景順長城資源壟斷基金(LOF)基金份額發售公告3

　　三、交易所(場內)開戶與認購

　　一、交易所(場內)認購使用賬戶說明

　　投資人通過交易所(場內)認購本基金應使用深圳人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶(以下簡稱深圳證券賬戶)。

　　1、已有深圳證券賬戶的投資人不必再辦理開戶手續。

　　2、尚無深圳證券賬戶的投資人，需在認購前持本人身份證到中國證券登記結算深圳分公司的開戶代理機構辦理開戶手續。有關開設深圳證券賬戶戶的具體程序和辦法，請到各開戶網點詳細閱讀有關規定。

　　二、認購流程

　　1、受理認購的時間：2005年12月19日至2005年1月19日(周六、周日和節假日不受理)9：30-11：30和13：00-15：00。

　　2、開立資金賬戶：在具有基金代銷業務資格的券商營業部開立資金賬戶。

　　3、辦理認購：

　　(1)投資人根據自己的計劃認購量，在認購前向自己的資金賬戶中存入足夠的資金。

　　(2)投資人可通過填寫認購委托單、電話委托或磁卡委托等方式在其開立資金賬戶的券商營業部申報認購委托，可多次申報，不可撤單，申報一經確認，認購資金即被凍結。

　　四、柜臺(場外)開戶與認購

　　一、柜臺(場外)認購使用賬戶說明

　　投資人通過柜臺(場外)認購本基金應使用中登公司的深圳開放式基金賬戶，已有深圳開放式基金賬戶的不必再辦理開戶手續。辦理開戶需注意以下事項：

　　1、已有深圳證券賬戶的投資人，可辦理賬戶注冊，即將已有的深圳證券賬戶注冊為深圳開放式基金賬戶。

　　2、尚無深圳證券賬戶的投資人，可直接辦理開戶，中登公司將為其配發深圳證券投資基金賬戶，同時將該賬戶注冊為深圳開放式基金賬戶。

　　3、對于配發的深圳證券投資基金賬戶，投資人可持基金管理人或代銷機構提供的賬戶配號憑條，到中國結算深圳分公司的開戶代理機構打印深圳證券投資基金賬戶卡。

　　4、已通過直銷網點或代銷機構辦理過深圳開放式基金賬戶注冊手續的投資人，擬通過其他代銷機構或直銷網點申報認購本基金的，須用深圳開放式基金賬戶在新的代銷機構或直銷網點處辦理開放式基金賬戶注冊確認。

　　5、已通過直銷網點或代銷機構辦理過深圳開放式基金賬戶注冊手續的投資人，可在原處直接認購本基金。

　　二、賬戶使用注意事項

　　1、已購買過景順長城景系列基金、景順長城內需增長基金的投資人，其持有的由本公司開立的基金賬戶不能用于認購本基金，需通過直銷網點或代銷機構辦理深圳開放式基金賬戶。

　　2、擁有多個深圳證券賬戶的投資人，只能選擇其中一個注冊為深圳開放式基金賬戶。為了日后方便辦理基金份額跨系統轉托管，建議投資人通過深交所認購、買賣上市開放式基金也只使用該注冊賬戶。

