大成藍(lán)籌穩(wěn)健投資基金更新的招募說(shuō)明書摘要

　　基金管理人：大成基金管理有限公司

　　基金托管人：中國(guó)銀行股份有限公司

　　二○○五年七月　　　　

　　重要提示

　　大成藍(lán)籌穩(wěn)健證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱“本基金”)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字【2004】36號(hào)文核準(zhǔn)募集，基金合同于2004年6月3日正式生效。

　　本基金管理人保證招募說(shuō)明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說(shuō)明書經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核同意，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金做出的任何決定，均不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。

　　本摘要根據(jù)本基金合同和本基金的招募說(shuō)明書編寫，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)�；�金合同是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)�；�金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱本基金合同。

　　基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。

　　投資人申購(gòu)本基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說(shuō)明書。

　　投資有風(fēng)險(xiǎn)，過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)。

　　本招募說(shuō)明書所載內(nèi)容截止日為2005年6月30日，有關(guān)基金凈值表現(xiàn)截止日為2005年6月30日，有關(guān)基金投資組合及財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)截止日為2005年3月31日，本報(bào)告中所列財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。

　　一、基金管理人

　　(一)基金管理人概況

　　本基金管理人大成基金管理有限公司是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字［1999］10號(hào)文批準(zhǔn)發(fā)起設(shè)立，概況介紹如下：

　　住　　　　所：深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào)招商銀行大廈32層

　　辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào)招商銀行大廈32層

　　法定代表人：胡學(xué)光

　　成立日：1999年4月12日

　　注冊(cè)資本：1億元人民幣

　　股權(quán)結(jié)構(gòu)：中泰信托投資有限公司(出資比例48%)、中國(guó)銀河證券有限責(zé)任公司(出資比例25%)、光大證券有限責(zé)任公司(出資比例25%)、廣東證券股份有限公司(出資比例2%)。

　　電話：0755-83183388

　　傳真：0755-83199588

　　聯(lián)系人：李宏偉

　　大成基金管理有限公司設(shè)有董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)，下設(shè)十一個(gè)部門，分別是投資部、交易部、金融工程部、規(guī)劃發(fā)展部、機(jī)構(gòu)理財(cái)部、市場(chǎng)部、監(jiān)察稽核部、信息技術(shù)部、基金運(yùn)營(yíng)部、客戶服務(wù)中心和綜合管理部；此外，還設(shè)立了投資決策委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)。

　　公司擁有一支充滿活力的高素質(zhì)、高學(xué)歷、具備豐富市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)的專家隊(duì)伍，所有人員在最近三年內(nèi)均未受到所在單位及有關(guān)管理部門的處罰。公司以“穩(wěn)健、高效”為經(jīng)營(yíng)理念，堅(jiān)持“誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)”的企業(yè)精神，致力于開(kāi)拓基金及證券市場(chǎng)業(yè)務(wù)，以穩(wěn)健靈活的投資策略和注重績(jī)優(yōu)、高成長(zhǎng)的投資組合，力求為投資人獲得更大投資回報(bào)。

　　(二)證券投資基金管理情況

　　截至2005年6月30日，本基金管理人共管理5只封閉式證券投資基金：基金景宏、基金景陽(yáng)、基金景博、基金景福、基金景業(yè)，及5只開(kāi)放式證券投資基金：大成價(jià)值增長(zhǎng)證券投資基金、大成債券投資基金、大成藍(lán)籌穩(wěn)健證券投資基金、大成精選增值混合型證券投資基金和大成貨幣市場(chǎng)證券投資基金。

　　(三)主要人員情況

　　1、公司高級(jí)管理人員

　　董事會(huì)：

　　胡學(xué)光先生，董事長(zhǎng)，碩士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師，廣東省高級(jí)經(jīng)濟(jì)師評(píng)審委員會(huì)委員。曾在湖北金融高等專科學(xué)校任教，廣州金融高等�？茖W(xué)校任金融系副主任；1992年-2003年4月，在廣東證券股份有限公司先后任“廣證基金”、“廣證受益”經(jīng)理、部門總經(jīng)理、總裁助理、副總裁，兼任中山大學(xué)嶺南學(xué)院兼職教授、中天證券研究院副院長(zhǎng)，廣東證券博士后科研工作站指導(dǎo)導(dǎo)師；2003年5月起任大成基金管理有限公司董事長(zhǎng)。

　　于華先生，董事，總經(jīng)理，工商管理碩士，金融博士，美國(guó)注冊(cè)金融分析師(CFA)。1989年-1991年，任英國(guó)里丁大學(xué)經(jīng)濟(jì)系金融財(cái)務(wù)講師；1991年-1997年，加拿大魁北克大學(xué)管理學(xué)院金融終身教授；1997年-2000年，任深圳證券交易所綜合研究所所長(zhǎng)；2000年-2004年1月，任加拿大鮑爾集團(tuán)亞太分公司基金與保險(xiǎn)業(yè)務(wù)副總裁，加拿大倫敦人壽保險(xiǎn)公司北京代表處首席代表；現(xiàn)任中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金業(yè)委員會(huì)顧問(wèn)；2004年1月起任大成基金管理有限公司總經(jīng)理。

　　王政先生，董事，大學(xué)本科。曾任職于人民日?qǐng)?bào)社理論部，1992年后調(diào)人民日?qǐng)?bào)社事業(yè)發(fā)展局(部)工作。1991年-1999年，歷任廣聯(lián)(南寧)投資股份有限公司總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理；2000年-2002年，任海南民生燃?xì)?集團(tuán))股份有限公司董事、總經(jīng)理；1999年-2001年，任中國(guó)華聞投資控股有限公司常務(wù)副總裁；2001年-至今，任中泰信托投資有限責(zé)任公司總裁。

　　徐浩明先生，董事，碩士研究生。1988年7月-1991年4月，任職于上海體制改革研究所；1991年4月-2000年6月，歷任交通銀行研究開(kāi)發(fā)部副主任科員、主任科員，辦公室綜合處副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)，黨委辦公室綜合處處長(zhǎng)兼黨委秘書；2000年6月-2003年2月，歷任中國(guó)光大集團(tuán)有限公司董事會(huì)秘書，執(zhí)董辦及黨辦副主任，辦公廳、黨辦、執(zhí)董辦主任；2002年9月起始任光大證券有限責(zé)任公司董事；2003年2月-至今，任光大證券有限責(zé)任公司董事、副總裁。

　　王長(zhǎng)林先生，董事，研究生，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。曾任中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行天津分行計(jì)劃處副處長(zhǎng)、信息中心副總經(jīng)理，中國(guó)長(zhǎng)城信托投資公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部總經(jīng)理。現(xiàn)任中國(guó)銀河證券有限責(zé)任公司財(cái)務(wù)資金部總經(jīng)理。

　　楊建文先生，獨(dú)立董事，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。1982年-1996年，上海社會(huì)科學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所研究室主任；1996年-至今，上海社會(huì)科學(xué)院部門經(jīng)濟(jì)研究所副所長(zhǎng)，總支書記；目前兼任上海市工商聯(lián)(商會(huì))副會(huì)長(zhǎng)、上海市人民政府決策咨詢研究專家、上海市國(guó)有資產(chǎn)規(guī)劃投資委員會(huì)常任委員、上海市對(duì)外文化交流協(xié)會(huì)經(jīng)濟(jì)金融分會(huì)召集人、上海國(guó)際金融研究中心執(zhí)行理事、上海社會(huì)科學(xué)院金融研究中心主任。

