長(zhǎng)盛指數(shù)增強(qiáng)型債券基金招募說(shuō)明書(更新)摘要

　　基金管理人：長(zhǎng)盛基金管理有限公司基金托管人：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行

　　重要提示：

　　投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人申購(gòu)基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀招募說(shuō)明書。

　　基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)。

　　本摘要根據(jù)基金合同和基金招募說(shuō)明書編寫，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。基金合同是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《中華人們共和國(guó)證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱《基金法》)、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《運(yùn)作辦法》)、《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《銷售辦法》)、《證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《信息披露辦法》)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。

　　本招募說(shuō)明書(更新)所載內(nèi)容截止日為2005年10月25日，有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2005年9月30日(財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì))。

　　一、基金合同生效的日期：2003年10月25日

　　二、基金管理人

　　(一)基金管理人概況

　　名稱：長(zhǎng)盛基金管理有限公司

　　注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)華富路航都大廈13C

　　辦公地址：北京市海淀區(qū)北太平莊路18號(hào)城建大廈A座20-22層

　　法定代表人：鳳良志

　　電話：(010)82255818

　　傳真：(010)82255988

　　本基金管理人經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字［1999］6號(hào)文件批準(zhǔn)，于1999年3月成立，注冊(cè)資本為人民幣10000萬(wàn)元。目前，本公司股東及其出資比例為：國(guó)元證券有限責(zé)任公司49%、安徽省創(chuàng)新投資有限公司26%、安徽省投資集團(tuán)有限責(zé)任公司25%。截至2005年10月25日，基金管理人共管理四支封閉式基金、三支開放式基金和四個(gè)社保基金委托資產(chǎn)組合，管理資產(chǎn)規(guī)模約140億元。

　　(二)主要人員情況：

　　1、基金管理人董事會(huì)成員：

　　鳳良志先生，董事長(zhǎng)，52歲，博士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。曾歷任安徽省政府辦公廳第二辦公室副主任、安徽省國(guó)際信托投資公司副總經(jīng)理、安徽省證券管理辦公室主任、安徽省政府駐香港窗口公司(黃山有限公司)董事長(zhǎng)、安徽省國(guó)際信托投資公司副總經(jīng)理(主持工作)、安徽國(guó)元控股(集團(tuán))有限責(zé)任公司暨國(guó)元信托有限責(zé)任公司董事長(zhǎng)，現(xiàn)為國(guó)元證券有限責(zé)任公司董事長(zhǎng)。

　　錢進(jìn)先生(342301194601110231)，董事，59歲，學(xué)士，高級(jí)工程師。曾歷任安徽省全椒柴油機(jī)廠廠長(zhǎng)、黨委書記，全椒縣政府副縣長(zhǎng)，全椒縣委副書記、書記，滁州市常務(wù)副市長(zhǎng)、市長(zhǎng)，安徽省經(jīng)貿(mào)委副主任，現(xiàn)為安徽省投資集團(tuán)有限責(zé)任公司總經(jīng)理、黨委書記。

　　蔡詠先生，董事，45歲，學(xué)士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。曾在安徽財(cái)貿(mào)學(xué)院財(cái)政金融系任會(huì)計(jì)教研室主任、安徽省國(guó)際經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作公司美國(guó)(塞班)分公司任財(cái)務(wù)經(jīng)理，歷任安徽省國(guó)際信托投資公司國(guó)際金融部經(jīng)理、深圳證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理、安徽省政府駐香港窗口公司(黃山有限公司)總經(jīng)理助理、安徽省國(guó)際信托投資公司證券總部副總經(jīng)理，現(xiàn)為國(guó)元證券有限責(zé)任公司董事、總裁。

　　葉斌先生，董事，46歲，學(xué)士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。曾任安徽大學(xué)管理系講師、教研室副主任，歷任安徽省信托投資公司部門經(jīng)理、副總經(jīng)理，現(xiàn)為安徽省中小企業(yè)信用擔(dān)保中心副主任、安徽省創(chuàng)新投資有限公司總經(jīng)理。

　　陳平先生，董事，43歲，碩士研究生。曾在合肥工業(yè)大學(xué)管理系任教，歷任安徽省國(guó)際信托投資公司證券發(fā)行部副經(jīng)理、證券投資部經(jīng)理，現(xiàn)為國(guó)元證券有限責(zé)任公司副總裁。

　　錢進(jìn)先生(340104650425209)，董事，40歲，碩士研究生。曾歷任安徽省節(jié)能中心副主任、安徽省經(jīng)貿(mào)投資集團(tuán)董事、安徽省醫(yī)藥集團(tuán)股份公司總經(jīng)理，現(xiàn)為安徽省投資集團(tuán)有限責(zé)任公司資本運(yùn)營(yíng)部經(jīng)理。

　　蔣月勤先生，董事、總經(jīng)理，39歲，碩士。曾歷任中信證券股份有限公司深圳管理總部副總經(jīng)理、交易部副總經(jīng)理、總經(jīng)理、中信證券股份有限公司證券交易室首席交易員，現(xiàn)為長(zhǎng)盛基金管理有限公司董事、總經(jīng)理。

