湘財合豐系列行業(yè)基金更新招募說明書(摘要) | ||||||||
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http://whmsebhyy.com 2005年06月08日 07:02 證券時報 | ||||||||
(2005年第1號) 基金托管人:交通銀行股份有限公司
湘財合豐價值優(yōu)化型成長類行業(yè)證券投資基金、周期類行業(yè)證券投資基金、穩(wěn)定類行業(yè)證券投資基金(以下簡稱“本基金”或“本系列基金”)于2003年2月13日經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字【2003】21號文批準募集,基金合同于2003 年4月25日正式生效。 重要提示 投資有風(fēng)險,投資人認購(或申購)本基金時應(yīng)認真閱讀本招募說明書。 基金的過往業(yè)績并不預(yù)示本基金的未來表現(xiàn)。 本摘要根據(jù)本基金的基金合同和基金招募說明書編寫,并經(jīng)中國證監(jiān)會核準。基金合同是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額,即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受,并按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其它有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù),應(yīng)詳細查閱基金合同。 本基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實、準確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會核準,但中國證監(jiān)會對本基金募集的核準,并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。 本基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn),但不保證本基金一定盈利,也不保證最低收益。 本更新招募說明書已經(jīng)基金托管人交通銀行股份有限公司復(fù)核,所載內(nèi)容截止日為2005年4月25日,有關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2005年3月31日。財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計。 一、基金管理人 (一)基金管理人概況 公司名稱:湘財荷銀基金管理有限公司 成立日期:2002 年 7月4 日 注冊地址:上海市武威路789號 辦公地址:北京市西三環(huán)北路11號為公商務(wù)中心E座 法定代表人:章嘉玉 組織形式:有限責(zé)任公司 聯(lián)系電話:010-88518989-8212 聯(lián)系人:潘道義 注冊資本:1億元人民幣 股權(quán)結(jié)構(gòu):湘財證券有限責(zé)任公司:67%;荷銀投資管理(亞洲)有限公司:33%。 (二)主要人員情況 1、公司高級管理人員 董事會: 章嘉玉女士,董事長。畢業(yè)于美國加州大學(xué)洛山磯分校,圖書館學(xué)和企業(yè)管理學(xué)雙碩士學(xué)位。1990年至1997年任臺灣怡富證券投資信托股份有限公司企劃部副總經(jīng)理,1997年至2000年任臺灣光華證券投資信托股份有限公司總經(jīng)理。自2000年起擔(dān)任荷銀證券投資信托股份有限公司(臺灣)總經(jīng)理。2004年7月起任湘財荷銀基金管理有限公司董事長。2004年11月起任荷銀投資管理(亞洲)有限公司中國區(qū)總裁。 林偉萌先生,董事,總經(jīng)理。美國斯坦福大學(xué)經(jīng)濟學(xué)碩士。1982年畢業(yè)于廈門大學(xué)外文系,先后任職于國家農(nóng)業(yè)委員會、中共中央書記處農(nóng)研室、國務(wù)院農(nóng)村發(fā)展研究中心從事國際合作和政策研究工作。1990年至1992年在美國GS Bullion & Forex (US) Inc先后任高級研究員和市場經(jīng)理;1992年至1996年在美國新澤西州Prominence International Inc. 任首席研究員;1997年至2002年,在美國明報任副總編輯兼財經(jīng)主任。2002年3月起任湘財證券有限責(zé)任公司首席投資策略師,2003年12月起任湘財荷銀基金管理有限公司總經(jīng)理。 張世明先生,董事,經(jīng)濟學(xué)博士,高級經(jīng)濟師,原湖南財經(jīng)學(xué)院講師。