大成價值增長投資基金更新的招募說明書摘要

　　基金管理人：大成基金管理有限公司

　　基金托管人：中國農(nóng)業(yè)銀行

　　二○○五年十二月

　　大成價值增長證券投資基金(以下簡稱“本基金”)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)基金字【2002】58號文核準募集，本基金合同于2002年11月11日正式生效。本基金為契約型開放式基金。

　　重要提示

　　本基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實、準確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會審核同意，但中國證監(jiān)會對本基金做出的任何決定，均不表明其對本基金的價值和收益做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。

　　基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。

　　投資有風(fēng)險，過往業(yè)績并不代表將來業(yè)績。

　　投資人認購基金時應(yīng)認真閱讀本招募說明書。

　　本招募說明書(更新)所載內(nèi)容截至日為2005年11月11日，有關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2005年9月30日(財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計)。

　　一、基金管理人

　　(一)基金管理人概況

　　本基金管理人大成基金管理有限公司是經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字［1999］10號文批準發(fā)起設(shè)立，概況介紹如下：

　　住　　　　所：深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈32層

　　辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈32層

　　法定代表人：胡學(xué)光

　　成立日：1999年4月12日

　　注冊資本：1億元人民幣

　　股權(quán)結(jié)構(gòu)：公司股東為中泰信托投資有限公司(持股48%)、中國銀河證券有限責任公司(持股25%)、光大證券有限責任公司(持股25%)、廣東證券股份有限公司(持股2%)。

　　電話：0755-83183388

　　傳真：0755-83199588

　　聯(lián)系人：李宏偉

　　大成基金管理有限公司設(shè)有董事會、監(jiān)事會，下設(shè)十一個部門，分別是投資部、交易部、金融工程部、規(guī)劃發(fā)展部、機構(gòu)

　　公司擁有一支充滿活力的高素質(zhì)、高學(xué)歷、具備豐富市場經(jīng)驗的專家隊伍，所有人員在最近三年內(nèi)均未受到所在單位及有關(guān)管理部門的處罰。公司以“穩(wěn)健、高效”為經(jīng)營理念，堅持“誠實信用、勤勉盡責”的企業(yè)精神，致力于開拓基金及證券市場業(yè)務(wù)，以穩(wěn)健靈活的投資策略和注重績優(yōu)、高成長的投資組合，力求為投資人獲得更大投資回報。

　　(二)證券投資基金管理情況

　　截至2005年11月11日，本基金管理人共管理五只封閉式證券投資基金：基金景宏、基金景陽、基金景博、基金景福、基金景業(yè)，以及5只開放式證券投資基金：大成價值增長證券投資基金、大成債券投資基金、大成藍籌穩(wěn)健證券投資基金、大成精選增值混合型證券投資基金、大成貨幣市場證券投資基金。

　　(三)主要人員情況

　　1、公司高級管理人員

　　董事會：

　　胡學(xué)光先生，董事長，碩士，高級經(jīng)濟師，廣東省高級經(jīng)濟師評審委員會委員。曾在湖北金融高等專科學(xué)校任教，廣州金融高等專科學(xué)校任金融系副主任；1992年-2003年4月，在廣東證券股份有限公司先后任“廣證基金”、“廣證受益”經(jīng)理、部門總經(jīng)理、總裁助理、副總裁，兼任中山大學(xué)嶺南學(xué)院兼職教授、中天證券研究院副院長，廣東證券博士后科研工作站指導(dǎo)導(dǎo)師；2003年5月起任大成基金管理有限公司董事長。

　　于華先生，董事，總經(jīng)理，工商管理碩士，金融博士，美國注冊金融分析師(CFA)。1989年-1991年，任英國里丁大學(xué)經(jīng)濟系金融財務(wù)講師；1991年-1997年，加拿大魁北克大學(xué)管理學(xué)院金融終身教授；1997年-2000年，任深圳證券交易所綜合研究所所長；2000年-2004年1月，任加拿大鮑爾集團亞太分公司基金與保險業(yè)務(wù)副總裁，加拿大倫敦人壽保險公司北京代表處首席代表；現(xiàn)任中國證券業(yè)協(xié)會基金業(yè)委員會委員；2004年1月起任大成基金管理有限公司總經(jīng)理。

　　王政先生，董事，大學(xué)本科。曾任職于人民日報社理論部，1992年后調(diào)人民日報社事業(yè)發(fā)展局(部)工作。1991年-1999年，歷任廣聯(lián)(南寧)投資股份有限公司總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理；2000年-2002年，任海南民生燃氣(集團)股份有限公司董事、總經(jīng)理；1999年-2001年，任中國華聞投資控股有限公司常務(wù)副總裁；2001年-至今，任中泰信托投資有限責任公司總裁。