　　徐經(jīng)長(zhǎng)先生，獨(dú)立董事，39歲，博士，教授；中國(guó)人民大學(xué)商學(xué)院MPAcc中心主任，會(huì)計(jì)系副主任。財(cái)政部教材編審委員會(huì)委員；香港中文大學(xué)和清華大學(xué)FMBA項(xiàng)目特聘教授；香港理工大學(xué)MPAcc項(xiàng)目特聘教授。已主持國(guó)家社科基金、國(guó)家自然科學(xué)基金、財(cái)政部重點(diǎn)會(huì)計(jì)科研課題四項(xiàng)；主要研究領(lǐng)域?yàn)閲?guó)際比較會(huì)計(jì)、證券市場(chǎng)會(huì)計(jì)監(jiān)管。已公開出版專著兩部，主編教材五本；在《經(jīng)濟(jì)理論與經(jīng)濟(jì)管理》、《財(cái)貿(mào)研究》、《會(huì)計(jì)研究》等核心期刊中發(fā)表論文100余篇。

　　榮兆梓先生，獨(dú)立董事，56歲，經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士，教授；兼任黃山金馬股份有限公司獨(dú)立董事。曾任安徽省社會(huì)科學(xué)院副主編，現(xiàn)為安徽大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院院長(zhǎng)，校學(xué)術(shù)委員會(huì)委員，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)和工商管理碩士點(diǎn)學(xué)科帶頭人；武漢大學(xué)商學(xué)院博士生導(dǎo)師，安徽省政府特邀咨詢員；全國(guó)馬經(jīng)史學(xué)會(huì)常務(wù)理事，全國(guó)資本論研究會(huì)常務(wù)理事，安徽省經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)常務(wù)理事。

　　陳華平先生，獨(dú)立董事，40歲，博士畢業(yè)，教授，博士生導(dǎo)師。曾歷任中國(guó)科技大學(xué)商學(xué)院信息管理與決策研究室主任、中國(guó)科技大學(xué)商學(xué)院商務(wù)智能實(shí)驗(yàn)室主任，現(xiàn)為中國(guó)科技大學(xué)商學(xué)院副院長(zhǎng)，中國(guó)科技大學(xué)“管理科學(xué)與工程”一級(jí)學(xué)科博士點(diǎn)的學(xué)科帶頭人。

　　李偉強(qiáng)先生，獨(dú)立董事，46歲，美國(guó)加州大學(xué)洛杉磯分校工商管理碩士，美國(guó)賓州州立大學(xué)政府管理碩士和法國(guó)文學(xué)碩士。曾歷任摩根士丹利紐約、新加坡、香港等地投資顧問(wèn)、副總裁，現(xiàn)為花旗環(huán)球金融亞洲有限公司高級(jí)副總裁。

　　2、基金管理人監(jiān)事會(huì)成員：

　　錢正先生，監(jiān)事，52歲，學(xué)士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。曾歷任安徽省人大常委辦公廳副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)，安徽省信托投資公司副總經(jīng)理、黨委副書記，安徽省國(guó)有資產(chǎn)管理局分黨組書記，現(xiàn)為安徽省創(chuàng)新投資有限公司董事長(zhǎng)。

　　陶煒先生，監(jiān)事，40歲，學(xué)士，經(jīng)濟(jì)師。曾歷任海南聯(lián)合租賃公司總經(jīng)理助理、中山集團(tuán)財(cái)務(wù)公司證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)理、南京民生租賃有限公司董事長(zhǎng)，現(xiàn)為江南模塑科技股份有限公司董事長(zhǎng)、國(guó)元證券有限責(zé)任公司副董事長(zhǎng)。

　　肖強(qiáng)，監(jiān)事，38歲，學(xué)士。曾歷任中信證券有限責(zé)任公司北太平莊營(yíng)業(yè)部交易部經(jīng)理、營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理助理，中信證券股份有限公司研究咨詢部副總經(jīng)理、高級(jí)分析師，中信證券股份有限公司交易部高級(jí)交易員。2002年6月加入長(zhǎng)盛基金管理有限公司，歷任基金同盛基金經(jīng)理助理、基金同益基金經(jīng)理、長(zhǎng)盛動(dòng)態(tài)精選基金基金經(jīng)理，現(xiàn)為投資部副總監(jiān)。

　　3、本基金基金經(jīng)理

　　王茜女士：工商管理碩士，9年金融從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。歷任武漢市商業(yè)銀行信貸資金管理部交易員、副經(jīng)理、總經(jīng)理助理；2002年加入長(zhǎng)盛基金管理公司，負(fù)責(zé)債券組合管理，曾擔(dān)任全國(guó)社保基金債券委托組合經(jīng)理助理，具有8年債券投資經(jīng)驗(yàn)。

　　4、投資決策委員會(huì)成員：

　　蔣月勤先生：碩士。歷任中信證券股份有限公司深圳管理總部副總經(jīng)理、交易部副總經(jīng)理、總經(jīng)理、中信證券股份有限公司證券交易室首席交易員。現(xiàn)任長(zhǎng)盛基金管理有限公司董事、總經(jīng)理。

　　陳禮華先生：碩士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。1983年至1988年大學(xué)任教，1991年至1998年國(guó)務(wù)院財(cái)稅物價(jià)大檢查辦公室、財(cái)政部國(guó)債司、財(cái)政部國(guó)債金融司工作；1998年至2000年華泰保險(xiǎn)公司投資部工作，2000年至2004年底任南方基金管理公司投資總監(jiān)、投資交易總監(jiān)、總經(jīng)理助理；2005年1月起任長(zhǎng)盛基金管理公司副總經(jīng)理。

　　葉金松先生，學(xué)士，會(huì)計(jì)師。歷任美菱股份有限公司財(cái)會(huì)部經(jīng)理，安徽省信托投資公司財(cái)會(huì)部副經(jīng)理，國(guó)元證券有限責(zé)任公司清算中心主任、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管部副經(jīng)理、經(jīng)理等職，現(xiàn)任長(zhǎng)盛基金管理有限公司督察長(zhǎng)。