歷任湖南湘財證券營業(yè)部上市策劃部經(jīng)理、副總經(jīng)理等職務(wù)。1996年起至今,先后擔(dān)任湘財證券有限責(zé)任公司副總裁兼財務(wù)總監(jiān)、湘財證券有限責(zé)任公司董事、總裁。 金巖石先生,董事。畢業(yè)于南開大學(xué),經(jīng)濟學(xué)博士,教授。1987-1989年獲索羅斯基金資助到美國哈佛大學(xué)完成博士學(xué)位論文,并從事博士后研究。1994年至2001年任美國Sunpoint Securities/ Global Link Securities總裁,2001年10月起擔(dān)任湘財證券有限責(zé)任公司首席經(jīng)濟學(xué)家。現(xiàn)任湘財證券首席經(jīng)濟學(xué)家、國際戰(zhàn)略委員會主席、國際業(yè)務(wù)總監(jiān)。2004年受聘為全國人大財經(jīng)委專家。 李湘?zhèn)ハ壬隆.厴I(yè)于美國杜克(Duke)大學(xué),企業(yè)管理學(xué)碩士。1988年至1992年任臺灣潤泰集團投資事業(yè)處副總經(jīng)理,1992年至2000年任臺灣潤泰國際有限公司總經(jīng)理,1995年至2004年,歷任臺灣荷銀光華證券投資信托股份有限公司董事長、荷銀投資管理(亞洲)有限公司中國區(qū)總裁。 汪丁丁先生,獨立董事,畢業(yè)于北京師范學(xué)院數(shù)學(xué)系,中國科學(xué)院數(shù)學(xué)力學(xué)部理學(xué)碩士學(xué)位,1990年獲夏威夷大學(xué)經(jīng)濟學(xué)博士學(xué)位。1984年至1998年先后擔(dān)任中國科學(xué)院系統(tǒng)科學(xué)研究所助理研究員、美國東西方中心人口研究所訪問學(xué)者、博士后研究員、香港大學(xué)經(jīng)濟與金融學(xué)院助理教授、德國杜依斯堡大學(xué)經(jīng)濟系客座教授、北京大學(xué)中國經(jīng)濟研究中心副教授及美國夏威夷大學(xué)經(jīng)濟系訪問教授。目前擔(dān)任北京大學(xué)及浙江大學(xué)教授,兼任《財經(jīng)》雜志學(xué)術(shù)顧問。 周小明先生,獨立董事,畢業(yè)于浙江大學(xué)法學(xué)院,中國政法大學(xué)法學(xué)碩士學(xué)位,1995年獲法學(xué)博士學(xué)位。1990年起先后任職于浙江大學(xué)、中國人民銀行非銀行金融機構(gòu)監(jiān)管司、清華大學(xué)經(jīng)管學(xué)院和國家會計學(xué)院副教授。曾擔(dān)任全國人大常委會財經(jīng)委員會《信托法》、《證券投資基金法》起草小組成員。 薛謀洪先生,獨立董事,1949年畢業(yè)于北京大學(xué)政治系,1951年畢業(yè)于北京大學(xué)研究院國際關(guān)系組。歷任外交部國際問題研究所研究員兼《國際問題》研究主編、中國外交部外交史編輯室主任兼《當(dāng)代中國外交》編輯部主任、中國駐肯尼亞大使、中國駐聯(lián)合國環(huán)境規(guī)劃署及聯(lián)合國人類居住委員會常任代表。并擔(dān)任中國人民解放軍軍事科學(xué)院、哈佛大學(xué)、普林斯頓大學(xué)、哥倫比亞大學(xué)、斯坦福大學(xué)、牛津大學(xué)特約教授、訪問學(xué)者;清華大學(xué)國際問題研究所所長;1999年任美國芝加哥大學(xué)訪問教授,曾任北京大學(xué)、清華大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、南開大學(xué)、中山大學(xué)、解放軍軍事學(xué)院兼職教授以及北京大學(xué)、清華大學(xué)博士生導(dǎo)師。目前為西安交大經(jīng)濟與金融學(xué)院院長。 郭青峰先生,獨立董事,教授。1975年至1986年任湘潭大學(xué)數(shù)學(xué)系系主任,1986年至1988年長沙鐵道學(xué)院教授,1988年至1993年任湘潭師范學(xué)院院長、黨委副書記,1993年至1999年任湖南財經(jīng)學(xué)院院長,黨委書記。 監(jiān)事會: 郭道揚先生,監(jiān)事長。畢業(yè)于湖北大學(xué)經(jīng)濟系。歷任中南財經(jīng)政法大學(xué)副教授、教授、博士生導(dǎo)師。先后擔(dān)任國際會計史學(xué)家協(xié)會學(xué)術(shù)委員、美國《會計咨詢》雜志編委等職。現(xiàn)任中南財經(jīng)政法大學(xué)學(xué)術(shù)委員會主任委員、國務(wù)院學(xué)位委員會管理學(xué)科評議組成員、國家自然科學(xué)基金管理學(xué)科評議組成員、國家社會科學(xué)基金管理學(xué)科評議組成員、中國會計學(xué)會會長等職務(wù)。 