富國基金管理公司開放式基金基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)公告

　　為滿足廣大投資者的理財(cái)需求，富國基金管理有限公司(以下簡稱“本公司”)決定開通富國天瑞強(qiáng)勢地區(qū)精選混合型證券投資基金(代碼：前端為100022；后端為100023)與本公司旗下其他開放式基金的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。

　　1、適用范圍

　　本基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)適用于本基金與本公司已發(fā)行和管理的富國動態(tài)平衡證券投資基金(代碼：前端為100016；后端為100017)、富國天利增長債券投資基金(代碼：前端為100018；后端為100019)和富國天益價(jià)值證券投資基金(代碼：前端為100020；后端為100021)。本公司今后發(fā)行的開放式基金將根據(jù)具體情況確定是否適用于上述業(yè)務(wù)。

　　2、業(yè)務(wù)規(guī)則

　　(1)基金轉(zhuǎn)換是指開放式基金份額持有人將其持有某只基金的部分或全部份額轉(zhuǎn)換為同一基金管理人管理的另一只開放式基金的份額；

　　(2)基金轉(zhuǎn)換只能在同一銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行；

　　(3)基金轉(zhuǎn)換以基金份額為單位進(jìn)行申請；

　　(4)基金轉(zhuǎn)換采取未知價(jià)法，即基金的轉(zhuǎn)換價(jià)格以轉(zhuǎn)換申請受理當(dāng)日各轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入基金的份額資產(chǎn)凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；

　　(5)基金份額在轉(zhuǎn)換后，持有時(shí)間將重新計(jì)算；

　　(6)基金份額持有人可將其全部或部分基金份額轉(zhuǎn)換成另一只基金，單筆轉(zhuǎn)出申請不得少于1000份；若某筆轉(zhuǎn)換導(dǎo)致投資者在銷售機(jī)構(gòu)托管的單只基金余額不足1000份時(shí)，基金份額持有人應(yīng)將在該銷售機(jī)構(gòu)托管的該基金剩余份額一次性全部轉(zhuǎn)出；

　　(7)單個(gè)開放日基金凈贖回份額及凈轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請份額之和超出上一開放日基金總份額的10%時(shí)，為巨額贖回。發(fā)生巨額贖回時(shí)，基金轉(zhuǎn)出與基金贖回具有相同的優(yōu)先級，基金管理人可根據(jù)基金資產(chǎn)組合情況，決定全額轉(zhuǎn)出或部分轉(zhuǎn)出，并且對于基金轉(zhuǎn)出和基金贖回，將采取相同的比例確認(rèn)；在轉(zhuǎn)出申請得到部分確認(rèn)的情況下，未確認(rèn)的轉(zhuǎn)出申請將不予以順延；

　　(8)投資者辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時(shí)，轉(zhuǎn)出方的基金必須處于可贖回狀態(tài)，轉(zhuǎn)入方的基金必須處于可申購狀態(tài)；

　　(9)投資者只能在相同收費(fèi)模式下進(jìn)行基金轉(zhuǎn)換。例如，投資者擬將持有的前端收費(fèi)模式的富國天瑞強(qiáng)勢地區(qū)精選混合型證券投資基金(100022)轉(zhuǎn)換為富國天利增長債券投資基金時(shí)，轉(zhuǎn)換后得到的富國天利增長債券投資基金的份額仍為前端收費(fèi)(100018)。

　　3、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)及轉(zhuǎn)換份額的計(jì)算

　　(1)基金轉(zhuǎn)換費(fèi)：投資者在上述兩只基金之間進(jìn)行轉(zhuǎn)換時(shí)，注冊登記機(jī)構(gòu)將收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)；

　　(2)投資者擬轉(zhuǎn)換份額持有時(shí)間不足1年的，轉(zhuǎn)換費(fèi)率0.3%；擬轉(zhuǎn)換份額持有時(shí)間達(dá)到或超過1年的，免收轉(zhuǎn)換費(fèi)；

　　基金管理人可以根據(jù)市場情況在不違背有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定之前提下，調(diào)整上述收費(fèi)方式和費(fèi)率水平，但最遲應(yīng)于新收費(fèi)辦法開始實(shí)施日前3個(gè)工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定媒體上公告。

　　(3)基金轉(zhuǎn)換的計(jì)算公式

　　轉(zhuǎn)出金額＝轉(zhuǎn)出份額×轉(zhuǎn)出基金當(dāng)日份額凈值

　　基金轉(zhuǎn)換費(fèi)＝轉(zhuǎn)出金額×基金轉(zhuǎn)換費(fèi)率

　　轉(zhuǎn)入金額＝轉(zhuǎn)出金額-基金轉(zhuǎn)換費(fèi)