　　肖強(qiáng)先生：學(xué)士，歷任中信證券有限責(zé)任公司北太平莊營(yíng)業(yè)部交易部經(jīng)理、營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理助理，中信證券股份有限公司研究咨詢部副總經(jīng)理、高級(jí)分析師，中信證券股份有限公司交易部高級(jí)交易員。2002年6月加入長(zhǎng)盛基金管理有限公司，歷任基金同盛基金經(jīng)理助理、基金同益基金經(jīng)理、長(zhǎng)盛動(dòng)態(tài)精選基金基金經(jīng)理，現(xiàn)為長(zhǎng)盛基金管理有限公司投資部副總監(jiān)。

　　李驥先生：博士，歷任中體改研究會(huì)研究秘書、嘉實(shí)基金管理公司分析師、副總監(jiān)。現(xiàn)任長(zhǎng)盛基金管理公司研究發(fā)展部總監(jiān)。

　　三、基金托管人

　　名稱：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行

　　注冊(cè)地址：北京市復(fù)興路甲23號(hào)

　　辦公地址：北京市西三環(huán)北路100號(hào)金玉大廈

　　法定代表人：楊明生

　　成立時(shí)間：1979年2月23日

　　注冊(cè)資本：1338.65億元人民幣

　　存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)

　　發(fā)展概況及財(cái)務(wù)狀況：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行是我國(guó)最大的商業(yè)銀行之一，目前在國(guó)內(nèi)有37家分行、營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)遍布城鄉(xiāng)，是我國(guó)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)最多、機(jī)構(gòu)覆蓋面最廣的金融機(jī)構(gòu)。同時(shí)，中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行擁有全國(guó)最大的電子化網(wǎng)絡(luò)，擁有先進(jìn)的銀行清算系統(tǒng)和安全、高效的清算、交割能力，已實(shí)現(xiàn)先進(jìn)的電子聯(lián)行、資金匯劃的實(shí)時(shí)清算和匯劃、對(duì)賬、清算三位一體，能保證客戶資金在同城或異地安全、高效的清算、交割。2003年，英國(guó)《銀行家》雜志評(píng)選的全球1，　000家大銀行中中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行位列第25名。

　　1998年5月，中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行證券投資基金托管部經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)成立，2004年9月更名為托管業(yè)務(wù)部，內(nèi)設(shè)營(yíng)運(yùn)中心、技術(shù)保障處、風(fēng)險(xiǎn)管理處、證券投資基金托管處、委托資產(chǎn)托管處、境外資產(chǎn)托管處、投資銀行處和綜合管理處，擁有先進(jìn)的安全防范設(shè)施和基金清算、核算、交易監(jiān)督快捷處理系統(tǒng)，現(xiàn)有員工60名。截止2005年10月25日，中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行托管的基金規(guī)模達(dá)566億份。

　　四、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　(一)基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)

　　1、長(zhǎng)盛基金管理有限公司北京直銷中心

　　地址：北京市海淀區(qū)北太平莊路18號(hào)城建大廈A座20-22層

　　電話：(010)82255818轉(zhuǎn)263、288

　　傳真：(010)82255981、82255982

　　聯(lián)系人：關(guān)威

　　客戶服務(wù)電話：010-62350088

　　2、長(zhǎng)盛基金管理有限公司上海直銷中心

　　地址：上海浦東新區(qū)世紀(jì)大道1600號(hào)浦項(xiàng)廣場(chǎng)2014室

　　電話：(021)50580120、50580122

　　傳真：(021)50580121

　　聯(lián)系人：馮巖

　　3、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行

　　注冊(cè)地址：北京市復(fù)興路甲23號(hào)

　　法定代表人：楊明生

　　電話：(010)68298560、68297268

　　傳真：(010)68297268

　　聯(lián)系人：蔣浩

　　客戶服務(wù)電話：95599

　　4、中信實(shí)業(yè)銀行

　　注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)新源南路6號(hào)京城大廈

　　法定代表人：陳小憲

　　電話：(010)65541089

　　傳真：(010)65542178

　　聯(lián)系人：官玫

　　5、交通銀行

　　注冊(cè)地址：上海市仙霞路18號(hào)

　　辦公地址：上海市銀城中路188號(hào)

　　法定代表人：方誠(chéng)國(guó)

　　電話：(021)58781234

　　傳真：(021)58408842

　　聯(lián)系人：王瑋

　　6、深圳發(fā)展銀行

　　注冊(cè)地址：深圳市深南東路5047號(hào)

　　法定代表人：藍(lán)德彰

　　電話：(0755)82088888-8811

　　傳真：(0755)82080714

　　聯(lián)系人：周勤

　　7、國(guó)元證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：合肥市壽春路179號(hào)

　　法定代表人：鳳良志

　　電話：安徽地區(qū)：96888；全國(guó)：400-8888-777

　　傳真：0551—2634400-1171

　　聯(lián)系人：李蔡

　　8、中信證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：深圳市湖貝路1030號(hào)海龍王大廈

　　法定代表人：王東明

　　電話：(010)84864818轉(zhuǎn)63266

　　傳真：(010)84865560

　　聯(lián)系人：陳忠

　　9、華夏證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)新中街68　號(hào)

　　法定代表人：黎曉宏

　　電話：(010)65186758

　　傳真：(010)65185322

　　聯(lián)系人：權(quán)唐

　　10、國(guó)泰君安證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)商城路618號(hào)

　　法定代表人：祝幼一

　　聯(lián)系電話：(021)62580818-177

　　傳真：(021)62583439

　　聯(lián)系人：顧文松

　　客戶服務(wù)熱線：4008888666

　　11、廣發(fā)證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：　廣東省珠海市吉大海濱路光大國(guó)際貿(mào)易中心26樓2611室