方培池先生,監(jiān)事。畢業(yè)于中國人民大學(xué)經(jīng)濟管理系,北京大學(xué)中國經(jīng)濟研究中心國際MBA研究生。1986年至1996年任職于輕工業(yè)部,先后任主任科員、處長、部長助理;1996年至2001年任深圳海王集團總會計師、副總經(jīng)理;2001年至2005年2月工作于湘財證券有限責(zé)任公司,歷任董事長助理、股權(quán)管理總監(jiān)、市場總監(jiān)等。 李克吾女士,監(jiān)事。畢業(yè)于湖南大學(xué)(原湖南財經(jīng)學(xué)院)金融保險系,獲保險精算學(xué)碩士學(xué)位。1999年至2001年在湘財證券有限責(zé)任公司基金管理部工作,2001年至今在湘財荷銀基金管理公司工作,歷任基金清算與評估部副總經(jīng)理、戰(zhàn)略規(guī)劃部副總經(jīng)理。 其它高級管理人員: 蘇朗詩(Solange Rouschop)女士,副總經(jīng)理。畢業(yè)于荷蘭布拉班特天主教大學(xué),獲碩士學(xué)位。1995年任歐洲研究中心項目經(jīng)理,1996年至1997年任荷蘭銀行總部產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)理,1997年至1999年任荷蘭銀行日本投資管理有限公司產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)理,1999年至2000年任荷蘭銀行總部項目經(jīng)理,2000年至2003年任荷蘭銀行亞洲投資管理有限公司產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)理。 許珊燕女士,副總經(jīng)理。1986年畢業(yè)于湖南大學(xué)(原湖南財經(jīng)學(xué)院)金融系; 1999年獲湖南大學(xué)(原湖南財經(jīng)學(xué)院)金融學(xué)院經(jīng)濟學(xué)碩士學(xué)位。1986年至1994年任湖南大學(xué)(原湖南財經(jīng)學(xué)院)金融學(xué)院講師;1994年至2001年在湘財證券有限責(zé)任公司工作,歷任國債部副經(jīng)理,發(fā)行部副經(jīng)理,資金部經(jīng)理、基金管理總部總經(jīng)理。 黃竹平先生,督察長。1982年畢業(yè)于云南大學(xué)外語系,學(xué)士學(xué)位。1971年參加工作,任教師。1982年至1996年在湖南省人民政府工作,歷任科級、副處級干部,先后公派至美國、西歐、東南亞等國家和地區(qū)從事駐外機構(gòu)和中資企業(yè)的組織和管理工作。1996年至2001年在湘財證券有限責(zé)任公司工作,歷任研發(fā)中心部門副經(jīng)理、人事部經(jīng)理、人力資源總部副總經(jīng)理。 2、基金經(jīng)理 梁輝先生,湘財合豐成長基金經(jīng)理。清華大學(xué)管理信息系統(tǒng)專業(yè)本科畢業(yè)、清華大學(xué)管理科學(xué)與工程專業(yè)碩士研究生。2002年3月起,任職湘財荷銀基金管理公司,先后擔(dān)任公司研究部行業(yè)研究員、基金經(jīng)理助理。 溫震宇先生,湘財合豐周期基金經(jīng)理。管理學(xué)碩士,1998年2月起,先后就職于華夏證券有限公司研究發(fā)展部、大成基金管理有限公司研究發(fā)展部任研究員。2001年12月起至今,先后在湘財荷銀基金管理有限公司研究部任行業(yè)研究員、研究部副總經(jīng)理。 吳劍飛先生,湘財合豐穩(wěn)定基金經(jīng)理。中國人民大學(xué)財政金融系金融學(xué)專業(yè)本科畢業(yè)、北京大學(xué)光華管理學(xué)院MBA。1996年8月至2000年4月,工作于中國技術(shù)進出口總公司金融部,任股票投資經(jīng)理;2000年4月至2003年5月,任職于長盛基金管理公司,任產(chǎn)品設(shè)計經(jīng)理、研究員;2003年6月起,在湘財荷銀基金管理公司任研究員、基金經(jīng)理助理。 3、投資決策委員會成員 投資決策委員會成員包括公司總經(jīng)理林偉萌先生、投資總監(jiān)江暉先生、研究部、交易部、風(fēng)險管理部負責(zé)人、各基金經(jīng)理及其他指定人員。督察長黃竹平先生列席會議。 4、上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。 