　　徐浩明先生，董事，碩士研究生。1988年7月-1991年4月，任職于上海體制改革研究所；1991年4月-2000年6月，歷任交通銀行研究開發(fā)部副主任科員、主任科員，辦公室綜合處副處長、處長，黨委辦公室綜合處處長兼黨委秘書；2000年6月-2003年2月，歷任中國光大集團有限公司董事會秘書，執(zhí)董辦及黨辦副主任，辦公廳、黨辦、執(zhí)董辦主任；2002年9月起任光大證券有限責任公司董事；2003年2月-至今，任光大證券有限責任公司董事、副總裁、總裁。

　　王長林先生，董事，研究生，高級經(jīng)濟師。曾任中國農(nóng)業(yè)銀行天津分行計劃處副處長、信息中心副總經(jīng)理，中國長城信托投資公司計劃財務(wù)部總經(jīng)理。現(xiàn)任中國銀河證券有限責任公司財務(wù)資金部總經(jīng)理。

　　楊建文先生，獨立董事，經(jīng)濟學(xué)博士。1982年-1996年，上海社會科學(xué)院經(jīng)濟研究所研究室主任；1996年-至今，上海社會科學(xué)院部門經(jīng)濟研究所副所長，總支書記；目前兼任上海市工商聯(lián)(商會)副會長、上海市人民政府決策咨詢研究專家、上海市國有資產(chǎn)規(guī)劃投資委員會常任委員、上海市對外文化交流協(xié)會經(jīng)濟金融分會召集人、上海國際金融研究中心執(zhí)行理事、上海社會科學(xué)院金融研究中心主任。

　　胡春元先生，獨立董事，經(jīng)濟學(xué)(會計)博士，中國注冊會計師。1991年-1994年，在廈門大學(xué)會計師事務(wù)所兼職，任審計員；1994年-1995年，任廈門會計師事務(wù)所項目經(jīng)理；1996年-1997年，在深圳大華天誠會計師事務(wù)所兼職從事審計與管理咨詢工作；1997年11月起，在深圳大華天誠會計師事務(wù)所專職從事審計與管理咨詢工作，歷任經(jīng)理、合伙人(1999)、高級合伙人、注冊會計師。

　　查競傳先生，獨立董事，比較法碩士，美國紐約州注冊律師，1984年創(chuàng)辦競誠國際律師事務(wù)所，1984年-1994年兼任臺灣大學(xué)紐約校友會理事，1988年-1992兼任紐約華人參政會理事、會長，1991年-1996年兼任銀川市人民政府顧問，1992年-1996年兼任臺灣國民大會代表，1999年-2001年兼任中國大學(xué)生創(chuàng)業(yè)投資大賽評委、清華大學(xué)創(chuàng)業(yè)投資大賽顧問或評委，現(xiàn)任美國競誠國際律師事務(wù)所紐約總部合伙人兼北京代表處首席代表。(待報中國證監(jiān)會核準)

　　萬曾煒先生，獨立董事，經(jīng)濟學(xué)博士，研究員，曾任上海市政府發(fā)展研究中心處長，上海市浦發(fā)新區(qū)綜合規(guī)劃土地局黨組書記、局長，浦東新區(qū)發(fā)展計劃局黨組書記，上海浦東發(fā)展集團和上海浦東投資建設(shè)有限公司籌建負責人和法人代表，現(xiàn)任上海市公積金管理中心黨委書記、主任，上海市政府特聘決策咨詢專家。(待報中國證監(jiān)會核準)

　　監(jiān)事會：

　　周洪先生，監(jiān)事長，經(jīng)濟學(xué)博士，1988年8月-1994年8月，任山東財政學(xué)院經(jīng)貿(mào)系副主任、副教授；1994年9月-1995年8月北京大學(xué)西方經(jīng)濟學(xué)博士研究生；1995年9月-1998年8月在光大證券有限公司工作，歷任研究部負責人、辦公室副主任、總裁辦主任、總裁助理職務(wù)；1998年9月起參與大成基金管理有限公司的籌建，1999年3月-2005年5月，任大成基金管理有限公司副總經(jīng)理。

　　寧加嶺先生，監(jiān)事，大學(xué)本科。1983年2月-1987年6月，任財政部人教司副處長、處長；1987年6月-1994年6月，任財政部行政司副司長、司長；1994年6月-1999年6月，任財政部德寶實業(yè)總公司總經(jīng)理、法人代表；1999年6月-至今，任職于財政部離退休老干部局。

　　沈爍先生，監(jiān)事，法學(xué)學(xué)士。1993年7月—1997年6月任職于福建九州商社有限公司，企業(yè)管理部、法律顧問室經(jīng)理助理，1997年7月—2002年2月任職于廈門聯(lián)合信托投資公司，法律事務(wù)部總經(jīng)理，2002年3月—至今任中泰信托投資公司，法律事務(wù)部總經(jīng)理兼稽核審計部副總經(jīng)理。

