fā)生。

　　興業(yè)趨勢(shì)投資證券投資基金2006年1月12日資產(chǎn)負(fù)債表如下：

　　單位：人民幣元

　　資產(chǎn)期末數(shù)負(fù)債與持有人權(quán)益期末數(shù)

　　資產(chǎn)：負(fù)債：

　　銀行存款373，390，011.63應(yīng)付證券清算款0.00

　　清算備付金13，242，211.68應(yīng)付贖回款0.00

　　交易保證金2，472，489.00應(yīng)付贖回費(fèi)0.00

　　應(yīng)收證券清算款11，282，924.93應(yīng)付管理人報(bào)酬475，223.23

　　應(yīng)收股利0.00應(yīng)付托管費(fèi)79，203.89

　　應(yīng)收利息347，716.86應(yīng)付傭金383，164.19

　　應(yīng)收申購(gòu)款0.00應(yīng)付利息0.00

　　其他應(yīng)收款0.00應(yīng)付收益0.00

　　股票投資市值534，827，925.13未交稅金0.00

　　其中：股票投資成本498，980，551.89其他應(yīng)付款250，000.00

　　債券投資市值56，455，813.90賣出回購(gòu)證券款0.00

　　其中：債券投資成本52，330，944.38短期借款0.00

　　配股權(quán)證0.00預(yù)提費(fèi)用43，147.80

　　買入返售證券0.00其他費(fèi)用0.00

　　待攤費(fèi)用99，905.58負(fù)債合計(jì)：1，230，739.11

　　其他資產(chǎn)0.00持有人權(quán)益：

　　實(shí)收基金928，564，201.10

　　未實(shí)現(xiàn)利得39，983，936.81

　　未分配收益22，340，121.69

　　持有人權(quán)益合計(jì)990，888，259.60

　　資產(chǎn)總計(jì)992，118，998.71負(fù)債及持有人權(quán)益總計(jì)992，118，998.71

　　八、基金投資組合

　　截止到2006年1月12日，興業(yè)趨勢(shì)投資證券投資基金的投資組合如下：

　　(一)期末基金資產(chǎn)組合情況

　　序號(hào)項(xiàng)目金額(元)占基金總資產(chǎn)的比例

　　1股票534，827，925.1353.91%

　　2債券56，455，813.905.69%

　　3銀行存款及清算備付金386，632，223.3138.97%

　　4其他資產(chǎn)14，203，036.371.43%

　　5資產(chǎn)合計(jì)992，118，998.71100.00%

　　(二)期末按行業(yè)分類的股票投資組合

　　序號(hào)行業(yè)期末市值(元)市值占基金資產(chǎn)凈值比例

　　A農(nóng)、林、牧、漁業(yè)2，299，523.100.23%

　　B采掘業(yè)6，084，681.530.61%

　　C制造業(yè)251，480，335.3825.38%

　　C0其中：食品、飲料61，575，240.686.21%

　　C1紡織、服裝、皮毛

　　C2木材、家具

　　C3造紙、印刷13，250，000.001.34%

　　C4石油、化學(xué)、塑膠、塑料5，911，087.680.60%

　　C5電子15，907，551.751.61%

　　C6金屬、非金屬108，907，177.2310.99%

　　C7機(jī)械、設(shè)備、儀表44，214，934.364.46%

　　C8醫(yī)藥、生物制品1，714，343.680.17%

　　C99其他制造業(yè)

　　D電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)83，701，198.898.45%

　　E建筑業(yè)1，245，000.000.13%

　　F交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)業(yè)22，295，188.652.25%

　　G信息技術(shù)業(yè)12，319，526.001.24%

　　H批發(fā)和零售貿(mào)易10，329，483.761.04%

　　I金融、保險(xiǎn)業(yè)89，537，126.409.04%

　　J房地產(chǎn)業(yè)31，426，485.203.17%

　　K社會(huì)服務(wù)業(yè)8，061，809.200.81%

　　L傳播與文化產(chǎn)業(yè)

　　M綜合類16，047，567.021.62%

　　合計(jì)534，827，925.1353.97%

　　(三)期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票明細(xì)