二、基金托管人 公司法定中文名稱:交通銀行股份有限公司(簡稱:交通銀行) 公司法定英文名稱:BANK OF COMMUNICATIONS LTD 法定代表人:蔣超良 注冊地址:上海市仙霞路18號 郵政編碼:200336 辦公地址:上海市銀城中路188號 郵政編碼:200120 注冊時間:1987年3月30日 注冊資本:390.7億元 基金托管資格批文及文號:中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]25號 聯(lián)系人:江永珍 電話:021-58408846 三、相關(guān)服務(wù)機構(gòu) (一)基金份額發(fā)售機構(gòu) 1、直銷機構(gòu) 湘財荷銀基金管理有限公司(直銷中心) 注冊地址:上海市武威路789號 辦公地址:北京市西三環(huán)北路11號為公商務(wù)中心A座 法定代表人:章嘉玉 客服電話:010-88517979-8037 聯(lián)系人:馬志穎 公司網(wǎng)站:http://www.xchyf.com 2、代銷機構(gòu) (1)交通銀行股份有限公司 注冊地址:上海市仙霞路18號 辦公地址:上海市銀城中路188號 法定代表人: 蔣超良 客服電話:95559 聯(lián)系電話: 021-58781234 聯(lián)系人:王瑋 銀行網(wǎng)站:http://www.bankcomm.com (2)上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司 注冊地址:上海市浦東新區(qū)浦東南路500號 辦公地址:上海市中山東一路12號 法定代表人:張廣生 客服電話:021-68881829,95528 聯(lián)系人:姚姝敏 銀行網(wǎng)站: http://www.spdb.com.cn (3)興業(yè)銀行股份有限公司 注冊地址:福建省福州市湖東路154 號中山大廈 法定代表人:高建平 客服電話:0591--87844211 聯(lián)系人:陳丹 銀行網(wǎng)站:http://www.cib.com.cn (4)湘財證券有限責(zé)任公司 注冊地址:湖南省長沙市黃興中路63號中山國際大廈(資訊 行情 論壇)12樓 辦公地址:上海市浦東銀城東路139號華能大廈 法定代表人:陳學(xué)榮 客服電話:021-68865020 聯(lián)系人:杜穎灝 公司網(wǎng)站:http://www.xcsc.com (5)國泰君安證券股份有限公司 注冊地址:上海市浦東新區(qū)商城路618號 辦公地址:上海延平路135號 法定代表人:祝幼一 客服電話:4008888666 聯(lián)系人:芮敏祺 公司網(wǎng)站:http://www.gtja.com (6)華夏證券股份有限公司 注冊地址:北京市東城區(qū)新中街68號 辦公地址:北京市東城區(qū)朝內(nèi)大街188號 法定代表人:黎曉宏 客服電話:400-8888-108(免長途費) 聯(lián)系人:權(quán)唐 公司網(wǎng)站: http://www.csc108.com (7)聯(lián)合證券有限責(zé)任公司 注冊地址:深圳市深南東路5047 號深圳發(fā)展銀行大廈 法定代表人:馬國強 客服電話:961102,0755-25125666 聯(lián)系人:劉樹祥 公司網(wǎng)站:http://www.lhzq.com 注冊地址:上海市常熟路171號 法定代表人:王明權(quán) 客服電話: 021-962505 聯(lián)系人:胡潔凈 公司網(wǎng)站:http://www.sw2000.com.cn (9)興業(yè)證券股份有限公司 注冊地址:福州市湖東路99號標力大廈 辦公地址:上海陸家嘴(資訊 行情 論壇)東路166號中保大廈19樓 法定代表人:蘭榮 客服電話:021-68419974 聯(lián)系人:楊盛芳 公司網(wǎng)站:http://www.xyzq.com.cn (10)中國銀河證券有限責(zé)任公司 辦公地址:北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈C座 法定代表人:朱利 聯(lián)系電話:010-66568587 聯(lián)系人:郭京華 公司網(wǎng)站:http://www.chinastock.com.cn (11)廣發(fā)證券股份有限公司 注冊地址:廣東省珠海市吉大海濱路光大國際貿(mào)易中心26樓2611室 辦公地址:廣東廣州天河北路大都會廣場36、37、41和42樓 法定代表人:王志偉 聯(lián)系電話:020-87555888 聯(lián)系人:肖中梅 公司網(wǎng)站:http://www.gf.com.cn (12)海通證券股份有限公司 注冊地址:上海市淮海中路98號 辦公地址:上海市淮海中路98號 法定代表人:王開國 聯(lián)系電話:021-962503 聯(lián)系人: 金蕓 公司網(wǎng)站:http://www.htsec.com (13)華泰證券有限責(zé)任公司 注冊地址:江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈 辦公地址:江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈 法定代表人:吳萬善 聯(lián)系電話:025-84457777-721、882 聯(lián)系人:袁紅彬、張雪瑾 公司網(wǎng)站:http://www.htsc.com.cn (14)東方證券股份有限公司 注冊地址:上海市浦東大道720號國際航運金融大廈20樓 辦公地址:上海市浦東大道720號國際航運金融大廈20樓 法定代表人:肖時慶 客服電話:021-962506 聯(lián)系人:盛云 公司網(wǎng)站:http://www.dfzq.com.cn (15)南京證券有限責(zé)任公司 注冊地址:江蘇省南京市大鐘亭8號 辦公地址:江蘇省南京市大鐘亭8號 法定代表人:張華東 電話:025-83364032 聯(lián)系人:胥春陽 公司網(wǎng)站:http://www.njzq.com.cn (16)平安證券有限責(zé)任公司 辦公地址:深圳市福田區(qū)八卦嶺八卦三路平安大廈三樓 法定代表人:楊秀麗 電話:0755-82422251、82440136 聯(lián)系人:任磊、苗永華 公司網(wǎng)站:http://www.pa18.com (17)新時代證券有限責(zé)任公司 注冊地址:北京市海淀區(qū)成府路298號方正大廈二層 辦公地址:北京市西城區(qū)麟閣路95號尚信大廈6、7層 法定代表人:李文義 聯(lián)系電話:010-66423531 聯(lián)系人:戴荻 公司網(wǎng)站:http://www.xsdzq.cn (18)長城證券有限責(zé)任公司 注冊地址:深圳市福田區(qū)深南大道6008號特區(qū)報業(yè)大廈14、16、17層 辦公地址:深圳市福田區(qū)深南大道6008號特區(qū)報業(yè)大廈14、16、17層 法定代表人:魏云鵬 聯(lián)系人:翟強 聯(lián)系電話:0755-82288968 公司網(wǎng)站:http://www.cc168.com.cn (19)招商證券股份有限公司 注冊地址:深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈38-45層 辦公地址:深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈38-45層 法定代表人:宮少林 聯(lián)系人:黃健 聯(lián)系電話:0755-82943511 公司網(wǎng)站:http://www.newone.com.cn (20)國都證券有限責(zé)任公司 注冊地址:深圳市福田區(qū)華強北路賽格廣場45層 辦公地址:北京市東城區(qū)安外大街2號安貞大廈3層 法定代表人:王少華 聯(lián)系人:馬澤承 聯(lián)系電話:010-64482828-390 公司網(wǎng)站:http://www.guodu.com (二)注冊登記機構(gòu) 名稱:湘財荷銀基金管理有限公司 注冊地址:上海市武威路789號 辦公地址:北京市西三環(huán)北路11號為公商務(wù)中心E座 法定代表人:章嘉玉 聯(lián)系人:馬志穎 聯(lián)系電話: 010-88518989—8035、8037、8031 傳真:010-68721947/48/62 (三)律師事務(wù)所 名稱:北京市京倫律師事務(wù)所 注冊地址:北京市海淀區(qū)中關(guān)村(資訊 行情 論壇)南大街甲27號中揚大廈505室 負責(zé)人:曹斌 電話:010-68938188 傳真:010-68938088 經(jīng)辦律師:曹斌 楊曉勇 (四)會計師事務(wù)所 名稱:普華永道中天會計師事務(wù)所有限公司 注冊地址:上海市浦東新區(qū)沈家弄325號 辦公地址:上海市淮海中路333號瑞安廣場12樓 法人代表:Kent Watson 經(jīng)辦注冊會計師:汪棣、許康瑋 聯(lián)系電話:021-63863388 傳真:021-63863300 四、基金的名稱 湘財合豐價值優(yōu)化型成長類行業(yè)證券投資基金、周期類行業(yè)證券投資基金、穩(wěn)定類行業(yè)證券投資基金。 五、基金的類型 契約型開放式 六、基金的投資目標 湘財合豐成長、湘財合豐周期、湘財合豐穩(wěn)定分別主要投資于成長、周期、穩(wěn)定三個行業(yè)類別中內(nèi)在價值被相對低估,并與同行業(yè)類別上市公司相比具有更高增長潛力的上市公司。在有效控制投資組合風(fēng)險的前提下,為基金份額持有人提供長期穩(wěn)定的投資回報。 