　　胡春元先生，獨(dú)立董事，經(jīng)濟(jì)學(xué)(會(huì)計(jì))博士，中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師。1991年-1994年，在廈門大學(xué)會(huì)計(jì)師事務(wù)所兼職，任審計(jì)員；1994年-1995年，任廈門會(huì)計(jì)師事務(wù)所項(xiàng)目經(jīng)理；1996年-1997年，在深圳大華天誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所兼職從事審計(jì)與管理咨詢工作；1997年11月起，在深圳大華天誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所專職從事審計(jì)與管理咨詢工作，歷任經(jīng)理、合伙人(1999)、高級(jí)合伙人、注冊(cè)會(huì)計(jì)師。

　　查競(jìng)傳先生，獨(dú)立董事，比較法碩士，美國(guó)紐約州注冊(cè)律師，1984年創(chuàng)辦競(jìng)誠(chéng)國(guó)際律師事務(wù)所，1984年-1994年兼任臺(tái)灣大學(xué)紐約校友會(huì)理事，1988年-1992兼任紐約華人參政會(huì)理事、會(huì)長(zhǎng)，1991年-1996年兼任銀川市人民政府顧問(wèn)，1992年-1996年兼任臺(tái)灣國(guó)民大會(huì)代表，1999年-2001年兼任中國(guó)大學(xué)生創(chuàng)業(yè)投資大賽評(píng)委、清華大學(xué)創(chuàng)業(yè)投資大賽顧問(wèn)或評(píng)委，現(xiàn)任美國(guó)競(jìng)誠(chéng)國(guó)際律師事務(wù)所紐約總部合伙人兼北京代表處首席代表。(待報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn))

　　萬(wàn)曾煒先生，獨(dú)立董事，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，研究員，曾任上海市政府發(fā)展研究中心處長(zhǎng)，上海市浦發(fā)新區(qū)綜合規(guī)劃土地局黨組書記、局長(zhǎng)，浦東新區(qū)發(fā)展計(jì)劃局黨組書記，上海浦東發(fā)展集團(tuán)和上海浦東投資建設(shè)有限公司籌建負(fù)責(zé)人和法人代表，現(xiàn)任上海市公積金管理中心黨委書記、主任，上海市政府特聘決策咨詢專家。(待報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn))

　　監(jiān)事會(huì)：

　　周洪先生，監(jiān)事長(zhǎng)，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，1988年8月-1994年8月，任山東財(cái)政學(xué)院經(jīng)貿(mào)系副主任、副教授；1994年9月-1995年8月北京大學(xué)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)博士研究生；1995年9月-1998年8月在光大證券有限公司工作，歷任研究部負(fù)責(zé)人、辦公室副主任、總裁辦主任、總裁助理職務(wù)；1998年9月起參與大成基金管理有限公司的籌建，1999年3月-2005年5月，任大成基金管理有限公司副總經(jīng)理。

　　寧加嶺先生，監(jiān)事，大學(xué)本科。1983年2月-1987年6月，任財(cái)政部人教司副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)；1987年6月-1994年6月，任財(cái)政部行政司副司長(zhǎng)、司長(zhǎng)；1994年6月-1999年6月，任財(cái)政部德寶實(shí)業(yè)總公司總經(jīng)理、法人代表；1999年6月-至今，任職于財(cái)政部離退休老干部局。

　　沈爍先生，監(jiān)事，法學(xué)學(xué)士。1993年7月—1997年6月任職于福建九州商社有限公司，企業(yè)管理部、法律顧問(wèn)室經(jīng)理助理，1997年7月—2002年2月任職于廈門聯(lián)合信托投資公司，法律事務(wù)部總經(jīng)理，2002年3月—至今任中泰信托投資公司，法律事務(wù)部總經(jīng)理兼稽核審計(jì)部副總經(jīng)理。

　　其他高級(jí)管理人員：

　　周一烽先生，副總經(jīng)理，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。1984年-1992年，歷任上海市社會(huì)科學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所研究員、宏觀經(jīng)濟(jì)研究室副主任、上海企業(yè)發(fā)展研究所副所長(zhǎng)；1992年起歷任廣聯(lián)(南寧)投資有限公司總經(jīng)理特別助理及證券投資業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、上海廣聯(lián)投資有限公司總經(jīng)理；2001年起任中泰信托投資有限公司副總裁；2005年4月任大成基金管理有限公司任助理總經(jīng)理，2005年6月起任大成基金管理有限公司副總經(jīng)理。(待報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn))

　　王顥先生，副總經(jīng)理，國(guó)際工商管理專業(yè)博士。1993年2月-1994年2月，任安信財(cái)務(wù)顧問(wèn)公司項(xiàng)目經(jīng)理；1994年2月-1995年10月，任中國(guó)愛(ài)地集團(tuán)貿(mào)易二部副經(jīng)理；1995年10月-1997年3月，任深圳市瑞應(yīng)實(shí)業(yè)公司經(jīng)理；1997年3月-2000年12月，任深圳鑫光華事業(yè)發(fā)展公司總經(jīng)理；2000年12月-2002年9月，任國(guó)通證券深圳管理總部副總經(jīng)理、機(jī)構(gòu)管理部副總經(jīng)理；2002年9月-2004年6月，任大成基金管理有限公司助理總經(jīng)理；2004年7月起任大成基金管理有限公司副總經(jīng)理。

　　李宏偉先生，董事會(huì)秘書兼助理總經(jīng)理，法學(xué)碩士。1991年7月-1992年5月，任南京旭普電子有限公司總經(jīng)理助理；1992年6月-1997年2月，任深圳金地(集團(tuán))股份有限公司總經(jīng)理辦公室主任、董事會(huì)秘書、發(fā)展委主任；1997年3月-1998年4月，任光大證券有限公司深圳營(yíng)業(yè)部副總經(jīng)理；1998年5月-2003年12月，任南方基金管理有限公司綜合管理部及市場(chǎng)部高級(jí)經(jīng)理；2004年1月-至今，任大成基金管理有限公司董事會(huì)秘書兼助理總經(jīng)理。

　　杜鵬女士，督察長(zhǎng)，研究生學(xué)歷。1992年-1994年，歷任原中國(guó)銀行陜西省信托咨詢公司證券部駐上交所出市代表、上海業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人；1994年-1998年，歷任廣東省南方金融服務(wù)總公司投資基金管理部證券投資部副經(jīng)理、廣東華僑信托投資公司證券總部資產(chǎn)管理部經(jīng)理；1998年9月參與大成基金管理有限公司的籌建；1999年3月―至今，任大成基金管理有限公司督察長(zhǎng)兼監(jiān)察稽核部經(jīng)理。

　　田宇飚先生，助理總經(jīng)理，研究生學(xué)歷。1991年8月-1994年3月，任職于中國(guó)新技術(shù)創(chuàng)業(yè)投資公司，從事信貸、資金、證券投資及中國(guó)置業(yè)基金、亞洲開(kāi)發(fā)銀行的項(xiàng)目評(píng)估等工作；1994年3月-5月參與中國(guó)金谷國(guó)際信托投資公司負(fù)責(zé)公司證券部組建工作；1994年5月起歷任華夏證券有限公司�？跔I(yíng)業(yè)部駐北京辦事處負(fù)責(zé)人、華夏期貨經(jīng)紀(jì)公司北京營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理、負(fù)責(zé)海南銀通受益券管理人更換、參與籌建華夏基金管理公司；1999年3月-1999年12月，任大成基金管理有限公司綜合部經(jīng)理；2000年1月-至今，任大成基金管理有限公司助理總經(jīng)理。

　　2、基金經(jīng)理

　　王加英先生，基金經(jīng)理，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。7年證券從業(yè)經(jīng)歷，先后任職于平安證券有限公司資產(chǎn)管理部、大成基金管理有限公司研究部和基金經(jīng)理部，曾任基金景�；�金經(jīng)理助理、基金景宏基金經(jīng)理。2002年9月通過(guò)基金從業(yè)人員資格考試。

　　3、公司投資決策委員會(huì)