　　其他高級管理人員：

　　周一烽先生，副總經(jīng)理，經(jīng)濟學(xué)碩士。1984年-1992年，歷任上海市社會科學(xué)院經(jīng)濟研究所研究員、宏觀經(jīng)濟研究室副主任、上海企業(yè)發(fā)展研究所副所長；1992年起歷任廣聯(lián)(南寧)投資有限公司總經(jīng)理特別助理及證券投資業(yè)務(wù)負責人、上海廣聯(lián)投資有限公司總經(jīng)理；2001年起任中泰信托投資有限公司副總裁；2005年4月任大成基金管理有限公司任助理總經(jīng)理，2005年6月起任大成基金管理有限公司副總經(jīng)理。(待報中國證監(jiān)會核準)

　　王顥先生，副總經(jīng)理，國際工商管理專業(yè)博士。1993年2月-1994年2月，任安信財務(wù)顧問公司項目經(jīng)理；1994年2月-1995年10月，任中國愛地集團貿(mào)易二部副經(jīng)理；1995年10月-1997年3月，任深圳市瑞應(yīng)實業(yè)公司經(jīng)理；1997年3月-2000年12月，任深圳鑫光華事業(yè)發(fā)展公司總經(jīng)理；2000年12月-2002年9月，任國通證券深圳管理總部副總經(jīng)理、機構(gòu)管理部副總經(jīng)理；2002年9月-2004年6月，任大成基金管理有限公司助理總經(jīng)理；2004年7月起任大成基金管理有限公司副總經(jīng)理。

　　李宏偉先生，董事會秘書兼助理總經(jīng)理，法學(xué)碩士。1991年7月-1992年5月，任南京旭普電子有限公司總經(jīng)理助理；1992年6月-1997年2月，任深圳金地(集團)股份有限公司總經(jīng)理辦公室主任、董事會秘書、發(fā)展委主任；1997年3月-1998年4月，任光大證券有限公司深圳營業(yè)部副總經(jīng)理；1998年5月-2003年12月，任南方基金管理有限公司綜合管理部及市場部高級經(jīng)理；2004年1月-至今，任大成基金管理有限公司董事會秘書兼助理總經(jīng)理。

　　杜鵬女士，督察長，研究生學(xué)歷。1992年-1994年，歷任原中國銀行陜西省信托咨詢公司證券部駐上交所出市代表、上海業(yè)務(wù)部負責人；1994年-1998年，歷任廣東省南方金融服務(wù)總公司投資基金管理部證券投資部副經(jīng)理、廣東華僑信托投資公司證券總部資產(chǎn)管理部經(jīng)理；1998年9月參與大成基金管理有限公司的籌建；1999年3月―至今，任大成基金管理有限公司督察長兼監(jiān)察稽核部總監(jiān)。

　　田宇飚先生，助理總經(jīng)理，研究生學(xué)歷。1991年8月-1994年3月，任職于中國新技術(shù)創(chuàng)業(yè)投資公司，從事信貸、資金、證券投資及中國置業(yè)基金、亞洲開發(fā)銀行的項目評估等工作；1994年5月起歷任華夏證券有限公司海口營業(yè)部駐北京辦事處負責人、華夏期貨經(jīng)紀公司北京營業(yè)部總經(jīng)理、負責海南銀通受益券管理人更換、參與籌建華夏基金管理公司；1999年3月-1999年12月，任大成基金管理有限公司綜合部經(jīng)理；2000年1月-至今，任大成基金管理有限公司助理總經(jīng)理。

　　2、基金經(jīng)理

　　楊曉東先生，基金經(jīng)理，碩士學(xué)位，10年證券從業(yè)經(jīng)歷，曾任平安證券研究部副總經(jīng)理、平安保險公司投資經(jīng)營部副總經(jīng)理、平安保險公司債券部副總經(jīng)理、蔚深證券研究發(fā)展中心總經(jīng)理及大成基金管理有限公司基金經(jīng)理部基金景陽基金經(jīng)理。

　　3、公司投資決策委員會

　　公司投資決策委員會由六名成員組成，設(shè)主任和執(zhí)行主任各一名，委員四名。名單如下：

　　于華，總經(jīng)理，投資決策委員會主任；周一烽，副總經(jīng)理兼投資總監(jiān)，投資決策委員會執(zhí)行主任；霍軍，首席分析師，投資決策委員會委員；劉明，投資部副總監(jiān)兼股票投資主管，投資決策委員會委員；盧紀平，交易部總監(jiān)，投資決策委員會委員；楊曉東，首席基金經(jīng)理，投資決策委員會委員。

