嘉實(shí)成長(zhǎng)收益證券投資基金更新招募說明書摘要

　　(2005年第2號(hào))

　　基金管理人：嘉實(shí)基金管理有限公司

　　基金托管人：中國銀行股份有限公司

　　嘉實(shí)成長(zhǎng)收益證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱“本基金”)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)于2002　年9月26日《關(guān)于同意嘉實(shí)成長(zhǎng)收益型證券投資基金設(shè)立的批復(fù)》(證監(jiān)基金字　［2002］　68號(hào))核準(zhǔn)公開發(fā)售。根據(jù)當(dāng)時(shí)生效的法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，本基金于2002年11月5日成立，自該日起本基金管理人正式開始管理本基金。本基金類型為契約型開放式。根據(jù)本基金的投資目標(biāo)和投資范圍，本基金屬于成長(zhǎng)收益混合型證券投資基金。

　　重要提示

　　投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者申購本基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說明書。

　　基金的過往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。

　　本摘要根據(jù)基金合同和基金招募說明書編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。基金合同是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《證券投資基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。

　　基金管理人承諾依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。

　　本招募說明書所載內(nèi)容截止日為2005年11月5　日，有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2005　年9月30　日(未經(jīng)審計(jì))。

　　一、基金管理人

　　(一)基金管理人概況

　　名稱：嘉實(shí)基金管理有限公司

　　注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號(hào)中銀大廈4104室

　　辦公地址：北京市建國門北大街8號(hào)華潤大廈8層

　　法定代表人：王忠民

　　總經(jīng)理：趙學(xué)軍

　　成立日期：1999年3月25日

　　注冊(cè)資本：1億元

　　公司股權(quán)結(jié)構(gòu)：中誠信托投資有限責(zé)任公司出資占注冊(cè)資本48%，立信投資有限責(zé)任公司出資占注冊(cè)資本32.5%，德意志資產(chǎn)管理(亞洲)有限公司出資占注冊(cè)資本19.5%。

　　存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

　　電話：(010)65188866

　　傳真：(010)65185678

　　網(wǎng)址：http：／／www.jsfund.cn

　　聯(lián)系人：胡勇欽

　　(二)主要人員情況

　　1、基金管理人董事、監(jiān)事、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員基本情況

　　王忠民先生，董事長(zhǎng)。大學(xué)專科。曾任北京礦務(wù)局財(cái)務(wù)處會(huì)計(jì)，煤炭部財(cái)務(wù)司會(huì)計(jì)、副處長(zhǎng)，中國統(tǒng)配煤礦總公司財(cái)務(wù)局處長(zhǎng)，煤炭部財(cái)務(wù)公司籌備組負(fù)責(zé)人，中煤信托投資有限責(zé)任公司董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理，2002年3月至今任中誠信托投資有限責(zé)任公司黨委書記、董事長(zhǎng)。

　　王少華先生，董事。大學(xué)本科學(xué)歷，高級(jí)會(huì)計(jì)師。1992年至1995年任中國南方證券有限公司海南分公司副總經(jīng)理、總經(jīng)理。1996年至今在中誠信托投資有限責(zé)任公司工作，現(xiàn)任中誠信托投資有限責(zé)任公司總裁。

　　趙學(xué)軍先生，董事、總經(jīng)理。中共黨員，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。1987年7月至1990年9月在天津通信廣播公司電視設(shè)計(jì)所任助理工程師。1992年12月至1993年6月在外經(jīng)貿(mào)部中國儀器進(jìn)出口總公司任經(jīng)濟(jì)師。1993年7月至1994年8月在北京商品交易所任信息處長(zhǎng)。1994年8月至1995年5月在天津紡織原材料交易所任總裁、法定代表人。1995年5月至1997年5月在商鼎期貨經(jīng)紀(jì)有限公司任副總經(jīng)理兼上海營業(yè)部總經(jīng)理。1998年6月至1998年9月在北京證券有限公司任基金部總經(jīng)理助理、阜成路營業(yè)部總經(jīng)理助理。1998年9月至2000年10月在大成基金管理有限公司助理總經(jīng)理、副總經(jīng)理。2000年10月至今在嘉實(shí)基金管理有限公司任總經(jīng)理。

　　韓家樂先生，董事。1990年畢業(yè)于清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院。1990年至今，擔(dān)任海問證券投資咨詢有限公司總經(jīng)理；1994年至今，擔(dān)任北京德恒有限責(zé)任公司總經(jīng)理；2001年11月至今，擔(dān)任立信投資有限責(zé)任公司董事長(zhǎng)。

　　楊啟典先生，董事。1988年畢業(yè)于東北財(cái)經(jīng)大學(xué)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)專業(yè)。1992年至今，擔(dān)任維維集團(tuán)股份有限公司董事長(zhǎng)。

　　Choy　Peng　Wah先生(中文：蔡秉華)，董事，新加坡籍。　1983年獲McGill　University　工商管理碩士學(xué)位。1997-1998年就職于香港花旗銀行全球資產(chǎn)管理公司，擔(dān)任管理董事；1998年至今擔(dān)任德意志資產(chǎn)管理(亞洲)有限公司首席執(zhí)行官。

　　賀強(qiáng)先生，獨(dú)立董事。大學(xué)本科學(xué)歷。1982年至今在中央財(cái)經(jīng)大學(xué)工作，現(xiàn)為教授，1994年至今任中央財(cái)經(jīng)大學(xué)證券期貨研究所所長(zhǎng)。

　　湯欣先生，獨(dú)立董事。法學(xué)博士。1998　年至2000　年任北京大學(xué)法學(xué)院博士后研究人員、授課教師，1999年至2000年任中國證監(jiān)會(huì)《上市公司收購暫行規(guī)定(草案)》起草小組成員，2000年至今歷任清華大學(xué)法學(xué)院講師、副教授。現(xiàn)任清華大學(xué)法學(xué)院副教授。

　　駱小元女士，獨(dú)立董事。1982年畢業(yè)于中國人民大學(xué)財(cái)會(huì)專業(yè)。1995年至2000年，擔(dān)任中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)總會(huì)計(jì)師；2000年至今，就職于中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)協(xié)會(huì)注冊(cè)中心，擔(dān)任中心主任。

　　陳凱源先生，監(jiān)事，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。曾任海南建龍房地產(chǎn)開發(fā)公司總經(jīng)理，南方證券海口營業(yè)部總經(jīng)理。現(xiàn)任中誠信托投資有限責(zé)任公司自有資產(chǎn)管理部總經(jīng)理。