　　公司投資決策委員會(huì)由六名成員組成，設(shè)主任和執(zhí)行主任各一名，委員四名。名單如下：

　　于華，總經(jīng)理，投資決策委員會(huì)主任；周一烽，副總經(jīng)理兼投資總監(jiān)，投資決策委員會(huì)執(zhí)行主任；霍軍，首席分析師，投資決策委員會(huì)委員；劉明，投資部副總監(jiān)兼股票投資主管，投資決策委員會(huì)委員；盧紀(jì)平，交易部總監(jiān)，投資決策委員會(huì)委員；楊曉東，首席基金經(jīng)理，投資決策委員會(huì)委員。

　　上述人員之間不存在親屬關(guān)系。

　　二、基金托管人

　　(一)基金托管人基本情況

　　1、基本情況

　　本基金之基金托管人為中國(guó)銀行股份有限公司(簡(jiǎn)稱“中國(guó)銀行”)，基本情況如下：

　　住所：北京市復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)

　　辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)中國(guó)銀行總行辦公大樓

　　法定代表人：肖　鋼

　　企業(yè)類型：股份有限公司

　　注冊(cè)資本：人民幣壹仟捌佰陸拾叁億玖仟零叁拾伍萬(wàn)貳仟肆佰玖拾柒元捌角

　　存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)

　　成立日期：1912年2月5日

　　基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字【1998】24　號(hào)

　　托管部門負(fù)責(zé)人：秦立儒(托管部門原總經(jīng)理唐棣華女士已于2005年4月21日調(diào)任其他崗位，目前由秦立儒任托管部門負(fù)責(zé)人)

　　托管部門聯(lián)系人：忻如國(guó)

　　電話：(010)66594856

　　傳真：(010)66594853

　　發(fā)展概況：

　　中國(guó)銀行業(yè)務(wù)覆蓋傳統(tǒng)商業(yè)銀行、投資銀行和保險(xiǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域，并在全球范圍內(nèi)為個(gè)人客戶和公司客戶提供全面和優(yōu)質(zhì)的金融服務(wù)。在近百年的歲月里，中國(guó)銀行以其穩(wěn)健的經(jīng)營(yíng)、雄厚的實(shí)力、成熟的產(chǎn)品和豐富的經(jīng)驗(yàn)深得廣大客戶信賴，打造了卓越的品牌，與客戶建立了長(zhǎng)期穩(wěn)固的合作關(guān)系。

　　中國(guó)銀行主營(yíng)商業(yè)銀行業(yè)務(wù)，包括公司、零售和金融機(jī)構(gòu)等業(yè)務(wù)。公司業(yè)務(wù)在基于銀行的核心信貸產(chǎn)品之上，致力于為客戶提供個(gè)性化、創(chuàng)新的金融服務(wù)。零售業(yè)務(wù)主要針對(duì)個(gè)人客戶的金融需求，提供基于銀行卡之上的全套服務(wù)。而金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)則是為全球其他銀行，證券公司和保險(xiǎn)公司提供諸如國(guó)際匯兌、資金清算、同業(yè)拆借和托管等全面服務(wù)。在多年的發(fā)展歷程中，中國(guó)銀行曾創(chuàng)造了中國(guó)銀行業(yè)的許多第一，所創(chuàng)新和研發(fā)的一系列金融產(chǎn)品與服務(wù)均開(kāi)創(chuàng)歷史之先河，在業(yè)界獨(dú)領(lǐng)風(fēng)騷，享有盛譽(yù)。目前在外匯存貸款、國(guó)際結(jié)算、外匯資金和貿(mào)易融資等領(lǐng)域仍居領(lǐng)先地位。根據(jù)2003年英國(guó)《銀行家》按核心資本排名，中國(guó)銀行列全球第十五位，居中國(guó)銀行業(yè)首位，是中國(guó)資本最為雄厚的銀行。以資產(chǎn)規(guī)模計(jì)，中國(guó)銀行資產(chǎn)總額達(dá)38，442億人民幣，是中國(guó)第二大商業(yè)銀行。中國(guó)銀行網(wǎng)絡(luò)機(jī)構(gòu)覆蓋全球27個(gè)國(guó)家和地區(qū)，截至2003年末，中國(guó)銀行機(jī)構(gòu)總數(shù)12，158個(gè)，其中境內(nèi)機(jī)構(gòu)共計(jì)11，609個(gè)，境外機(jī)構(gòu)共計(jì)549個(gè)，是目前我國(guó)國(guó)際化程度最高的商業(yè)銀行。

　　中國(guó)銀行有近百年輝煌而悠久的歷史，在中國(guó)金融史上扮演了十分重要的角色。中國(guó)銀行于1912年由孫中山先生批準(zhǔn)成立，至1949年中華人民共和國(guó)成立的37年間，中國(guó)銀行先后是當(dāng)時(shí)的國(guó)家中央銀行、國(guó)際匯兌銀行和外貿(mào)專業(yè)銀行。中國(guó)銀行以誠(chéng)信為本，以振興民族金融業(yè)為己任，在艱難和戰(zhàn)亂的環(huán)境中拓展市場(chǎng)，穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，銳意改革，表現(xiàn)出了頑強(qiáng)的創(chuàng)業(yè)精神，銀行業(yè)務(wù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)長(zhǎng)期處于同業(yè)領(lǐng)先地位，并將分支機(jī)構(gòu)一直拓展到海外，在中國(guó)近現(xiàn)代銀行史上留下了光輝的篇章。

　　1949年，中國(guó)銀行成為國(guó)家指定的外匯外貿(mào)專業(yè)銀行，為國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會(huì)發(fā)展作出了巨大貢獻(xiàn)。1994年隨著金融體制改革的深化，中國(guó)銀行成為國(guó)有商業(yè)銀行，與其它三家國(guó)有商業(yè)銀行一道成為國(guó)家金融業(yè)的支柱。1994年和1995年，中國(guó)銀行先后成為香港地區(qū)、澳門地區(qū)發(fā)鈔銀行。

　　為提高競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，中國(guó)銀行從2000年初開(kāi)始圍繞建立良好的公司治理機(jī)制采取了一系列的改革。2001年，中國(guó)銀行成功重組了香港中銀集團(tuán)，將10家成員銀行合并成立當(dāng)?shù)刈��?cè)的“中國(guó)銀行(香港)有限公司”。2002年7月，重組后的中國(guó)銀行(香港)有限公司在香港聯(lián)交所成功上市，成為國(guó)內(nèi)首家在境外上市的國(guó)有商業(yè)銀行。

　　2004年7月14日，中國(guó)銀行在與國(guó)際同業(yè)和國(guó)內(nèi)同業(yè)的激烈競(jìng)爭(zhēng)中，憑借雄厚的實(shí)力和優(yōu)良的服務(wù)，脫穎而出，作為我國(guó)銀行業(yè)的優(yōu)秀代表攜手北京2008年奧運(yùn)會(huì)，成為北京奧運(yùn)會(huì)唯一的銀行合作伙伴。

　　中國(guó)銀行于2003年被國(guó)務(wù)院確定為國(guó)有獨(dú)資商業(yè)銀行股份制改造試點(diǎn)銀行，圍繞“資本充足、內(nèi)控嚴(yán)密、運(yùn)營(yíng)安全、服務(wù)和效益良好、具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的現(xiàn)代化股份制商業(yè)銀行”的目標(biāo)，進(jìn)一步完善符合現(xiàn)代企業(yè)制度要求的公司治理機(jī)制，穩(wěn)步推進(jìn)國(guó)有商業(yè)銀行的股份制改造工作。2004年8月26日，中國(guó)銀行股份有限公司成立，標(biāo)志著中國(guó)銀行的歷史翻開(kāi)了嶄新的篇章，啟動(dòng)了新的航程。

