長盛貨幣市場基金基金合同摘要

　　基金管理人：長盛基金管理有限公司

　　基金托管人：興業(yè)銀行股份有限公司

　　一、基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)

　　(一)基金管理人的權(quán)利與義務(wù)

　　1.基金管理人的權(quán)利

　　(1)自基金合同生效之日起，基金管理人依照誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則，謹慎、有效管理和運用基金資產(chǎn)；

　　(2)根據(jù)本基金合同的規(guī)定，制訂、修改并公布有關(guān)基金募集、認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)托管、非交易過戶、凍結(jié)、質(zhì)押、收益分配等方面的業(yè)務(wù)規(guī)則；

　　(3)根據(jù)法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定決定本基金的相關(guān)費率結(jié)構(gòu)和收費方式，獲得基金管理費，親自或委托其他機構(gòu)向投資者收取事先公告的合理費用以及法律法規(guī)規(guī)定的其他費用；

　　(4)根據(jù)本基金合同規(guī)定銷售基金份額；

　　(5)提議召開基金份額持有人大會；

　　(6)在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；

　　(7)依據(jù)本基金合同及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人違反了本基金合同或國家有關(guān)法律規(guī)定，并對基金資產(chǎn)或基金份額持有人利益造成重大損失的，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構(gòu)，并有權(quán)提議召開基金份額持有人大會，由基金份額持有人大會表決更換基金托管人，或采取其它必要措施保護基金投資者的利益；

　　(8)選擇、更換基金銷售代理人，對基金銷售代理人行為進行必要的監(jiān)督和檢查；如果基金管理人認為基金銷售代理人的作為或不作為違反了法律法規(guī)、本基金合同或基金銷售代理協(xié)議，基金管理人應(yīng)行使法律法規(guī)、本基金合同或基金銷售代理協(xié)議賦予、給予、規(guī)定的基金管理人的任何及所有權(quán)利和救濟措施，以保護基金資產(chǎn)的安全和基金投資者的利益；

　　(9)在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購和贖回申請；

　　(10)自行擔(dān)任基金注冊登記代理機構(gòu)或選擇、更換基金注冊登記代理機構(gòu)，辦理基金注冊與過戶登記業(yè)務(wù)，并按照基金合同規(guī)定對基金注冊登記代理機構(gòu)進行必要的監(jiān)督和檢查；

　　(11)根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定在法律法規(guī)允許的前提下依法為基金融資；

　　(12)依據(jù)本基金合同的規(guī)定，決定基金收益的分配方案；

　　(13)按照《基金法》、《運作辦法》、《暫行規(guī)定》代表基金行使因投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；

　　(14)選擇、更換律師、審計師、證券經(jīng)紀商或其他為基金提供服務(wù)的外部機構(gòu)并確定有關(guān)費率；

　　(15)法律、法規(guī)、本基金合同以及依據(jù)本基金合同制訂的其他法律文件所規(guī)定的其他權(quán)利。

　　2.基金管理人的義務(wù)

　　(1)自基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金財產(chǎn)；

　　(2)配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；

　　(3)建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財產(chǎn)和管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行證券投資；

　　(4)除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；

　　(5)依法接受基金托管人的監(jiān)督；

　　(6)采取適當(dāng)合理的措施使計算開放式基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定；

　　(7)嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義務(wù)；按照規(guī)定計算并公告基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、每萬份基金收益和基金七日年化收益率；

　　(8)保守基金商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露；

　　(9)按規(guī)定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回款項和分紅款項；

　　(10)依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

　　(11)組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；

　　(12)因違反基金合同導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

　　(13)基金托管人違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償；

　　(14)配備足夠的專業(yè)人員辦理基金份額的認購、申購和贖回業(yè)務(wù)或委托其他機構(gòu)代理該項業(yè)務(wù)；

　　(15)配備足夠的專業(yè)人員進行基金的注冊登記或委托其他機構(gòu)代理該項業(yè)務(wù)；

　　(16)對所管理的不同基金資產(chǎn)分別設(shè)賬、進行基金會計核算，編制基金的財務(wù)會計報告；

　　(17)保管基金的會計賬冊、報表、記錄15　年以上；

　　(18)確保向基金投資人提供的各項文件或資料在規(guī)定時間內(nèi)發(fā)出；

　　(19)保證投資人能夠按照基金合同規(guī)定的時間和方式，查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并得到有關(guān)資料的復(fù)印件；

　　(20)面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)并通知基金托管人；

　　(21)不從事任何有損基金及本基金其他當(dāng)事人利益的活動；

　　(22)公平對待所管理的不同基金財產(chǎn)；

　　(23)負責(zé)為基金聘請注冊會計師和律師；

　　(24)法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

　　(二)基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

　　1.基金托管人的權(quán)利

　　(1)依照基金合同的約定獲得基金托管費和其他法律法規(guī)允許或監(jiān)管部門批準的收入；

　　(2)監(jiān)督基金管理人對本基金的運作，如認為基金管理人違反了基金合同的有關(guān)規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金投資人的利益；

　　(3)在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；

　　(4)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定召集基金份額持有人大會；

　　(5)法律、法規(guī)、基金合同以及依據(jù)本基金合同制定的其他法律文件所規(guī)定的其他權(quán)利。

　　2.基金托管人的義務(wù)

　　(1)遵守《基金法》、《運作辦法》、《暫行規(guī)定》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，為基金份額持有人的最大利益處理基金事務(wù)；基金托管人保證恪盡職守，依照誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則，謹慎、有效地持有并保管基金資產(chǎn)；

　　(2)設(shè)立專門的基金托管部，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；

　　(3)除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；

　　(4)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；

　　(5)按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；

　　(6)保守基金商業(yè)秘密。除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露；

　　(7)對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見，說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照基金合同的規(guī)定進行；如果基金管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧��?/p>