　　上述人員之間不存在親屬關(guān)系。

　　二、基金托管人

　　(一)基金托管人基本情況

　　1、基本情況

　　名稱：中國農(nóng)業(yè)銀行

　　注冊地址：北京市復(fù)興路甲23號

　　辦公地址：北京市西三環(huán)北路100號金玉大廈

　　法定代表人：楊明生

　　成立時間：1979年2月23日

　　注冊資本：1338.65億元人民幣

　　存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

　　發(fā)展概況及財務(wù)狀況：

　　中國農(nóng)業(yè)銀行是我國最大的商業(yè)銀行之一，目前在國內(nèi)有37家分行、營業(yè)機構(gòu)遍布城鄉(xiāng)，是我國營業(yè)網(wǎng)點最多、機構(gòu)覆蓋面最廣的金融機構(gòu)。同時，中國農(nóng)業(yè)銀行擁有全國最大的電子化網(wǎng)絡(luò)，擁有先進的銀行清算系統(tǒng)和安全、高效的清算、交割能力，已實現(xiàn)先進的電子聯(lián)行、資金匯劃的實時清算和匯劃、對賬、清算三位一體，能保證客戶資金在同城或異地的安全、高效的清算、交割。2003年，英國《銀行家》雜志評選的全球1，000家大銀行中中國農(nóng)業(yè)銀行位列第25名。

　　2、托管業(yè)務(wù)部的部門設(shè)置及員工情況

　　1998年5月，中國農(nóng)業(yè)銀行證券投資基金托管部經(jīng)中國證監(jiān)會和中國人民銀行批準成立，2004年9月更名為托管業(yè)務(wù)部，內(nèi)設(shè)營運中心、技術(shù)保障處、風(fēng)險管理處、證券投資基金托管處、委托資產(chǎn)托管處、境外資產(chǎn)托管處、投資銀行處和綜合管理處，擁有先進的安全防范設(shè)施和基金清算、核算、交易監(jiān)督快捷處理系統(tǒng)，現(xiàn)有員工60名。

　　3、主要人員情況

　　楊明生先生：中國農(nóng)業(yè)銀行黨委書記、行長。49歲，碩士研究生、高級經(jīng)濟師。曾任中國農(nóng)業(yè)銀行遼寧省分行辦公室副主任，農(nóng)行沈陽市分行副行長、黨組成員，農(nóng)行工業(yè)信貸部主任助理、副主任、主任，農(nóng)行天津市分行副行長、黨組副書記(主持工作)，農(nóng)行天津市分行行長、黨組書記，農(nóng)行副行長、黨委副書記，現(xiàn)任農(nóng)行黨委書記、行長。

　　楊琨先生：中國農(nóng)業(yè)銀行副行長。46歲，碩士研究生、高級經(jīng)濟師。曾任中國農(nóng)業(yè)銀行人事部勞動工資處處長，農(nóng)行人事教育部副主任，農(nóng)行市場開發(fā)部總經(jīng)理，農(nóng)行安徽省分行行長、黨委書記、中國農(nóng)業(yè)銀行行長助理。現(xiàn)任中國農(nóng)業(yè)銀行副行長。

　　張軍洲先生：托管業(yè)務(wù)部總經(jīng)理，42歲，博士，高級經(jīng)濟師，曾任中國農(nóng)業(yè)銀行信托投資公司總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理，農(nóng)行總行法律事務(wù)部副總經(jīng)理、總經(jīng)理，現(xiàn)任托管業(yè)務(wù)部總經(jīng)理。

　　劉樹軍先生：托管業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理。45歲，工商管理碩士，高級經(jīng)濟師、高級記者。曾任中國農(nóng)業(yè)銀行長春分行辦公室主任、農(nóng)行總行辦公室正處級秘書，農(nóng)行總行信貸部工業(yè)信貸處處長，現(xiàn)任托管業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理。

　　王勇先生：托管業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理。50歲，大學(xué)，高級經(jīng)濟師，曾任財政部國債金融司處長、中央國債登記公司總經(jīng)理，現(xiàn)任托管業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理。

　　4、證券投資基金托管情況

　　截止2005年10月31日，中國農(nóng)業(yè)銀行托管的封閉式證券投資基金和開放式證券投資基金共33只，分別是：基金裕陽、基金裕隆、基金漢盛、基金景陽、基金景博、基金景福、基金興業(yè)、基金天華、基金同德、基金景業(yè)、基金鴻陽、基金豐和、基金久嘉、富國動態(tài)平衡開放式基金、長盛成長價值開放式基金、寶盈鴻利收益開放式基金、大成價值增長開放式基金，大成債券開放式基金、銀河穩(wěn)健開放式基金、銀河收益開放式基金、長盛債券開放式基金、長信利息收益開放式基金、長盛動態(tài)精選開放式基金、景順長城內(nèi)需增長開放式基金、天同保本增值開放式基金、大成精選增值混合型證券投資基金、長信銀利精選開放式基金、富國天瑞強勢開放式基金、鵬華貨幣市場基金、國聯(lián)分紅增利開放式基金、國泰貨幣市場基金、新世紀優(yōu)選分紅證券投資基金、交銀施羅德精選股票證券投資基金，托管基金份額達566億份。

　　三、相關(guān)服務(wù)機構(gòu)

　　(一)直銷機構(gòu)

　　大成基金管理有限公司

　　住　　　　所：深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈32層

　　辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈32層

　　法定代表人：胡學(xué)光

　　電話：0755-83183388

　　傳真：0755-83199588

　　聯(lián)系人：梁之平

　　公司網(wǎng)址：www.dcfund.com.cn

　　(二)代銷機構(gòu)