　　中國(guó)銀行多年來(lái)的信譽(yù)和業(yè)績(jī)，得到了來(lái)自業(yè)界、客戶和權(quán)威第三方的廣泛認(rèn)可。曾先后9次被《歐洲貨幣》評(píng)選為“中國(guó)最佳銀行”；連續(xù)15年進(jìn)入《財(cái)富》雜志評(píng)選的世界500強(qiáng)企業(yè)；在全球新興市場(chǎng)250大銀行按所有者權(quán)益進(jìn)行的排名中名列第一，在亞洲《銀行家》雜志300大銀行按所有者權(quán)益排名第二，是中國(guó)資本最雄厚的商業(yè)銀行。同時(shí)，先后被《歐洲貨幣》和《資產(chǎn)》評(píng)為“　中國(guó)最佳銀行”和“中國(guó)最佳國(guó)內(nèi)商業(yè)銀行”；被美國(guó)《環(huán)球金融》雜志評(píng)為“2002年中國(guó)最佳貿(mào)易融資銀行”及“中國(guó)最佳外匯銀行”；《遠(yuǎn)東經(jīng)濟(jì)評(píng)論》評(píng)為“中國(guó)地區(qū)產(chǎn)品服務(wù)十強(qiáng)企業(yè)”；中銀香港重組上市后，先后榮獲《投資者關(guān)系》“最佳IPO投資者關(guān)系獎(jiǎng)”和《亞洲金融》“最佳交易、最佳私有化獎(jiǎng)”等多個(gè)重要獎(jiǎng)項(xiàng)。

　　世紀(jì)信譽(yù)，環(huán)球共享。中國(guó)銀行將秉承　“以客戶為中心，以市場(chǎng)為導(dǎo)向，強(qiáng)化公司治理，追求卓越效益，創(chuàng)建國(guó)際一流大銀行”的宗旨，依托其雄厚的實(shí)力、遍布全球的分支機(jī)構(gòu)、成熟的產(chǎn)品和豐富的經(jīng)驗(yàn)，竭誠(chéng)為客戶提供全方位、高品質(zhì)的銀行服務(wù)，與廣大客戶攜手共創(chuàng)美好未來(lái)。

　　財(cái)務(wù)概況：

　　截至2004　年末，集團(tuán)資產(chǎn)總額為42，704　億元，比上年末增長(zhǎng)7.3%。各類貸款余額為21，465　億元，　占資產(chǎn)總額的50.3%，剔除股改資產(chǎn)處置因素，各類貸款比上年末增長(zhǎng)11.3%。截至2004年末，集團(tuán)債券資產(chǎn)余額為13，095　億元，占資產(chǎn)總額的30.7%，主要集中于政府及政府擔(dān)保債券、金融機(jī)構(gòu)債券以及公共實(shí)體及準(zhǔn)政府債券，其中，政府及政府擔(dān)保債券占45%，金融機(jī)構(gòu)債券占27%，公共實(shí)體及準(zhǔn)政府債券占21%。截至2004年末，集團(tuán)客戶存款余額為33，425　億元，比上年末增長(zhǎng)10.1%。

　　2、證券投資基金托管情況

　　截止到2005年6月30日，中國(guó)銀行已托管景宏、同盛、同智、興安等4只封閉式證券投資基金；托管易方達(dá)平穩(wěn)增長(zhǎng)、嘉實(shí)成長(zhǎng)收益、銀華優(yōu)勢(shì)企業(yè)、天同180指數(shù)、金鷹成份股優(yōu)選、嘉實(shí)穩(wěn)健、嘉實(shí)增長(zhǎng)、嘉實(shí)債券(以上3只基金同屬嘉實(shí)理財(cái)通系列基金)、華夏回報(bào)、景順長(zhǎng)城動(dòng)力平衡、景順長(zhǎng)城恒豐債券、景順長(zhǎng)城優(yōu)選股票(以上3只基金同屬景順長(zhǎng)城景系列基金)、易方達(dá)策略成長(zhǎng)、泰信天天收益、海富通收益增長(zhǎng)、嘉實(shí)服務(wù)增值、招商先鋒、大成藍(lán)籌穩(wěn)健、湘財(cái)荷銀精選、華夏大盤精選、易方達(dá)積極成長(zhǎng)、國(guó)泰金象保本、海富通貨幣市場(chǎng)基金、易方達(dá)貨幣市場(chǎng)基金、景順長(zhǎng)城鼎益股票基金、嘉實(shí)貨幣市場(chǎng)基金、友邦華泰盛世中國(guó)基金等27只開(kāi)放式證券投資基金。

　　3、主要人員情況

　　肖鋼先生，現(xiàn)任中國(guó)銀行股份有限公司董事長(zhǎng)。肖鋼先生1981年進(jìn)入中國(guó)人民銀行工作，曾擔(dān)任中國(guó)人民銀行政策研究室主任、中國(guó)外匯交易中心總經(jīng)理等職。1996年10月任中國(guó)人民銀行行長(zhǎng)助理，并先后兼任計(jì)劃資金司司長(zhǎng)、貨幣政策司司長(zhǎng)、廣東省分行行長(zhǎng)、國(guó)家外匯管理局廣東省分局局長(zhǎng)。1998年10月開(kāi)始任中國(guó)人民銀行副行長(zhǎng)、中國(guó)人民銀行貨幣政策委員會(huì)委員。2003年3月，就任中國(guó)銀行董事長(zhǎng)、行長(zhǎng)，2004年8月，就任中國(guó)銀行股份有限公司董事長(zhǎng)。肖鋼先生先后畢業(yè)于湖南財(cái)經(jīng)學(xué)院和中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)院，擁有法學(xué)碩士學(xué)位。肖鋼先生曾是第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)代表，中國(guó)共產(chǎn)黨廣東省第八屆委員會(huì)候補(bǔ)委員。

　　李禮輝先生，1952年5月出生于中國(guó)福建。2004年8月起擔(dān)任中國(guó)銀行副董事長(zhǎng)、行長(zhǎng)。2002年9月至2004年7月?lián)�任海南省副省長(zhǎng)，1994年7月至2002年8月?lián)�任中�?guó)工商銀行副行長(zhǎng)。1994年7月前歷任中國(guó)工商銀行國(guó)際業(yè)務(wù)部總經(jīng)理、中國(guó)工商銀行新加坡代表處首席代表、中國(guó)工商銀行福建省分行副行長(zhǎng)等職務(wù)。1986年至1988年在香港從事銀行工作。1977年廈門大學(xué)經(jīng)濟(jì)系財(cái)政金融專業(yè)畢業(yè)，1999年北京大學(xué)光華管理學(xué)院金融學(xué)專業(yè)博士研究生畢業(yè)，獲經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位。在金融領(lǐng)域有豐富的經(jīng)驗(yàn)和較高的學(xué)術(shù)造詣，經(jīng)常在重要刊物和國(guó)際研討會(huì)上發(fā)表論文。

　　李早航先生，現(xiàn)任中國(guó)銀行股份有限公司執(zhí)行董事、副行長(zhǎng)，1955年4月出生于遼寧省大連市，畢業(yè)于南京氣象學(xué)院氣象系。1980年加入中國(guó)建設(shè)銀行大連分行先后擔(dān)任經(jīng)理、行長(zhǎng)，1990年調(diào)入中國(guó)建設(shè)銀行總行歷任信息科技部、國(guó)際部總經(jīng)理，1993年起任中國(guó)建設(shè)銀行總行副行長(zhǎng)，主管過(guò)信貸、資金、零售、清算、信息科技等多方面工作，2000年起調(diào)任中國(guó)銀行總行常務(wù)董事、副行長(zhǎng)，并先后兼任加拿大中國(guó)銀行董事長(zhǎng)、中銀集團(tuán)保險(xiǎn)公司董事長(zhǎng)，2004年8月起擔(dān)任中國(guó)銀行股份有限公司執(zhí)行董事、副行長(zhǎng)。