　　法定代表人：王志偉

　　聯(lián)系電話：(020)87555888

　　傳真：(020)87557985

　　聯(lián)系人：肖中梅

　　12、招商證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈A座40—45層

　　法定代表人：宮少林

　　電話：0755-82943511

　　傳真：0755-82943237

　　聯(lián)系人：黃健

　　13、興業(yè)證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：福州市湖東路99號(hào)標(biāo)力大廈

　　法定代表人：蘭榮

　　電話：021-68419974

　　聯(lián)系人：楊盛芳

　　14、海通證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：　上海市淮海中路98號(hào)

　　法定代表人：王開國(guó)

　　電話：021-53594566

　　聯(lián)系人：金蕓

　　15、申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：上海市常熟路171號(hào)

　　法定代表人：王明權(quán)

　　電話：021-54033888

　　傳真：021-54035333

　　聯(lián)系人：黃維琳

　　16、長(zhǎng)江證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：武漢新華下路特8號(hào)長(zhǎng)江證券大廈

　　法定代表人：明云成

　　電話：027-65799560

　　傳真：027-85481532

　　聯(lián)系人：畢艇

　　17、中國(guó)銀河證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈C座

　　法定代表人：朱利

　　聯(lián)系電話：(010)66568587

　　傳真：(010)66568536

　　聯(lián)系人：郭京華

　　18、中信萬(wàn)通證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：青島市東海西路28號(hào)

　　法定代表人：史潔民

　　聯(lián)系電話：(0532)5022026

　　傳真：(0532)5022511

　　聯(lián)系人：陳向東

　　19、泰陽(yáng)證券有限公司

　　注冊(cè)地址：湖南省長(zhǎng)沙市新建西路1號(hào)

　　法定代表人：朱治龍

　　聯(lián)系電話：0731-2240137

　　傳真：0731-2240127

　　聯(lián)系人：張茂槐

　　20、東北證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：長(zhǎng)春市人民大街138-1號(hào)

　　法定代表人：李樹

　　聯(lián)系電話：0431-5096733

　　客戶服務(wù)咨詢電話：(0431)96688-99

　　傳真：(0431)5680032

　　聯(lián)系人：高新宇

　　21、光大證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路528號(hào)上海證券大廈南塔15-16樓

　　法定代表人：王明權(quán)

　　聯(lián)系電話：021-68816000

　　客戶服務(wù)咨詢電話：021-68823685

　　傳真：021-68815009

　　聯(lián)系人：劉晨

　　22、廣發(fā)華福證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：福州市新天地大廈8層

　　法定代表人：王比

　　電話：0591—87383623

　　聯(lián)系人：吳曉立

　　23、德邦證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：沈陽(yáng)市沈河區(qū)小西路49號(hào)

　　法定代表人：王軍

　　聯(lián)系電話：021-68590808-8119

　　傳真：(021)68596077

　　聯(lián)系人：羅芳

　　24、天同證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：山東省濟(jì)南市泉城路180號(hào)

　　法定代表人：段虎

　　電話：0531-5689888

　　傳真：0531-6029668

　　聯(lián)系人：羅海濤

　　(二)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

　　名稱：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融街27號(hào)投資廣場(chǎng)22、23層

　　法定代表人：陳耀先

　　電話：(010)58598838

　　傳真：(010)58598834

　　聯(lián)系人：劉春長(zhǎng)

　　(三)出具法律意見書的律師事務(wù)所

　　律師事務(wù)所：信利律師事務(wù)所

　　注冊(cè)地址：北京市建國(guó)門內(nèi)大街18　號(hào)恒基中心1座609　室

　　法定代表人：江山

　　電話：(010)65515885

　　傳真：(010)65515889

　　經(jīng)辦律師：謝思敏、丁志鋼

　　(四)審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　法定名稱：普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司

　　注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)沈家弄325　號(hào)

　　辦公地址：上海市湖濱路202號(hào)普華永道中心11樓

　　法定代表人：　Kent　Watson

　　電話：(021)61238888

　　傳真：(021)61238800

　　經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：汪棣、薛競(jìng)

　　五、基金的名稱

　　本基金名稱：長(zhǎng)盛中信全債指數(shù)增強(qiáng)型債券投資基金

　　六、基金的類型

　　基金類型：契約型開放式

　　七、基金的投資目標(biāo)

　　本基金為開放式債券型基金，將運(yùn)用增強(qiáng)的指數(shù)化投資策略，在力求本金安全的基礎(chǔ)上，追求基金資產(chǎn)的當(dāng)期收益和超過(guò)比較基準(zhǔn)的長(zhǎng)期穩(wěn)定增值。

　　八、基金的投資方向

　　本基金資產(chǎn)投資于具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法公開發(fā)行、上市或擬上市的各類債券、股票及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。作為債券型基金，本基金主要投資于各類債券品種，品種主要包括：國(guó)債、金融債、企業(yè)債與可轉(zhuǎn)換債券。本基金對(duì)目標(biāo)指數(shù)的投資在資產(chǎn)配置中的比例最低為64%，股票投資在資產(chǎn)配置中的比例不超過(guò)16%。

　　九、基金的投資策略與程序

　　(一)投資策略

　　本基金采用“自上而下”的投資策略對(duì)各類資產(chǎn)進(jìn)行合理配置。通過(guò)指數(shù)化債券投資策略確保債券資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)定增值，同時(shí)運(yùn)用一些積極的、低風(fēng)險(xiǎn)的投資策略來(lái)提高債券投資組合的收益。