七、基金的投資方向 本系列基金的投資范圍僅限于具有良好流動性的金融工具,包括投資于國內(nèi)依法公開發(fā)行、上市的股票和債券以及中國證監(jiān)會允許基金投資的其它金融工具。湘財合豐成長、湘財合豐周期、湘財合豐穩(wěn)定的股票投資部分分別主要投資于成長、周期、穩(wěn)定三個行業(yè)類別中依據(jù)市凈率(P/B)和市盈率與每股預(yù)期收益增長率之比(PEG)所確定的具有增長潛力的價值型股票,即本系列基金所定義的價值優(yōu)化型股票。在股票投資中嚴格遵循:(1)各行業(yè)類別基金投資于該基金類型所對應(yīng)行業(yè)類別股票的比重不低于該基金股票凈值的80%(一級市場認購股票除外);(2)各只行業(yè)類別基金的股票投資以價值優(yōu)化型股票為主要投資對象。 八、基金的投資策略 本系列基金每只行業(yè)類別基金采用“自上而下”的投資方法,具體體現(xiàn)在資產(chǎn)配置、行業(yè)配置和個股選擇的全過程中。 本系列基金管理人根據(jù)對宏觀經(jīng)濟變化、資本市場發(fā)展動態(tài)及行業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的分析判斷,確定本系列基金每只行業(yè)類別基金在股票、債券、現(xiàn)金和其它投資品種間的資產(chǎn)配置比例,并通過對國家產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)發(fā)展狀況的分析研究,確定各行業(yè)類別基金的行業(yè)配置比例。 在資產(chǎn)配置、行業(yè)配置完成后,基金管理人主要通過P/B、PEG指標來確定價值優(yōu)化型股票, 在個股PEG值計算中,本系列基金管理人從以下幾個方面評估上市公司的每股預(yù)期收益增長率G: ● 公司的商業(yè)模式 ● 所處行業(yè)發(fā)展前景 ● 產(chǎn)品市場前景分析,包括產(chǎn)品本身市場分析、主要競爭對手、上下游產(chǎn)品關(guān)聯(lián)性及定價能力、替代產(chǎn)品分析等 ● 公司的核心競爭力分析,包括管理者素質(zhì)、市場營銷能力、技術(shù)創(chuàng)新能力、專有技術(shù)、特許權(quán)、品牌、重要客戶等 ● 公司財務(wù)狀況及財務(wù)管理能力,包括財務(wù)安全性指標,反映行業(yè)特性的主要財務(wù)指標、公司股權(quán)與債權(quán)融資能力與成本分析、公司再投資收益率分析等 ● 公司潛在風(fēng)險及應(yīng)對措施 以價值優(yōu)化型股票為基礎(chǔ),結(jié)合考慮滿足以下條件的相關(guān)股票,組成本系列基金股票備選庫: ?.股票P/B、 PEG某單項指標特優(yōu),另一項指標未能反映其真實狀況。 ?. 上市公司資產(chǎn)重組或生產(chǎn)經(jīng)營管理方面發(fā)生重大改變,將可能會對公司經(jīng)營業(yè)績和未來發(fā)展前景產(chǎn)生重大和實質(zhì)性影響。 ?. 公司擁有未被市場認識的或被市場低估的資源,導(dǎo)致公司會計帳面值低于公司內(nèi)在價值。 ?.研究部利用其它股票定價模型分析確定的投資價值被嚴重低估的股票。 基金經(jīng)理在股票備選庫的范圍內(nèi)進行股票投資。 九、基金的業(yè)績比較基準 湘財合豐成長:65%×新華富時A600成長行業(yè)指數(shù)+35%×上證國債指數(shù)(資訊 行情 論壇) 湘財合豐周期:65%×新華富時A600周期行業(yè)指數(shù)+35%×上證國債指數(shù) 湘財合豐穩(wěn)定:65%×新華富時A600穩(wěn)定行業(yè)指數(shù)+35%×上證國債指數(shù) 十、基金的風(fēng)險收益特征 本系列基金在證券投資基金中屬于中等風(fēng)險的基金品種。 十一、基金投資組合報告 基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。 本基金托管人交通銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定,于2005年4月14日復(fù)核了本報告中的財務(wù)指標、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內(nèi)容,保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。 湘財合豐成長基金 1、截止2005年3月31日基金投資組合基本情況 2、截止2005年3月31日按行業(yè)分類的股票投資組合 本基金投資成長類行業(yè)股票市值合計占投資股票總市值的80.35%。 