　　3、對于通過中登公司配發深圳證券投資基金賬戶的投資人，為了日后方便辦理基金份額跨系統轉托管，建議投資人通過深交所認購、買賣上市開放式基金也只使用配發的基金賬戶。

　　三、通過直銷中心辦理開戶和認購的程序

　　1、業務辦理時間

　　2005年12月19日至2005年1月19日9：00至16：00(周六、周日、法定節日不受理)。

　　2、開立基金賬戶

　　個人投資者申請開立基金賬戶時應提交下列材料：

　　(1)深圳A股股東代碼卡或封閉式基金賬戶代碼卡(辦理賬戶注冊時需要)；

　　(2)有效身份證件(身份證、軍人證、護照等)及復印件；

　　(3)同名的銀行存折或銀行卡及加上個人簽名的復印件；

　　(4)填妥的《開放式基金賬戶開戶申請表(個人)》。

　　機構投資者申請開立基金賬戶時應提交下列材料：

　　(1)深圳A股股東代碼卡或封閉式基金賬戶代碼卡(辦理賬戶注冊時需要)；

　　(2)企業營業執照副本原件及加蓋單位公章的復印件(事業單位、社會團體或其他單位可使用有權部門的批文、開戶證明或登記證書原件及加蓋單位公章的復印件)；

　　(3)銀行的開戶證明原件及復印件；

　　(4)加蓋公章和法定代表人章的基金業務授權委托書；

　　(5)經辦人有效身份證件及復印件；

　　(6)預留印鑒卡一式三份(公章、法定代表人私章各一枚，若私章為非法定代表人，則須提供法定代表人的授權委托書)；

　　(7)填妥的《開放式基金賬戶開戶申請表(機構)》。

　　投資者開戶資料的填寫必須真實、準確，否則由此引起的錯誤和損失，由投資者自行承擔。

　　3、提出認購申請

　　個人投資者辦理認購申請需準備以下資料：

　　(1)填妥的《開放式基金交易類業務申請表(認／申購)》；

　　(2)加蓋銀行受理章的銀行付款憑證回單聯原件及復印件。

　　機構投資者在直銷中心認購應提交以下資料：

　　(1)填妥的《開放式基金交易類業務申請表(認／申購)》；

　　(2)經辦人有效身份證件及復印件；

　　(3)加蓋銀行受理章的電匯回單或支票主動付款憑證回單原件及復印件。

　　尚未開戶者可同時辦理開戶和認購手續。投資者可在T＋2日(工作日)在直銷中心打印基金開戶確認書和認購業務確認書。但此次確認是對認購申請的確認，認購的最終結果要待本基金基金合同生效后才能夠確認。

　　4、繳款方式

　　通過直銷中心認購的投資者，則需通過全額繳款的方式繳款，具體方式如下：

　　(1)投資者所填寫的票據在匯款用途中必須注明購買的基金名稱和基金代碼，將足額認購資金以“支票結算”或“電匯結算”方式通過銀行匯入本公司在中國銀行、中國農業銀行或中國工商銀行開立的“景順長城基金管理有限公司”直銷賬戶，并確保認購資金在認購期間當日到賬。