　　1、在對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和證券市場(chǎng)走勢(shì)進(jìn)行科學(xué)分析的基礎(chǔ)上，自上而下進(jìn)行資產(chǎn)配置。

　　本基金將重點(diǎn)關(guān)注經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率、工業(yè)總產(chǎn)值增長(zhǎng)率、產(chǎn)品產(chǎn)銷率、外貿(mào)進(jìn)出口額、物價(jià)指數(shù)等宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，通過(guò)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、財(cái)政政策及貨幣政策的深入分析，對(duì)未來(lái)經(jīng)濟(jì)走勢(shì)、投資環(huán)境變化及利率走勢(shì)做出科學(xué)、合理地判斷，并在此基礎(chǔ)上采用“自上而下”的資產(chǎn)配置策略，首先確定基金資產(chǎn)在債券、股票和現(xiàn)金資產(chǎn)之間的配置，再確定債券資產(chǎn)中戰(zhàn)略性與戰(zhàn)術(shù)性債券資產(chǎn)間的配置比例，最后按照不同方法具體構(gòu)建債券、股票投資組合。

　　2、運(yùn)用指數(shù)化的增強(qiáng)性投資策略，獲得超過(guò)目標(biāo)指數(shù)的收益水平。

　　在指數(shù)化投資的基礎(chǔ)上，針對(duì)債券市場(chǎng)當(dāng)前存在的結(jié)構(gòu)性失衡，通過(guò)控制債券投資組合久期與指數(shù)久期有限度偏離，運(yùn)用收益率差異策略、資產(chǎn)選擇策略等積極資產(chǎn)組合管理策略，依據(jù)總收益分析實(shí)現(xiàn)對(duì)各類屬資產(chǎn)的合理配置。

　　同時(shí)，遵循穩(wěn)健投資原則，積極參與股票增發(fā)，并運(yùn)用投資組合保險(xiǎn)策略適當(dāng)進(jìn)行股票投資，提高組合的整體收益。

　　3、充分利用市場(chǎng)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)套利機(jī)會(huì)，適當(dāng)運(yùn)用杠桿原理，有效提高投資組合的收益水平。

　　本基金還將充分利用以下無(wú)風(fēng)險(xiǎn)套利機(jī)會(huì)提高資產(chǎn)盈利水平：

　　(1)利用同一債券品種在不同債券市場(chǎng)上的價(jià)格差異，通過(guò)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)套利操作獲得由于市場(chǎng)分割帶來(lái)的超額收益；

　　(2)利用同期限債券回購(gòu)品種在不同市場(chǎng)上的利率差異，通過(guò)開展無(wú)風(fēng)險(xiǎn)套利操作，提高投資組合的盈利能力；

　　(3)利用同期限債券品種在一、二級(jí)市場(chǎng)上的收益率差異，通過(guò)投資品種的轉(zhuǎn)換獲得一、二級(jí)市場(chǎng)的差價(jià)收入；

　　(4)通過(guò)債券回購(gòu)所獲得的資金參與新股申購(gòu)和新股配售，獲得穩(wěn)定的股票一級(jí)市場(chǎng)收益；

　　(5)隨著未來(lái)利率期貨、利率期權(quán)、利率互換等可以有效規(guī)避利率風(fēng)險(xiǎn)金融衍生產(chǎn)品的推出，在主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后積極開展套利操作。

　　此外，多層次的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系和組合動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制將確保各種積極投資策略和無(wú)風(fēng)險(xiǎn)套利操作的有效實(shí)施和執(zhí)行。

　　(二)　基金投資決策與程序

　　1、研究過(guò)程

　　研究部門通過(guò)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)及證券市場(chǎng)走勢(shì)的研究與分析，向投資決策委員會(huì)提交資產(chǎn)配置研究報(bào)告；

　　2、決策機(jī)制與決策過(guò)程

　　(1)決策依據(jù)

　　國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和本基金契約的有關(guān)規(guī)定是本基金進(jìn)行投資的前提；宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展態(tài)勢(shì)、微觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行環(huán)境和證券市場(chǎng)走勢(shì)是本基金投資決策的基礎(chǔ)；投資對(duì)象收益和風(fēng)險(xiǎn)的科學(xué)合理配比是本基金維護(hù)投資者利益的重要保障。

　　(2)決策機(jī)制與程序

　　本基金實(shí)行投資決策委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的基金經(jīng)理負(fù)責(zé)制。投資決策委員會(huì)根據(jù)研究部門提交的報(bào)告對(duì)基金的資產(chǎn)配置及指數(shù)化的增強(qiáng)性投資下達(dá)指導(dǎo)性意見，基金經(jīng)理按照上述要求提交具體的投資方案，經(jīng)投資決策委員會(huì)批準(zhǔn)后，在授權(quán)范圍內(nèi)組織投資方案的實(shí)施，并對(duì)投資方案的實(shí)施績(jī)效負(fù)責(zé)；

　　3、投資組合的構(gòu)建

　　投資組合的構(gòu)建是“自上而下”進(jìn)行債券、股票、現(xiàn)金配置與“自下而上”進(jìn)行個(gè)券、個(gè)股選擇相結(jié)合的過(guò)程。

　　(1)債券投資組合的構(gòu)建。

　　在債券投資方面，本基金將債券資產(chǎn)配置分為戰(zhàn)略性資產(chǎn)和戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)兩部分。