3、截止2005年3月31日基金投資前十名股票明細 4、截止2005年3月31日債券投資類別組合 5、截止2005年3月31日債券投資明細 6、報告附注 (1)報告期內(nèi)基金投資的前十名證券的發(fā)行主體未出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查的情況,在報告編制前一年內(nèi)未受到公開譴責(zé)、處罰。 (2)基金投資的前十名股票均未超出基金合同規(guī)定的備選股票庫。 (3)其他資產(chǎn) (4)基金未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。 湘財合豐周期基金 1、截止2005年3月31日基金投資組合基本情況 2、截止2005年3月31日按行業(yè)分類的股票投資組合 本基金投資周期類行業(yè)股票市值合計占投資股票總市值的81.16% 3、截止2005年3月31日基金投資前十名股票明細 4、截止2005年3月31日債券投資類別組合 5、截止2005年3月31日債券投資明細 6、報告附注 (1)報告期內(nèi)基金投資的前十名證券的發(fā)行主體未出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查的情況,在報告編制前一年內(nèi)未受到公開譴責(zé)、處罰。 (2)基金投資的前十名股票均未超出基金合同規(guī)定的股票庫。 (3)其他資產(chǎn) (4)基金未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。 湘財合豐穩(wěn)定基金 1、截止2005年3月31日基金投資組合基本情況 2、截止2005年3月31日按行業(yè)分類的股票投資組合 本基金投資于穩(wěn)定類行業(yè)股票市值合計占投資股票總市值的92.38%。 3、截止2005年3月31日基金投資前十名股票明細 4、截止2005年3月31日債券投資類別組合 5、截止2005年3月31日債券投資明細 6、報告附注 (1)報告期內(nèi)基金投資的前十名證券的發(fā)行主體未出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查的情況,在報告編制前一年內(nèi)未受到公開譴責(zé)、處罰。 (2)基金投資的前十名股票均未超出基金合同規(guī)定的股票庫。 (3)其他資產(chǎn) (4)基金未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。 十二、基金的業(yè)績 基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn),但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險,投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細閱讀本基金的招募說明書。 本基金合同生效日為2003年4月25日,基金合同生效以來的投資業(yè)績及與同期基準的比較如下表所示: 十三、基金的費用概覽 (一)本系列基金發(fā)生的費用按照公平原則經(jīng)托管人認定后由各行業(yè)類別基金單獨承擔(dān)或由各行業(yè)類別基金分攤。 (二)基金運作費用的種類 1、基金管理人的管理費; 2、基金托管人的托管費; 3、基金證券交易費用; 4、基金的信息披露費用; 5、基金的會計師費和律師費; 6、按照國家有關(guān)規(guī)定可以列支的其它費用。 各行業(yè)類別基金費用由基金托管人從該基金資產(chǎn)中支付。 (三)基金運作費用計提方法、計提標準和支付方式 1、基金管理人的管理費 基金管理人的管理費,在通常情況下,按前一日的各行業(yè)類別基金資產(chǎn)凈值之和的 1.5%的年費率計提。計算方法如下: H=E× l.5%÷當(dāng)年天數(shù) H:為每日應(yīng)計提的本系列基金管理費; E:為前一日各行業(yè)類別基金資產(chǎn)凈值的和。 基金管理人的管理費每日計算,逐日累計至每月月底,按月支付,由基金托管人于次月前兩個工作日內(nèi)從各行業(yè)類別基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。 2、基金托管人的托管費 基金托管人的托管費,在通常情況下,按前一日的各行業(yè)類別基金資產(chǎn)凈值之和的0.25%的年費率計提。計算方法如下: H=E×0.25%÷當(dāng)年天數(shù) H:為每日應(yīng)支付的本系列基金托管費; E:為前一日的本系列基金各行業(yè)類別基金資產(chǎn)凈值的和。 基金托管費每日計算,逐日累計至每月月底,按月支付,由基金托管人于次月前兩個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支取。 