　　1、中國農(nóng)業(yè)銀行

　　注冊地址：北京市海淀區(qū)復(fù)興路甲23號

　　法定代表人：楊明生

　　客服電話：　95599

　　電話：010-68297268

　　傳真：010-68297268

　　聯(lián)系人：蔣浩

　　網(wǎng)址：www.abchina.com

　　2、深圳發(fā)展銀行股份有限公司

　　注冊地址：廣東省深圳市深南東路5047號深圳發(fā)展銀行大廈

　　法定代表人：法蘭克紐曼

　　電話：0755-82080387

　　傳真：0755-82080386

　　聯(lián)系人：王敏

　　網(wǎng)站：www.sdb.com.cn

　　3、興業(yè)銀行股份有限公司

　　注冊地址：福州市湖東路154號中山大廈

　　法定代表人：高建平

　　客戶服務(wù)電話：95561

　　傳真：0591-7845504

　　聯(lián)系電話：0591-7856420

　　聯(lián)系人：陳丹

　　網(wǎng)站：www.cib.com.cn

　　4、招商銀行股份有限公司

　　注冊地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行股份有限公司大廈

　　法定代表人：秦曉

　　電話：0755-83195915

　　傳真：0755-83195061

　　聯(lián)系人：孫小姐

　　網(wǎng)站：www.cmbchina.com

　　5、中國民生銀行股份有限公司

　　注冊地址：北京市東城區(qū)正義路甲4　號

　　法定代表人：　經(jīng)叔平

　　客戶服務(wù)電話：95568

　　傳真：(8610)65229094

　　聯(lián)系電話：(8610)65226699-2055

　　聯(lián)系人：吳杰

　　網(wǎng)站：www.cmbc.com.cn

　　6、聯(lián)合證券有限責任公司

　　辦公地址：深圳市深南東路5047號深圳發(fā)展銀行大廈10、24、25層

　　法定代表人：馬國強

　　客戶服務(wù)電話：0755-25125666

　　聯(lián)系人：范雪玲

　　網(wǎng)址：www.lhzq.com

　　7、中國銀河證券有限責任公司

　　通訊地址：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈C座

　　法定代表人：朱利

　　客戶服務(wù)電話：010-68016655

　　聯(lián)系人：郭京華

　　網(wǎng)址：：www.chinastock.com.cn

　　8、國泰君安證券股份有限公司

　　通訊地址：上海市延平路135號

　　法定代表人：祝幼一

　　客戶服務(wù)電話：400-8888-666

　　電話：021-62580818-213

　　傳真：021-62583439

　　聯(lián)系人：芮敏祺

　　網(wǎng)站：www.gtja.com

　　9、華夏證券股份有限公司

　　注冊地址：北京市東城區(qū)新中街68　號

　　通訊地址：北京市朝陽門內(nèi)大街188號

　　法定代表人：黎曉宏

　　客戶服務(wù)電話：400-8888-108

　　電話：010-65186758

　　聯(lián)系人：權(quán)唐

　　網(wǎng)站：www.csc108.com

　　10、招商證券股份有限公司

　　注冊地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈A座39-45層

　　法定代表人：宮少林

　　客戶服務(wù)電話：4008888111、0755-26951111

　　電話：0755-82943511

　　聯(lián)系人：黃健

　　網(wǎng)址：www.newone.com.cn

　　11、中信證券股份有限公司

　　辦公地址：北京朝陽區(qū)新源南路6　號京城大廈

　　法定代表人：王東明

　　電話：010-84864818-63266

　　傳真：010-84865560

　　聯(lián)系人：陳忠

　　網(wǎng)址：www.ecitic.com

　　12、廣發(fā)證券股份有限公司

　　注冊地址：廣東省珠海市吉大海濱路光大國際貿(mào)易中心26樓2611室

　　辦公地址：廣州市天河區(qū)天河北路183號大都會廣場36、38、41、42樓

　　法定代表人：王志偉

　　客戶服務(wù)電話：020-87555888轉(zhuǎn)各營業(yè)網(wǎng)點

　　電話：020-87555888-875

　　傳真：020-87557985

　　聯(lián)系人：肖中梅

　　網(wǎng)站：www.gf.com.cn

　　13、廣東證券股份有限公司

　　注冊地址：廣州市解放南路123號金匯大廈

　　法定代表人：鐘偉華

　　客戶服務(wù)電話：020-96210

　　聯(lián)系人：陳新

　　網(wǎng)址：www.stock2000.com.cn

　　14、國信證券股份有限公司

　　注冊地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26層

　　法定代表人：何如

　　客戶服務(wù)電話：　800-810-8868

　　電話：0755-82130833轉(zhuǎn)2181

　　傳真：0755-82133302

　　聯(lián)系人：林建閩

　　網(wǎng)址：www.guosen.com.cn

　　(三)注冊登記機構(gòu)