　　(8)按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；

　　(9)依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項；

　　(10)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會；

　　(11)因違反基金合同導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

　　(12)基金管理人因違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金向基金管理人追償；

　　(13)建立健全內(nèi)部控制制度，確保基金資產(chǎn)的安全，保證其托管的基金資產(chǎn)與基金托管人自有資產(chǎn)相互獨立，保證其托管的基金資產(chǎn)與其托管的其他基金資產(chǎn)相互獨立；對不同的基金分別設(shè)置賬戶，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；

　　(14)負責(zé)基金投資于證券的清算交割，執(zhí)行基金管理人的基金劃款指令，并負責(zé)辦理基金名下的資金往來；

　　(15)復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、每萬份基金收益和基金七日年化收益率；

　　(16)采取適當(dāng)、合理的措施，使本基金的認購、申購、贖回等事項符合基金合同等有關(guān)法律文件的規(guī)定，并使基金管理人用以計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定；

　　(17)按規(guī)定保存有關(guān)基金托管事務(wù)的完整記錄15　年以上；

　　(18)參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；

　　(19)面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會，并通知基金管理人；

　　(20)若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，并及時向中國證監(jiān)會報告。

　　(21)不從事任何有損基金及基金其他當(dāng)事人利益的活動；

　　(22)法律、法規(guī)、本基金合同和依據(jù)本基金合同制定的其他法律文件所規(guī)定的其他義務(wù)。

　　(三)基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)

　　1.基金份額持有人的權(quán)利

　　(1)分享基金財產(chǎn)收益；

　　(2)參與分配清算后的剩余基金資產(chǎn)；

　　(3)依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；

　　(4)依照相關(guān)法律法規(guī)和本合同的規(guī)定，要求召開基金份額持有人大會；

　　(5)按相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，并對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)；

　　(6)查詢或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；

　　(7)監(jiān)督基金管理人的投資運作；

　　(8)要求基金管理人或基金托管人按法律法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件的規(guī)定履行其義務(wù)，對基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟；

　　(9)在不同的基金直銷或代銷機構(gòu)之間轉(zhuǎn)托管；

　　(10)法律、法規(guī)、本基金合同以及依據(jù)本基金合同制定的其他法律文件規(guī)定的其他權(quán)利。

　　每份基金份額享有同等的合法權(quán)益。

　　2.基金份額持有人的義務(wù)

　　(1)遵守基金合同；

　　(2)交納基金認購、申購款項及規(guī)定的費用；

　　(3)在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限責(zé)任；

　　(4)不從事任何有損基金及本基金其他當(dāng)事人利益的活動；

　　(5)返還持有基金過程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及基金管理人的代理人處獲得的不當(dāng)?shù)美��?/p>

　　(6)法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

　　二、基金份額持有人大會召集、議事和表決程序

　　基金份額持有人大會由基金份額持有人或基金份額持有人合法的授權(quán)代表共同組成。基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。

　　(一)　召開事由

　　當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，經(jīng)基金管理人或基金托管人或持有10%以上(不含10%)基金份額的基金份額持有人(以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計算，下同)提議時，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會：

　　(1)提前終止基金合同；

　　(2)基金擴募或延長基金合同期限；

　　(3)轉(zhuǎn)換基金運作方式；

　　(4)變更基金類別；

　　(5)變更基金份額持有人大會程序；

　　(6)提高基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(但根據(jù)法律法規(guī)的要求提高該等報酬標(biāo)準的除外)；

　　(7)更換基金管理人、基金托管人；

　　(8)對基金當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的基金合同修改，但基金合同及法律、法規(guī)另有規(guī)定的除外；

　　(9)《基金法》、《運作辦法》及其它有關(guān)法律法規(guī)、本基金合同規(guī)定的其它事項。

　　以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后變更，不需召開基金份額持有人大會：

　　(1)調(diào)低基金管理費、基金托管費；

　　(2)因相應(yīng)的法律、法規(guī)(包括證券監(jiān)督管理部門的要求，下同)發(fā)生變動，必須對基金合同進行修改、變更；

　　(3)對基金合同的變更不涉及本基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；

　　(4)對基金合同的變更對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響；

　　(5)按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其它情形。

　　(二)召集人和召集方式

　　1、除法律法規(guī)或基金合同另有規(guī)定外，基金份額持有人大會由基金管理人召集，基金份額持有人大會的開會時間、地點、方式和權(quán)益登記日由基金管理人選擇確定，在基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集；

　　2、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起六十日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)自行召集并確定開會時間、地點、方式和權(quán)益登記日；

　　3、代表基金份額10%以上(不含10%)的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起六十日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%(不含10%)以上的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議。基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起六十日內(nèi)召開；

　　4、代表基金份額10%以上(不含10%)的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上(不含10%)的基金份額持有人有權(quán)自行召集基金份額持有人大會，但應(yīng)當(dāng)至少提前三十日向中國證監(jiān)會備案。

　　基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。

　　(三)通知時間、內(nèi)容和方式

　　1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前三十日在中國證監(jiān)會指定的至少一種信息披露媒體公告會議通知。基金份額持有人大會通知將至少載明以下內(nèi)容：

　　(1)會議召開時間、地點、方式；

　　(2)會議審議事項、議事程序、表決方式；

　　(3)有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；

　　(4)代理投票委托書送達時間和地點；

　　(5)基金份額持有人出席會議需準備的文件和需履行的手續(xù)