　　朱成剛先生，監(jiān)事。中國政法大學(xué)法學(xué)碩士。1998年7月至2002年1月，就職于中國建設(shè)銀行資產(chǎn)保全部、法律事務(wù)部；2002年1月至今，就職于嘉實(shí)基金管理有限公司監(jiān)察稽核部、法律部。

　　蘭寶石先生，監(jiān)事。碩士研究生。1985至1987年任天津漢沽區(qū)供銷社土產(chǎn)公司業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人；1987至1989年間任天津龍門大廈華川商場(chǎng)總經(jīng)理；1989至1992年間任北京華川公司華川經(jīng)營部總經(jīng)理；1989至1992年任北京愛織服裝公司總經(jīng)理；1994至1995年農(nóng)業(yè)部北京聚沙實(shí)業(yè)公司商貿(mào)部副總經(jīng)理；1995至1998年天津商業(yè)銀行融盛支行行長(zhǎng)助理；1999年至今天津新紀(jì)元風(fēng)險(xiǎn)投資公司總經(jīng)理；2003年至今任海泰生物科技發(fā)展有限公司總經(jīng)理、北京大學(xué)國家高新技術(shù)開發(fā)區(qū)發(fā)展戰(zhàn)略研究院院長(zhǎng)助理和天津創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會(huì)副理事長(zhǎng)。

　　竇玉明先生，副總經(jīng)理。碩士研究生。1994年6月至1995年6月在北京中信國際合作公司金融小組工作。1995年6月至2000年2月任職于深圳君安證券公司投資經(jīng)理。2000年2月至2000年10月任職于大成基金管理公司基金經(jīng)理助理。2000年10月至今任職于嘉實(shí)基金管理公司，歷任投資部總監(jiān)、總經(jīng)理助理和公司副總經(jīng)理。

　　宋振茹女士，副總經(jīng)理。中共黨員，碩士研究生，經(jīng)濟(jì)師。1981年6月至1996年10月任職于中辦警衛(wèi)局。1996年11月至1998年7月于中國銀行海外行管理部任副處長(zhǎng)。1998年7月至1999年3月任博時(shí)基金管理公司總經(jīng)理助理。1999年3月至今任職于嘉實(shí)基金管理公司，歷任督察員和公司副總經(jīng)理。

　　李道濱先生，副總經(jīng)理。中共黨員，碩士研究生，經(jīng)濟(jì)師。1988年7月至1990年9月任職于廈門華僑博物館。1993年7月至1998年9月任職于中國廈門國際經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作公司。2000年10月至今任職于嘉實(shí)基金管理公司，歷任市場(chǎng)部副總監(jiān)、總監(jiān)、總經(jīng)理助理和公司副總經(jīng)理。

　　張峰先生，督察長(zhǎng)。中共黨員、碩士。1987年7月至1988年8月在原國家經(jīng)委技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究所工作。1988年9月至1999年3月，在國家計(jì)委工作，先后任職于政策研究室、財(cái)政金融司、經(jīng)濟(jì)政策協(xié)調(diào)司。1999年3月至2001年7月任職于嘉實(shí)基金管理公司研究部副總監(jiān)、市場(chǎng)部總監(jiān)。2001年7月至2002年4月任職于香港中保集團(tuán)資產(chǎn)管理公司助理總經(jīng)理。2002年4月至今任嘉實(shí)基金管理公司督察長(zhǎng)。

　　2、本基金基金經(jīng)理

　　孫林先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，證券從業(yè)經(jīng)歷7年。曾受聘于國泰君安證券公司從事證券投資工作。2000年10月進(jìn)入嘉實(shí)基金管理有限公司工作，曾任基金泰和基金經(jīng)理助理。現(xiàn)任嘉實(shí)成長(zhǎng)收益基金基金經(jīng)理職務(wù)。

　　3、本基金采取集體投資決策制度，投資決策委員會(huì)的成員包括：公司總經(jīng)理趙學(xué)軍先生、公司副總經(jīng)理兼投資總監(jiān)竇玉明先生，公司總經(jīng)理助理兼養(yǎng)老金投資部總監(jiān)戴京焦女士，公司總經(jīng)理助理兼研究總監(jiān)趙軍先生，首席策略分析師徐軼先生，資深基金經(jīng)理孫林先生、劉熹先生。

　　上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。

　　二、基金托管人

　　名稱：中國銀行股份有限公司(簡(jiǎn)稱“中國銀行”)

　　住所：北京市復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)

　　辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)中國銀行總行辦公大樓

　　法定代表人：肖　鋼

　　企業(yè)類型：股份有限公司

　　注冊(cè)資本：人民幣壹仟捌佰陸拾叁億玖仟零叁拾伍萬貳仟肆佰玖拾柒元捌角叁分

　　存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

　　成立日期：1912年2月5日

　　基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字【1998】24　號(hào)

　　托管部門總經(jīng)理：秦立儒(托管部門原總經(jīng)理唐棣華女士已于2005年4月21日調(diào)任其他崗位，目前由秦立儒任托管部門總經(jīng)理)

　　托管部門聯(lián)系人：寧敏

　　電話：(010)66594977

　　傳真：(010)66594942

　　網(wǎng)址：http：／／www.bank-of-china.com

　　中國銀行總行于1998年設(shè)立基金托管部，2005年3月23日基金托管部更名為托管及投資者服務(wù)部。托管及投資者服務(wù)部下設(shè)覆蓋銷售、市場(chǎng)、運(yùn)營、合規(guī)、信息技術(shù)、綜合管理等各層面的多個(gè)團(tuán)隊(duì)。中國銀行上海市分行、深圳市分行設(shè)立托管業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)。總行托管及投資者服務(wù)部現(xiàn)有員工70余人，其中碩士學(xué)歷以上人員23人，約占員工總數(shù)的31%，具有一年以上海外工作和學(xué)習(xí)經(jīng)歷的有10余人。

　　三、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　(一)基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)

　　1.直銷機(jī)構(gòu)

　　(1)嘉實(shí)基金管理有限公司北京直銷中心

　　辦公地址：北京市建國門北大街8號(hào)華潤大廈8層

　　電話：(010)65188866

　　傳真：(010)65180017

　　聯(lián)系人：　錢衛(wèi)東

　　(2)嘉實(shí)基金管理有限公司上海直銷中心

　　辦公地址：上海市浦東新區(qū)富城路99號(hào)震旦國際大廈1702室

　　電話：(021)38789658

　　傳真：(021)68880023

　　聯(lián)系人：陳小榮

　　(3)嘉實(shí)基金管理有限公司西南直銷中心

　　辦公地址：成都市人民中路2段35號(hào)中銀大廈2911-2912

　　電話：(028)86402797

　　傳真：(028)86402799

　　聯(lián)系人：胡清泉

　　(4)嘉實(shí)基金管理有限公司深圳直銷中心

　　辦公地址：深圳市深南東路5047號(hào)深圳發(fā)展銀行21層

　　電話：(0755)61307016

　　傳真：(0755)61307017

　　聯(lián)系人：李軍

　　2.代銷機(jī)構(gòu)