　　a、戶名：景順長城基金管理有限公司

　　開戶銀行：中國銀行深圳市分行福田支行

　　賬號：820155656638027001

　　現代化支付系統：104584000003

　　b、戶名：景順長城基金管理有限公司

　　開戶行：中國農業銀行深圳市分行營業部

　　賬戶：41000500040008376

　　現代化支付系統：103584000050

　　c、戶名：景順長城基金管理有限公司

　　開戶銀行：中國工商銀行深圳喜年支行

　　賬號：4000032429200065484

　　現代化支付系統：102584003247

　　投資者若未按上述辦法劃付認購款項，造成認購無效的，本公司及直銷專戶的開戶銀行不承擔任何責任。

　　(2)如果投資者當日沒有把足額資金劃到賬，則以資金到賬之日作為受理申請日(即有效申請日)。

　　(3)至認購期結束，以下情況將被視為無效認購，款項將退往機構投資者的指定資金結算賬戶：

　　a、投資者劃來資金，但未辦理開戶手續或開戶不成功的；

　　b、投資者劃來資金，但未辦理認購申請或認購申請未被確認的；

　　c、投資者劃來的認購資金少于其申請的認購金額的；

　　d、其它導致認購無效的情況。

　　四、通過中國農業銀行辦理開戶和認購的程序

　　1、業務辦理時間

　　2005年12月19日至2005年1月19日9：00至16：00(周六、周日照常營業)。

　　2、開立中國農業銀行的交易賬戶

　　個人投資者申請開立中國農業銀行的交易賬戶時應提交下列材料：

　　(1)深圳A股股東代碼卡或開放式基金賬戶代碼卡(辦理賬戶注冊時需要)；

　　(2)有效身份證件(身份證、軍人證、護照等)及復印件；

　　(3)中國農業銀行金穗借記卡；

　　(4)填妥的《中國農業銀行開放式基金業務申請表(個人)》；

　　(5)與中國農業銀行簽訂的《中國農業銀行開放式基金交易協議書》(一式兩份)。

　　機構投資者申請開立中國農業銀行的交易賬戶時應提交下列材料：

　　(1)深圳A股股東代碼卡或開放式基金賬戶代碼卡(辦理賬戶注冊時需要)；

　　(2)組織機構代碼證、營業執照或注冊登記證書原件正本或副本及上述文件加蓋公章的復印件；

　　(3)投資者填寫，并加蓋機構公章、法定代表人簽章和與資金賬戶一致的預留印鑒的開戶申請表；

　　(4)授權委托書(加蓋法定代表人簽章和機構公章)；

　　(5)經辦人有效身份證件原件及其復印件；

　　(6)加蓋法定代表人簽章和單位公章的“中國農業銀行開放式基金交易協議書”(一式兩份)，加蓋機構公章、法定代表人簽章和與資金賬戶一致的預留印鑒的“中國農業銀行開放式基金開／銷戶申請書(單位)”。

　　同一機構投資者只能在中國農業銀行開立一個基金交易賬戶，并只能指定一個人民幣活期結算賬戶作為與之關聯的資金賬戶。

　　3、提出認購申請

　　個人投資者在開立中國農業銀行交易賬戶后，可提出基金認購申請。提出認購申請時應提供以下材料：

　　(1)中國證券登記結算公司開放式基金賬戶編號憑證；

　　(2)中國農業銀行金穗借記卡；

　　(3)填妥的《認購申請表》；

　　(4)中國農業銀行基金交易卡。

　　機構投資者在開立中國農業銀行交易賬戶后，持中國證券登記結算公司開放式基金賬戶編號憑證可提出基金認購申請。機構投資者應先從中國農業銀行基金代銷網點取得《開放式基金認、申購申請書(單位)》，填妥后加蓋銀行預留印鑒。

　　中國農業銀行代銷網點柜員對機構投資者提供的資料審核無誤后，為其辦理認購并打印“開放式基金認購、申購業務回單”。

　　中國農業銀行在接收到投資者的認購申請后，將自動向本公司提交投資者開立基金賬戶的申請和認購申請，經本公司確認后，投資者可在T＋2日(工作日)在中國銀行銷售網點打印基金開戶確認書和認購業務確認書。但此次確認是對認購申請的確認，認購的最終結果要待本基金基金合同生效后才能確認。

　　五、券商代銷網點辦理開戶和認購的程序

　　1、業務辦理時間

　　基金發售日的9：30-15：00(周六、周日、節假日不受理)。

　　2、資金賬戶的開立(已在該代銷券商處開立了資金賬戶的客戶不必再開立該賬戶)