　　(6)會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話；

　　(7)其他注意事項。

　　2、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督。

　　(四)基金份額持有人出席會議的方式

　　1、會議召開方式

　　(1)基金份額持有人大會的召開方式包括現(xiàn)場開會和通訊方式開會；

　　(2)現(xiàn)場開會由基金份額持有人本人出席或通過授權(quán)委托書委派其代理人出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)出席；

　　(3)通訊方式開會指按照基金合同的相關(guān)規(guī)定以通訊的書面方式進行表決；

　　(4)會議的召開方式由召集人確定。但決定基金管理人更換或基金托管人的更換事宜或轉(zhuǎn)換基金運作方式必須以現(xiàn)場開會方式召開基金份額持有人大會。

　　2、基金份額持有人大會召開條件

　　(1)現(xiàn)場開會

　　必須同時符合以下條件時，現(xiàn)場會議方可舉行：

　　1)對到會者在權(quán)益登記日持有基金份額的統(tǒng)計顯示，有效的基金份額應(yīng)當(dāng)大于在代表權(quán)益登記日基金總份額的50%(不含50%)；

　　2)到會的基金份額持有人身份證明及持有基金份額的憑證、代理人身份證明、委托人持有基金份額的憑證及授權(quán)委托代理手續(xù)完備，到會者出具的相關(guān)文件符合有關(guān)法律法規(guī)和基金合同及會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符。

　　未能滿足上述條件的情況下，則召集人可另行確定并公告重新開會的時間(至少應(yīng)在15個工作日后)和地點，但確定有權(quán)出席會議的基金份額持有人資格的權(quán)益登記日不變。

　　(2)通訊方式開會

　　必須同時符合以下條件時，通訊會議方可舉行：

　　1)召集人按基金合同規(guī)定公布會議通知后，在兩個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告；

　　2)召集人在公證機關(guān)的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取和統(tǒng)計基金份額持有人的書面表決意見；

　　3)本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額占在權(quán)益登記日基金總份額的50%以上(不含50%)；

　　4)直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的其它代表，同時提交持有基金份額的憑證和受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證和授權(quán)委托書等文件符合法律法規(guī)、基金合同和會議通知的規(guī)定。

　　如表決截止日前(含當(dāng)日)未達到上述要求，則召集人可另行確定并公告重新表決的時間(至少應(yīng)在15個工作日后)，但確定有權(quán)出席會議的基金份額持有人資格的權(quán)益登記日不變。

　　(五)　議事內(nèi)容與程序

　　1、議事內(nèi)容及提案權(quán)

　　(1)議事內(nèi)容僅限于本基金合同“十二、基金份額持有人大會(二)召開事由”中所指的關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項；

　　(2)基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決；

　　(3)對于基金份額持有人提交的提案，大會召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原則對提案進行審核：

　　1)關(guān)聯(lián)性。大會召集人對于基金份額持有人提案涉及事項與基金有直接關(guān)系，并且不超出法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會職權(quán)范圍的，應(yīng)提交大會審議；對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會上進行解釋和說明；

　　2)程序性。大會召集人可以對基金份額持有人的提案涉及的程序性問題作出決定。如將其提案進行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會作出決定，并按照基金份額持有人大會決定的程序進行審議。

　　2、議事程序

　　(1)現(xiàn)場開會

　　在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照規(guī)定程序宣布會議議事程序及注意事項，確定和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，在公證機構(gòu)的監(jiān)督下形成大會決議。

　　基金管理人召集大會時，由基金管理人授權(quán)代表主持；基金托管人召集大會時，由基金托管人授權(quán)代表主持；代表基金份額10%以上(不含10%)的基金份額持有人召集大會時，由出席大會的基金份額持有人和代理人以所代表的基金份額50%以上(不含50%)多數(shù)選舉產(chǎn)生一名代表作為該次基金份額持有人大會的主持人。

　　召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名(或單位名稱)、身份證號碼、住所地址、持有或者代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名(或單位名稱)等事項。

　　(2)通訊方式開會

　　在通訊方式開會的情況下，由召集人在會議通知中提前10日公布提案，在所通知的表決截止日期第二日統(tǒng)計全部有效表決，在公證機構(gòu)監(jiān)督下形成決議。

　　(六)決議形成的條件、表決方式和程序

　　1、基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議

　　(1)一般決議：一般決議須經(jīng)出席會議的基金份額持有人及代理人所持表決權(quán)的50%(不含50%)以上通過方為有效；除下列(2)所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過；

　　(2)特別決議：特別決議須經(jīng)出席會議的基金份額持有人及代理人所持表決權(quán)的三分之二以上通過方可作出。涉及基金管理人更換、基金托管人更換、轉(zhuǎn)換基金運作方式、提前終止基金合同的合同變更必須以特別決議的方式通過方為有效。

　　2、表決

　　(1)基金份額持有人所持每份基金份額享有一票表決權(quán)。

　　(2)基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

　　(3)對于通訊開會方式的表決，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則表面符合法律法規(guī)和會議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決；表決意見模糊不清或相互矛盾的視為無效表決。

　　(4)基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項表決。

　　(七)計票

　　1、現(xiàn)場開會

　　(1)如基金份額持有人大會由基金管理人或基金托管人召集，則基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉三名代表擔(dān)任監(jiān)票人；

　　(2)監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進行清點，由大會主持人當(dāng)場公布計票結(jié)果；

　　(3)如果大會主持人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以對所投票數(shù)進行重新清點；如果大會主持人對于提交的表決結(jié)果沒有懷疑，而出席會議的其他人員對大會主持人宣布的表決結(jié)果有異議，有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求重新清點，大會主持人應(yīng)當(dāng)立即重新清點并公布重新清點結(jié)果。重新清點僅限一次。

　　2、通訊方式開會

　　在通訊方式開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)代表(若基金托管人擔(dān)任召集人，則為基金管理人授權(quán)代表)的監(jiān)督下進行計票，并由公證機關(guān)對其計票過程予以公證。