　　秦立儒先生，現(xiàn)為中國(guó)銀行股份有限公司托管及投資者服務(wù)部負(fù)責(zé)人。秦立儒先生1978年畢業(yè)于北京外貿(mào)學(xué)院，同年2月進(jìn)入中國(guó)銀行總行，在中國(guó)銀行工作已有27年之久。秦先生加入中國(guó)銀行之后，先后在總行財(cái)會(huì)部、中國(guó)銀行倫敦分行、盧森堡分行從事資金交易工作；1987年10月起歷任總行資金部副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)；1991年5月起歷任中國(guó)銀行紐約分行資金部經(jīng)理、紐約分行助理總經(jīng)理、副總經(jīng)理；1995年11月任中國(guó)銀行總行資金部副總經(jīng)理，主管全球資金交易；1997年9月任廣東省銀行香港分行(香港中銀集團(tuán))總經(jīng)理；1999年6月任香港中銀集團(tuán)外匯中心總經(jīng)理；2002年7月任中國(guó)銀行(香港)有限公司資金部總經(jīng)理；2004年4月至2005年5月任中國(guó)銀行股份有限公司全球金融市場(chǎng)部總經(jīng)理。

　　4、基金托管部門的設(shè)置及員工情況

　　中國(guó)銀行總行于1998年設(shè)立基金托管部，為進(jìn)一步樹(shù)立以投資者為中心的服務(wù)理念，根據(jù)不斷豐富和發(fā)展的托管對(duì)象和托管服務(wù)種類，中國(guó)銀行于2005年3月23日正式將基金托管部的名稱更名為托管及投資者服務(wù)部。托管及投資者服務(wù)部下設(shè)覆蓋銷售、市場(chǎng)、運(yùn)營(yíng)、合規(guī)、綜合管理等各層面的多個(gè)團(tuán)隊(duì)。中國(guó)銀行上海市分行、深圳市分行設(shè)立托管業(yè)務(wù)處�？傂型泄芗巴顿Y者服務(wù)部現(xiàn)有員工64人，其中碩士學(xué)歷以上人員20人，約占員工總數(shù)的31.25%，具有一年以上海外工作和學(xué)習(xí)經(jīng)歷的15人。

　　三、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　(一)銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系人

　　1、直銷機(jī)構(gòu)：大成基金管理有限公司

　　住　　　　所：深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào)招商銀行大廈32層

　　辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào)招商銀行大廈32層

　　法定代表人：胡學(xué)光

　　電話：0755-83183388

　　傳真：0755-83199588

　　聯(lián)系人：梁之平

　　2、代銷機(jī)構(gòu)

　　(1)中國(guó)銀行股份有限公司

　　注冊(cè)地址：北京西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)

　　法定代表人：肖鋼

　　傳真：010-66594946

　　客戶服務(wù)咨詢電話：95566

　　網(wǎng)址：www.bank-of-china.com

　　(2)交通銀行

　　注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號(hào)

　　法定代表人：蔣超良

　　客服電話：　95559

　　聯(lián)系電話：　021-58781234

　　傳真：(021)58408836

　　聯(lián)系人：王瑋

　　網(wǎng)址：www.bankcomm.com

　　(3)興業(yè)銀行

　　辦公地址：福州市湖東路154號(hào)

　　法定代表人：高建平

　　客戶服務(wù)電話：95561

　　傳真：0591-7845504

　　聯(lián)系電話：0591-7856420

　　聯(lián)系人：陳丹

　　(4)中國(guó)民生銀行

　　注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)正義路4號(hào)

　　法定代表人：　經(jīng)叔平

　　客戶服務(wù)電話：95568

　　傳真：010-58560794

　　聯(lián)系電話：　010-58560666-8988

　　聯(lián)系人：吳杰

　　(5)聯(lián)合證券有限責(zé)任公司

　　辦公地址：深圳市深南東路5047號(hào)深圳發(fā)展銀行大廈10、24、25層

　　法定代表人：馬國(guó)強(qiáng)

　　客戶服務(wù)電話：0755-25125666

　　聯(lián)系人：張玲

　　網(wǎng)址：www.lhzq.com

　　(6)廣東證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：廣州市解放南路123號(hào)金匯大廈

　　法定代表人：鐘偉華

　　客戶服務(wù)電話：020-96210

　　聯(lián)系人：陳新

　　網(wǎng)址：www.stock2000.com.cn

　　(7)光大證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：上海市浦東南路528號(hào)上海證券大廈南塔15樓

　　法定代表人：王明權(quán)

　　電話：021-68816000

　　傳真：021-68817271

　　客服電話：021-68816770

　　聯(lián)系人：張琦、陳建東

　　網(wǎng)址：www.ebscn.com

　　(8)中國(guó)銀河證券有限責(zé)任公司

　　通訊地址：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈C座

　　法定代表人：朱利

　　客戶服務(wù)電話：010-68016655

　　聯(lián)系人：郭京華

　　網(wǎng)址：：www.chinastock.com.cn

　　(9)國(guó)泰君安股份有限公司

　　通訊地址：上海市延平路135號(hào)

　　法定代表人：祝幼一

　　客戶服務(wù)電話：400-8888-666

　　聯(lián)系人：芮敏祺

　　網(wǎng)站：www.gtja.com

　　(10)華夏證券股份有限公司

　　通訊地址：北京市朝陽(yáng)門內(nèi)大街188號(hào)

　　法定代表人：黎曉宏

　　客戶服務(wù)電話：400-8888-108

　　電話：010-65186758

　　聯(lián)系人：權(quán)唐

　　網(wǎng)站：www.csc108.com

　　(11)招商證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈A座39-45層

　　法定代表人：宮少林

　　客戶服務(wù)電話：4008888111、0755-26951111

　　電話：0755-82943511

　　聯(lián)系人：黃健

　　網(wǎng)址：www.newone.com.cn

　　(12)海通證券股份有限公司

　　通訊地址：上海市淮海中路98號(hào)

　　法定代表人：王開(kāi)國(guó)

　　客戶服務(wù)電話：　021-962503

　　聯(lián)系人：金蕓

　　網(wǎng)站：www.htsec.com

　　(13)廣發(fā)證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：廣東省珠海市吉大海濱路光大國(guó)際貿(mào)易中心26樓2611室

　　法定代表人：王志偉

　　客戶服務(wù)電話：020-87555888轉(zhuǎn)各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)

　　聯(lián)系人：肖中梅

　　網(wǎng)站：www.gf.com.cn

　　(14)興業(yè)證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：福建福州湖東路99號(hào)標(biāo)力大廈

　　法定代表人：蘭榮

　　電話：021-68419974

　　傳真：021-68419867

　　聯(lián)系人：楊盛芳

　　網(wǎng)址：www.xyzq.com.cn

　　(15)東方證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：上海市浦東大道720　號(hào)20　層

　　法定代表人：王益民

　　客戶服務(wù)電話：021-962506

　　聯(lián)系人：盛云

　　網(wǎng)址：www.dfzq.com.cn

　　(16)申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司

　　通訊地址：上海市常熟路171號(hào)

　　法定代表人：王明權(quán)

　　客戶服務(wù)電話：021-962505

　　聯(lián)系人：胡潔靜

　　網(wǎng)址：www.sw2000.com.cn

　　(17)長(zhǎng)江證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：武漢市新華下路特8號(hào)