　　(1)　中國銀行股份有限公司

　　住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1　號(hào)

　　辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1　號(hào)中國銀行總行辦公大樓

　　法定代表人：肖鋼

　　電話：(010)66594916

　　傳真：(010)66594946

　　客戶服務(wù)統(tǒng)一電話：95566

　　聯(lián)系人：張　導(dǎo)

　　網(wǎng)址：http：／／www.bank-of-china.com

　　(2)上海浦東發(fā)展銀行

　　住所：上海市浦東新區(qū)浦東南路500號(hào)

　　辦公地址：上海市中山東一路12號(hào)

　　法定代表人：金運(yùn)

　　電話：(021)68881829

　　客服電話：95528

　　聯(lián)系人：倪蘇云

　　網(wǎng)址：www.spdb.com.cn

　　(3)興業(yè)銀行

　　住所：福州市湖東路154號(hào)

　　辦公地址：福州市五一中路元洪大廈25層

　　法定代表人：高建平

　　客戶服務(wù)電話：95561

　　電話：(0591)87839338

　　傳真：(0591)83317786

　　聯(lián)系人：陳丹

　　網(wǎng)站：www.cib.com.cn

　　(4)深圳發(fā)展銀行

　　住所、辦公地址：深圳深南中路5047號(hào)深圳發(fā)展銀行大廈

　　法定代表人：周林

　　客服熱線：95501

　　電話：(0755)82088888-8811

　　傳真：(0755)82080714

　　聯(lián)系人：周　勤

　　網(wǎng)站：www.sdb.com.cn

　　(5)招商銀行股份有限公司

　　注冊(cè)地址：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈

　　法定代表人：秦曉

　　電話：(0755)83195487，82090060

　　傳真：(0755)83195049，83195050

　　聯(lián)系人：　朱小姐、劉小姐

　　網(wǎng)址：www.cmbchina.com

　　(6)華夏證券股份有限公司

　　住所：北京市朝陽門內(nèi)大街188號(hào)

　　法定代表人：黎曉宏

　　電話：(010)65186758

　　傳真：(010)65182261

　　聯(lián)系人：權(quán)唐

　　客戶服務(wù)電話：400-8888-108(免長(zhǎng)途費(fèi))

　　網(wǎng)址：www.csc108.com

　　(7)海通證券股份有限公司

　　住所：上海市淮海中路98號(hào)

　　法定代表人：王開國

　　電話：(021)53594566-4125

　　傳真：(021)53858549

　　聯(lián)系人：金蕓

　　客戶服務(wù)電話：021-962503或撥打各城市營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)咨詢電話

　　網(wǎng)址：www.htsec.com

　　(8)國泰君安證券股份有限公司

　　住所：上海市浦東新區(qū)商城路618號(hào)

　　法定代表人：祝幼一

　　電話：(021)62580818-213

　　傳真：(021)62569400

　　聯(lián)系人：芮敏祺

　　客戶服務(wù)熱線：4008888666

　　網(wǎng)址：www.gtja.com

　　(9)中國銀河證券有限責(zé)任公司

　　住所：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國際企業(yè)大廈C座

　　法定代表人：朱利

　　電話：(010)66568587

　　傳真：(010)66568536

　　聯(lián)系人：郭京華

　　網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn

　　(10)興業(yè)證券股份有限公司

　　住所：福州市湖東路99號(hào)標(biāo)力大廈

　　法定代表人：蘭榮

　　電話：(021)68419125

　　傳真：(021)68419867

　　聯(lián)系人：楊盛芳

　　客戶服務(wù)熱線：(021)68419125

　　網(wǎng)址：www.xyzq.com.cn

　　(11)聯(lián)合證券有限責(zé)任公司

　　住所：深圳市深南東路5047號(hào)深圳發(fā)展銀行大廈25、24、10層

　　法定代表人：馬國強(qiáng)

　　電話：(0755)82493561

　　傳真：(0755)82492187

　　聯(lián)系人：盛宗凌

　　客戶服務(wù)中心咨詢電話：　4008888555、(0755)25125666

　　網(wǎng)址：www.lhzq.com

　　(12)華泰證券有限責(zé)任公司

　　住所：江蘇省南京市中山東路90號(hào)華泰證券大廈

　　法定代表人：吳萬善

　　電話：(025)84457777-882、721

　　傳真：(025)84579879

　　聯(lián)系人：張雪瑾、袁紅彬

　　客戶咨詢電話：(025)84579897

　　網(wǎng)址：www.htsc.com.cn

　　(13)北京證券有限責(zé)任公司

　　住所：北京海淀區(qū)車公莊西路乙19號(hào)華通大廈B座10層

　　法定代表人：凌新源

　　電話：(010)68431166

　　傳真：(010)88018657

　　聯(lián)系人：文曉波

　　客戶服務(wù)熱線：(010)68431166-8002、8009

　　網(wǎng)址：www.bjzq.com.cn

　　(14)招商證券股份有限公司

　　住所：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈40-45層

　　法定代表人：宮少林

　　電話：(0755)82943511

　　傳真：(0755)82943237

　　聯(lián)系人：黃健

　　客戶服務(wù)熱線：4008888111、(0755)26951111

　　網(wǎng)址：www.newone.com.cn

　　(15)東吳證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：蘇州市十梓街298號(hào)

　　法定代表人：吳永敏

　　電話：(0512)65581136

　　傳真：(0512)65588021

　　聯(lián)系人：方曉丹

　　客戶服務(wù)熱線：(0512)96288

　　網(wǎng)址：www.dwzq.com.cn

　　(16)國信證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號(hào)國信證券大廈

　　法定代表人：何如

　　電話：(0755)82130833

　　傳真：(0755)82133302

　　聯(lián)系人：林建閩

　　客戶服務(wù)電話：800-810-8868

　　網(wǎng)址：www.guosen.com.cn

　　(17)廣發(fā)證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：廣東省珠海市吉大海濱路光大國際貿(mào)易中心26樓2611室

　　法定代表人：王志偉

　　電話：(020)87555888

　　傳真：(020)87557985

　　聯(lián)系人：肖中梅

　　客戶咨詢電話：(020)87555888轉(zhuǎn)各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)