　　(八)生效與公告

　　基金份額持有人大會通過的一般決議和特別決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起五日內(nèi)報中國證監(jiān)會核準或者備案。基金份額持有人大會決定的事項自中國證監(jiān)會依法核準或者出具無異議意見之日起生效。

　　基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議。

　　基金份額持有人大會決議自生效之日起兩個工作日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的至少一種信息披露媒體公告。

　　三、基金的投資

　　(一)投資目標(biāo)

　　在力爭本金安全、保證資產(chǎn)高流動性的基礎(chǔ)上，追求高于業(yè)績比較基準的收益。

　　(二)投資范圍

　　本基金將投資于以下金融工具：

　　1、現(xiàn)金；

　　2、一年以內(nèi)(含一年)的銀行定期存款、大額存單；

　　3、剩余期限在三百九十七天以內(nèi)(含三百九十七天)的債券；

　　4、期限在一年以內(nèi)(含一年)的債券回購；

　　5、期限在一年以內(nèi)(含一年)的中央銀行票據(jù)；

　　6、中國證監(jiān)會、中國人民銀行認可的其他具有良好流動性的貨幣市場工具。

　　(三)投資理念

　　1、確保基金投資的低風(fēng)險特點，力爭為投資者保證本金安全

　　本基金在投資中將嚴格按照合同規(guī)定將投資范圍限定在短期債券投資品種上，以持有到期作為主要基金增值手段，力爭歸避市場價格波動的風(fēng)險；同時通過滾動期限資產(chǎn)配置策略，控制平均到期期限，實現(xiàn)利率風(fēng)險最小化的目標(biāo)；在投資品種選擇上，嚴格控制在高信用等級品種上，力爭將信用風(fēng)險控制在最低水平。

　　2、保持基金資產(chǎn)的高流動性

　　本基金由于定位于一種現(xiàn)金管理工具，將切實保證本基金資產(chǎn)在任何時點上資產(chǎn)都具有較高流動性。在資產(chǎn)管理中，將采用動態(tài)期限結(jié)構(gòu)管理的技術(shù)，實現(xiàn)基金資產(chǎn)流動性在時間上的均衡，力爭實現(xiàn)流動性與收益性的最優(yōu)化配置。

　　3、在控制風(fēng)險的前提下，為投資人實現(xiàn)收益最大化

　　為了給投資人帶來最大化收益，實現(xiàn)基金資產(chǎn)的保值增值，本基金在資產(chǎn)管理中將采用現(xiàn)代金融工程技術(shù)與數(shù)量化分析方法，通過實時計算機化分析系統(tǒng)，一方面實現(xiàn)資產(chǎn)的動態(tài)最優(yōu)化配置，另一方面及時準確把握市場機會，實現(xiàn)無風(fēng)險套利。

　　(四)業(yè)績比較基準

　　本基金業(yè)績比較基準為銀行一年期定期存款利率(稅后)(目前一年定期存款利率為2.25%，稅后收益率為1.8%)。

　　(五)風(fēng)險收益特征

　　本基金屬于證券投資基金中高流動性、低風(fēng)險的品種，其預(yù)期風(fēng)險和預(yù)期收益率都低于股票、債券和混合型基金。

　　(六)建倉期

　　本基金管理人自基金合同生效之日起三個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。

　　(七)投資限制

　　基金管理人應(yīng)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定，運作管理本基金。為了實現(xiàn)投資目標(biāo)，貫徹投資理念，本基金投資組合遵循下列規(guī)定：

　　1、 本基金不得投資于以下金融工具：

　　(1)股票

　　(2)可轉(zhuǎn)換債券

　　(3)剩余期限超過三百九十七天的債券

　　(4)信用等級在AAA級以下的企業(yè)債券

　　(5)以定期存款為基準利率的浮動利率債券

　　(6)中國證監(jiān)會、中國人民銀行禁止投資的其他金融工具。

　　2、投資組合遵循如下投資限制

　　(1)投資于同一公司發(fā)行的短期企業(yè)債券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的百分之十；

　　(2)存放在具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的存款，不得超過基金資產(chǎn)凈值的百分之三十；存放在不具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的存款，不得超過基金資產(chǎn)凈值的百分之五；

　　(3)除發(fā)生巨額贖回情形外，債券正回購的資金余額在每個交易日均不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。因發(fā)生巨額贖回導(dǎo)致債券正回購的資金余額超過基金資產(chǎn)凈值20%的，基金管理人應(yīng)在5個交易日內(nèi)進行調(diào)整。

　　(4)投資組合的平均剩余期限在每個交易日都不得超過180天。

　　(5)持有的剩余期限不超過397天但剩余存續(xù)期超過397天的浮動利率債券的攤余成本總計不得超過當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值的20%。

　　(6)通過買斷式回購融入的基礎(chǔ)債券的剩余期限不得超過397天。

　　(7)因基金規(guī)模或市場變化等原因?qū)е峦顿Y組合超出上述規(guī)定不在限制之內(nèi)，但基金管理人應(yīng)在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，以達到上述標(biāo)準。

　　(8)法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述比例、限制另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起三個月內(nèi)使基金投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。

　　(八)禁止行為

　　本基金禁止以下投資行為：

　　1、 以基金的名義使用不屬于基金名下的資金買賣證券或進行證券回購；

　　2、 從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；

　　3、 買賣其他基金份額，但是國務(wù)院另有規(guī)定的除外；

　　4、 將基金資產(chǎn)用于擔(dān)保、資金拆借或者貸款；

　　5、 從事證券信用交易；

　　6、 從事可能使基金承擔(dān)無限責(zé)任的投資；

　　7、 投資于與基金托管人或基金管理人有利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券；

　　8、 與管理人的股東進行交易，通過交易上的安排人為降低投資組合的平均剩余期限的真實天數(shù)。

　　9、法律法規(guī)及監(jiān)管機關(guān)規(guī)定禁止從事的其他行為。　　　

　　四、基金的財產(chǎn)