　　法定代表人：明云成

　　電話：027-65799560

　　傳真：027-85481532

　　聯(lián)系人：畢艇

　　網(wǎng)址：www.cjsc.com.cn

　　(18)中信證券股份有限公司

　　辦公地址：北京朝陽(yáng)區(qū)新源南路6　號(hào)京城大廈

　　法定代表人：王東明

　　客戶服務(wù)電話：010-84864818-63266

　　聯(lián)系人：陳忠

　　網(wǎng)址：www.ecitic.com

　　(19)北京證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)車公莊西路乙19號(hào)華通大廈B座10-16層

　　法定代表人：凌新源

　　客戶服務(wù)電話：010-68431166-8010

　　聯(lián)系人：白源

　　網(wǎng)址：www.bjzq.com.cn

　　(20)山西證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：山西省太原市府西街69號(hào)山西國(guó)際貿(mào)易中心東塔樓

　　法定代表人：吳晉安

　　電話：0351-8686766，8686708

　　傳真：0351-8686709

　　聯(lián)系人：鄒連星、劉文康

　　網(wǎng)址：www.i618.com.cn

　　(21)國(guó)信證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券大廈16-26層

　　法定代表人：何如

　　客戶服務(wù)電話：　800-810-8868

　　聯(lián)系人：林建閩

　　網(wǎng)址：www.guosen.com.cn

　　(22)渤海證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：天津市經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)第一大街29號(hào)

　　法定代表人：張志軍

　　電話：　(022)28451883

　　傳真：022-28451616

　　聯(lián)系人：徐煥強(qiáng)

　　網(wǎng)址：www.ewww.com.cn

　　(23)華泰證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：南京市中山東路90號(hào)華泰證券大廈

　　法定代表人：吳萬(wàn)善

　　客戶服務(wù)電話：025-84579897

　　聯(lián)系人：張雪瑾、袁紅彬

　　網(wǎng)址：www.htsc.com.cn

　　(24)漢唐證券有限責(zé)任公司(已被暫停辦理申購(gòu)業(yè)務(wù))

　　注冊(cè)地址：深圳市南山區(qū)華僑城漢唐大廈24、25層

　　法定代表人：吳克齡

　　聯(lián)系電話：0755-26936207

　　聯(lián)系人：姚文強(qiáng)

　　公司網(wǎng)址：www.ehantang.com

　　(二)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

　　名　　　　稱：大成基金管理有限公司

　　住　　　　所：深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào)招商銀行大廈32層

　　辦公地址：上海市廣東路689號(hào)海通證券大廈19樓12-07單元

　　法定代表人：胡學(xué)光

　　電話：021-53599588

　　傳真：021-63513900

　　聯(lián)系人：徐生滬、焦珺

　　(三)律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師

　　律師事務(wù)所名稱：通力律師事務(wù)所

　　注冊(cè)地址：上海市浦東南路528號(hào)上海證券大廈南塔21樓

　　辦公地址：上海市浦東南路528號(hào)上海證券大廈南塔21樓

　　經(jīng)辦律師：韓炯、秦悅民

　　電話：021-68818100

　　傳真：021-68816880

　　(四)會(huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師

　　會(huì)計(jì)師事務(wù)所名稱：普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司

　　注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)東昌路568號(hào)

　　辦公地址：上海市湖濱路202號(hào)普華永道中心11樓

　　法人代表：楊紹信

　　經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：錢進(jìn)　何影帆

　　電話：(021)61238888

　　傳真：(021)61238800

　　聯(lián)系人：　陳兆欣

　　四、基金的名稱

　　大成藍(lán)籌穩(wěn)健證券投資基金

　　五、基金類型

　　基金類型：契約型

　　六、基金的運(yùn)作方式

　　基金運(yùn)作方式：開(kāi)放式

　　七、基金的投資目標(biāo)

　　通過(guò)精選符合本基金投資理念、流動(dòng)性良好的證券，在控制非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的前提下獲取投資收益，同時(shí)輔助運(yùn)用一系列數(shù)量分析方法，有效控制系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)基金財(cái)產(chǎn)的中長(zhǎng)期穩(wěn)定增值。

　　八、基金的投資方向

　　本基金的股票投資主要投資于上證180指數(shù)成份股、深證100指數(shù)成份股以及未來(lái)可能入選成份股的股票，并適度投資于新股申購(gòu)、股票增發(fā)申購(gòu)等。債券投資以國(guó)債投資為主，并適度投資于國(guó)內(nèi)依法公開(kāi)發(fā)行、上市的金融債、企業(yè)(公司)債(包括可轉(zhuǎn)債)等債券及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許投資的其他金融工具。

　　本基金財(cái)產(chǎn)中股票投資比例的變動(dòng)范圍為30%～80%，債券投資比例的變動(dòng)范圍為20%～65%，現(xiàn)金比例的變動(dòng)范圍為0～15%。法律法規(guī)和監(jiān)管部門對(duì)上述比例另有規(guī)定時(shí)從其規(guī)定。

　　九、基金的投資策略

　　1、資產(chǎn)配置策略

　　本基金利用修正的恒定比例投資組合保險(xiǎn)策略(CPPI)來(lái)動(dòng)態(tài)調(diào)基金中股票、債券和現(xiàn)金的配置比例。其中，股票投資部分的80%投資于上證180指數(shù)成份股和深證100指數(shù)成份股。

　　利用CPPI來(lái)動(dòng)態(tài)調(diào)整基金資產(chǎn)配置，需要?jiǎng)討B(tài)確定一些相關(guān)的參數(shù)：無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率、初始股票倉(cāng)位、風(fēng)險(xiǎn)乘數(shù)、修正調(diào)整幅度等。一般來(lái)說(shuō)，無(wú)風(fēng)險(xiǎn)率采用平均隔夜資金拆借成本。初始股票倉(cāng)位取決于建倉(cāng)初期宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、市場(chǎng)狀況和資金供求情況以及未來(lái)的市場(chǎng)預(yù)期。因此，我們將深入分析、研究宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、市場(chǎng)特征、資金供求狀況以及對(duì)市場(chǎng)未來(lái)做合理預(yù)期，在此基礎(chǔ)上謹(jǐn)慎做出投資期初的資產(chǎn)配置決策，構(gòu)建投資期初的股票倉(cāng)位。而風(fēng)險(xiǎn)乘數(shù)則是通過(guò)對(duì)市場(chǎng)的收益、風(fēng)險(xiǎn)特征所做的數(shù)量化分析以及對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)容忍程度的深入調(diào)查后確定的，一般介于2-5之間。

　　2、行業(yè)配置策略

　　本基金的行業(yè)配置采取較為積極的策略，以投資基準(zhǔn)的行業(yè)權(quán)重為基礎(chǔ)，以行業(yè)研究及比較分析為核心，通過(guò)適時(shí)增大或降低相應(yīng)行業(yè)的投資權(quán)重，使整體投資表現(xiàn)跟上或超越投資基準(zhǔn)。基金管理人將根據(jù)國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)周期和景氣狀況、行業(yè)發(fā)展前景預(yù)期、市場(chǎng)行業(yè)輪換情況等因素，綜合判斷行業(yè)投資價(jià)值，適當(dāng)加大對(duì)處于產(chǎn)業(yè)復(fù)蘇周期、被市場(chǎng)低估、行業(yè)景氣指數(shù)上升、發(fā)展前景良好的行業(yè)的投資。具體根據(jù)基金管理人研究部的行業(yè)投資價(jià)值評(píng)估系統(tǒng)進(jìn)行。

　　3、個(gè)股選擇策略

　　個(gè)股選擇策略采用藍(lán)籌成份股優(yōu)選策略，運(yùn)用“價(jià)值—?jiǎng)蓊^”選股方法，優(yōu)選出被市場(chǎng)低估并有良好市場(chǎng)表現(xiàn)，處于價(jià)值回歸階段的天相280指數(shù)成份股投資，并采用積極的資產(chǎn)管理方式，以期獲得資本的穩(wěn)健增值。