　　名稱：大成基金管理有限公司

　　住所：深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈32層

　　辦公地址：上海市廣東路689號海通證券大廈19樓12-07單元

　　法定代表人：胡學(xué)光

　　電話：021-53599588

　　傳真：021-63513900

　　聯(lián)系人：徐生滬、焦珺

　　(四)律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師

　　律師事務(wù)所名稱：通力律師事務(wù)所

　　注冊地址：上海市浦東南路528號上海證券大廈南塔21樓

　　辦公地址：上海市浦東南路528號上海證券大廈南塔21樓

　　經(jīng)辦律師：秦悅民、傅軼

　　電話：021-68818100

　　傳真：021-68816880

　　(五)會計師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會計師

　　會計師事務(wù)所名稱：普華永道中天會計師事務(wù)所有限公司

　　注冊地址：上海市浦東新區(qū)東昌路568號

　　辦公地址：上海市湖濱路202號普華永道中心11樓

　　法人代表：楊紹信

　　經(jīng)辦注冊會計師：汪棣、薛競

　　電話：(021)61238888

　　傳真：(021)61238800

　　聯(lián)系人：　陳兆欣

　　四、基金的名稱

　　大成價值增長證券投資基金

　　五、基金的類型

　　基金類型：契約型

　　六、基金的運作方式

　　基金運作方式：開放式

　　七、基金的投資目標

　　以價值增長類股票為主構(gòu)造投資組合，在有效分散投資風(fēng)險的基礎(chǔ)上，通過資產(chǎn)配置和投資組合的動態(tài)調(diào)整，達到超過市場的風(fēng)險收益比之目標，實現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值。

　　八、基金的投資方向

　　本基金的投資范圍限于國內(nèi)依法公開發(fā)行、上市的股票、債券及中國證監(jiān)會批準的允許基金投資的其他金融工具，主要投資對象為深、滬兩市A股票中P／B值低、具有良好增長潛力的上市公司。

　　九、基金的投資策略

　　本基金投資策略分三個層次：資產(chǎn)配置和行業(yè)配置遵循自上而下的積極策略，個股選擇遵循自下而上的積極策略。本基金的國債投資比例將不低于20%，股票投資部分重點關(guān)注：低P／B值、具有可持續(xù)增長潛力、盈利水平超過行業(yè)平均水平、具有核心競爭力的優(yōu)勢企業(yè)。本基金的投資方法為：

　　1、股票投資

　　本基金的股票投資部分既注重股票現(xiàn)期價格又關(guān)注未來的收益增長，以價值型股票中增長較快的股票構(gòu)建投資組合，關(guān)注市場及個股的風(fēng)險控制和流動性管理。具體的選股策略如下：

　　①首先將深滬所有A股上市公司按行業(yè)分類，并按P／B值大小排序，剔除各行業(yè)中P／B值最大的三分之一，構(gòu)成價值類股票備選庫；

　　②將價值類股票備選庫按年報公布的凈利潤增長率大小排序(在行業(yè)中排序)，剔除最小的三分之一，構(gòu)成價值增長類股票備選庫；

　　③運用相對價值評估法和現(xiàn)金流量折現(xiàn)等價值評估方法，對以上價值增長類股票備選庫進行價值評估，選出未來盈利增長最好的一批股票構(gòu)造投資組合；

　　④對于范圍以外的股票，本基金將根據(jù)上市公司基本面結(jié)合二級市場表現(xiàn)，有選擇地納入研究范圍，但該部分的投資不會作為基金投資的重點；

　　⑤對于每年5月至下一年度4月上市的新股，本基金將其作為一個特殊資產(chǎn)分類單獨管理。

　　2、債券投資

　　本基金可投資于國債、金融債和企業(yè)債(包括可轉(zhuǎn)換債)，并可進行債券回購，國債投資部分將不低于本基金資產(chǎn)凈值的20%。本基金管理人將按照基金總體資產(chǎn)配置計劃，以滿足流動性需求為目標，靈活運用久期、免疫等各種利率風(fēng)險管理技術(shù)，并結(jié)合對市場面的判斷，合理構(gòu)造和調(diào)整債券品種和期限的組合，提高基金收益水平。

　　我國債券市場屬于新興市場，存在市場和制度性缺陷雙重因素造成的市場機會，采用波段操作具有現(xiàn)實基礎(chǔ)和積極意義。通過判斷整個市場利率走勢以及波段價格變動的趨勢，運用利率預(yù)期、單個債券選擇、信用利差分析、收益率曲線預(yù)測和回購放大操作等積極的債券組合管理策略，并通過銀行間與交易所間進行跨市套利，提高本基金債券投資的收益率水平。在債券資產(chǎn)配置上，基于國內(nèi)債券市場大部分品種流動性不足的現(xiàn)狀，本基金采取“兩極策略”和“梯形策略”相結(jié)合的方式，充分保證資產(chǎn)的流動性。