　　(一)基金資產(chǎn)總值

　　基金資產(chǎn)總值是指基金所擁有的各類證券價值、銀行存款本息、基金應(yīng)收的申購基金款以及其它投資等所形成的資產(chǎn)總和。

　　(二)基金資產(chǎn)凈值

　　基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值。

　　(三)基金財產(chǎn)的賬戶

　　本基金以基金托管人的名義開立基金托管專戶和證券交易資金結(jié)算賬戶用于基金的資金結(jié)算業(yè)務(wù)，并以基金托管人和基金聯(lián)名的方式開立基金證券賬戶，以基金的名義開立銀行間債券托管賬戶。開立的基金資金、證券賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)和注冊登記機構(gòu)自有的資產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相獨立。

　　(四)基金財產(chǎn)的保管和處分

　　1、本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)。

　　2、基金管理人、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸入基金財產(chǎn)。

　　3、基金管理人、基金托管人、基金銷售代理人、注冊登記機構(gòu)以其自有的資產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對本基金資產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押或其它權(quán)利。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。

　　4、除依法律法規(guī)、《基金合同》的有關(guān)規(guī)定處分外，非因基金財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。

　　五、基金資產(chǎn)估值

　　(一)估值目的

　　基金資產(chǎn)估值的目的是客觀、準確地反映資產(chǎn)的價值。

　　(二)估值日

　　基金合同生效后，基金資產(chǎn)估值日為相關(guān)的證券交易所的正常交易日。

　　(三)估值對象

　　本基金依法持有的銀行存款、各類有價證券等。

　　(四)估值方法

　　本基金按以下方法進行估值：

　　(1)本基金估值采用攤余成本法，即估值對象以買入成本列示，按照票面利率或協(xié)議利率并考慮其買入時的溢價和折價，在剩余存續(xù)期內(nèi)平均攤銷，每日計提損益。本基金不采用市場利率和上市交易的債券和票據(jù)的市價計算基金資產(chǎn)凈值。在有關(guān)法律法規(guī)允許交易所短期債券可以采用攤余成本法前，本基金暫不投資于交易所短期債券。

　　本基金目前投資工具的估值方法如下：

　　A. 基金持有的短期債券采用折溢價攤銷后的成本列示，按票面利率計提應(yīng)收利息；

　　B. 基金持有的貼現(xiàn)債券采用購入成本和內(nèi)含利息列示，按購入移動成本和到期兌付之間的收益，在剩余期限內(nèi)每日計提應(yīng)收利息；

　　C. 買斷式回購以協(xié)議成本列示，所產(chǎn)生的利息在實際持有期間內(nèi)逐日計提。回購期間對涉及的金融資產(chǎn)根據(jù)其資產(chǎn)的性質(zhì)進行相應(yīng)的估值。回購期滿時，若雙方都能履約，則按協(xié)議進行交割。若融資業(yè)務(wù)到期無法履約，則繼續(xù)持有現(xiàn)金資產(chǎn)；融券業(yè)務(wù)到期無法履約，則繼續(xù)持有債券資產(chǎn)，實際持有的相關(guān)資產(chǎn)按其性質(zhì)進行估值。

　　(2)為了避免采用攤余成本法計算的基金資產(chǎn)凈值與按市場利率和交易市價計算的基金資產(chǎn)凈值發(fā)生重大偏離，從而對基金份額持有人的利益產(chǎn)生不利影響，基金管理人應(yīng)于每一估值日，采用市場利率和交易價格，對基金持有的估值對象進行重新評估，即“影子定價”。當(dāng)基金資產(chǎn)凈值與影子定價的偏離達到或超過基金資產(chǎn)凈值的0.5%時，或基金管理人認為發(fā)生了其他的重大偏離時，基金管理人可以與基金托管人商定后進行調(diào)整，使基金資產(chǎn)凈值更能公允地反映基金資產(chǎn)價值，確保以攤余成本法計算的基金資產(chǎn)凈值不會對基金份額持有人造成實質(zhì)性的損害。

　　(3)如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映基金資產(chǎn)公允價值的，基金管理人在與基金托管人商定后，經(jīng)批準根據(jù)實際情況按最能反映公允價值的方法估值。

　　(4)如有新增事項，按有關(guān)國家法律法規(guī)規(guī)定估值。

　　4.基金的會計責(zé)任方

　　根據(jù)相關(guān)法規(guī)，開放式基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任。因此，就與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致的意見，基金管理人有權(quán)按照其對基金資產(chǎn)凈值的計算結(jié)果對外予以公布。

　　5.其他

　　如有國家最新規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　(五)估值程序

　　基金的日常估值由基金管理人和基金托管人共同進行。基金管理人完成估值后，將估值結(jié)果加蓋業(yè)務(wù)公章以書面形式報送基金托管人，基金托管人按照《基金合同》規(guī)定的估值方法、時間與程序進行復(fù)核；基金托管人復(fù)核無誤后加蓋業(yè)務(wù)公章返回給基金管理人；月末、年中和年末估值復(fù)核與基金會計賬目的核對同時進行。

　　(六)估值錯誤的確認與處理

　　基金資產(chǎn)估值、每萬份基金凈收益或基金7日年化收益率計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)予以糾正，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。基金資產(chǎn)估值錯誤偏差達到或超過基金資產(chǎn)凈值的0.5%時，基金管理人應(yīng)編制并披露臨時報告，并報中國證監(jiān)會備案。

