景順長城資源基金(LOF)上網(wǎng)發(fā)售有關事項通知

http://whmsebhyy.com 2005年12月16日 08:56 深圳證券交易所

　　各會員單位：

　　根據(jù)《景順長城資源壟斷股票型證券投資基金(LOF)份額發(fā)售公告》(以下簡稱《公告》)，為保證上網(wǎng)發(fā)售順利進行，現(xiàn)將有關事項通知如下：

　　一、本所上網(wǎng)發(fā)售景順長城資源壟斷股票型證券投資基金，無中簽及配號環(huán)節(jié)。

　　二、會員申報景順長城資源壟斷股票型證券投資基金，需認真閱讀《公告》。該基金簡稱“景順資源”，證券代碼為“162607”，本所掛牌價為每基金份額1.00元，發(fā)行量不設限制。每一賬戶不設認購上限，可以重復認購，不可撤單，每一筆認購委托數(shù)量必須為1000份或1000份的整數(shù)倍，且不得超過99，999，000份基金單位。會員可按照《景順長城資源壟斷股票型證券投資基金招募說明書》中約定的認購費率設定投資者認購的傭金比率。

　　三、申報日期為2005年12月19日至2006年1月19日，時間為上午9∶30至11∶30，下午1∶00至3∶00。

　　四、凡具有基金代銷業(yè)務資格的會員單位均可參與本次基金上網(wǎng)發(fā)行。

　　基金募集期結束前獲得基金代銷業(yè)務資格的會員經本所確認后即可參與本次基金上網(wǎng)發(fā)行。

　　基金開放并上市后，所有會員單位均可通過深交所交易系統(tǒng)參與該基金的二級市場買賣；具有場內申購贖回資格的會員單位可通過交易系統(tǒng)申報基金份額的場內申購贖回。

　　五、中國結算深圳分公司于認購當日(T日)收市后向各會員單位發(fā)送認購資金清算數(shù)據(jù)。

　　六、會員應在T＋1日16：30前將足額認購資金劃入中國結算深圳分公司的結算銀行賬戶，凡資金不實的認購一律視為無效認購，認購資金不足引起的一切后果由會員承擔。

　　七、中國結算深圳分公司在T+2日向會員下發(fā)認購資金不到位的記錄、全部認購記錄和認購有效記錄。

　　八、募集期內的每一認購日均按上述業(yè)務流程滾動處理。

　　九、各會員單位不得非法使用他人

證券賬戶和資金進行認購，也不得違規(guī)拆借或幫他人拆借資金用于認購基金。

　　十、會員單位若違反本通知規(guī)定事項，本所及中國結算深圳分公司將按有關業(yè)務規(guī)則予以處罰。

　　十一、如各會員單位對此次發(fā)行事項有疑問，可向本所及中國結算深圳分公司咨詢。