　　轉(zhuǎn)入份額＝轉(zhuǎn)入金額÷轉(zhuǎn)入基金當(dāng)日份額凈值

　　注：轉(zhuǎn)換份額的計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后2位以后的部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)歸基金所有。

　　(4)基金轉(zhuǎn)換舉例

　　某投資者最初持有富國天瑞強(qiáng)勢地區(qū)精選混合型證券投資基金10000份，于T日提出將該10000份基金轉(zhuǎn)換成富國天利增長債券投資基金。假設(shè)T日收市后富國天瑞強(qiáng)勢地區(qū)精選混合型證券投資基金的份額凈值為1.2000元，富國天利增長債券投資基金的份額凈值為1.0500元，則有關(guān)轉(zhuǎn)換所得的份額計(jì)算如下：

　　轉(zhuǎn)出金額＝10000×1.2000＝12000元

　　轉(zhuǎn)換費(fèi)用＝12000×0.3%＝36元

　　轉(zhuǎn)入金額＝12000-36＝11064元

　　轉(zhuǎn)入基金份額＝11064÷1.0500＝10537.14份

　　即某投資者在T日將份額凈值為1.2000元的10000份富國天瑞強(qiáng)勢地區(qū)精選混合型證券投資基金申請轉(zhuǎn)換為份額凈值為1.0500元的富國天利增長債券投資基金，可得到10537.14份富國天利增長債券投資基金。

　　4、基金轉(zhuǎn)換的注冊登記

　　投資者T日申請基金轉(zhuǎn)換成功后，注冊登記機(jī)構(gòu)將在T＋1工作日為投資者辦理減少轉(zhuǎn)出基金份額、增加轉(zhuǎn)入基金份額的權(quán)益登記手續(xù)。一般情況下，投資者自T＋2工作日起有權(quán)贖回轉(zhuǎn)入部分的基金份額。

　　5、暫停基金轉(zhuǎn)換的情形及處理

　　出現(xiàn)下列情況之一時(shí)，基金管理人可以暫停接受基金份額持有人的基金轉(zhuǎn)換申請：

　　(1)不可抗力的原因?qū)е禄�金無法正常運(yùn)作；

　　(2)證券交易場所在交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值；

　　(3)因市場劇烈波動或其它原因而出現(xiàn)連續(xù)巨額贖回，基金管理人認(rèn)為有必要暫停接受該基金份額的轉(zhuǎn)出申請；

　　(4)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他情形或其他在《基金合同》、《招募說明書》已載明并獲中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的特殊情形。

　　發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)立即向中國證監(jiān)會備案并于規(guī)定期限內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定媒體上刊登暫停公告。重新開放基金轉(zhuǎn)換時(shí)，基金管理人應(yīng)最遲提前3個(gè)工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定媒體上刊登重新開放基金轉(zhuǎn)換的公告。

　　6、聲明

　　本基金管理人有權(quán)根據(jù)市場情況制定或調(diào)整上述轉(zhuǎn)換的程序及有關(guān)限制，但應(yīng)最遲在調(diào)整生效前3個(gè)工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。

　　7、重要提示

　　(1)目前，可以進(jìn)行本業(yè)務(wù)的銷售機(jī)構(gòu)包括本公司的直銷網(wǎng)點(diǎn)以及同時(shí)代銷富國天瑞強(qiáng)勢地區(qū)精選混合型證券投資基金和擬轉(zhuǎn)換基金(包括富國動態(tài)平衡證券投資基金、富國天利增長債券投資基金及富國天益價(jià)值證券投資基金)的機(jī)構(gòu)。

　　(2)由于各代銷機(jī)構(gòu)系統(tǒng)及業(yè)務(wù)安排等原因，可能開展該業(yè)務(wù)的時(shí)間有所不同，投資者可以向本公司客戶服務(wù)中心咨詢。

　　(3)投資者欲了解其他情況，請登錄本基金管理人網(wǎng)站(www.fullgoal.com.cn)或撥打本基金管理人的熱線電話查詢。客戶服務(wù)中心電話：021-53594678。

　　(4)上述業(yè)務(wù)的解釋權(quán)歸本基金管理人。

　　特此公告。

　　富國基金管理有限公司

　　二00五年七月五日

　　(來源：上海證券報(bào))