　　基金日每萬份基金凈收益保留小數(shù)點后四位，第五位采用去尾的方式。基金7日年化收益率以四舍五入的方式保留至小數(shù)點后三位。國家另有規(guī)定的服從其規(guī)定。當(dāng)基金資產(chǎn)的估值導(dǎo)致每萬份基金收益小數(shù)點后四位或基金七日年化收益率小數(shù)點后三位以內(nèi)發(fā)生差錯時，視為估值錯誤。

　　(七)特殊情形的處理

　　1、基金按本條第4款第(2)、(3)項規(guī)定進行估值時，所造成的差異不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。

　　2、由于證券交易市場及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或由于不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤而造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人、基金托管人可以免于承擔(dān)賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。

　　六、基金的費用與稅收

　　(一)基金費用的種類

　　1、與基金運作有關(guān)的費用

　　(1)基金管理人的管理費；

　　(2)基金托管人的托管費；

　　(3)證券交易費用；

　　(4)基金信息披露費用；

　　(5)基金份額持有人大會費用；

　　(6)與基金相關(guān)的會計師費和律師費；

　　(7)按照國家有關(guān)規(guī)定可以列入的其它費用。

　　上述(3)至(7)項費用由基金托管人根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，按費用實際支出金額支付，列入當(dāng)期基金費用。基金成立前所發(fā)生的律師費和會計師費等費用自基金發(fā)行費用中列支，不另從基金資產(chǎn)中支付，與基金有關(guān)的法定信息披露費按有關(guān)法規(guī)列支。

　　2、與基金銷售有關(guān)的費用

　　(1)基金銷售服務(wù)費

　　(2)基金認購費用

　　本基金不收取認購費用。

　　(3)申購費

　　本基金不收取申購費用。

　　(4)贖回費

　　本基金不收取贖回費用。

　　(二)費用計提方法、計提標(biāo)準和支付方式

　　1、基金管理人的管理費

　　基金管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.33%年費率計算。計算方法如下：

　　H＝E×０.33%÷當(dāng)年天數(shù)

　　H為每日應(yīng)計提的基金管理費

　　E為前一日基金資產(chǎn)凈值

　　基金管理費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月前兩個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。

　　2、基金托管人的托管費

　　基金托管費按前一日的基金資產(chǎn)凈值的0.10%的年費率計算。計算方法如下：

　　H＝E×０.10%÷當(dāng)年天數(shù)

　　H為每日應(yīng)計提的基金托管費

　　E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

　　基金托管費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月前兩個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支取，若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。

　　3、基金銷售服務(wù)費

　　基金銷售服務(wù)費按前一日的基金資產(chǎn)凈值的0.25%的年費率計算。計算方法如下：

　　H＝E×０.25%÷當(dāng)年天數(shù)

　　H為每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費

　　E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

　　基金管理人可以調(diào)整銷售服務(wù)費率，但銷售服務(wù)費年費率最高不超過0.25%。基金管理人必須在開始調(diào)整之日的3個工作日之前至少在一種中國證監(jiān)會指定的媒體上刊登公告并報中國證監(jiān)會備案。

　　基金銷售服務(wù)費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金銷售服務(wù)費劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月前兩個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，由基金管理人支付給各代銷機構(gòu)。

　　(三)基金管理費、基金托管費和基金銷售服務(wù)費的調(diào)整

　　基金管理人和基金托管人可根據(jù)基金規(guī)模等因素協(xié)商酌情調(diào)低基金管理費率、基金托管費率和基金銷售服務(wù)費率，無須召開基金持有人大會。基金管理人必須按本基金合同的規(guī)定進行公告并辦理備案手續(xù)。

　　(四)不得列入基金費用的項目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基金財產(chǎn)的損失，以及處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用等不得列入基金費用。

　　(五)稅收

　　本基金運作過程中涉及的各納稅主體，依照國家法律法規(guī)的規(guī)定履行納稅義務(wù)。

　　七、基金的收益與分配

　　(一)基金收益的構(gòu)成

　　基金收益包括基金投資所得債券利息、買賣證券差價、銀行存款利息以及其他收入。

　　因運用基金資產(chǎn)帶來的成本或費用的節(jié)約計入收益。

　　基金凈收益為基金收益扣除按照有關(guān)規(guī)定可以在基金收益中扣除的費用等項目后的余額。

　　(二)基金收益分配原則

　　1、　本基金的基金份額采用人民幣1.00　元的固定份額凈值交易方式，自基金合同生效日起每日將基金份額實現(xiàn)的基金凈收益分配給份額持有人，并按月結(jié)轉(zhuǎn)到投資人基金賬戶，使基金賬面份額凈值始終保持1.00元；基金投資當(dāng)期虧損時，相應(yīng)調(diào)減持有人持有份額，基金份額凈值始終為1.00　元。

　　2、本基金根據(jù)每日基金收益公告，以每萬份基金份額收益為基準，為投資者每日計算當(dāng)日收益并分配到投資者收益賬戶。每月累計收益采用紅利再投資(即紅利轉(zhuǎn)基金份額)方式結(jié)轉(zhuǎn)為基金份額，投資者可通過贖回基金份額獲得現(xiàn)金收益；若投資者在每月累計收益支付時，其累計收益為負值，則將縮減投資者基金份額。若投資者贖回時，收益為負值，則將從投資者贖回基金款中扣除。

　　3、基金收益分配采用復(fù)利分配的方式，即投資者當(dāng)日分配的收益，在下一工作日享受收益分配。

　　本基金的《基金合同》生效后，每月集中結(jié)轉(zhuǎn)當(dāng)前累計收益，《基金合同》生效不滿一個月不結(jié)轉(zhuǎn)。每一基金份額享有同等分配權(quán)。本基金收益結(jié)轉(zhuǎn)時截尾的方式保留小數(shù)點后兩位，剩余部分保留在投資者收益賬戶。