　　戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置體現(xiàn)指數(shù)化投資原則，將以中信全債指數(shù)樣本券為基礎(chǔ)，通過(guò)保持投資組合久期與目標(biāo)指數(shù)久期有限度的偏離(偏離度5%)，實(shí)現(xiàn)對(duì)目標(biāo)指數(shù)的優(yōu)化復(fù)制。戰(zhàn)略性債券資產(chǎn)配置的最低比例為基金凈資產(chǎn)的64%。隨著債券市場(chǎng)有效性的提高，戰(zhàn)略性債券資產(chǎn)配置的比重可適度增加。

　　戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置體現(xiàn)指數(shù)化的增強(qiáng)性投資，其投資品種不受指數(shù)樣本庫(kù)的限制，組合久期管理不受目標(biāo)指數(shù)的限制，但受整個(gè)組合久期的限制。戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)投資于因投資主體偏好、流動(dòng)性需求差別及市場(chǎng)分割而凸顯投資價(jià)值的流動(dòng)性較好的債券，是一個(gè)“自下而上”進(jìn)行個(gè)券選擇的過(guò)程。戰(zhàn)術(shù)性債券資產(chǎn)最多可通過(guò)回購(gòu)放大1倍操作。

　　本基金對(duì)戰(zhàn)略性債券資產(chǎn)和戰(zhàn)術(shù)性債券資產(chǎn)實(shí)行“分戶經(jīng)營(yíng)，統(tǒng)一管理”。

　　(2)股票投資組合的構(gòu)建

　　本基金的股票投資作為債券投資的有益補(bǔ)充，可以提高投資組合收益并適當(dāng)分散風(fēng)險(xiǎn)。本基金主要參與新股認(rèn)購(gòu)和股票增發(fā)，并將適當(dāng)投資于行業(yè)地位領(lǐng)先、業(yè)績(jī)優(yōu)良、有持續(xù)分紅記錄的大盤價(jià)值股。其中：通過(guò)新股認(rèn)購(gòu)所獲的不符合個(gè)股選擇標(biāo)準(zhǔn)的股票，本基金將在該股票上市后1個(gè)月內(nèi)賣出；本基金投資的大盤價(jià)值股全部來(lái)自于公司建立的股票池。

　　股票投資組合的構(gòu)建過(guò)程是自下而上進(jìn)行個(gè)股選擇的過(guò)程。

　　4、交易過(guò)程

　　基金經(jīng)理通過(guò)投資管理系統(tǒng)向集中交易室下達(dá)投資指令。中央交易室負(fù)責(zé)交易執(zhí)行和一線監(jiān)控。

　　5、投資組合調(diào)整過(guò)程

　　基金經(jīng)理密切關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)及市場(chǎng)形勢(shì)，結(jié)合基金申購(gòu)贖回情況和指數(shù)組合調(diào)整情況等，對(duì)投資組合進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)控和調(diào)整。

　　6、業(yè)績(jī)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程：基金經(jīng)理小組和公司專職投資評(píng)估員按照投資決策委員會(huì)指導(dǎo)性方針和投資實(shí)施方案對(duì)投資業(yè)績(jī)進(jìn)行評(píng)估。

　　(三)證券選擇標(biāo)準(zhǔn)

　　1、個(gè)券選擇標(biāo)準(zhǔn)

　　本基金在進(jìn)行指數(shù)化的增強(qiáng)性投資時(shí)，其個(gè)券選擇主要標(biāo)準(zhǔn)如下：

　　(1)類似信用等級(jí)和期限的債券中選擇到期收益率較高的債券；

　　(2)類似信用等級(jí)、久期及到期收益率水平的債券中選擇凸性較大的債券；

　　(3)流動(dòng)性較高的債券；

　　(4)可獲得較好當(dāng)期收益的債券；

　　(5)其他價(jià)值被低估、有增值潛力的債券。

　　2、個(gè)股選擇標(biāo)準(zhǔn)

　　(1)公司發(fā)展戰(zhàn)略清晰，管理科學(xué)穩(wěn)健，處于行業(yè)領(lǐng)先地位；

　　(2)業(yè)績(jī)優(yōu)良，有持續(xù)分紅記錄；

　　(3)流通市值大于市場(chǎng)平均水平且市凈率較低的股票

　　(4)其他價(jià)值被低估的股票。

　　(四)投資限制

　　本基金投資組合的構(gòu)建應(yīng)遵循以下限制：

　　(1)本基金投資于債券、股票的比例，不低于本基金資產(chǎn)總值的80%；

　　(2)本基金投資于目標(biāo)指數(shù)的比例不低于本基金資產(chǎn)凈值的64%，其中投資于國(guó)債的比例不低于本基金資產(chǎn)凈值的20%；

　　(3)本基金持有一家上市公司的股票，不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%。

　　(4)本基金與由本基金管理人管理的其它基金持有一家公司發(fā)行的證券總和，不超過(guò)該證券的10%，并按有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)；

　　(5)本基金在全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)中的債券回購(gòu)最長(zhǎng)期限為1年，債券回購(gòu)到期后不得展期，且債券回購(gòu)融入的資金余額不得超過(guò)基金凈資產(chǎn)的40%。

　　(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其它比例限制。

　　(五)禁止行為

　　禁止用本基金資產(chǎn)從事以下行為：

　　1、　投資于其它證券投資基金；

　　2、　以基金的名義使用不屬于基金名下的資金買賣證券；

　　3、　動(dòng)用銀行信貸資金從事基金投資；

　　4、　將基金資產(chǎn)用于擔(dān)保、資金拆借或者貸款；

　　5、　從事證券信用交易；

　　6、　以基金資產(chǎn)進(jìn)行房地產(chǎn)投資；

　　7、　從事可能使基金資產(chǎn)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；

　　8、　將基金資產(chǎn)投資于與基金托管人或者基金管理人有利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券；