　　十、基金的業(yè)績比較基準

　　本基金股票投資部分的業(yè)績比較基準為中信價值指數(shù)，債券投資部分為中信國債指數(shù)，復(fù)合業(yè)績比較基準為：中信價值指數(shù)×８0%＋中信國債指數(shù)×２0%

　　十一、基金的風(fēng)險收益特征

　　本基金的預(yù)期收益與風(fēng)險介于價值型基金與成長型基金之間，具有風(fēng)險中等、收益較高的特點。

　　十二、基金的投資組合報告(截至2005年9月30日)

　　基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，保證本報告所載內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　基金托管人中國農(nóng)業(yè)銀行根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2005年10月20日復(fù)核了本報告中的財務(wù)指標、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　本投資組合報告所載數(shù)據(jù)截至2005年9月30日，本報告中所列財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計。

　　1、期末基金資產(chǎn)組合情況

　　2、本期末按行業(yè)分類的股票投資組合

　　3、　本期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票明細

　　4、本期末按券種分類的債券投資組合

　　5、本期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券明細

　　6、投資組合報告附注。

　　(1)本報告期內(nèi)基金投資的前十名證券無發(fā)行主體被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或在報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責、處罰。

　　(2)基金投資的前十名股票中，沒有投資于超出基金合同規(guī)定備選股票庫之外股票。

　　(3)其他資產(chǎn)構(gòu)成

　　(4)本報告期持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細

　　(5)權(quán)證投資情況

　　注：本基金本報告期內(nèi)投資的權(quán)證寶鋼JTB1(580000)源于寶鋼股份(600019)股權(quán)分置改革對價支付，非基金主動投資。

　　十三、基金業(yè)績

　　基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細閱讀本基金的招募說明書。

　　基金合同生效日為2002　年11　月11　日，基金合同生效以來完整會計年度的投資業(yè)績及與同期基準的比較如下表所示：

　　十四、費用概覽

　　(一)與基金運作有關(guān)的費用

　　1、基金費用的種類

　　(1)基金管理人的管理費；

　　(2)基金托管人的托管費；

　　(3)基金的證券交易費用；

　　(4)基金合同生效后的基金信息披露費用；

　　(5)基金份額持有人大會費用；

　　(6)基金合同生效后的會計師費和律師費；

　　(7)按照國家有關(guān)規(guī)定可以列入的其他費用。

　　2、基金費用計提方法、計提標準和支付方式

　　(1)基金管理人的管理費

　　在通常情況下，基金管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.50%的年費率計提。計算方法如下：

　　H＝E×１.50%÷當年天數(shù)；

　　H為每日應(yīng)付的基金管理費；

　　E為前一日的基金資產(chǎn)凈值。

　　基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金托管人于次月的前兩個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。

　　(2)基金托管人的托管費

　　基金托管人的托管費按前一日的基金資產(chǎn)凈值的0.25%的年費率計提。計算方法如下：

　　H＝E×０.25%÷當年天數(shù)

　　H為每日應(yīng)支付的基金托管費；

　　E為前一日的基金資產(chǎn)凈值。

　　基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金托管人于次月的前兩個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支取。

　　(3)上述(一)基金費用中第3-7項費用由基金托管人根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費用實際支出金額，列入當期費用，由基金托管人從基金資產(chǎn)中支付。

　　3、不列入基金費用的項目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基金資產(chǎn)的損失，以及處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用等不列入基金費用。

　　4、基金管理費和基金托管費的調(diào)整

　　基金管理人與基金托管人可根據(jù)市場和基金發(fā)展情況磋商酌情降低基金管理費及基金托管費，經(jīng)中國證監(jiān)會核準后公告，無須召開基金份額持有人大會通過。

　　(二)與基金銷售相關(guān)費用

　　1、基金認購費用

　　本基金認購費率最高不超過1.0%，認購費率依認購金額的增加而遞減。

　　認購費用在基金募集時從認購金額中扣除，不列入基金資產(chǎn)。

　　基金認購費用用于基金設(shè)立募集期間發(fā)生的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用。

　　2、申購費用：

　　申購費用是基金銷售和服務(wù)過程中發(fā)生費用，由基金份額持有人承擔，按交易金額的一定比例收取。

　　(1)投資者既可以選擇申購時交納申購費用，也可以選擇贖回時交納申購費用。投資者若選擇申購時交納稱為前端申購費，投資者若選擇在贖回時交納則稱為后端申購費。

　　(2)投資者選擇交納前端申購費時，按照申購金額采用比例費率，具體如下表所示：

　　(3)投資者選擇交納后端申購費時，按照申購金額采用比例費率，并隨持有時間遞減，具體如下表所示：

　　3、贖回費率

　　贖回費用是基金銷售和服務(wù)過程中發(fā)生費用，由基金份額持有人承擔，按交易金額的一定比例收取。

　　在前端和后端收費形式下，本基金的贖回費率為贖回基金總額的0.25%，贖回費用于支付相關(guān)手續(xù)費后余額歸入基金財產(chǎn)。贖回費歸入基金財產(chǎn)的比例不得低于贖回費用總額的25%。