　　4、每一基金份額享有同等分配權(quán)。

　　5、當(dāng)日申購的基金份額自下一個工作日起享有基金的分配權(quán)益；當(dāng)日贖回的基金份額自下一個工作日起不享有基金的分配權(quán)益。

　　在符合相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，并且不影響投資者利益情況下，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并得到批準后，基金管理人可酌情調(diào)整基金收益分配方式，此項調(diào)整不需要基金份額持有人大會決議通過。

　　6、法律、法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定。

　　八、基金的信息披露

　　(一)信息披露的形式

　　本基金的信息披露嚴格按照《基金法》、《信息披露辦法》、基金合同及其它有關(guān)規(guī)定進行。本基金的信息披露事項將在至少一種中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。

　　(二)信息披露的種類、披露時間和披露形式

　　1、基金募集信息披露

　　(1)基金招募說明書、基金合同、托管協(xié)議

　　基金管理人按照《基金法》、《信息披露辦法》、基金合同編制招募說明書，并在基金份額發(fā)售的三日前將招募說明書、基金合同摘要登載在指定報刊和網(wǎng)站上；同時，基金管理人、基金托管人將基金合同、基金托管協(xié)議登載在網(wǎng)站上。

　　(2)基金份額發(fā)售公告

　　基金管理人就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說明書的當(dāng)日登載于指定報刊和網(wǎng)站上。

　　(3)基金合同生效公告

　　基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同生效的次日在指定報刊和網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。

　　(4)更新的招募說明書

　　本基金合同生效后，？基金管理人應(yīng)按有關(guān)規(guī)定于每六個月結(jié)束之日起四十五日內(nèi)編制并公告《更新的招募說明書》。《更新的招募說明書》應(yīng)在公告的十五日前向中國證監(jiān)會報送，并就有關(guān)更新內(nèi)容提供書面說明。

　　2、基金運作定期信息披露

　　基金運作信息披露包括年度報告、半年度報告、季度報告等定期報告和基金凈值收益公告等，由基金管理人按照《基金法》、《信息披露辦法》等相關(guān)法律法規(guī)進行編制，在指定媒體予以公告，并報中國證監(jiān)會備案。

　　(1)年度報告：基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起九十日內(nèi)，編制完成基金年度報告，并在指定媒體上進行披露。基金年度報告的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過審計。

　　(2)半年度報告：基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起六十日內(nèi)，編制完成基金半年度報告，并在指定媒體上進行披露。

　　(3)季度報告：基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個季度結(jié)束之日起十五個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，并在指定媒體上進行披露。

　　(4)基金收益公告：

　　貨幣市場基金收益公告的內(nèi)容包括但不限于：每萬份基金收益和基金七日年化收益率。

　　3、基金臨時信息披露

　　基金發(fā)生如下可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大影響的重大事件時，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在兩日內(nèi)編制臨時報告書，予以公告，并在公開披露日分別報中國證監(jiān)會和基金管理人主要辦公場所所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

　　(1)基金份額持有人大會的召開；

　　(2)終止基金合同；

　　(3)轉(zhuǎn)換基金運作方式；

　　(4)更換基金管理人、基金托管人；

　　(5)基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；

　　(6)基金管理人股東及其出資比例發(fā)生變更；

　　(7)基金募集期延長；

　　(8)基金管理人的董事長、總經(jīng)理及其他高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人基金托管部門負責(zé)人發(fā)生變動；

　　(9)基金管理人的董事在一年內(nèi)變更超過50%；

　　(10)基金管理人、基金托管人基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在一年內(nèi)變動超過30%；

　　(11)涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟；

　　(12)基金管理人、基金托管人受到監(jiān)管部門的調(diào)查；

　　(13)基金管理人及其董事、總經(jīng)理及其他高級管理人員、基金經(jīng)理受到嚴重行政處罰，基金托管人及其基金托管部門負責(zé)人受到嚴重行政處罰；

　　(14)重大關(guān)聯(lián)交易事項；

　　(15)基金收益分配事項；

　　(16)管理費、托管費等費用計提標(biāo)準、計提方式和費率發(fā)生變更；

　　(17)基金份額資產(chǎn)凈值計價錯誤達基金份額資產(chǎn)凈值0.5%；

　　(18)基金改聘會計師事務(wù)所；

　　(19)變更基金份額銷售機構(gòu)；

　　(20)基金更換注冊登記機構(gòu)；

　　(21)開放式基金開始辦理申購、贖回；

　　(22)開放式基金申購、贖回費率及其收費方式發(fā)生變更；

　　(23)開放式基金發(fā)生巨額贖回并延期支付；

　　(24)開放式基金暫停申購或暫停贖回；

　　(25)開放式基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請；

　　(26)開放式基金暫停接受申購、贖回申請后重新接受申購、贖回；

　　(27)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

　　4、澄清公告

　　在《基金合同》期限內(nèi)，任何公共媒體中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可能對基金份額價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對該消息進行公開澄清，并將有關(guān)情況立即報告中國證監(jiān)會。

　　5、當(dāng)法律法規(guī)發(fā)生變化時，上述基金信息披露的規(guī)定將按屆時合法有效的法律法規(guī)予以修改，在報中國證監(jiān)會備案后由基金管理人依法進行公告。