　　9、　《基金法》及相關(guān)法律法規(guī)禁止從事的其它行為。

　　十、基金的業(yè)績(jī)比較標(biāo)準(zhǔn)

　　本基金為增強(qiáng)性指數(shù)化債券型投資基金，對(duì)目標(biāo)指數(shù)的投資在資產(chǎn)配置中最低比例為64%，股票資產(chǎn)配置最高比例為16%，現(xiàn)金持有最低比例為3%。由于本基金主要投資于債券，股票投資是作為增強(qiáng)型投資提高收益的一種手段，預(yù)計(jì)股票投資比例的平均值為8%，因此將基金業(yè)績(jī)比較設(shè)定為：

　　基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)＝中信全債指數(shù)收益率×９2%＋中信綜合指數(shù)收益率×８%。

　　目前投資人可以通過(guò)登錄中信證券研究網(wǎng)(網(wǎng)址：www.citicindex.com)獲取中信全債指數(shù)和中信綜合指數(shù)的相關(guān)信息。如果中信指數(shù)體系信息發(fā)布渠道增加，本基金管理人將另行公告。

　　十一、基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征

　　本基金屬于證券投資基金中的低風(fēng)險(xiǎn)品種，其長(zhǎng)期平均風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益均低于股票型基金。

　　十二、基金的投資組合報(bào)告

　　本基金管理人的董事會(huì)及董事保證所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

　　本基金的托管人———中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行根據(jù)本基金合同規(guī)定復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　本投資組合報(bào)告所載數(shù)據(jù)截至2005年9月30日，本報(bào)告財(cái)務(wù)資料未經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。

　　1、2005年9月30日基金資產(chǎn)組合情況

　　2、2005年9月30日按行業(yè)分類的股票投資組合

　　3、2005年9月30日按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票明細(xì)

　　4、2005年9月30日按券種分類的債券投資組合

　　5、2005年9月30日按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券明細(xì)

　　6、投資組合報(bào)告附注

　　(1)報(bào)告期內(nèi)基金投資的前十名證券的發(fā)行主體無(wú)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，無(wú)在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰。

　　(2)基金投資的前十名股票，均為基金合同規(guī)定備選股票庫(kù)之內(nèi)的股票。

　　(3)其他資產(chǎn)

　　(4)2005年9月30日持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)

　　十三、基金的業(yè)績(jī)

　　本基金成立以來(lái)的業(yè)績(jī)?nèi)缦拢?/p>

　　基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過(guò)往業(yè)績(jī)不代表未來(lái)表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書。

　　十四、基金費(fèi)用與稅收

　　(一)與基金運(yùn)營(yíng)有關(guān)的費(fèi)用

　　1、費(fèi)用種類

　　(1)基金管理人的管理費(fèi)；

　　(2)基金托管人的托管費(fèi)；

　　(3)證券交易費(fèi)用；

　　(4)基金信息披露費(fèi)用；

　　(5)基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；

　　(6)與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)；

　　(7)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定可以列入的其它費(fèi)用。

　　2、費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

　　(1)基金管理人的管理費(fèi)

　　基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.75%年費(fèi)率計(jì)算。計(jì)算方法如下：

　　H＝E×０.75%÷當(dāng)年天數(shù)

　　H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)

　　E為前一日基金資產(chǎn)凈值

　　基金管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每個(gè)月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月前兩個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。

　　(2)基金托管人的托管費(fèi)

　　基金托管費(fèi)按前一日的基金資產(chǎn)凈值的0.20%的年費(fèi)率計(jì)算。計(jì)算方法如下：

　　H＝E×０.20%÷當(dāng)年天數(shù)

　　H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)

　　E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

　　基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每個(gè)月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月前兩個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支取，若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。

　　(3)上述(一)項(xiàng)1中(3)至(7)項(xiàng)費(fèi)用由基金托管人根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額支付，列入當(dāng)期基金費(fèi)用。基金成立前所發(fā)生的律師費(fèi)和會(huì)計(jì)師費(fèi)等費(fèi)用自基金發(fā)行費(fèi)用中列支，不另從基金資產(chǎn)中支付，與基金有關(guān)的法定信息披露費(fèi)按有關(guān)法規(guī)列支。

　　(二)基金的申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)與轉(zhuǎn)換費(fèi)

　　1、投資者可選擇在申購(gòu)本基金或贖回本基金時(shí)交納申購(gòu)費(fèi)用。投資者選擇在申購(gòu)時(shí)交納的稱為前端申購(gòu)費(fèi)用，投資者選擇在贖回時(shí)交納的稱為后端申購(gòu)費(fèi)用。申購(gòu)費(fèi)用由申購(gòu)人承擔(dān)，不列入基金資產(chǎn)。

　　2、投資者選擇交納前端申購(gòu)費(fèi)用時(shí)，申購(gòu)費(fèi)率按照單筆申購(gòu)金額遞減，最高為不超過(guò)申購(gòu)金額的1.5%，具體費(fèi)率如下：

　　3、投資者選擇交納后端申購(gòu)費(fèi)用時(shí)，申購(gòu)費(fèi)率按持有期遞減，具體費(fèi)率如下：

　　4、本基金贖回費(fèi)率按持有期遞減，最高不超過(guò)贖回金額的0.3%，贖回費(fèi)由贖回人承擔(dān)。贖回費(fèi)率表如下：

　　本基金的贖回費(fèi)用由贖回人承擔(dān)，贖回費(fèi)的25%歸入基金財(cái)產(chǎn)，余額為注冊(cè)登記費(fèi)和其他手續(xù)費(fèi)。