　　網(wǎng)址：www.gf.com.cn

　　(18)國都證券有限責(zé)任公司

　　住所：深圳市福田區(qū)華強(qiáng)北路賽格廣場(chǎng)45樓

　　法定代表人：王少華

　　電話：(010)64482828

　　傳真：(010)64482090

　　聯(lián)系人：馬澤承

　　客戶服務(wù)電話：8008108809

　　網(wǎng)址：www.guodu.com

　　(19)申銀萬國證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：上海市常熟路171號(hào)

　　法定代表人：王明權(quán)

　　電話：(021)54038844

　　傳真：(021)64738844

　　聯(lián)系人：王序微

　　網(wǎng)址：www.sywg.com.cn

　　(20)中信證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：深圳市湖貝路1030號(hào)海龍王大廈

　　法定代表人：王東明

　　電話：(010)84864818

　　傳真：(010)84865560

　　聯(lián)系人：陳忠

　　網(wǎng)址：www.ecitic.com

　　(21)長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：深圳市深南大道6008號(hào)特區(qū)報(bào)業(yè)大廈14、16、17層

　　法定代表人：魏云鵬

　　電話：(0755)83516094

　　傳真：(0755)83516199

　　聯(lián)系人：高峰

　　客戶咨詢電話：　(0755)82288968

　　網(wǎng)址：www.cc168.com.cn

　　(22)平安證券有限責(zé)任公司

　　辦公地址：深圳市福田區(qū)八卦嶺八卦三路平安大廈三樓

　　法定代表人：楊秀麗

　　電話：(0755)82422251、82440136

　　傳真：(0755)82433794

　　聯(lián)系人：任磊、苗永華

　　全國統(tǒng)一客戶服務(wù)熱線：95511

　　網(wǎng)址：www.pa18.com

　　(23)民生證券有限責(zé)任公司

　　辦公地址：北京市朝陽門外大街16號(hào)中國人壽大廈1901室

　　法定代表人：岳獻(xiàn)春

　　電話：(010)85252605

　　傳真：(010)85252629

　　聯(lián)系人：楊甦華

　　客戶服務(wù)電話：(0371)7639999

　　網(wǎng)址：www.mszq.com

　　(24)光大證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路528號(hào)上海證券大廈南塔15-16樓

　　法定代表人：王明權(quán)

　　電話：(021)68816770

　　傳真：021-68817271

　　聯(lián)系人：張琦

　　客戶服務(wù)電話：(021)68816770

　　網(wǎng)址：www.ebscn.com

　　(25)東方證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：上海市浦東大道720號(hào)20層

　　法定代表人：王益民

　　電話：(021)50367888

　　傳真：(021)50366868

　　聯(lián)系人：盛云

　　客戶服務(wù)電話：(021)952506

　　網(wǎng)址：www.dfzq.com.cn

　　(26)渤海證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：天津市經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)第一大街29號(hào)

　　法定代表人：張志軍

　　電話：(022)27483685、28451883

　　傳真：(022)28451892

　　聯(lián)系人：徐煥強(qiáng)

　　網(wǎng)址：www.ewww.com.cn

　　(27)國元證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：　合肥市壽春路179號(hào)

　　法定代表人：　鳳良志

　　電話：安徽地區(qū)：96888；全國：400-8888-777

　　傳真：(0551)2634400-117

　　聯(lián)系人：　李蔡

　　網(wǎng)址：　www.gyzq.com.cn

　　(28)廣東證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：廣州市解放南路123號(hào)金匯大廈

　　法定代表人：鐘偉華

　　電話：(020)83270846

　　傳真：(020)83270846-76504

　　聯(lián)系人：陳新

　　網(wǎng)址：www.stock2000.com.cn

　　(29)長(zhǎng)江證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：武漢市新華路特8號(hào)

　　法定代表人：明云成

　　聯(lián)系人：甘露

　　電話：(027)65799560

　　傳真：(027)85481532

　　客戶服務(wù)熱線：(027)65799999

　　網(wǎng)址：www.cz318.com.cn

　　(30)金信證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：浙江省杭州市杭大路1號(hào)

　　法定代表人：陳唯賢

　　聯(lián)系人：陳凡

　　電話：(0571)87901946

　　傳真：(0571)87902128

　　網(wǎng)址：www.kinghing.com

　　(31)中信萬通證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：青島市東海路28號(hào)

　　法定代表人：史潔民

　　聯(lián)系人：陳向東、丁韶燕

　　電話：(0532)5022026

　　傳真：(0532)5022511

　　網(wǎng)址：www.zxwt.com.cn

　　(32)山西證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：太原市迎澤大街282號(hào)

　　法定代表人：吳晉安

　　聯(lián)系人：鄒連星、劉文康

　　聯(lián)系電話：(0351)8686766、8686708

　　傳真：(0351)8686709

　　客戶服務(wù)電話：　(0351)8686868

　　網(wǎng)址：www.i618.com.cn

　　(33)財(cái)富證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：長(zhǎng)沙市芙蓉中路二段80號(hào)順天國際財(cái)富中心26、27層

　　法定代表人：蔣永明

　　電話：(0731)4403343

　　傳真：(0731)4403439

　　聯(lián)系人：張治平

　　客戶服務(wù)熱線：(0731)4403343

　　網(wǎng)址：www.cfzq.com

　　(34)國海證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：廣西南寧市濱湖路46號(hào)

　　法定代表人：張雅鋒

　　電話：(0771)5539300

　　傳真：(0771)5539100

　　聯(lián)系人：李錦

　　客戶服務(wù)熱線：(0755)82485852

　　網(wǎng)址：www.ghzq.com.cn

　　(35)恒泰證券有限責(zé)任公司

　　住所：內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特市新城區(qū)東風(fēng)路111號(hào)

　　法定代表人：李慶陽

　　電話：(021)51159559

　　傳真：(021)51159597

　　聯(lián)系人：蔣瑋

　　公司網(wǎng)址：http：／／www.cnht.com.cn

　　(36)華西證券有限責(zé)任公司

　　住所：四川省成都市陜西路239號(hào)

　　辦公地址：　深圳市深南大道4001號(hào)時(shí)代金融中心18樓(深圳總部)

　　法定代表人：張慎修

　　聯(lián)系人：楊玲

　　電話：(0755)83025430

　　客服電話：4008-888-818

　　公司網(wǎng)址：www.hx168.com.cn

　　(37)東北證券有限責(zé)任公司

　　住所：長(zhǎng)春市人民大街138-1號(hào)