　　個人投資者申請開立資金賬戶應提供以下材料：

　　(1)填妥的《資金賬戶開戶申請表》；

　　(2)本人有效身份證明原件及復印件；

　　(3)營業部指定銀行的存折(儲蓄卡)。

　　機構投資者申請開立機構賬戶應提供以下材料：

　　(1)資金賬戶開戶申請表(加蓋機構公章和法定代表人章)，已開立了資金賬戶的客戶不必再開立該賬戶；

　　(2)企業法人營業執照或其他法人的注冊登記證書原件(營業執照或注冊登記證書必須在有效期內且已完成上一年度年檢)及復印件(加蓋機構公章)；

　　(3)法定代表人授權委托書(加蓋機構公章和法定代表人章)；

　　(4)法定代表人證明書；

　　(5)法定代表人身份證件復印件，法定代表人簽發的標準格式的授權委托書；

　　(6)預留印鑒；

　　(7)經辦人身份證件及其復印件。

　　3、基金賬戶的開立

　　個人投資者申請開立基金賬戶應提供以下材料：

　　(1)深圳A股股東代碼卡或封閉式基金賬戶代碼卡(辦理賬戶注冊時需要)；

　　(2)填妥的《開戶申請表》；

　　(3)本人有效身份證件及復印件；

　　(4)在本代銷機構開立的資金賬戶卡；

　　(5)營業部指定銀行的存折(儲蓄卡)。

　　機構投資者開立基金賬戶應提供以下材料：

　　(1)深圳A股股東代碼卡或封閉式基金賬戶代碼卡(辦理賬戶注冊時需要)；

　　(2)開戶申請表(加蓋機構公章和法定代表人章)；

　　(3)經辦人身份證件及復印件；

　　(4)授權委托書(加蓋機構公章和法定代表人章)；

　　(5)代銷券商開立的資金賬戶卡。

　　4、提出認購申請

　　個人投資者在開立資金賬戶和基金賬戶并存入足額認購資金后，可申請認購本基金。個人投資者申請認購本基金應提供以下材料：

　　(1)中國證券登記結算公司開放式基金賬戶編號憑證；

　　(2)填妥的《認購申請表》；

　　(3)本人有效身份證原件及復印件；

　　(4)在代銷機構開立的資金賬戶卡。

　　投資者還可通過各代銷券商的電話委托、自助／熱自助委托、網上交易委托等方式提交認購申請。

　　機構投資者申請認購本基金應提供以下材料：

　　(1)中國證券登記結算公司開放式基金賬戶編號憑證；

　　(2)認購申請表(加蓋機構公章和法定代表人章)；

　　(3)經辦人身份證件及復印件；

　　(4)授權委托書(加蓋機構公章和法定代表人章)；

　　(5)代銷券商開立的資金賬戶卡。

　　投資者還可通過電話委托、自助／熱自助委托、網上交易等方式提出認購申請。

　　六、通過天相投資顧問有限公司辦理開戶和認購的程序，請參照天相投資顧問有限公司具體規定。

　　七、投資者提示

　　1、請有意認購基金的投資者盡早向直銷中心或代銷網點索取開戶和認購申請表。投資者也可從本公司的網站　www.invescogreatwall.com　上下載有關直銷業務表格，但必須在辦理業務時保證提交的材料與下載文件中所要求的格式一致。

　　2、直銷中心與代理銷售網點的業務申請表不同，投資者請勿混用。

　　五、清算與交割

　　1、基金募集期間募集的資金全部被凍結在本基金募集專戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。投資者認購款項在基金財產驗資前產生的銀行存款利息歸投資者所有，在本基金認購結束后，折算為基金份額計入投資者的賬戶，具體份額以注冊登記人的記錄為準。

　　2、本基金權益登記由注冊登記人在基金募集結束后完成。

　　六、基金的驗資與基金合同的生效

　　1、基金募集期限屆滿，募集的基金份額總額符合《證券投資基金法》第四十四條的規定，并具備下列條件的，基金管理人應當按照規定辦理驗資和基金備案手續：

　　(1)基金募集份額總額不少于兩億份，基金募集金額不少于兩億元人民幣；

　　(2)基金份額持有人的人數不少于兩百人。

　　2、基金管理人應當自募集期限屆滿之日起十日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起十日內，向中國證監會提交驗資報告，辦理基金備案手續。

　　3、中國證監會自收到基金管理人驗資報告和基金備案材料之日起三個工作日內予以書面確認；自中國證監會書面確認之日起，基金備案手續辦理完畢，基金合同生效。

　　4、基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日予以公告。

　　5、基金募集期限屆滿，募集的基金份額總額不符合《證券投資基金法》第四十四條的規定，或不具備以上募集份額總額、募集金額、份額持有人條件的，基金管理人應當承擔下列責任：

　　(1)以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用；

　　(2)在基金募集期限屆滿后三十日內返還投資人已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。

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