　　序號(hào)股票代碼股票名稱股票數(shù)量期末市值(元)市值占基金資產(chǎn)凈值比例

　　1600036招商銀行11，658，48089，537，126.409.04%

　　2000027深能源A6，146，00344，804，361.874.52%

　　3600900G長(zhǎng)電5，509，46738，896，837.023.93%

　　4600001邯鄲鋼鐵9，871，76933，465，296.913.38%

　　5600010包鋼股份12，136，29730，340，742.503.06%

　　6600033福建高速3，033，35922，295，188.652.25%

　　7600811東方集團(tuán)3，802，74116，047，567.021.62%

　　8000858五糧液2，022，98415，941，113.921.61%

　　9600330天通股份3，833，14515，907，551.751.61%

　　10600675G中企3，482，18615，147，509.101.53%

　　(四)期末按券種分類的債券投資組合

　　債券類別期末市值(元)市值占基金資產(chǎn)凈值比例

　　國(guó)家債券2，441，412.400.25%

　　可轉(zhuǎn)換債券54，014，401.505.45%

　　債券投資合計(jì)56，455，813.905.70%

　　(五)期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券明細(xì)

　　序號(hào)債券名稱期末市值(元)市值占基金資產(chǎn)凈值比例

　　1包鋼轉(zhuǎn)債28，298，593.002.86%

　　2邯鋼轉(zhuǎn)債25，649，092.802.59%

　　305國(guó)債⑵2，441，412.400.25%

　　4復(fù)星轉(zhuǎn)債66，715.700.01%

　　5---

　　(六)投資組合報(bào)告附注

　　1、本基金本期投資的前十名證券中沒有發(fā)行主體被監(jiān)管部門立案調(diào)查的，或在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的證券。

　　2、本基金投資的前十名股票中，沒有投資于超出基金合同規(guī)定備選股票庫(kù)之外的股票。

　　3、期末其他資產(chǎn)構(gòu)成

　　序號(hào)項(xiàng)目金額(元)

　　1交易保證金2，472，489.00

　　2應(yīng)收利息347，716.86

　　3待攤費(fèi)用99，905.58

　　4證券清算款11，282，924.93

　　5合計(jì)14，203，036.37

　　4、本報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)

　　序號(hào)債券代碼債券名稱期末市值(元)市值占基金資產(chǎn)凈值比例

　　1110010包鋼轉(zhuǎn)債28，298，593.002.86%

　　2110001邯鋼轉(zhuǎn)債25，649，092.802.59%

　　3100196復(fù)星轉(zhuǎn)債66，715.700.01%

　　九、重大事件揭示

　　本基金暫無(wú)其他對(duì)基金份額持有人有較大影響的重大事件。

　　十、基金管理人承諾

　　本基金管理人就基金上市交易之后履行管理人職責(zé)做出承諾：

　　(一)嚴(yán)格遵守《基金法》及其他法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定，以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)。

　　(二)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)地披露定期報(bào)告等有關(guān)信息披露文件，披露所有對(duì)基金份額持有人有重大影響的信息，并接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所的監(jiān)督管理。

　　(三)在知悉可能對(duì)基金價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動(dòng)的任何公共傳播媒介中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消息后，將及時(shí)予以公開澄清。

　　十一、基金托管人承諾

　　基金托管人就基金上市交易之后履行托管人職責(zé)作出承諾：

　　根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《基金合同》和有關(guān)證券法律法規(guī)的規(guī)定，對(duì)基金的投資對(duì)象、基金資產(chǎn)的投資組合比例、基金資產(chǎn)的核算、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、基金管理人報(bào)酬的計(jì)提和支付、基金托管人報(bào)酬的計(jì)提和支付、基金申購(gòu)資金的到賬和贖回資金的劃付、基金收益分配等行為的合法性、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和核查。

　　基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的違反《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《基金合同》和有關(guān)證券法律法規(guī)規(guī)定的行為，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)確認(rèn)并以書面形式對(duì)基金托管人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正�；鸸芾砣藢�(duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金管理人限期糾正。

　　十二、備查文件目錄

　　下列文件存放在本基金管理人和托管人的辦公場(chǎng)所，投資者可在辦公時(shí)間免費(fèi)查閱；也可按工本費(fèi)購(gòu)買本基金合同復(fù)制件或復(fù)印件，但應(yīng)以基金合同正本為準(zhǔn)。

　　(一)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)興業(yè)趨勢(shì)投資證券投資基金(LOF)設(shè)立的文件；

　　(二)《興業(yè)趨勢(shì)投資證券投資基金(LOF)基金合同》；

　　(三)《興業(yè)趨勢(shì)投資證券投資基金(LOF)招募說(shuō)明書》；

　　(四)《興業(yè)趨勢(shì)投資證券投資基金(LOF)注冊(cè)登記協(xié)議》；

　　(五)《興業(yè)趨勢(shì)投資證券投資基金(LOF)托管協(xié)議》；

　　(六)法律意見書；

　　(七)基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照；

　　(八)基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照；

　　(九)《興業(yè)基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)管理規(guī)則》；