　　辦公地址：長(zhǎng)春市自由大路1138號(hào)

　　法定代表人：李樹

　　開放式基金咨詢電話：(0431)96688-99，5096733

　　開放式基金業(yè)務(wù)傳真：(0431)5680032

　　網(wǎng)址：　http：／／www.nesc.cn

　　(38)西北證券有限責(zé)任公司

　　住所：寧夏銀川民族北街1號(hào)

　　辦公地址：北京市朝陽區(qū)惠新西街9號(hào)

　　法定代表人：姜巍

　　聯(lián)系人：楊曉東

　　傳真：(010)64979777

　　網(wǎng)址：www.nws.com.cn

　　(39)江南證券有限責(zé)任公司

　　住所：江西省南昌市象山北路208

　　法定代表人：姚江濤

　　聯(lián)系人：徐凱盈

　　電話：(010)84802022

　　傳真：(010)84801799

　　客戶服務(wù)電話：(0755)83366612，83325909

　　網(wǎng)址：http：／／www.scstock.com

　　(40)德邦證券有限責(zé)任公司

　　住所：沈陽市沈河區(qū)小西路49號(hào)

　　辦公地址：上海市浦東南路588號(hào)浦發(fā)大廈26樓

　　法定代表人：王軍

　　聯(lián)系人：羅芳

　　電話：(021)68590808-8125

　　傳真：(021)68596078

　　客服電話：(021)68590808-8119

　　網(wǎng)址：www.tebon.com.cn

　　(41)東海證券有限責(zé)任公司

　　住所：常州延陵西路59號(hào)常信大廈18、19樓

　　法定代表人：顧森賢

　　聯(lián)系人：龍濤

　　電話：(021)50588876

　　傳真：(021)50586660-8880

　　客戶服務(wù)熱線：北京010-86525005，上海021-62196752，深圳0755-83154530，常州0519-6634000。

　　網(wǎng)址：http：／／www.longone.com.cn

　　(42)宏源證券股份有限公司

　　住所：新疆烏魯木齊市建設(shè)路2號(hào)

　　辦公地址：北京海淀區(qū)西直門北大街甲43號(hào)金運(yùn)大廈B座6層(營銷經(jīng)紀(jì)總部)

　　法人代表人：高冠江

　　電話：(010)62267799-6316

　　傳真：(010)62294470

　　聯(lián)系人：師敬澤

　　咨詢電話：(010)62267799-6789

　　網(wǎng)址：www.ehongyuan.com

　　(43)湘財(cái)證券有限責(zé)任公司

　　住所：湖南省長(zhǎng)沙市黃興中路63號(hào)中山國際大廈12樓

　　辦公地點(diǎn)：上海市浦東銀城東路139號(hào)華能聯(lián)合大廈18樓

　　法定代表人：陳學(xué)榮

　　電話：(021)68634518

　　傳真：(021)68865938

　　聯(lián)系人：陳偉　(021)68634818-8631

　　開放式基金客服電話：(021)68865020

　　網(wǎng)址：www.xcsc.com

　　(44)世紀(jì)證券有限責(zé)任公司

　　住所、辦公地址：深圳深南大道7088號(hào)招商銀行大廈41層

　　法定代表人：段強(qiáng)

　　電話：(0755)83199599

　　傳真：(0755)83199545

　　聯(lián)系人：沈力

　　客戶服務(wù)電話：(0755)83199511

　　網(wǎng)址：www.csco.com.cn

　　(45)金元證券有限責(zé)任公司

　　住所：海南省海口市南寶路36號(hào)證券大廈4層

　　辦公地址：深圳市深南大道4001號(hào)時(shí)代金融中心17層(518034)

　　法定代表人：鄭輝

　　電話：(0755)83025695

　　傳真：(0755)83025625

　　聯(lián)系人：金春

　　開放式基金客服電話：(0755)83025695

　　網(wǎng)址：　http：／／www.jyzq.cn

　　(46)西部證券股份有限公司

　　住所、辦公地址：西安市東新街232號(hào)信托大廈16、17層

　　法定代表人：劉春茂

　　電話：(029)87406132

　　傳真：(029)87406121

　　聯(lián)系人：黃曉軍

　　客戶服務(wù)電話：(029)87406132

　　網(wǎng)址：www.westsecu.com.cn

　　(47)國聯(lián)證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：無錫市縣前東街8號(hào)

　　辦公地址：無錫市縣前東街8號(hào)6樓、7樓

　　法定代表人：范炎

　　聯(lián)系人：袁麗萍

　　開放式基金咨詢電話：(0510)2831662，2588168

　　開放式基金業(yè)務(wù)傳真：(0510)2831589

　　網(wǎng)址：　http：／／www.glsc.com.cn

　　注：基金管理人2005年1月27日發(fā)布《關(guān)于暫停辦理閩發(fā)證券、漢唐證券提交的基金申購業(yè)務(wù)的公告》，從即日起暫停辦理閩發(fā)證券、漢唐證券提交的本基金申購業(yè)務(wù)。對(duì)于此前通過閩發(fā)證券、漢唐證券認(rèn)購、申購的本基金基金份額，基金份額持有人仍可在閩發(fā)證券、漢唐證券正常辦理贖回或轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)。

　　(二)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

　　嘉實(shí)基金管理有限公司(同上)

　　(三)律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師

　　名稱：德恒律師事務(wù)所

　　住所：北京市西城區(qū)金融街19號(hào)富凱大廈B座十二層

　　負(fù)責(zé)人：王麗

　　電話：(010)66575888

　　傳真：(010)65232181

　　聯(lián)系人：劉繼

　　經(jīng)辦律師：　黃偵武　　劉繼

　　(四)會(huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師

　　名稱：普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司

　　注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)東昌路568　號(hào)

　　辦公地址：上海市湖濱路202　號(hào)普華永道中心11　樓

　　法定代表人：楊紹信

　　電話：(021)61238888

　　傳真：(021)61238800

　　聯(lián)　系　人：許康瑋

　　經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：汪棣、許康瑋

　　四、基金的名稱

　　本基金名稱：嘉實(shí)成長(zhǎng)收益證券投資基金

　　五、基金的類型

　　本基金類型：契約型開放式

　　六、基金的投資目標(biāo)