　　選股程序：

　　(1)確定現(xiàn)有成份股和可能進(jìn)入的股票

　　以上證180指數(shù)和深證100指數(shù)成分股作為基礎(chǔ)備選股票庫(kù)；再根據(jù)上證180指數(shù)和深證100指數(shù)編制原則，選出未來(lái)可能進(jìn)入上證180指數(shù)或深證100指數(shù)成分股并符合本基金投資理念的股票，加入基礎(chǔ)備選股票庫(kù)；

　　(2)價(jià)值選股：

　　●　藍(lán)籌公司主要挑選標(biāo)準(zhǔn)：

　　☆　公司治理結(jié)構(gòu)良好，行為規(guī)范，信息透明，注重公眾股東利益和投資者關(guān)系

　　☆　主營(yíng)業(yè)務(wù)鮮明并具有一定的競(jìng)爭(zhēng)力

　　☆　經(jīng)營(yíng)管理能力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力在行業(yè)中具有明顯優(yōu)勢(shì)

　　☆　具備長(zhǎng)期持續(xù)穩(wěn)定成長(zhǎng)性，預(yù)期至少未來(lái)兩年的主營(yíng)業(yè)務(wù)收入和利潤(rùn)增長(zhǎng)率高于GDP增長(zhǎng)率

　　☆　財(cái)務(wù)狀況良好，具備較好的抗風(fēng)險(xiǎn)能力

　　●　由基金管理人內(nèi)設(shè)的研究部公司分析人員根據(jù)上述藍(lán)籌公司挑選標(biāo)準(zhǔn)，采用自下而上方式逐個(gè)篩選，形成基本面合規(guī)備選股票庫(kù)。

　　●　將基本面合規(guī)備選股票庫(kù)按P／B從小到大排序(刪除業(yè)績(jī)?yōu)樨?fù)的股票)，選取前70%的股票作備選，產(chǎn)生投資備選股票庫(kù)。

　　(3)勢(shì)頭選股：

　　將備選股票按如下公式計(jì)算勢(shì)頭，按勢(shì)頭從大到小排序，并參考排序結(jié)果形成最終股票組合；

　　其中：　為股票最近三個(gè)月的收益率，

　　為股票所在行業(yè)最近三個(gè)月的收益率，

　　為股票收益率與其對(duì)應(yīng)行業(yè)收益率之差的月標(biāo)準(zhǔn)差，

　　為股票交易活躍度，表示為股票最近5個(gè)交易日平均換手率除以最近30個(gè)交易日平均換手率。

　　4、債券投資策略

　　本基金的債券投資采用完全積極的投資策略，采用利率預(yù)測(cè)、久期管理、收益率曲線移動(dòng)策略、相對(duì)價(jià)值評(píng)估、收益率利差策略、套利交易策略以及利用正逆回購(gòu)進(jìn)行杠桿操作等積極的投資策略，力求獲得超過(guò)債券市場(chǎng)的收益。

　　十、基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)

　　由于我國(guó)還沒(méi)有統(tǒng)一指數(shù)，我們暫時(shí)采用天相投資顧問(wèn)有限公司編制的天相280指數(shù)作為股票投資部分的基準(zhǔn)，采用中信國(guó)債指數(shù)作為債券投資部分的基準(zhǔn)。本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)如下：

　　70%×天相280指數(shù)＋30%×中信國(guó)債指數(shù)

　　十一、基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征

　　本基金屬于較低風(fēng)險(xiǎn)證券投資基金，適于能承受一定風(fēng)險(xiǎn)，追求當(dāng)期收益和長(zhǎng)期資本增值的基金投資人投資。本基金采用大成風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)和基金績(jī)效評(píng)估系統(tǒng)，該系統(tǒng)可以完成市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理、壓力測(cè)試、多因子風(fēng)險(xiǎn)分析、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)控制等多項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理功能。

　　十二、基金投資組合報(bào)告(截至2005年3月31日)

　　基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，保證本報(bào)告所載內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　基金托管人中國(guó)銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2005年4月15日復(fù)核了本基金投資組合報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　本投資組合報(bào)告所載數(shù)據(jù)截至2005年3月31日，本報(bào)告中所列財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。

　　1、本期末基金資產(chǎn)組合情況

　　2、本期末按行業(yè)分類的股票投資組合

　　3、本期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票明細(xì)

　　4、本期末按券種分類的債券投資組合

　　5、本期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券明細(xì)

　　6、投資組合報(bào)告附注

　　(1)本期內(nèi)基金投資的前十名證券無(wú)發(fā)行主體被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開(kāi)譴責(zé)、處罰。

　　(2)基金投資的前十名股票中，沒(méi)有投資于超出基金合同規(guī)定備選股票庫(kù)之外的股票。

　　(3)其他資產(chǎn)構(gòu)成

　　(4)本期末未持有可轉(zhuǎn)換債券。

　　十三、基金業(yè)績(jī)

　　基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益�；�金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其未來(lái)表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書。

　　本基金合同生效日為2004　年6　月3　日，基金合同生效以來(lái)完整會(huì)計(jì)年度的投資業(yè)績(jī)及與同期基準(zhǔn)的比較如下表所示：

　　十四、費(fèi)用概覽

　　(一)與基金運(yùn)作有關(guān)的費(fèi)用

　　1、基金費(fèi)用的種類

　　(1)基金管理人的管理費(fèi)；

　　(2)基金托管人的托管費(fèi)；

　　(3)基金的證券交易費(fèi)用；

　　(4)基金合同生效后的基金信息披露費(fèi)用；

　　(5)基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；

　　(6)基金合同生效后的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)；

　　(7)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定可以列入的其他費(fèi)用。

　　2、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

　　(1)基金管理人的管理費(fèi)

　　基金管理人的基金管理費(fèi)按基金資產(chǎn)凈值的1.5%年費(fèi)率計(jì)提。

　　在通常情況下，基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.5%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：

　　H＝E×１.5%÷當(dāng)年天數(shù)

　　H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)

　　E為前一日基金資產(chǎn)凈值

　　基金管理費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起兩日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。

　　(2)基金托管人的基金托管費(fèi)

　　基金托管人的基金托管費(fèi)按基金資產(chǎn)凈值的0.25%年費(fèi)率計(jì)提。

　　在通常情況下，基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.25%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：

　　H＝E×０.25%÷當(dāng)年天數(shù)

　　H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)

　　E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

　　基金托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。

　　(3)上述第1款第3項(xiàng)至第7項(xiàng)費(fèi)用由基金托管人根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額支付，列入當(dāng)期基金費(fèi)用。

　　3、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失，以及處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用�；�金合同生效之前的律師費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)和信息披露費(fèi)用不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。

　　4、基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)的調(diào)整

　　基金管理人和基金托管人可協(xié)商酌情調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)，無(wú)須召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。

　　(二)與基金銷售有關(guān)的費(fèi)用

　　1、申購(gòu)費(fèi)用

　　申購(gòu)費(fèi)用是基金銷售和服務(wù)過(guò)程中發(fā)生費(fèi)用，由基金份額持有人承擔(dān)，按交易金額的一定比例收取，不列入基金財(cái)產(chǎn)。

　　(1)投資者既可以選擇申購(gòu)時(shí)交納申購(gòu)費(fèi)用，也可以選擇贖回時(shí)交納申購(gòu)費(fèi)用。投資者若選擇申購(gòu)時(shí)交納稱為前端申購(gòu)費(fèi)，投資者若選擇在贖回時(shí)交納則稱為后端申購(gòu)費(fèi)。

　　(2)投資者選擇交納前端申購(gòu)費(fèi)時(shí)，按照申購(gòu)金額采用比例費(fèi)率，本基金的前端申購(gòu)費(fèi)率為1.5%。