　　4、基金管理人可根據(jù)市場情況調(diào)整本基金的申購和贖回費率，調(diào)整結(jié)果將至少提前三個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。

　　5、基金轉(zhuǎn)換費用：

　　(1)每個基金份額持有人自首次購買的基金份額獲得確認之日起每1年(按365天計算)內(nèi)可在基金管理人已發(fā)行開放式基金間免費轉(zhuǎn)換兩次，超過以后，每次轉(zhuǎn)換需交納一定的基金轉(zhuǎn)換費用；

　　(2)基金轉(zhuǎn)換費以轉(zhuǎn)出基金份額總金額為基礎(chǔ)計算，轉(zhuǎn)換費率為0.25%，轉(zhuǎn)換費用在投資者進行基金轉(zhuǎn)換時收取，全部作為基金注冊登記費。

　　轉(zhuǎn)換費用的計算方法如下：

　　轉(zhuǎn)換費用＝轉(zhuǎn)出金額×基金轉(zhuǎn)換費率

　　轉(zhuǎn)出金額＝基金轉(zhuǎn)出份額×轉(zhuǎn)出基金當日單位基金資產(chǎn)凈值

　　基金管理人可以根據(jù)市場情況在不違背有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定之前提下，調(diào)整上述收費方式和費率水平，但最遲應(yīng)于新收費辦法開始實施日前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定媒體上公告。

　　(三)基金稅收

　　本基金運作過程中涉及的各納稅主體，應(yīng)按國家稅收法律、法規(guī)履行其納稅義務(wù)。

　　按照國家現(xiàn)行稅收法律、法規(guī)規(guī)定，個人投資者投資本基金所獲增值部分免稅，機構(gòu)投資者投資本基金所獲增值部分應(yīng)按相關(guān)規(guī)定繳納企業(yè)所得稅。

　　十五、對招募說明書更新部分的說明

　　本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其他有關(guān)法律法規(guī)的要求，對　2005年6月16日公布的《大成價值增長證券投資基金更新的招募說明書(2005年第1號)》)進行了更新，并根據(jù)本基金管理人對本基金實施的投資經(jīng)營活動進行了內(nèi)容補充和更新，主要更新的內(nèi)容如下：

　　1、在“三、基金管理人”部分：

　　(1)由于基金管理人股東發(fā)生變化，相應(yīng)調(diào)整了股權(quán)結(jié)構(gòu)；

　　(2)更新了基金管理人管理基金的數(shù)目及名稱，增加了2005年6月新成立的大成貨幣市場證券投資基金；

　　(3)“董事會”名單中增加了查競傳先生、萬曾偉先生及其簡歷，刪減了方流芳先生、寧加嶺先生及其簡歷；

　　(4)“監(jiān)事會”名單中增加了周洪先生、寧加嶺先生、沈爍先生及其簡歷，刪減了李秀萍女士、陳漢炎先生、劉明先生及其簡歷；

　　(5)“其他高級管理人員”名單中刪減了周洪先生及其簡歷。

　　(6)“公司投資決策委員會”中刪減了周洪先生及其簡歷。

　　2、在“四、基金托管人”部分，更新了基金托管人托管基金只數(shù)及規(guī)模等相關(guān)信息；

　　3、在“五、相關(guān)服務(wù)機構(gòu)”部分，更新了直銷機構(gòu)和代銷機構(gòu)的相關(guān)信息，以及經(jīng)辦律師和經(jīng)辦會計師的相關(guān)信息；

　　4、在“九、基金的投資”部分，　更新了基金投資組合報告的內(nèi)容；

　　5、在“十　、基金業(yè)績”部分，更新了基金業(yè)績的內(nèi)容；

　　6、在“二十二、其他應(yīng)披露的事項”中披露了如下事項：

　　“(三)2005年5月13日至2005年11月11日發(fā)布的公告：

　　1)2005年6月16日發(fā)布的《大成價值增長證券投資基金更新的招募說明書摘要(2005年第1號)》。

　　2)2005年7月19日發(fā)布的《大成價值增長證券投資基金2005年第二季度報告》。

　　3)2005年8月1日發(fā)布的《大成基金管理有限公司旗下開放式基金申購費率優(yōu)惠活動的公告》(適用基金含大成價值增長證券投資基金)。

　　4)2005年8月24日發(fā)布的《大成基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金權(quán)證投資方案的公告》(適用基金含大成價值增長證券投資基金)。

　　5)2005年9月9日發(fā)布的《大成基金管理有限公司旗下開放式基金申購費率優(yōu)惠措施的公告》(適用基金含大成價值增長證券投資基金)。

　　6)2005年9月24日發(fā)布的《大成基金管理有限公司關(guān)于“十一”假期基金交易提示公告》(適用基金含大成價值增長證券投資基金)。

　　7)2005年10月28日發(fā)布的《大成價值增長證券投資基金2005年第三季度報告》。”

　　大成基金管理有限公司

　　二〇〇五年十二月二十二日