　　5、基金管理人對(duì)部分基金投資人費(fèi)用的減免不構(gòu)成對(duì)其他投資人的同等義務(wù)。

　　6、基金管理人可以調(diào)整申購(gòu)費(fèi)率、贖回費(fèi)率或收費(fèi)方式，最新的申購(gòu)費(fèi)率、贖回費(fèi)率和收費(fèi)方式在更新的招募說(shuō)明書中列示。如調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，基金管理人最遲將于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式開始實(shí)施前3個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。

　　7、投資者進(jìn)行本基金與長(zhǎng)盛動(dòng)態(tài)精選證券投資基金之間的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，需交納一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)。

　　基金轉(zhuǎn)換費(fèi)按基金轉(zhuǎn)出金額的一定比例收取，轉(zhuǎn)換費(fèi)率3‰，向轉(zhuǎn)出方收取，計(jì)算公式為：

　　基金轉(zhuǎn)出金額＝基金轉(zhuǎn)出份額×Ｔ　日轉(zhuǎn)出基金凈值

　　基金轉(zhuǎn)換費(fèi)＝基金轉(zhuǎn)出金額×基金轉(zhuǎn)換費(fèi)率

　　基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入份額以T　日的轉(zhuǎn)入基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算。計(jì)算公式為：

　　基金轉(zhuǎn)換入份額＝(基金轉(zhuǎn)出金額-基金轉(zhuǎn)換費(fèi))÷Ｔ　日轉(zhuǎn)入基金凈值

　　為了維護(hù)基金持有人的利益，從基金轉(zhuǎn)換金額中提取0.5‰返回轉(zhuǎn)出基金的基金資產(chǎn)。

　　(三)稅收

　　本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，依照國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定履行納稅義務(wù)。

　　十五、　對(duì)招募說(shuō)明書更新部分的說(shuō)明

　　本招募說(shuō)明書依據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售方法》、《信息披露辦法》及其他有關(guān)法律法規(guī)的要求，對(duì)本基金招募說(shuō)明書進(jìn)行了更新，主要更新的內(nèi)容如下：

　　1、在“重要提示”中，明確了更新的招募說(shuō)明書內(nèi)容的截止日期及有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的截止日期。

　　2、在“四、基金托管人”中，對(duì)有關(guān)基金托管人托管業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行了更新。

　　3、在“五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)”部分，增加光大證券股份有限公司、廣發(fā)華福證券有限責(zé)任公司、德邦證券有限責(zé)任公司作為本基金代銷機(jī)構(gòu)。

　　4、在“九、基金的投資”部分補(bǔ)充本基金最近一期《長(zhǎng)盛中信全債指數(shù)增強(qiáng)型債券投資基金季度報(bào)告》(2005年第3號(hào))中投資組合報(bào)告的內(nèi)容。

　　5、“十、基金的業(yè)績(jī)”中，更新了基金成立以來(lái)的投資業(yè)績(jī)。

　　6、2005年8月19日基金管理人公告運(yùn)用公司固有資金申購(gòu)本基金。

　　7、2005年9月30日基金管理人發(fā)布了公司遷址公告。

　　十六、　簽署日期

　　本招募說(shuō)明書(更新)于2005年10月25日簽署。

　　長(zhǎng)盛基金管理有限公司

　　二零零五年十二月九日

　　長(zhǎng)盛貨幣市場(chǎng)基金基金合同生效公告

　　長(zhǎng)盛貨幣市場(chǎng)基金(以下簡(jiǎn)稱“本基金”)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字【2005】176號(hào)文批準(zhǔn)，于2005年11月16日起向社會(huì)公開募集，截至2005年12月6日，基金募集工作已順利結(jié)束。

　　經(jīng)普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司驗(yàn)資，本次募集的有效凈認(rèn)購(gòu)金額為人民幣3，601，377，144.40元，依照《長(zhǎng)盛貨幣市場(chǎng)基金基金合同》的有關(guān)規(guī)定，認(rèn)購(gòu)資金產(chǎn)生的利息人民幣458，092.23元折算成基金份額已分別計(jì)入各基金份額持有人的基金賬戶，歸各基金份額持有人所有。上述資金總額已于2005年12月9日全額劃入本基金在基金托管人興業(yè)銀行股份有限公司開立的基金托管專戶。按照每份基金份額面值1.00元人民幣計(jì)算，本次募集資金及其產(chǎn)生的利息折算成基金份額共計(jì)3，601，835，236.63份基金份額，有效認(rèn)購(gòu)戶數(shù)12，676戶。

　　本基金于2005年12月12日獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)，基金備案手續(xù)辦理完畢。根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及其配套法規(guī)和《長(zhǎng)盛貨幣市場(chǎng)基金基金合同》的有關(guān)規(guī)定，長(zhǎng)盛貨幣市場(chǎng)基金的募集情況已符合基金合同生效的條件，自2005年12月12日基金合同正式生效。自基金合同生效之日起，長(zhǎng)盛基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱本基金管理人)正式開始管理本基金。按照有關(guān)法律規(guī)定，本基金合同生效前的律師費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)、信息披露費(fèi)由本基金管理人承擔(dān)。

　　根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《貨幣市場(chǎng)基金管理暫行規(guī)定》以及本基金招募說(shuō)明書、基金合同的有關(guān)規(guī)定，本基金的申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)自基金合同生效之日起不超過(guò)十五個(gè)工作日開始辦理。在確定了本基金開放申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的日期后，本基金管理人將最遲于開始辦理日之前三個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上予以披露。

　　特此公告。

　　長(zhǎng)盛基金管理有限公司

　　2005年12月13日