　　(3)投資者選擇交納后端申購(gòu)費(fèi)時(shí)，按照申購(gòu)金額采用比例費(fèi)率，并隨持有時(shí)間遞減，具體如下表所示：

　　2、贖回費(fèi)用

　　本基金的贖回費(fèi)用按持有期遞減，最高不超過(guò)贖回總金額的0.50%；

　　贖回費(fèi)用于支付相關(guān)手續(xù)費(fèi)后余額歸入基金財(cái)產(chǎn)，贖回費(fèi)歸入基金財(cái)產(chǎn)的比例不得低于贖回費(fèi)總額的百分之二十五；具體費(fèi)率如下：

　　3、基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況，在不違背有關(guān)法律、法規(guī)和本《基金合同》規(guī)定的情況下調(diào)整本基金的申購(gòu)和贖回費(fèi)率，調(diào)整結(jié)果將至少提前兩日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。

　　4、基金管理人可在不違背法律法規(guī)規(guī)定的情形下，根據(jù)市場(chǎng)情況制定基金促銷計(jì)劃，定期或不定期地開(kāi)展基金促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期間，基金管理人可以對(duì)促銷活動(dòng)范圍內(nèi)的投資人調(diào)低基金的費(fèi)率。

　　5、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用

　　(1)每個(gè)基金份額持有人自首次購(gòu)買的基金單位獲得確認(rèn)之日起每一年(按365　天計(jì)算)內(nèi)可免費(fèi)轉(zhuǎn)換兩次；

　　(2)每個(gè)基金份額持有人每年轉(zhuǎn)換基金超過(guò)兩次以上的，從第三次起每次轉(zhuǎn)換需交納一定的基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用，基金轉(zhuǎn)換費(fèi)以轉(zhuǎn)出基金份額總金額為基礎(chǔ)計(jì)算，轉(zhuǎn)換費(fèi)率為0.25%，全部作為基金注冊(cè)登記費(fèi)和其他相關(guān)手續(xù)費(fèi)；

　　(3)基金管理人可以根據(jù)市場(chǎng)情況在不違背有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定之前提下，調(diào)整上述收費(fèi)方式和費(fèi)率水平，但最遲應(yīng)于新收費(fèi)辦法開(kāi)始實(shí)施日前兩日內(nèi)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上公告。

　　(三)基金稅收

　　本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，應(yīng)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)履行其納稅義務(wù)。

　　按照國(guó)家現(xiàn)行稅收法律、法規(guī)規(guī)定，個(gè)人投資者投資本基金所獲增值部分免稅，機(jī)構(gòu)投資者投資本基金所獲增值部分應(yīng)按相關(guān)規(guī)定繳納企業(yè)所得稅。

　　十五、對(duì)招募說(shuō)明書更新部分的說(shuō)明

　　本更新的招募說(shuō)明書依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其它有關(guān)法律法規(guī)的要求，對(duì)　2004年4月22日公布的《大成藍(lán)籌穩(wěn)健證券投資基金招募說(shuō)明書》、2005年1月12日公布的《大成藍(lán)籌穩(wěn)健證券投資基金更新的招募說(shuō)明書》(摘要2004年1號(hào))進(jìn)行了更新，并根據(jù)本基金管理人對(duì)本基金實(shí)施的投資經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行了內(nèi)容補(bǔ)充和更新，　本更新的招募說(shuō)明書全文主要更新的內(nèi)容如下：

　　1、 在“三、基金管理人”部分：

　　(1)更新了公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)；

　　(2)由于基金管理人調(diào)整了公司組織架構(gòu)，基金經(jīng)理部和研究部合并成投資部，因此管理人基本情況介紹中公司部門數(shù)目由12個(gè)變更為11個(gè)；

　　(3)更新了基金管理人管理基金的數(shù)目及名稱，增加了2004年12月15日成立的大成精選增值混合型證券投資基金及2005年6月3日成立的大成貨幣市場(chǎng)證券投資基金；

　　(4)“董事會(huì)”中新增了獨(dú)立董事查競(jìng)傳先生、獨(dú)立董事萬(wàn)曾煒先生，更換了原獨(dú)立董事方流芳先生、原獨(dú)立董事寧加嶺先生；

　　(5)“監(jiān)事會(huì)”中新增了監(jiān)事長(zhǎng)周洪先生、監(jiān)事寧加嶺先生、監(jiān)事沈爍先生，更換了原監(jiān)事長(zhǎng)李秀萍女士、原監(jiān)事陳漢炎先生、原監(jiān)事劉明先生；

　　(6)“其他高級(jí)管理人員”中新增了副總經(jīng)理兼投資總監(jiān)周一烽先生，更換了原副總經(jīng)理周洪先生；

　　(7)“投資決策委員會(huì)”中新增了執(zhí)行主任周一烽先生，更換了原執(zhí)行主任周洪先生。

　　2、在“四、基金托管人”部分，更新了基金托管人主要人員、托管基金只數(shù)及規(guī)模的相關(guān)信息；

　　3、在“五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)”部分，更新了部分服務(wù)機(jī)構(gòu)的信息；

　　4、在“九、基金的投資”部分，　更新了基金投資組合報(bào)告的內(nèi)容；

　　5、在“十　、基金業(yè)績(jī)”部分，更新了基金業(yè)績(jī)的內(nèi)容；

　　6、在“二十一、基金份額持有人服務(wù)”部分，更新了基金份額持有人服務(wù)的內(nèi)容并增加了基金管理人的聯(lián)系方式；

　　7、在“二十二、其它應(yīng)披露的事項(xiàng)”部分，披露了如下事項(xiàng)：

　　(一)本基金管理人、基金托管人的托管業(yè)務(wù)部門目前無(wú)重大訴訟事項(xiàng)。

　　(二)最近3年本基金管理人、基金托管人的托管業(yè)務(wù)部門及高級(jí)管理人員沒(méi)有受到任何處罰。

　　(三)2004年12月3日至2005年6月3日發(fā)布的公告

　　1、2005年1月12日發(fā)布的《大成藍(lán)籌穩(wěn)健證券投資基金更新的招募說(shuō)明書》(摘要2004年1號(hào))

　　2、2005年1月26日發(fā)布的《大成基金管理有限公司暫停漢唐證券有限責(zé)任公司辦理基金申購(gòu)業(yè)務(wù)的公告》(注：我公司從公告之日起暫停漢唐證券有限責(zé)任公司辦理大成藍(lán)籌穩(wěn)健證券投資基金的申購(gòu)業(yè)務(wù)。對(duì)于2005年1月26日以前通過(guò)漢唐證券有限責(zé)任公司公司認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)大成藍(lán)籌穩(wěn)健證券投資基金的基金份額持有人仍可在漢唐證券有限責(zé)任公司正常辦理贖回或轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)。)

　　3、2005年1月22日發(fā)布的《大成藍(lán)籌穩(wěn)健證券投資基金2004年第4季度報(bào)告》

　　4、2005年3月30日發(fā)布的《大成藍(lán)籌穩(wěn)健證券投資基金2004年年度報(bào)告》

　　5、2005年4月1日發(fā)布的《大成基金管理有限公司關(guān)于旗下基金獲配中材國(guó)際A股公告》

　　6、2005年4月20日發(fā)布的《大成藍(lán)籌穩(wěn)健證券投資基金2005年第1季度報(bào)告》

　　7、2005年6月17日發(fā)布的《大成基金管理有限公司關(guān)于公司股東持股比例變更的公告》

　　(四)《招募說(shuō)明書》與本更新的招募說(shuō)明書內(nèi)容若有不一致之處，以本更新的招募說(shuō)明書為準(zhǔn)。本更新的招募說(shuō)明書未盡事宜，請(qǐng)查閱本基金的《招募說(shuō)明書》及更新的招募說(shuō)明書。

　　大成基金管理有限公司

　　2005年7月16日