　　本基金定位于成長(zhǎng)收益混合型基金，在獲取穩(wěn)定的現(xiàn)金收益的基礎(chǔ)上，積極謀求資本增值機(jī)會(huì)。

　　七、基金的投資方向

　　本基金的投資限于具有良好流動(dòng)性的金融工具。主要包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票、債券以及經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的允許基金投資的其它金融工具。在正常市場(chǎng)情況下，本基金資產(chǎn)配置的比例范圍是：股票資產(chǎn)30%-75%；債券資產(chǎn)20%-65%；現(xiàn)金資產(chǎn)比例控制在5%左右。其中，基金對(duì)收益型資產(chǎn)類(包括收益型股票和債券)的投資不低于基金資產(chǎn)凈值的40%，對(duì)國債的投資不低于基金資產(chǎn)凈值的20%。

　　八、基金的投資策略

　　(一)投資策略

　　1、大類資產(chǎn)配置

　　在全面評(píng)估證券市場(chǎng)現(xiàn)階段系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)測(cè)證券市場(chǎng)中長(zhǎng)期預(yù)期收益率的基礎(chǔ)上，制訂基金資產(chǎn)在成長(zhǎng)型資產(chǎn)類、收益型資產(chǎn)類和現(xiàn)金等大類資產(chǎn)的配置比例、調(diào)整原則和調(diào)整范圍。

　　2、收益型資產(chǎn)類的投資策略

　　根據(jù)目前金融市場(chǎng)狀況，為實(shí)現(xiàn)收益目標(biāo)，本基金主要投資于以下三類資產(chǎn)：一是按照規(guī)定，至少20%的國債投資；二是投資于具有相對(duì)較高收益率的企業(yè)債、金融債和公司可轉(zhuǎn)債；三是投資收益型股票。本基金將在分析比較債券到期收益率和當(dāng)前市場(chǎng)收益型股票的股息收益率的基礎(chǔ)上，結(jié)合市場(chǎng)情況從而對(duì)收益型資產(chǎn)類中債券和收益型股票進(jìn)行資產(chǎn)配置，并通過“精選收益型股票”的策略以及穩(wěn)健的債券投資來獲得良好的收益目標(biāo)。

　　(1)“精選收益型股票”的投資策略

　　對(duì)于收益型股票，將以預(yù)期股息收益率超過同期一年期銀行存款利率為核心，同時(shí)結(jié)合以下幾方面進(jìn)行選擇：

　　A.　公司進(jìn)入穩(wěn)定發(fā)展階段，預(yù)期主營業(yè)務(wù)收入及凈利潤保持穩(wěn)定增長(zhǎng)；

　　B.　公司現(xiàn)金流狀況良好；

　　C.　公司有現(xiàn)金分紅歷史記錄，同時(shí)具有繼續(xù)進(jìn)行現(xiàn)金分紅的潛力；

　　D.　預(yù)期股息收益率處于市場(chǎng)平均水平之上。

　　根據(jù)以上標(biāo)準(zhǔn)，選擇出重點(diǎn)目標(biāo)公司，在周密的案頭研究基礎(chǔ)上，通過實(shí)地調(diào)研，最終精選一批具備投資價(jià)值的收益型股票，做中長(zhǎng)期投資。

　　(2)債券投資策略

　　債券是實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)安全和當(dāng)期收益目標(biāo)的重要金融工具，本基金在國債投資部分將根據(jù)對(duì)國債市場(chǎng)和利率走勢(shì)的綜合判斷，在銀行間市場(chǎng)和交易所市場(chǎng)之間積極尋找價(jià)格被低估的債券品種，追求穩(wěn)定的債券票息收入或差價(jià)收益。對(duì)所有的國債資產(chǎn)，在充分估算基金資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的基礎(chǔ)上，積極參與債券回購交易，獲取無風(fēng)險(xiǎn)收益。

　　3、成長(zhǎng)型資產(chǎn)類的投資策略

　　本基金將主要通過實(shí)施“行業(yè)優(yōu)選、積極輪換”的策略，實(shí)現(xiàn)“資本增值”目標(biāo)。

　　本基金將加強(qiáng)對(duì)行業(yè)基本面的研判，跟蹤各行業(yè)發(fā)展動(dòng)態(tài)，對(duì)行業(yè)擇優(yōu)而投，即投資于那些基本面已出現(xiàn)積極變化、景氣程度增加但股票市場(chǎng)卻反應(yīng)滯后的行業(yè)，并根據(jù)行業(yè)的基本面變化以及股票市場(chǎng)行業(yè)指數(shù)表現(xiàn)，實(shí)施積極的行業(yè)輪換，不斷尋找新的行業(yè)投資機(jī)會(huì)。而實(shí)施以上策略的關(guān)鍵在于尋找一個(gè)合適的行業(yè)價(jià)值評(píng)估方法，本基金管理人結(jié)合自身研究和國外研究成果，建立了一套適合中國股票市場(chǎng)特點(diǎn)的行業(yè)價(jià)值評(píng)估體系，并在基金的投資實(shí)踐中不斷修正和完善該體系。總結(jié)起來，本基金管理人目前使用的行業(yè)價(jià)值評(píng)估體系可歸結(jié)為“兩個(gè)方法、一個(gè)系統(tǒng)”，即行業(yè)景氣評(píng)價(jià)方法和行業(yè)指數(shù)對(duì)基本面因素的敏感度分析方法，以及數(shù)據(jù)庫支持系統(tǒng)。策略實(shí)施的主要流程如下：

　　(1)進(jìn)行準(zhǔn)確有效的行業(yè)分類，為開展行業(yè)研究和行業(yè)資產(chǎn)類投資奠定基礎(chǔ)。

　　(2)研究員采取自上而下的研究方法，以細(xì)分行業(yè)作為最終研究對(duì)象，從以下兩方面對(duì)行業(yè)進(jìn)行評(píng)級(jí)分析：一是以行業(yè)相對(duì)增長(zhǎng)率為核心的行業(yè)景氣趨勢(shì)研究；另一方面是對(duì)股票市場(chǎng)是否合理反映行業(yè)基本面變化做出判斷。本基金在以上研究的基礎(chǔ)上，對(duì)行業(yè)進(jìn)行優(yōu)選并積極輪換，以盡享行業(yè)的周期性增長(zhǎng)機(jī)會(huì)。