　　(三)信息披露文件的存放與查閱

　　(四)基金合同、托管協(xié)議、招募說明書或更新的招募說明書、年度報告、半年度報告、季度報告、基金凈值收益公告等信息披露文件在編制完成后，通過基金管理人網(wǎng)站、指定信息披露報紙公布，投資人可通過上述渠道進行查閱，也可到基金管理人所在地在支付工本費后，在合理時間內(nèi)取得上述文件的復(fù)制件或復(fù)印件。

　　招募說明書及基金定期報告還應(yīng)置備于基金托管人的住所，供公眾查閱、復(fù)制；基金合同、基金托管協(xié)議還應(yīng)由基金托管人登載在網(wǎng)站上。

　　基金管理人和基金托管人應(yīng)保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。投資人按上述方式所獲得的文件或其復(fù)印件，基金管理人和基金托管人應(yīng)保證與所公告的內(nèi)容完全一致。

　　九、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算

　　(一)基金合同的變更

　　對于基金合同當(dāng)事人的權(quán)利、義務(wù)和職責(zé)產(chǎn)生重大影響的合同的變更，應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議通過，并報中國證監(jiān)會核準，自核準之日起生效。但如因相應(yīng)的法律、法規(guī)發(fā)生變動并屬于本基金合同必須遵照進行變更的情形，或者基金合同的變更不涉及本基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化的，可不經(jīng)基金份額持有人大會決議，而經(jīng)基金管理人和基金托管人同意變更后公布，并報中國證監(jiān)會備案。

　　(二)基金合同的終止

　　1、出現(xiàn)下列情況之一的，本基金合同終止：

　　(1)基金份額持有人大會決定終止的；

　　(2)基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在六個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人承接的；

　　(3)法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會要求或基金合同規(guī)定的其他情況。

　　2、本基金終止后，須依據(jù)法律法規(guī)和本基金合同對基金進行清算。清算報告報中國證監(jiān)會備案并予以公告后本基金合同終止。

　　(三)基金財產(chǎn)的清算

　　1、基金財產(chǎn)清算小組

　　(1)基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同終止之日起30個工作日內(nèi)組織成立基金財產(chǎn)清算小組。基金財產(chǎn)清算小組在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算，在基金財產(chǎn)清算小組接管基金財產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照基金合同和托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護基金財產(chǎn)安全的職責(zé)。

　　(2)基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。基金清算小組可以聘用必要的工作人員。

　　(3)基金財產(chǎn)清算小組負責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配。基金財產(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。

　　2、基金財產(chǎn)的清算程序

　　(1)基金合同終止后，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；

　　(2)基金財產(chǎn)清算小組對基金財產(chǎn)進行清理和確認；

　　(3)對基金財產(chǎn)進行評估和變現(xiàn)；

　　(4)基金財產(chǎn)清算小組做出清算報告；

　　(5)會計師事務(wù)所對清算報告進行審計；

　　(6)律師事務(wù)所對清算報告出具法律意見書；

　　(7)將基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案；

　　(8)公布基金財產(chǎn)清算公告；

　　(9)對基金財產(chǎn)進行分配。

　　3、清算費用

　　清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金資產(chǎn)中支付。

　　4、基金財產(chǎn)清算后剩余資產(chǎn)的分配

　　依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費用后如有余額，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。

　　5、基金財產(chǎn)清算的公告

　　清算小組成立后2日內(nèi)應(yīng)就清算小組的成立進行公告；

　　清算報告報中國證監(jiān)會備案后5　個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組公告；

　　清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；

　　基金清算結(jié)果由基金財產(chǎn)清算小組經(jīng)中國證監(jiān)會批準后3　個工作日內(nèi)公告。

　　6、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

　　基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人按照國家有關(guān)規(guī)定保存15年以上。

　　十、違約責(zé)任

　　(一)由于基金合同一方當(dāng)事人的過錯，造成基金合同不能履行或者不能完全履行的，由有過錯的一方承擔(dān)違約責(zé)任；如屬基金合同雙方或多方當(dāng)事人的過錯，根據(jù)實際情況，雙方或多方當(dāng)事人分別承擔(dān)各自應(yīng)負的違約責(zé)任。但是發(fā)生下列情況，當(dāng)事人可以免責(zé)：

　　1、基金管理人及基金托管人按照中國證監(jiān)會的規(guī)定或現(xiàn)時有效的法律、法規(guī)或規(guī)章的作為或不作為而造成的損失等；

　　2、在沒有過錯的情況下，基金管理人由于按照本基金合同規(guī)定的投資原則而行使或不行使其投資權(quán)利而造成的損失等。

　　(二)基金合同當(dāng)事人違反基金合同，給其他方造成直接損失的，應(yīng)進行賠償。

　　(三)基金合同能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。未違約方當(dāng)事人在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時采取必要措施，防止損失的擴大。

　　十一、爭議的處理

　　各方當(dāng)事人同意，因基金合同而產(chǎn)生的或與基金合同有關(guān)的一切爭議，應(yīng)由各方通過協(xié)商予以解決。協(xié)商自一方向其他各方發(fā)出書面協(xié)商通知之日開始。如果協(xié)商開始后三十日內(nèi)各方仍不能解決該爭議，則任何一方均有權(quán)就該爭議向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。在爭議處理期間，除爭議事項外，基金合同的其他條款繼續(xù)全面有效，各方當(dāng)事人均應(yīng)遵守、履行。

　　十二、　基金合同存放地點和查詢辦法

　　本基金合同存放在本基金管理人、基金托管人、銷售代理人和注冊登記機構(gòu)的營業(yè)場所，投資者可在營業(yè)時間免費查閱；也可按工本費購買基金合同復(fù)制件或復(fù)印件，但應(yīng)以基金合同正本為準。

　　基金管理人和基金托管人保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。

　　十三、其他事項

　　本基金合同未盡事宜，由本基金合同當(dāng)事人各方按有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)定協(xié)商解決。