3、上述(二)基金費用第3-6項費用由基金托管人根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定,按費用實際支出金額,由基金托管人從本系列基金每只行業(yè)類別基金資產(chǎn)中支付。 4、經(jīng)基金管理人與基金托管人協(xié)商一致,可以調(diào)低基金管理人的管理費及基金托管費,并報中國證監(jiān)會核準后公告,無須召開基金份額持有人大會通過。 (四)申購、贖回的費用和基金間轉(zhuǎn)換的費用 1、申購費 2、贖回費 說明:①認購期持有期限起始日為基金合同生效日;申購期持有期限起始日為基金申購的注冊登記日。持有期限的截止日為基金贖回的注冊登記日。 ②投資人對本系列基金任意一子基金連續(xù)持有期限超過365天,贖回費率為0.25%;連續(xù)持有期限超過730天,贖回費率為零。期間如進行基金轉(zhuǎn)換,持有期限可以累計。 ③贖回費的25%劃歸基金資產(chǎn)。 3、基金間轉(zhuǎn)換費 本系列基金中各行業(yè)類別基金之間無限制、免費轉(zhuǎn)換。系列基金與本基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換費率為0.25%(交通銀行尚未開通此項業(yè)務(wù))。 (五)不列入基金費用的項目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或本系列基金資產(chǎn)的損失,以及處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用等不列入基金費用。 (六)基金稅收 本系列基金每只行業(yè)類別基金及基金份額持有人應(yīng)依據(jù)國家有關(guān)規(guī)定依法納稅。 十四、對招募說明書更新部分的說明 本期更新招募說明書對原招募說明書所作的更新主要內(nèi)容如下: (一)對基金經(jīng)理、投資決策委員會成員的更新: 在“三、基金管理人”部分,更新了基金經(jīng)理、投資決策委員會成員。 1、史博先生原所擔(dān)任的湘財合豐周期基金經(jīng)理職務(wù)由溫震宇先生接任; 2、劉青山先生原所擔(dān)任的湘財合豐成長基金經(jīng)理職務(wù)由梁輝先生接任; 3、康賽波先生原所擔(dān)任的湘財合豐穩(wěn)定基金經(jīng)理職務(wù)由吳劍飛先生接任。 上述基金經(jīng)理的變更已分別履行了董事會審批、報備證監(jiān)會及信息披露程序。并據(jù)此對投資決策委員會成員進行了相應(yīng)調(diào)整。 (二)對銷售代理機構(gòu)的更新: 1、根據(jù)中國證監(jiān)會基金部 [2005]1號通知《關(guān)于暫停閩發(fā)、漢唐證券公司基金代銷業(yè)務(wù)資格的通知》要求,我公司從該通知下發(fā)之日(2005年1月24日)起已公告并暫停通過漢唐證券有限責(zé)任公司提交的本系列基金的申購業(yè)務(wù)辦理。因此,在“五、相關(guān)服務(wù)機構(gòu)”部分刪除了“漢唐證券有限責(zé)任公司”。 2、在“五、相關(guān)服務(wù)機構(gòu)”部分,新增了平安證券有限責(zé)任公司、新時代證券有限責(zé)任公司、招商證券有限責(zé)任公司、上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司、國都證券有限責(zé)任公司為本系列基金的代銷機構(gòu)并按規(guī)定履行了信息披露義務(wù)。 (三)對經(jīng)辦注冊會計師的更新 根據(jù)負責(zé)本系列基金審計事務(wù)的普華永道中天會計師事務(wù)所的書面通知,其經(jīng)辦注冊會計師變更為汪棣、許康瑋。 (四)對股權(quán)結(jié)構(gòu)的更新 經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2005] 21號文批準,荷蘭銀行有限公司將所持有的本公司33%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給荷銀投資管理(亞洲)有限公司。變更后的股東及持股比例為:湘財證券有限責(zé)任公司:67%;荷銀投資管理(亞洲)有限公司:33%。 (五)對其他內(nèi)容的更新 1、在“七、基金的投資”部分,根據(jù)法規(guī)的要求,以最近一期即2005年第1季度投資組合報告替換了原投資組合報告的內(nèi)容。 2、在“八、基金的業(yè)績”部分,根據(jù)法規(guī)的要求,基金投資業(yè)績的表述從基金合同生效以來延至2005年4月25日。 湘財荷銀基金管理有限公司 2005年6月8日 | ||||||||
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