　　(3)在確定具體的行業(yè)投資比例后，本基金在業(yè)績(jī)主導(dǎo)原則基礎(chǔ)上對(duì)行業(yè)內(nèi)個(gè)股進(jìn)行投資價(jià)值判斷。所謂業(yè)績(jī)主導(dǎo)原則具體包括以下幾方面要求：①業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)性要求，公司預(yù)期經(jīng)營性收入、凈利潤等業(yè)績(jī)指標(biāo)增長(zhǎng)能夠保持在行業(yè)內(nèi)中上水平；②業(yè)績(jī)含金量要求，公司收入或利潤的增長(zhǎng)50%以上來源于主營業(yè)務(wù)收入或利潤的增長(zhǎng)；③業(yè)績(jī)的行業(yè)相關(guān)性要求，公司經(jīng)營狀況與行業(yè)基本面狀況具有較強(qiáng)相關(guān)性，公司能夠從行業(yè)景氣上升中直接受益。在此基礎(chǔ)上，本基金重點(diǎn)采用相對(duì)價(jià)值評(píng)價(jià)方法，對(duì)股票投資價(jià)值進(jìn)行判斷。

　　(4)針對(duì)某些市場(chǎng)環(huán)境和行業(yè)特點(diǎn)，本基金會(huì)采用程序交易技術(shù)，對(duì)行業(yè)內(nèi)個(gè)股采取指數(shù)化投資策略。

　　(二)投資管理程序

　　1、研究部通過內(nèi)部獨(dú)立研究，并借鑒其它研究機(jī)構(gòu)的研究成果，形成宏觀、政策、投資策略、行業(yè)和上市公司等分析報(bào)告，為投資決策委員會(huì)和基金經(jīng)理小組提供決策依據(jù)。

　　2、在投資決策委員會(huì)的指導(dǎo)下，基金經(jīng)理小組和資產(chǎn)配置委員會(huì)綜合對(duì)國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)、貨幣環(huán)境、證券市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)等要素的分析判斷，按照基金的契約規(guī)定，提出下一階段本基金投資組合中股票、債券、現(xiàn)金的配置比例，并制訂基金在其它重要股票資產(chǎn)類別上的具體配置計(jì)劃。

　　3、投資決策委員會(huì)定期和不定期召開會(huì)議，根據(jù)基金投資目標(biāo)和對(duì)市場(chǎng)的判斷決定本基金的總體投資策略，審核并批準(zhǔn)基金經(jīng)理小組提出的資產(chǎn)配置方案或重大投資決定。

　　4、基金經(jīng)理小組根據(jù)投資決策委員會(huì)決議，參考本公司研究部和其它研究機(jī)構(gòu)的研究報(bào)告，選擇具體的投資目標(biāo)，構(gòu)建投資組合。

　　5、基金經(jīng)理將投資指令下達(dá)給集中交易室，交易主管在復(fù)核投資指令合法合規(guī)的基礎(chǔ)上，將指令分發(fā)給交易員執(zhí)行。

　　6、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)根據(jù)市場(chǎng)變化對(duì)基金投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與監(jiān)控，并授權(quán)風(fēng)險(xiǎn)控制小組進(jìn)行日常跟蹤，出具風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告，監(jiān)察稽核部對(duì)基金投資過程進(jìn)行日常監(jiān)督。

　　7、基金經(jīng)理小組將跟蹤證券市場(chǎng)和上市公司的發(fā)展變化，結(jié)合基金申購和贖回導(dǎo)致的現(xiàn)金流量變化情況，以及組合風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性的評(píng)估結(jié)果，對(duì)投資組合進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。

　　8、在確保基金份額持有人利益的前提下，基金管理人有權(quán)根據(jù)環(huán)境變化和實(shí)際需要對(duì)上述投資程序作出調(diào)整。

　　九、基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)

　　上證A股指數(shù)

　　十、基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征

　　本基金屬于中等風(fēng)險(xiǎn)證券投資基金，長(zhǎng)期系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)為基金份額凈值相對(duì)于基金業(yè)績(jī)基準(zhǔn)的β值不超過0.75。在此前提下，本基金通過合理配置在成長(zhǎng)型資產(chǎn)類、收益型資產(chǎn)類和現(xiàn)金等大類資產(chǎn)之間的比例，努力實(shí)現(xiàn)股票市場(chǎng)上漲期間基金資產(chǎn)凈值漲幅不低于上證A股指數(shù)漲幅的65%，股票市場(chǎng)下跌期間基金資產(chǎn)凈值下跌幅度不超過上證A股指數(shù)跌幅的55%。

　　十一、基金的投資組合報(bào)告

　　基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

　　基金托管人根據(jù)本基金基金合同的規(guī)定，于2005年10月24日復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　本投資組合報(bào)告所載數(shù)據(jù)截至2005年9月30　日(“報(bào)告期末”)，本報(bào)告所列財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。

　　1.報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況

　　2.報(bào)告期末按行業(yè)分類的股票投資組合

　　3.報(bào)告期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票明細(xì)

　　4.報(bào)告期末按券種分類的債券投資組合

　　5.報(bào)告期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券明細(xì)

　　6.投資組合報(bào)告附注

　　(1)報(bào)告期內(nèi)本基金投資的前十名股票的發(fā)行主體未被監(jiān)管部門立案調(diào)查，在本報(bào)告編制日前一年內(nèi)本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體未受到公開譴責(zé)和處罰。

　　(2)本基金投資的前十名股票中，沒有超出基金合同規(guī)定的備選股票庫之外的股票。

　　(3)其他資產(chǎn)的構(gòu)成

　　(4)持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)

　　十二、基金的業(yè)績(jī)

　　基金業(yè)績(jī)截止日為2005年9月30日。

　　基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績(jī)并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。

　　1.基金份額凈值增長(zhǎng)率及其與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率的比較

　　2.基金成立以來基金份額凈值的變動(dòng)情況，并與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的變動(dòng)進(jìn)行比較

　　注：本基金投資組合比例限制如下：

　　(1)投資于股票、債券的比例不低于基金資產(chǎn)總值的80%；(2)持有一家公司的股票，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；(3)本基金與由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的10%；(4)投資于國債的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的20%；(5)本基金的股票資產(chǎn)中至少有80%屬于本基金名稱所顯示的投資內(nèi)容；(6)法律法規(guī)或監(jiān)管部門對(duì)上述比例限制另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合上述規(guī)定比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。

　　自基金成立日2002年11月5日起六個(gè)月內(nèi)，本基金達(dá)到上述比例限制。本報(bào)告期內(nèi)本基金嚴(yán)格遵循上述基金合同規(guī)定的投資組合比例限制。

　　十三、費(fèi)用概覽

　　(一)基金費(fèi)用的種類

　　1、與基金運(yùn)作有關(guān)的費(fèi)用

　　(1)　基金管理人的管理費(fèi)

　　基金管理人的基金管理費(fèi)按基金資產(chǎn)凈值的1.5%年費(fèi)率計(jì)提。

　　在通常情況下，基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.5%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：

　　H＝E×１.5%÷當(dāng)年天數(shù)

　　H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)

　　E為前一日基金資產(chǎn)凈值

　　基金管理費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。

　　(2)　基金托管人的托管費(fèi)

　　基金托管人的基金托管費(fèi)按基金資產(chǎn)凈值的0.25%年費(fèi)率計(jì)提。

　　在通常情況下，基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.25%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：

　　H＝E×０.25%÷當(dāng)年天數(shù)

　　H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)

　　E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

　　基金托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。

　　(3)與基金運(yùn)作有關(guān)的其他費(fèi)用

　　主要包括證券交易費(fèi)用、基金成立后的基金信息披露費(fèi)用、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用、基金成立后的與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)。該等費(fèi)用由基金托管人根據(jù)其他有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額支付，列入當(dāng)期基金費(fèi)用。

　　2、與基金銷售有關(guān)的費(fèi)用

　　(1)申購費(fèi)

　　本基金的申購費(fèi)按申購金額采用比例費(fèi)率，投資者在一天之內(nèi)如果有多筆申購，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算，費(fèi)率表如下：

　　投資者通過本基金管理人網(wǎng)上交易系統(tǒng)申購開放式基金業(yè)務(wù)實(shí)行申購費(fèi)率優(yōu)惠，其申購費(fèi)率不按申購金額分檔，統(tǒng)一優(yōu)惠為申購金額的0.6%。但基金招募說明書規(guī)定的相應(yīng)申購費(fèi)率低于0.6%時(shí)，按實(shí)際費(fèi)率收取申購費(fèi)。

　　(2)贖回費(fèi)根據(jù)贖回時(shí)間實(shí)行遞減收費(fèi)。費(fèi)率表如下：

　　基金的贖回費(fèi)用在扣除必要的手續(xù)費(fèi)后，贖回費(fèi)余額不得低于贖回費(fèi)總額的25%，并歸入基金財(cái)產(chǎn)。

　　(3)轉(zhuǎn)換費(fèi)

　　基金份額持有人辦理基金份額轉(zhuǎn)換需要支付轉(zhuǎn)換費(fèi)，費(fèi)率為被轉(zhuǎn)出基金份額凈值的0.5%。如所轉(zhuǎn)換的基金份額已被連續(xù)持有超過三個(gè)月時(shí)間，基金份額持有人可以免費(fèi)轉(zhuǎn)換。轉(zhuǎn)換后的基金份額的持有時(shí)間重新開始計(jì)算。但以下情形除外：

　　①嘉實(shí)保本基金保本期內(nèi)，由基金管理人管理的其他開放式基金轉(zhuǎn)入嘉實(shí)保本基金執(zhí)行嘉實(shí)保本基金申購費(fèi)率，由嘉實(shí)保本基金轉(zhuǎn)出到基金管理人管理的其他開放式基金執(zhí)行嘉實(shí)保本基金贖回費(fèi)率。

　　②由嘉實(shí)貨幣市場(chǎng)基金轉(zhuǎn)出至嘉實(shí)成長(zhǎng)收益基金、嘉實(shí)理財(cái)通系列基金、嘉實(shí)服務(wù)增值行業(yè)基金，轉(zhuǎn)換費(fèi)＝轉(zhuǎn)出金額×轉(zhuǎn)入基金的適用申購費(fèi)率(注：此轉(zhuǎn)換行為，視同將轉(zhuǎn)出金額用于申購嘉實(shí)成長(zhǎng)收益基金、嘉實(shí)理財(cái)通系列基金、嘉實(shí)服務(wù)增值行業(yè)基金)。

　　③由嘉實(shí)成長(zhǎng)收益基金、嘉實(shí)理財(cái)通系列基金、嘉實(shí)服務(wù)增值行業(yè)基金轉(zhuǎn)出至嘉實(shí)貨幣市場(chǎng)基金，轉(zhuǎn)換費(fèi)＝轉(zhuǎn)出金額×轉(zhuǎn)出基金的適用贖回費(fèi)率，轉(zhuǎn)換費(fèi)的25%計(jì)入轉(zhuǎn)出基金的基金資產(chǎn)(注：此轉(zhuǎn)換行為，視同贖回嘉實(shí)成長(zhǎng)收益基金、嘉實(shí)理財(cái)通系列基金、嘉實(shí)服務(wù)增值行業(yè)基金，再將贖回金額用于申購嘉實(shí)貨幣市場(chǎng)基金)。

　　(4)銷售服務(wù)費(fèi)

　　基金管理人可以根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，用于基金的持續(xù)銷售和服務(wù)基金份額持有人。

　　3、其他費(fèi)用

　　按照國家有關(guān)規(guī)定可以列入的其他費(fèi)用，根據(jù)相關(guān)法律及中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定列支。

　　(二)不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金資產(chǎn)的損失，以及處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用。

　　(三)基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)的調(diào)整

　　基金管理人和基金托管人可磋商酌情調(diào)低基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后公告；此項(xiàng)調(diào)整無須召開基金份額持有人大會(huì)。

　　(四)基金的稅收

　　本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。

　　十四、對(duì)招募說明書更新部分的說明

　　本招募說明書依據(jù)《證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其它有關(guān)法律法規(guī)的要求，對(duì)基金管理人于2002年9月26日刊登的本基金原招募說明書進(jìn)行了更新，并根據(jù)本基金管理人在本基金成立日后對(duì)本基金實(shí)施的投資經(jīng)營活動(dòng)進(jìn)行了內(nèi)容補(bǔ)充和更新。

　　主要更新內(nèi)容如下：

　　1.　在“重要提示”部分：明確了更新招募說明書內(nèi)容的截止日期及有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的截止日期。

　　2.在“三、基金管理人”部分：更新了基金管理人的相關(guān)信息。

　　3.在“四、基金托管人”部分：更新了托管人的相關(guān)信息。

　　4.在“五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)”部分：增加江南證券、德邦證券、東海證券、宏源證券、湘財(cái)證券、世紀(jì)證券、西部證券、金元證券、國聯(lián)證券等9家證券公司為本基金代銷機(jī)構(gòu)。

　　5.在“十、基金的投資”部分：補(bǔ)充了本基金最近一期投資組合報(bào)告內(nèi)容。

　　6.在“十一、基金的業(yè)績(jī)”部分：說明了基金合同生效以來的投資業(yè)績(jī)。

　　7.在“二十四、其他應(yīng)披露事項(xiàng)”部分：2005年5月5日至2005年11月5日本基金的相關(guān)公告事項(xiàng)列表說明。

　　嘉實(shí)基金管理有限公司

　　2005年12月20日